產(chǎn)業(yè)組織課件

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產(chǎn)業(yè)組織理論演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義和理論淵源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展

產(chǎn)業(yè)組織理論以價格理論為基礎(chǔ)，通過對現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展過程產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競爭與壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾的具體考察分析，著力探討這種產(chǎn)業(yè)組織狀況及其變動對產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置效率的影響。**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義組織行動形式關(guān)系**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義組織行動形式關(guān)系馬歇爾（Marshall）英國《經(jīng)濟學(xué)原理》組織：第四生產(chǎn)要素企業(yè)內(nèi)部組織產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)組織產(chǎn)業(yè)間組織政府組織**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義產(chǎn)業(yè)組織（Industrialorganization）:同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。二、競爭機制與市場秩序競爭機制：市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。亞當(dāng)·斯密看不見的手完全競爭資源最優(yōu)配置**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷當(dāng)時對市場的認識僅限于壟斷和競爭兩種極端形態(tài)Marshall’sdilemma**§4-1產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭Marshall’sdilemma企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷1933年張伯倫《壟斷競爭理論》羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論的體系克拉克既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。有效競爭1938哈佛大學(xué)梅森（Mason）產(chǎn)業(yè)組織研究小組1959貝恩《產(chǎn)業(yè)組織理論》標(biāo)志產(chǎn)業(yè)組織理論的誕生哈佛學(xué)派（Harvardschool）正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論的體系有效競爭標(biāo)準(zhǔn)市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)市場績效標(biāo)準(zhǔn)市場行為標(biāo)準(zhǔn)二分法三分法**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論的體系市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)市場績效標(biāo)準(zhǔn)市場行為標(biāo)準(zhǔn)★集中度不太高★市場進入容易★沒有極端的產(chǎn)品差別化★對于價格沒有共謀★對于產(chǎn)品沒有共謀★對競爭者沒有壓制政策★存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力★隨成本大幅下降價格能向下調(diào)整★企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)?！镤N售費用在總費用中的比重不存在過高現(xiàn)象★不存在長期的過剩生產(chǎn)能力**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架Structure—Conduct—Performance結(jié)構(gòu)—行為—績效產(chǎn)業(yè)組織政策觀點：市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，企業(yè)行為又決定市場運行的績效為獲得理想的市場績效，關(guān)鍵通過公共政策來調(diào)整和改善不合理的市場結(jié)構(gòu)哈佛學(xué)派：結(jié)構(gòu)主義者反壟斷“集中度—利潤率”假說

**集中度—利潤率假說：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中（結(jié)構(gòu)），由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為（行為），削弱了市場競爭性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率（績效）。**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架壟斷的弊端★壟斷使產(chǎn)品的產(chǎn)量受到限制，造成社會損失★由于缺乏競爭壓力造成生產(chǎn)者管理上的松懈和低效率★壟斷降低生產(chǎn)者研究和開發(fā)新產(chǎn)品的積極性★生產(chǎn)者為了獲利或者維持壟斷地位而進行的尋租行為造成社會資源的浪費**§4-2產(chǎn)業(yè)組織理論的形成二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架反壟斷案例1969年國際商用機器案1972年施樂復(fù)印公司案作業(yè)：查找“微軟反壟斷”資料，下節(jié)課找同學(xué)介紹。反壟斷政策從80年代開始在美國逐步失去地位：★美國的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲的沖擊，競爭力下降★訴訟耗費大量費用和時間★芝加哥學(xué)派在理論上對哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義展開有力批評**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派ChicagoSchool代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅增、波斯納等成就：1968年，施蒂格勒《產(chǎn)業(yè)組織》1982年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎理論：信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用強調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動中的適用性即使市場中存在某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)**出生日期

