供應(yīng)商評審細則（糖果類）

良品鋪子工廠評審規(guī)范（糖果類）,,,,,,

評審項目,,,要求,分值,評分規(guī)則,權(quán)重

1,管理承諾（100分）,,,,,

1.1,"管理承諾及持續(xù)改進

【※】",1.1.1★,"①最高管理者需承諾工廠已履行其義務(wù)來確保生產(chǎn)安全及合法的產(chǎn)品,并對消費者承擔(dān)責(zé)任；

②最高管理者需承諾配合我司的質(zhì)量巡查工作，不得以任何理由拒絕，阻礙我司人員進入工廠巡查，包括日常巡查和突擊檢查；

③最高管理者需承諾針對存在的質(zhì)量問題投入所需資源實施改進。",50/0,滿足①②③得50，否則0,5%

,,1.1.2★,"①應(yīng)設(shè)立能夠獨立實施質(zhì)量和食品安全管理的質(zhì)量機構(gòu)或人員，確保其工作不受其他人影響；

②公司高管層應(yīng)明確對質(zhì)量和食品安全管理機構(gòu)和人員的支持，并確保其獲得相應(yīng)的資源。

③質(zhì)量管理部門的人員配置應(yīng)保證IPQC每班不少于1人，專職檢驗員不少于1人

④質(zhì)量管理部門的負責(zé)人應(yīng)有3年以上工作經(jīng)驗，檢驗員應(yīng)持有檢驗資格證",50/35/15/0,"50分：滿足①②③④

35分：滿足①②③或①②④

15分：僅滿足①②

0分：不滿足①②

",

2,食品安全計劃--HACCP（100分）,,,,,

2.1,"建立HACCP計劃

【※】",2.1.1,建立HACCP計劃：每一個步驟危害分析--確定CCP點--設(shè)定CCP臨界限值--建立CCP監(jiān)控系統(tǒng)--建立糾偏計劃--驗證--保存記錄。,5/0,按照7大步驟建立HACCP計劃，得50，否則0,5%

,,2.1.2,"關(guān)健控制點應(yīng)依據(jù)不同企業(yè)的生產(chǎn)工藝特點進行確定，至少包括食品添加劑的添加、金檢機的靈敏性監(jiān)控、熬煮的溫度和時間，以下如有涉及，也應(yīng)符合：

糖果生產(chǎn)：若使用過濾裝置，應(yīng)監(jiān)控儲料罐過濾，觀察過濾網(wǎng)有無堵塞/破損，保證除去直徑≥1.0mm的水不溶性雜質(zhì)；

巧克力生產(chǎn)：應(yīng)控制化油的相應(yīng)參數(shù)，防止油脂的過氧化值超標；

果凍生產(chǎn)：應(yīng)執(zhí)行確認的殺菌規(guī)程，控制殺菌條件，包括控制產(chǎn)品PH值、殺菌溫度、時間、壓力等參數(shù)，對冷卻的溫度和時間也應(yīng)控制；

可可類生產(chǎn)：應(yīng)控制咖啡豆焙炒和研磨工藝參數(shù)，焙炒咖啡應(yīng)防止水分超過規(guī)定限值。可可制品應(yīng)防止過氧化值和水分超過規(guī)定限值",45/0,關(guān)健控制點應(yīng)依據(jù)不同糖果的生產(chǎn)工藝特點進行確定，得45分，否則0,

,,2.1.3,確保CCP點相關(guān)控制人員清楚需承擔(dān)職責(zé)及要求，并得到有效執(zhí)行。,50/35/15/0,"50分：相關(guān)人員清楚要求，相關(guān)記錄完整，符合計劃要求；

35分：≤3次控制點記錄不完整的事例；

15分：≤5次控制點記錄不完整的事例；

0分：未實施監(jiān)控；超過限制未采取糾偏措施；監(jiān)控頻率與計劃不符；未對糾偏措施實施驗證；＞5次控制點記錄不完整的事例。",

3,食品安全及質(zhì)量管理系統(tǒng)（100分）,,,,,

3.1,食品安全及質(zhì)量手冊,3.1.1,"①公司應(yīng)按國標的要求建立詳細的食品安全管理體系,形成文件,加以實施、保持和評審,并適當(dāng)改進；

