保險(xiǎn)業(yè)股權(quán)融資居間合同

保險(xiǎn)業(yè)股權(quán)融資居間合同合同目錄第一章總則1.1本合同的定義與范圍1.2各方的權(quán)利與義務(wù)1.3合同的生效與終止第二章股權(quán)融資的基本情況2.1融資主體2.2融資規(guī)模與用途2.3融資方式與期限第三章居間服務(wù)內(nèi)容3.1居間服務(wù)的范圍3.2居間服務(wù)的義務(wù)與責(zé)任3.3居間服務(wù)的報(bào)酬第四章股權(quán)融資的程序與條件4.1融資程序的安排4.2融資各方的條件與責(zé)任4.3融資過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理第五章信息披露與保密5.1信息披露的要求與程序5.2保密義務(wù)與例外5.3信息披露與保密的違約責(zé)任第六章股權(quán)融資的交割與支付6.1融資交割的條件與時(shí)間6.2融資支付的安排與方式6.3融資支付的違約責(zé)任第七章違約責(zé)任7.1各方違約的情形與責(zé)任7.2違約賠償?shù)挠?jì)算與支付7.3違約解決的方式與程序第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2仲裁的程序與規(guī)則8.3訴訟的管轄法院第九章合同的變更與解除9.1合同變更的條件與程序9.2合同解除的條件與程序9.3變更與解除的效力第十章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承10.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序10.2合同繼承的適用規(guī)則10.3轉(zhuǎn)讓與繼承的效力第十一章稅收與費(fèi)用11.1稅收的計(jì)算與支付11.2費(fèi)用的承擔(dān)與支付11.3稅收與費(fèi)用的違約責(zé)任第十二章合同的附則12.1合同的生效條件12.2合同的期限與終止12.3附則的內(nèi)容與效力第十三章其他約定13.1其他條款的適用與效力13.2其他約定的內(nèi)容與形式13.3其他約定的補(bǔ)充與修改第十四章合同的附件14.1附件的構(gòu)成與形式14.2附件的內(nèi)容與效力14.3附件的補(bǔ)充與修改合同編號(hào)_________第一章總則1.1本合同的定義與范圍1.2各方的權(quán)利與義務(wù)1.3合同的生效與終止第二章股權(quán)融資的基本情況2.1融資主體2.2融資規(guī)模與用途2.3融資方式與期限第三章居間服務(wù)內(nèi)容3.1居間服務(wù)的范圍3.2居間服務(wù)的義務(wù)與責(zé)任3.3居間服務(wù)的報(bào)酬第四章股權(quán)融資的程序與條件4.1融資程序的安排4.2融資各方的條件與責(zé)任4.3融資過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理第五章信息披露與保密5.1信息披露的要求與程序5.2保密義務(wù)與例外5.3信息披露與保密的違約責(zé)任第六章股權(quán)融資的交割與支付6.1融資交割的條件與時(shí)間6.2融資支付的安排與方式6.3融資支付的違約責(zé)任第七章違約責(zé)任7.1各方違約的情形與責(zé)任7.2違約賠償?shù)挠?jì)算與支付7.3違約解決的方式與程序第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2仲裁的程序與規(guī)則8.3訴訟的管轄法院第九章合同的變更與解除9.1合同變更的條件與程序9.2合同解除的條件與程序9.3變更與解除的效力第十章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承10.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序10.2合同繼承的適用規(guī)則10.3轉(zhuǎn)讓與繼承的效力第十一章稅收與費(fèi)用11.1稅收的計(jì)算與支付11.2費(fèi)用的承擔(dān)與支付11.3稅收與費(fèi)用的違約責(zé)任第十二章合同的附則12.1合同的生效條件12.2合同的期限與終止12.3附則的內(nèi)容與效力第十三章其他約定13.1其他條款的適用與效力13.2其他約定的內(nèi)容與形式13.3其他約定的補(bǔ)充與修改第十四章合同的附件14.1附件的構(gòu)成與形式14.2附件的內(nèi)容與效力14.3附件的補(bǔ)充與修改簽字部分：甲方：（簽字）乙方：（簽字）丙方：（簽字）日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的附加條款如下：附加條款一：優(yōu)先購(gòu)買權(quán)1.1在本合同有效期內(nèi)，若甲方有意向?qū)⑵涑钟械墓蓹?quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方，乙方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。1.2甲方應(yīng)提前__個(gè)工作日通知乙方其轉(zhuǎn)讓股權(quán)的意向，并提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)信息。1.3乙方應(yīng)在接到通知后__個(gè)工作日內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，否則視為放棄。1.4乙方行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)時(shí)，應(yīng)以不低于甲方轉(zhuǎn)讓給第三方的價(jià)格購(gòu)買股權(quán)。附加條款二：股權(quán)回購(gòu)2.1在本合同有效期內(nèi)，若甲方因特殊原因需提前終止股權(quán)投資，甲方有權(quán)要求乙方按照事先約定的價(jià)格回購(gòu)其持有的股權(quán)。2.2甲方行使股權(quán)回購(gòu)權(quán)時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)工作日通知乙方。2.3乙方應(yīng)在接到通知后__個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)回購(gòu)，否則視為拒絕。附加條款三：業(yè)績(jī)承諾3.1甲方承諾，在股權(quán)融資后的__年內(nèi)，公司的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于__%。3.2若甲方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾，甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付違約金。當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的附加條款如下：附加條款四：股權(quán)稀釋保護(hù)4.1若甲方在股權(quán)融資后進(jìn)行股權(quán)稀釋，導(dǎo)致乙方持股比例下降，乙方有權(quán)要求甲方給予補(bǔ)償。4.2甲方進(jìn)行股權(quán)稀釋時(shí)，應(yīng)確保乙方的持股比例不低于__%。附加條款五：優(yōu)先分紅權(quán)5.1在本合同有效期內(nèi)，乙方有權(quán)要求甲方優(yōu)先分配利潤(rùn)，確保乙方的投資回報(bào)率達(dá)到__%。