2024年股權(quán)投資咨詢化協(xié)議樣本版

2024年股權(quán)投資咨詢標準化協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.股權(quán)投資咨詢服務(wù)的范圍與內(nèi)容1.1投資機會的發(fā)掘與評估1.2投資項目的跟蹤與管理1.3投資策略的制定與調(diào)整1.4投資風險的識別與控制1.5投資組合的優(yōu)化與調(diào)整2.雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)2.2股權(quán)投資方的權(quán)利與義務(wù)3.服務(wù)費用與支付方式3.1服務(wù)費用的計算與支付3.2費用的支付方式與時間4.合同的期限與終止4.1合同的期限4.2合同的提前終止與違約責任5.保密條款5.1信息的保密與保護5.2保密義務(wù)的期限與例外6.爭議解決方式6.1爭議的解決方式6.2訴訟管轄法院與仲裁機構(gòu)7.合同的修改與補充7.1合同的修改7.2合同的補充8.合同的生效、變更與解除8.1合同的生效條件8.2合同的變更8.3合同的解除9.違約責任與賠償9.1違約行為與責任9.2賠償范圍與計算方式10.法律適用與解釋10.1法律適用10.2合同解釋11.其他條款11.1通知與送達11.2合同的副本12.投資項目的具體操作流程與要求12.1項目的立項與審批12.2項目的投資與實施12.3項目的監(jiān)控與評估13.投資咨詢團隊與人員的配置13.1投資咨詢團隊的組建與分工13.2人員配置與培訓(xùn)14.投資咨詢成果的交付與使用14.1成果的交付方式與時間14.2成果的使用與保護第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資咨詢服務(wù)的范圍與內(nèi)容1.1投資機會的發(fā)掘與評估甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資需求和風險偏好，協(xié)助乙方發(fā)掘潛在的投資機會，并對這些機會進行全面的評估，包括但不限于市場前景、行業(yè)趨勢、企業(yè)基本面、財務(wù)狀況、管理團隊等方面。1.2投資項目的跟蹤與管理甲方應(yīng)定期對已投資項目進行跟蹤與分析，及時向乙方報告項目的經(jīng)營狀況、市場表現(xiàn)、風險變化等情況，并提供必要的管理建議。1.3投資策略的制定與調(diào)整甲方應(yīng)根據(jù)市場情況和乙方的投資目標，制定合理的投資策略，并在必要時對策略進行調(diào)整，以適應(yīng)市場的變化。1.4投資風險的識別與控制甲方應(yīng)協(xié)助乙方識別投資過程中可能遇到的各種風險，并提出相應(yīng)的控制措施，確保投資安全。1.5投資組合的優(yōu)化與調(diào)整甲方應(yīng)定期對乙方的投資組合進行評估，并提出優(yōu)化建議，以實現(xiàn)投資組合的長期穩(wěn)健增值。第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資咨詢方的權(quán)利與義務(wù)甲方應(yīng)按照約定提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，保守乙方的商業(yè)秘密，不得利用乙方的信息進行不正當競爭。2.2股權(quán)投資方的權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)按照約定向甲方支付服務(wù)費用，提供投資決策所需的必要信息，并遵守甲方的投資建議進行投資。第三條服務(wù)費用與支付方式3.1服務(wù)費用的計算與支付雙方約定，甲方提供的投資咨詢服務(wù)費用為每年人民幣萬元，自合同生效之日起計算，每年支付一次。3.2費用的支付方式與時間乙方應(yīng)在每個合同年度開始前一個月內(nèi)，按照約定的金額和方式向甲方支付服務(wù)費用。第四條合同的期限與終止4.1合同的期限本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為三年。4.2合同的提前終止與違約責任任何一方未能履行本合同的義務(wù)，另一方有權(quán)提前終止本合同，并有權(quán)要求違約方承擔相應(yīng)的違約責任。第五條保密條款5.1信息的保密與保護雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機密信息予以保密，并不得向任何第三方泄露。5.2保密義務(wù)的期限與例外雙方同意，保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，但法律要求的披露除外。第六條爭議解決方式6.1爭議的解決方式雙方同意，對于本合同履行過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。6.2訴訟管轄法院與仲裁機構(gòu)雙方約定，本合同爭議的訴訟管轄法院為市區(qū)人民法院。第八條合同的修改與補充8.1合同的修改雙方同意，本合同的修改應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署生效。8.2合同的補充本合同未盡事宜，雙方同意可以以補充協(xié)議的形式進行約定，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第九條合同的生效、變更與解除9.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更任何一方提出變更本合同，應(yīng)提前書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署變更協(xié)議。9.3合同的解除雙方同意，合同解除應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事宜。