②將應(yīng)將手冊或相關(guān)重要的程序文件發(fā)到相關(guān)人員。",10/0,滿足①②要求得10，否則0,15%

3.2,文件控制,3.2.1,"①使用的文件應(yīng)該是獲得批準的有效文件；

②關(guān)鍵崗位應(yīng)能作業(yè)現(xiàn)場獲得崗位所需的作業(yè)指導(dǎo)文件（如:檢驗、配料、CCP點）。",5/3/1/0,"5分：滿足①②要求；

3分：1個關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書；

1分：≥2個關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書；或發(fā)現(xiàn)1本失效文件；

0分：≥3個關(guān)鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導(dǎo)書；或發(fā)現(xiàn)2本失效文件；或未對文件進行控制；",

3.3,記錄保持,3.3.1,"①保留記錄以表明產(chǎn)品的安全性，合法性和質(zhì)量得到有效控制；

②保存時間至少是產(chǎn)品的保質(zhì)期后再加3個月。（記錄應(yīng)至少包括：原料驗收記錄、不合格原料處理記錄、熬糖記錄、配料記錄、半成品檢測記錄、包裝室溫濕度記錄、成品檢測記錄、不合格成品處理記錄、空氣菌落和涂抹檢測記錄、倉庫溫濕度記錄）",10/7/3/0,"10分：滿足①②要求；

7分：1-3份記錄保存期未達到保質(zhì)期+3月；

3分：1份記錄保存時間未達到產(chǎn)品保質(zhì)期；

0分：≥2份記錄保存時間未達到產(chǎn)品保質(zhì)期。",

3.4,內(nèi)部檢查,3.4.1,"①公司應(yīng)審核那些關(guān)系到產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的重要體系和程序的執(zhí)行情況,以確保適宜并得到遵守執(zhí)行。",10/7/3/0,"10分：有效開展內(nèi)審，能夠提供內(nèi)審記錄，不合格項關(guān)閉證據(jù)；日常開展自查并能提供檢查記錄、整改驗證，考核記錄；

7分：開展內(nèi)審，記錄不全；日常開展自查并能提供檢查記錄、整改驗證；

3分：開展內(nèi)審或?qū)嵤┳圆?，但記錄不全，不能提供完整整改證據(jù)；

0分：未開展內(nèi)審或日常自查。",

3.5,供應(yīng)商和原料的批準及績效監(jiān)督,3.5.1,"①公司應(yīng)建立合格供應(yīng)商評估及監(jiān)控體系，確保原材料的潛在風(fēng)險控制；

②風(fēng)險評估應(yīng)建立標準，包括原料接收標準和測試程序，供應(yīng)商批準和監(jiān)督的依據(jù)；

③供應(yīng)商的評審記錄，調(diào)查表，合格供方名錄（每年更新一次）、資質(zhì)檔案等。",10/7/3/0,"10分：滿足①②③；

7分：滿足①②，缺少③中任意一項；

3分：滿足①②，缺少③中任意兩項；

0分：不滿足①②③，或相關(guān)資料缺失較多。",

,,3.5.2,"①基于風(fēng)險評估要求，建立書面的原料和包裝材料的接收及放行程序，包括：感官檢查，合格證，分析報告，產(chǎn)品抽樣和測試；

②保留記錄作為每批原材為料接受的依據(jù)；",10/7/3/0,"10分：滿足①②；

7分：基本滿足①②，記錄有填寫不規(guī)范的地方；

3分：有1份原料驗收證據(jù)不全；

0分：未建立驗收程序或保留驗收證據(jù)＞1分原料驗收證據(jù)不全",

3.6,規(guī)范,3.6.1,①公司應(yīng)確定原材料、半成品、成品以及任何可能影響成品質(zhì)量或食品安全的規(guī)范作為作業(yè)指引。,5/0,"5分：滿足①；