5.2甲方應(yīng)在每年年度分紅時(shí)，按照合同約定優(yōu)先滿足乙方的分紅要求。附加條款六：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)6.1甲方應(yīng)保證其提供的技術(shù)、品牌、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性、有效性和獨(dú)占性。6.2若甲方侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的附加條款如下：附加條款七：中介費(fèi)用7.1甲方、乙方同意支付給中介方一定的服務(wù)費(fèi)用，作為中介方提供居間服務(wù)的報(bào)酬。7.2中介費(fèi)用的具體金額、支付方式和時(shí)間由甲方、乙方與中介方另行協(xié)商確定。附加條款八：中介責(zé)任8.1中介方應(yīng)誠(chéng)實(shí)、守信地履行居間服務(wù)義務(wù)，確保甲方、乙方的合法權(quán)益。8.2若中介方未履行居間服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致甲方、乙方遭受損失，中介方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。附加條款九：信息披露與保密9.1中介方在提供居間服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守信息披露與保密的約定，不得泄露甲方、乙方的商業(yè)秘密。9.2若中介方違反信息披露與保密約定，導(dǎo)致甲方、乙方遭受損失，中介方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.股權(quán)融資計(jì)劃書2.甲方公司章程3.乙方投資決策委員會(huì)成員名單4.融資用途說明5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件6.居間服務(wù)協(xié)議7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件8.業(yè)績(jī)承諾函9.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)證明文件10.股權(quán)稀釋保護(hù)協(xié)議11.優(yōu)先分紅權(quán)證明文件12.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議13.中介服務(wù)協(xié)議14.信息披露與保密協(xié)議15.爭(zhēng)議解決協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾2.甲方未按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)3.甲方未按約定優(yōu)先滿足乙方分紅要求4.甲方未保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性、有效性和獨(dú)占性5.甲方未履行信息披露與保密義務(wù)6.乙方未按約定時(shí)間完成股權(quán)回購(gòu)7.乙方未按約定行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)8.乙方未支付中介服務(wù)費(fèi)用9.中介方未誠(chéng)實(shí)、守信地履行居間服務(wù)義務(wù)10.中介方未遵守信息披露與保密約定三、法律名詞及解釋：1.股權(quán)融資：指公司通過發(fā)行新股籌集資金的行為。2.居間服務(wù)：指中介方在甲方和乙方之間提供介紹、協(xié)商等服務(wù)，以促成雙方達(dá)成交易。3.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，原股東享有在同等條件下優(yōu)先購(gòu)買的權(quán)利。4.股權(quán)稀釋：指公司發(fā)行新股導(dǎo)致原股東持股比例下降的現(xiàn)象。5.業(yè)績(jī)承諾：指承諾方在一定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)的業(yè)績(jī)目標(biāo)。6.違約金：指違約方按照合同約定支付給守約方的賠償金。7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指法律確認(rèn)的人們對(duì)其智力成果所享有的專有權(quán)利。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾解決辦法：按照合同約定向乙方支付違約金。2.問題：甲方未按約定時(shí)間支付融資款項(xiàng)解決辦法：甲方應(yīng)按時(shí)支付融資款項(xiàng)，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.問題：甲方未按約定優(yōu)先滿足乙方分紅要求解決辦法：甲方應(yīng)確保乙方的分紅要求得到滿足，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.問題：甲方未保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性、有效性和獨(dú)占性解決辦法：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.問題：甲方未履行信息披露與保密義務(wù)解決辦法：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.問題：乙方未按約定時(shí)間完成股權(quán)回購(gòu)解決辦法：乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)完成股權(quán)回購(gòu)，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.問題：乙方未按約定行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)解決辦法：乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，否則視為放棄。8.問題：乙方未支付中介服務(wù)費(fèi)用解決辦法：乙方應(yīng)按照約定支付中介服務(wù)費(fèi)用。9.問題：中介方未誠(chéng)實(shí)、守信地履行居間服務(wù)義務(wù)解決辦法：中介方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.問題：中介方未遵守信息披露與保密約定解決辦法：中介方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為融資主體，乙方作為投資方，雙方通過居間方達(dá)成股權(quán)融資協(xié)議。2.甲方作為融資主體，乙方作為投資方，直接進(jìn)行股權(quán)融資，無居間方。3.甲方作為融資主體，多方投資方共同投資，通過居間方協(xié)助完成股權(quán)融資。4.甲方作為融資主體，在融資過程中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)績(jī)承諾等特殊條款。5.甲方作為融資主體，在融資