1911年1目17日

學(xué)歷1931年華盛頓大學(xué)學(xué)士

1932年西北大學(xué)碩士

1938年芝加哥大學(xué)博士

學(xué)術(shù)經(jīng)歷

1936年～1938年愛荷華州立大學(xué)助理教授

1938年～1946年明尼蘇達大學(xué)助理教授、副教授、教授

1946年～1947年布朗大學(xué)教授

1947年～1958年哥倫比亞大學(xué)教授

1958年～1981年芝加哥大學(xué)華爾格林美國機構(gòu)杰出服務(wù)經(jīng)濟學(xué)教授

1977年芝加哥大學(xué)經(jīng)濟與國家研究中心主任

重要著作《公民與國家：管制論文集》

《經(jīng)濟史論文集》

《產(chǎn)業(yè)組織》

《生產(chǎn)與分配理論》

《價格理論》**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派ChicagoSchool★結(jié)構(gòu)決定行為和績效★市場行為和績效決定結(jié)構(gòu)★結(jié)構(gòu)主義★效率主義★提倡政府干預(yù)★反對政府干預(yù)★反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并★反壟斷政策禁止卡特爾行為★進入壁壘進入的不利因素★進入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展二、可競爭市場理論代表：鮑莫爾、帕恩查、韋利格標(biāo)志：《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》理論觀點：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想市場結(jié)構(gòu)之外仍可以實現(xiàn)，只要保證市場進入的完全自由和不存沉淀成本**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展二、可競爭市場理論完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時，完全不用負擔(dān)不可回收的沉淀成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。完全可競爭市場僅取決于是否存在沉淀成本，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量多少無關(guān)。沉淀成本：企業(yè)進入市場所投入的成本，當(dāng)企業(yè)退出市場時不能收回的部分。打了就跑Hit-and-runentry**§4-3產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展二、可競爭市場理論政府政策：在近似完全可競爭的市場中，推行自由放任的政策重視市場存在充分的潛在的競爭壓力，降低沉淀成本**第五章企業(yè)第一節(jié)西方觀點：什么是企業(yè)第二節(jié)東方觀點：什么是企業(yè)第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)一、新古典企業(yè)理論企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)Q=f(x1,…，xn)符合經(jīng)濟人假定短期行業(yè)均衡與廠商最優(yōu)規(guī)模的決定長期行業(yè)均衡與廠商最優(yōu)規(guī)模的決定規(guī)模經(jīng)濟范圍經(jīng)濟ScaleeconomyScopeeconomy

**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)一、新古典企業(yè)理論0QCAC規(guī)模經(jīng)濟成本函數(shù)是嚴(yán)格次可加的C(q1,0)+C(0,q2)>C(q1,q2)范圍經(jīng)濟：獨立成本Stand-alonecost**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論科斯的企業(yè)理論張五常的企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論的兩個發(fā)展分支**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論(1)對新古典企業(yè)理論的批判：

在關(guān)注價格體系的時候，忽略了市場

強調(diào)企業(yè)功能的同時，忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)

沒有令人滿意地解決企業(yè)的邊界及其決定的問題科斯的企業(yè)理論科斯(Coase)，1937年《企業(yè)的性質(zhì)》

**羅納德·科斯(RONALDH.COASE)英國人1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主主要貢獻：揭示并澄清了經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費用和產(chǎn)權(quán)的重要性出生日期1910年12月29日學(xué)歷1932年倫敦大學(xué)學(xué)士

1951年倫敦大學(xué)博士**1932年-1934年丹迪經(jīng)濟暨商業(yè)專校助理講師1934年-1935年利物浦大學(xué)助理講師1935年-1938年倫敦經(jīng)濟學(xué)院助理講師1938年-1947年倫敦經(jīng)濟學(xué)院講師1947年-1951年倫敦經(jīng)濟學(xué)院高等講師1951年-1958年布法羅大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授1958年-1964年弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授1964年-1970年芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教授1964年-1981年芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟學(xué)教授（ClifftonR．MusserProfessorofEconomics）

1991年堪薩斯大學(xué)法律與經(jīng)濟學(xué)榮譽客座教授1982年-芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟學(xué)榮譽教授及法律與經(jīng)濟學(xué)資深研究員經(jīng)歷