0分：未建立標準。",

3.7,糾正措施,3.7.1,①針對不合格項的整改，應(yīng)確認根本原因及驗證有效性。,5/3/1/0,"5分：滿足①；

3分：1份記錄未進行確認；

1分：1分記錄未進行原因分析和確認；

0分：未進行糾正。",

3.8,不合格品控制,3.8.1,①形成書面程序，包括識別及報告潛在不合格品的人員職責(zé)、處置方式、隔離、標示、處置驗證，記錄。,10/7/3/0,"10分：滿足①；

7分：1分記錄記錄不規(guī)范；

3分:＞1分記錄不規(guī)范或現(xiàn)場標識和隔離措施不符合要求；

0分：無管理要求。",

3.9,追溯,3.9.1,"①公司應(yīng)具備可追溯體系,能夠在加工和產(chǎn)品分銷的所有階段上追溯和追蹤所有原料批次（包括內(nèi)包裝材料）；

②每年至少進行追溯體系演練，以確保4小時內(nèi)從原料追溯到成品，反之亦然；

③任何返工品，應(yīng)保持其可追溯性。",10/7/3/0,"10分：滿足①②③要求；

7分：追溯演練未包含輔料或信息不全；或現(xiàn)場追溯1分資料不全；

3分：追溯演練未包含輔料或信息不全；或現(xiàn)場追溯2分資料不全；

0分：無法追溯。",

3.10,投訴處理,3.10.1,"公司應(yīng)具備一套產(chǎn)品投訴管理體系：

①所有投訴應(yīng)記錄及調(diào)查,并保持相關(guān)記錄;采取適宜的措施；

②分析趨勢以便持續(xù)改進產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量,分析結(jié)果應(yīng)傳達給相關(guān)人員知悉。",10/7/3/0,"10分：滿足①②要求；

7分：記錄不完整；

3分：分析結(jié)果未傳達至相關(guān)人員知悉；

0分：無處理機制。",

3.11,事故、產(chǎn)品撤回和召回管理,3.11.1,"產(chǎn)品召回管理：

①制定相關(guān)制度；

②按要求召回產(chǎn)品并有相關(guān)記錄；

③本召回的產(chǎn)品處理得當(dāng)。",5/3/1/0,"5分：滿足①②③要求；

3分：記錄不規(guī)范；

1分：無相關(guān)記錄；

0分：無處理機制。",

加分項和鼓勵項,,,通過BRC、AIB或其它國際權(quán)威認證，實驗室通過CNAS認證，或其它技術(shù)、設(shè)備處于行業(yè)先進水平，可酌情加分，最多不超過30分,0-30分,最多30分,

4,現(xiàn)場標準（100分）,,,,,

4.1,外部標準,4.1.1,"廠址要求：

①無顯著污染；

②無有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴散性污染源；

③不易發(fā)生洪澇災(zāi)害；

④不宜有蟲害大量孳生的潛在場所。",6分,每項1分，扣完為止,30%

,,4.1.2,"廠區(qū)環(huán)境：

①無潛在污染風(fēng)險；

②布局合理，各功能區(qū)域劃分明顯；

③廠區(qū)硬化，地面無積水、泥濘、污穢等；

④綠化，定期修剪草木；有適當(dāng)?shù)呐潘到y(tǒng)。

⑤生活區(qū)應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)保持距離或分隔。",,,

,,4.1.3,"建筑物維護良好以免潛在污染,如排放管道需加網(wǎng),防蟲鳥，補漏洞,防滲水等",,,

4.2,安全,4.2.1,按GB/T27320進行食品防護計劃和實施，包括但不僅限于安全防護和潛在故意污染的風(fēng)險評估、敏感/限制區(qū)域的標識和控制,4/2/0,"4分：滿足4.2.1和4.2.2要求；

2分：包裝、配料等崗位進行了識別和管控，其它少數(shù)區(qū)域未進行敏感和限制識別；

0分：敏感區(qū)域未進行識別和管控。",

,,4.2.2,"現(xiàn)場安全措施到位,只有授權(quán)人士才可進入生產(chǎn)及貯存區(qū),并經(jīng)過指定路線進入,合約商，訪客到訪需登記受控。培訓(xùn)員工舉報不明身份的人員進入。",,,