第十條違約責任與賠償10.1違約行為與責任任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。10.2賠償范圍與計算方式違約方的賠償范圍包括守約方因違約行為直接產(chǎn)生的經(jīng)濟損失、合理的預(yù)期利益損失等。賠償計算方式按照實際損失金額計算，并有權(quán)要求違約方支付違約金。第十一條法律適用與解釋11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2合同解釋本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有，雙方應(yīng)共同協(xié)商解釋合同條款。第十二條其他條款12.1通知與送達雙方通過書面形式發(fā)送的通知，應(yīng)按照對方提供的地址送達。12.2合同的副本雙方均保留本合同的副本，合同正本由甲方保管。第十三條投資項目的具體操作流程與要求13.1項目的立項與審批投資項目立項前，甲方應(yīng)進行充分的市場調(diào)研和風險評估，并將項目方案提交乙方審批。13.2項目的投資與實施雙方按照審批通過的項目方案進行投資和實施，確保項目順利進行。13.3項目的監(jiān)控與評估甲方應(yīng)定期對投資項目進行監(jiān)控和評估，確保項目達到預(yù)期效果。第十四條投資咨詢團隊與人員的配置14.1投資咨詢團隊的組建與分工甲方根據(jù)乙方的需求，組建專業(yè)的投資咨詢團隊，明確團隊成員的分工和職責。14.2人員配置與培訓(xùn)甲方應(yīng)保證團隊人員的專業(yè)素質(zhì)，并提供必要的培訓(xùn)，以滿足乙方的需求。14.3投資咨詢團隊與人員的調(diào)整甲方根據(jù)項目進展和乙方的需求，可以對投資咨詢團隊人員進行調(diào)整。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資咨詢服務(wù)內(nèi)容詳細說明附件二：投資項目列表及詳細信息附件三：投資策略制定與調(diào)整流程圖附件四：投資風險識別與控制流程圖附件五：投資組合優(yōu)化與調(diào)整方案附件六：服務(wù)費用支付證明文件附件七：投資決策所需必要信息清單附件八：投資項目跟蹤與管理流程圖附件九：投資咨詢團隊與人員配置清單附件十：投資咨詢成果交付與使用協(xié)議附件一：投資咨詢服務(wù)內(nèi)容詳細說明本附件詳細說明了甲方應(yīng)提供的投資咨詢服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于投資機會發(fā)掘與評估的具體流程、投資項目跟蹤與管理的方法和工具、投資策略制定與調(diào)整的依據(jù)和步驟、投資風險識別與控制的標準和措施等。附件二：投資項目列表及詳細信息本附件列出了乙方可能投資的項目列表，包括項目的名稱、行業(yè)、投資金額、預(yù)期收益等詳細信息。附件三：投資策略制定與調(diào)整流程圖本附件以流程圖的形式展示了投資策略的制定與調(diào)整過程，包括市場調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、策略制定、策略評估等步驟。附件四：投資風險識別與控制流程圖本附件以流程圖的形式詳細描述了投資風險的識別與控制過程，包括風險評估、風險控制措施制定、風險監(jiān)控等環(huán)節(jié)。附件五：投資組合優(yōu)化與調(diào)整方案本附件提供了投資組合優(yōu)化與調(diào)整的方案，包括優(yōu)化原則、調(diào)整方法、組合配置等詳細內(nèi)容。附件六：服務(wù)費用支付證明文件本附件為乙方支付服務(wù)費用的證明文件，包括支付金額、支付日期、支付方式等詳細信息。附件七：投資決策所需必要信息清單本附件列出了乙方在進行投資決策時所需必要的信息清單，包括市場數(shù)據(jù)、企業(yè)財務(wù)報表、管理團隊信息等。附件八：投資項目跟蹤與管理流程圖本附件以流程圖的形式展示了投資項目的跟蹤與管理過程，包括項目立項、項目實施、項目監(jiān)控等環(huán)節(jié)。附件九：投資咨詢團隊與人員配置清單本附件詳細列出了投資咨詢團隊的組成人員及其分工和職責，包括團隊成員的姓名、職位、專業(yè)背景等。附件十：投資咨詢成果交付與使用協(xié)議本附件詳細說明了甲方應(yīng)向乙方交付的投資咨詢成果的內(nèi)容、交付方式、使用范圍等。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未能按照約定提供投資咨詢服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。2.甲方未能按照約定時間向乙方交付投資咨詢成果。3.甲方泄露乙方商業(yè)秘密或機密信息。4.乙方未能按照約定支付服務(wù)費用。5.乙方未能按照約定提供必要的投資決策信息。違約責任認定標準：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為合同金額的10%。2.違約方應(yīng)賠償因此給對方造成的直接經(jīng)濟損失和合理的預(yù)期利益損失。3.違約方在違約行為得到糾正之前，應(yīng)暫停履行合同義務(wù)。示例說明：如果甲方未能按照約定時間向乙方交付投資咨詢成果，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因延遲交付而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指投資者通過購買企業(yè)股權(quán)，獲取企業(yè)經(jīng)營收益和資本增值的行為。2.投資咨詢：指為投資者提供投資決策相關(guān)的信息、建議和服務(wù)的活動。3.服務(wù)費用：指甲方為乙方提供投資咨詢服務(wù)所收取的費用。4.投資策略：指投資者為實現(xiàn)投資目標而采取的具體投資方