**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論（2）科斯的貢獻

把交易成本引入經(jīng)濟分析

將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟理論

討論了企業(yè)的基本特征、企業(yè)存在的原因、企業(yè)的邊界科斯的企業(yè)理論**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論(3)科斯的觀點：

市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的資源配置的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。

無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。

市場經(jīng)濟中存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低?？扑沟钠髽I(yè)理論

市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張是因為企業(yè)組織也有成本。**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論張五常的企業(yè)理論企業(yè)與市場的不同只是一個程度問題，是契約安排的兩種不同形式而已。企業(yè)并非取代市場，僅僅是用要素市場取代產(chǎn)品市場企業(yè)的出現(xiàn)：私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以獲取收入；在此合約中，要素所有者必須遵守某些外來的指揮，而不再靠頻頻計較他也參與其間的多種活動的市場價格來決定自己的行為。

**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論張五常的企業(yè)理論·1935年生于香港?！?959年到洛杉磯加州大學(xué)經(jīng)濟系跟從現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人阿爾奇安學(xué)習(xí)?！?961年——1962年攻讀碩士學(xué)位?！?963年——1967年攻讀博士學(xué)位?！?967年到芝加哥大學(xué)跟從科斯做博士后研究?！?969年為西雅圖華盛頓大學(xué)教授?！?982年至今為香港大學(xué)經(jīng)濟金融學(xué)院教授。國際知名經(jīng)濟學(xué)家，新制度經(jīng)濟學(xué)和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人之一**1969年他以名為《佃農(nóng)理論——引證于中國的農(nóng)業(yè)及臺灣的土地改革》的博士論文轟動西方經(jīng)濟學(xué)界。他的《合約機構(gòu)與非私產(chǎn)的理論》、《企業(yè)的合約性質(zhì)》等論文繼續(xù)發(fā)展了他在交易費用以及產(chǎn)權(quán)重要性方面的理論。1991年他作為唯一一位未獲諾貝爾獎的經(jīng)濟學(xué)者而被邀請參加了當(dāng)年的諾貝爾頒獎典禮。

**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論兩個發(fā)展分支交易成本理論代理理論企業(yè)的契約理論**（1）交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化交易交易成本事前成本、事后成本契約人有限理論機會主義§5-1西方觀點：什么是企業(yè)二、現(xiàn)代企業(yè)理論企業(yè)性質(zhì)的三個維度資產(chǎn)專用化與企業(yè)縱向一體化

**當(dāng)一項物品或勞務(wù)越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了?！?-1西方觀點：什么是企業(yè)交易

**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)交易成本

運用經(jīng)濟體制的成本事前成本協(xié)議的起草談判的成本保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本事后成本交易偏離了協(xié)議而引起的錯誤應(yīng)變成本交易雙方都做出努力校正時候的錯誤時的爭吵成本糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時，治理結(jié)構(gòu)的建立和運行成本為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)契約人行為的基本假定

有限理性機會主義主觀上追求理性，客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向。逆向選擇道德風(fēng)險兩個基本假定的意義當(dāng)二者同時存在時，會產(chǎn)生嚴(yán)重的契約困難，使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟組織的選擇成為必要**§5-1西方觀點：什么是企業(yè)企業(yè)性質(zhì)的三個維度資產(chǎn)專用性交易所涉及的不確定性交易的頻率非專用性、半專用性和高度專用性一次、數(shù)次、經(jīng)常非專用性的數(shù)次交易非專用性的經(jīng)常交易半專用性的數(shù)次交易半專用性的經(jīng)常交易高度專用性的數(shù)次交易高度專用性的經(jīng)常交易市場企業(yè)三方規(guī)制

**在威廉姆森看來，對于數(shù)次和經(jīng)常性的非專用性交易，市場是最經(jīng)濟的規(guī)制結(jié)構(gòu)。交易雙方憑借經(jīng)驗來防止機會主義，交易沖突可通過法律來解