4.3,"布局,生產(chǎn)流程與隔離",4.3.1,"①應(yīng)設(shè)置與生產(chǎn)情況相匹配的區(qū)域，如原料倉庫、包裝材料倉庫、配料區(qū)、溶糖區(qū)、熬煮區(qū)、精磨區(qū)、精煉區(qū)、冷卻（干燥）和成型區(qū)、內(nèi)包裝區(qū)、外包裝區(qū)、成品倉庫、更衣室、洗手消毒區(qū)、品質(zhì)管理室和實驗室等；

②生產(chǎn)車間應(yīng)按照工藝流程需要及衛(wèi)生要求合理布局，分為一般作業(yè)區(qū)、準清潔區(qū)、清潔區(qū)，各區(qū)之間要隔離",10/5/0,每項5分,

,,,,,,,

4.4,建筑結(jié)構(gòu)一原料處理、制備、加工、包裝和倉儲區(qū)域,4.4.1,"墻壁：

①使用無毒、無味的防滲透的材料和涂料；

②操作高度范圍內(nèi)的墻面應(yīng)光滑、不易積累污垢且易于清潔；

③墻壁、隔斷和地面交界處應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、易于清潔，能有效避免污垢積存。

④墻壁完整無破損。",20分,20分為基數(shù)，每項不符合扣2分，扣完為止,

,,4.4.2,"地面：

①地面使用無毒、無味、不滲透、耐腐蝕的材料；

②地面的結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于排污和清洗的需要。

③地面應(yīng)平坦防滑、無裂縫、并易于清潔、消毒，

④有適當(dāng)?shù)拇胧┓乐狗e水。

⑤地面完整無破損。",,,

,,4.4.3,"門窗：

①門窗應(yīng)閉合嚴密不易變形，完整無破損，設(shè)置的位置適當(dāng)，易于清潔

②非全年使用空調(diào)的車間與儲存場所，應(yīng)設(shè)有易于拆下清洗和不生銹的紗窗。紗網(wǎng)

③準清潔區(qū)、清潔區(qū)對外出入的門戶應(yīng)裝設(shè)空氣簾

④原料和成品暴漏區(qū)域的玻璃窗應(yīng)加以保護防止破裂；

⑤窗戶不應(yīng)設(shè)置窗臺",,,

,,4.4.4,"頂棚：

①使用無毒、無味、與生產(chǎn)需求相適應(yīng)、易于觀察清潔狀況的材料和涂料；

②頂棚應(yīng)易于清潔；

③在結(jié)構(gòu)上不利于冷凝水垂直滴下,防止蟲害和霉菌孳生；

③蒸汽、水、電等配件管路應(yīng)避免設(shè)置于暴露食品的上方。

⑤頂棚完整無破損。",,,

,,4.4.5,"通風(fēng)和溫控設(shè)施：

①適宜的自然通風(fēng)或人工通風(fēng)措施，通風(fēng)流向從清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域；

②合理設(shè)置進氣口位置，進氣口與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進、排氣口應(yīng)裝有防止蟲害侵入的網(wǎng)罩等設(shè)施。通風(fēng)排氣設(shè)施應(yīng)易于清潔、維修或更換。

③若有空氣空氣過濾裝置并定期清潔。

④必要時應(yīng)安裝除塵設(shè)施。

⑤應(yīng)有溫控設(shè)施，保持包裝室的溫濕度要求",,,

,,4.4.6,"照明設(shè)施：

①有充足的自然采光或人工照明，光澤和亮度應(yīng)能滿足生產(chǎn)和操作需要；光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實的顏色。

②暴露食品和原料的正上方安裝照明設(shè)施有安全裝置。",,,

4.5,公用設(shè)施,4.5.1,"供水設(shè)施：

①能保證水質(zhì)、水壓、水量及其他要求符合生產(chǎn)需要；

②水質(zhì)應(yīng)符合GB5749的規(guī)定；

③間接冷卻水、鍋爐用水等食品生產(chǎn)用水的水質(zhì)應(yīng)符合生產(chǎn)需要。

④不同種水采用分離的管路輸送，避免交叉污染。

⑤自備水源及供水設(shè)施應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。",6分,6分為基數(shù)，每項1分，扣完為止,

,,4.5.2,"排水設(shè)施：

①保證排水暢通、便于清潔維護，保證食品及生產(chǎn)、清潔用水不受污染；

②排水系統(tǒng)入口應(yīng)安裝帶水封的地漏等裝；

③排水系統(tǒng)出口應(yīng)有措施以降低蟲害風(fēng)險；

④室內(nèi)排水的流向由清潔程度要求高的區(qū)域流向清潔程度要求低的區(qū)域；

⑤污水在排放前應(yīng)經(jīng)適當(dāng)方式處理。",,,

4.6,設(shè)備,4.6.1,"設(shè)備要求：

①應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備，并按工藝流程有序排列，避免引起交叉污染。

②設(shè)備、工器具等與食品接觸的表面應(yīng)使用光滑、無吸收性、易于清潔保養(yǎng)和消毒的無毒、無味、抗腐蝕、不易脫落材料制成。

③所有生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)從設(shè)計和結(jié)構(gòu)上避免零件、金屬碎屑、潤滑油、或其他污染因素混入食品，并應(yīng)易于清潔消毒、易于檢查和維護；

④應(yīng)不留空隙地固定在墻壁或地板上，或在安裝時與地面和墻壁間保留足夠空間，以便清潔和維護。（糖果生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)有化糖、熬糖、預(yù)熱、混合攪拌、冷卻（干燥）、充氣、成型、包衣、包裝等設(shè)備；膠基糖果生產(chǎn)還需配備加熱攪拌機；壓片糖果生產(chǎn)還需配備混合、造粒、干燥、壓片等設(shè)備）",4分,每項1分，扣完為止,

4.7,維保,4.7.1,設(shè)備的保養(yǎng)和維修：①應(yīng)建立設(shè)備保養(yǎng)和維修制度，加強設(shè)備的日常維護和保養(yǎng)，定期檢修，及時記錄；②設(shè)備損壞維修時應(yīng)防止外來人/物污染產(chǎn)品（如采取清場行動）；③可能與產(chǎn)品接觸的設(shè)備在維護時需使用食品級油脂。,2分,每項1分，扣完為止,

,,4.7.2,臨時性維修：臨時性維修材料不能替代永久固定材料（如：膠帶、線繩、鐵絲固定等）,2分,發(fā)現(xiàn)一處扣2分，扣完為止,

4.8,員工設(shè)施,4.8.1,更衣室：①應(yīng)在車間入口處設(shè)置更衣室，與消毒洗手區(qū)相鄰；②更衣室應(yīng)保證工作服與個人服裝及其他物品分開放置。③男女分開、大小適當(dāng)，④有更衣鏡、潔塵設(shè)備、貯物柜等，適當(dāng)照明、通風(fēng)良好、清潔。⑤具備風(fēng)淋等除塵設(shè)施。,2分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

,,4.8.2,換鞋設(shè)施：生產(chǎn)車間入口及車間內(nèi)必要處，應(yīng)按需設(shè)置換鞋（穿戴鞋套）設(shè)施或工作鞋靴消毒設(shè)施。,2分,,

,,4.8.3,"洗手消毒設(shè)施：

①水龍頭數(shù)量應(yīng)與同班次食品加工人員數(shù)量相匹配，必要時應(yīng)設(shè)置冷熱水混合器；（水龍頭數(shù)量以每班人數(shù)在200人以內(nèi)者，按每10人一個，200人以上者每增加20人增設(shè)一個為參考標準設(shè)置；）

②洗手池應(yīng)采用光滑、不透水、易清潔的材質(zhì)制成；

③應(yīng)配置非接觸式水龍頭和功率適宜的感應(yīng)干手器；

④應(yīng)在臨近洗手設(shè)施的顯著位置標示簡明易懂的洗手方法；

⑤應(yīng)配手部消毒設(shè)施，應(yīng)保持消毒液配置記錄。",2分,,

,,4.8.4,"衛(wèi)生間：

①衛(wèi)生間的結(jié)構(gòu)、設(shè)施與內(nèi)部材質(zhì)應(yīng)易于保持清潔；

②衛(wèi)生間內(nèi)的適當(dāng)位置應(yīng)設(shè)置洗手設(shè)施。

③衛(wèi)生間不得與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。",2分,,

,,4.8.5,吸煙室：應(yīng)只在特定的適當(dāng)區(qū)域內(nèi)才允許吸煙.該區(qū)域應(yīng)與生產(chǎn)、包裝及儲存區(qū)隔離.吸煙后洗手。,2分,,

4.9,物理及化學(xué)污染的控制【※】,4.9.1,"化學(xué)品控制：

①批準的合格化學(xué)品供應(yīng)商；

②確認能在食品工序中使用；

③避免強烈氣味的產(chǎn)品；

④任何時候都要標識好化學(xué)品容器，專倉專人管理；

⑤培訓(xùn)過的?；饭芾砣藛T。",2分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

,,4.9.2,"異物控制：

①文件化的利器控制政策，檢查記錄。包括對象:小刀,設(shè)備功能性利刀,針筒,線等.不得使用分節(jié)折斷刀片；

②玻璃,脆性塑料等相似物品應(yīng)有防護措施（如：貼膜、加罩等）防止破碎后帶來的風(fēng)險。產(chǎn)品或生產(chǎn)區(qū)可能受到潛在影響，需隔離．清場確認后方可恢復(fù)生產(chǎn)；

③包裝間除必需品外不得存放其它物品，包裝機上方不得放小件物品；",3分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

4.10,異物檢測和剔除設(shè)備【※】,4.10.1★,"異物檢測和剔除設(shè)備：

①應(yīng)配備過濾裝置、篩網(wǎng)、金檢機、X-光機等設(shè)備控制異物；

②設(shè)備要求有自動剔除功能,如彈出,倒退,吹出等；

③探測器的靈敏度須規(guī)定，驗證頻率須符合要求。",10/7/3/0,"10分：配備了適宜的異物檢測和提出設(shè)備，并按照規(guī)定頻率和方法進行檢查和校準，記錄完整；

7分：配備了適宜的異物檢測和提出設(shè)備，1份記錄校準或檢查頻率不符，或記錄不完整；

3分：配備了適宜的異物檢測和提出設(shè)備，2份記錄校準或檢查頻率不符，或記錄不完整；

0分：未配備適宜的異物檢測設(shè)備，或檢查校準頻率與要求不相符。",

,,4.10.2,"濾網(wǎng)和篩網(wǎng)：規(guī)定目數(shù)或孔徑，定期檢查或測試,并保留記錄。",,,

,,4.10.3,"金檢機和X-光機：

①需有金檢機,沒有需說明理由或其它替代方法；

②須能識別和自動剔除被污染的產(chǎn)品；

③金檢機或X光機的運行和驗證程序,至少應(yīng)包括,測試人職責(zé),測試方法和頻率,記錄檢查結(jié)果；

④用鐵,非鐵和不銹鋼測試塊,測試塊應(yīng)標明材質(zhì)及直徑，正常工作條件下,9點檢測法測試檢測及剔除功能；

⑤金檢機和X-光機位置應(yīng)盡可能置于工藝流程的最后面。",,,

,,4.10.4,"磁石：

①磁石的磁力強度滿足要求，安裝位置便于拆卸和清理；

②每班至少清理一次，并保持記錄。",,,

,,4.10.5,"光選設(shè)備：根據(jù)制造商的要求或建議進行100%檢查,檢查結(jié)果須記錄",,,

,,4.10.6,"容器清潔：

①傳送帶毛邊的剔除，容器翻轉(zhuǎn),水沖,吹氣；

②禁止使用易掉毛、起毛的清潔用具。",,,

4.11,清潔管理和衛(wèi)生,4.11.1,"①應(yīng)制定書面程序,包括建筑物,工廠,所有機器設(shè)備,至少應(yīng)包括:清潔責(zé)任、清潔對象/區(qū)域、清潔周期、清潔方法、清潔材料、清潔化學(xué)品及濃度；保持清潔記錄及驗證記錄；

②高關(guān)注區(qū)和高風(fēng)險區(qū)的清潔用具專用,要分開存放。

③用于加工、包裝、儲存、運輸?shù)仍O(shè)備及工器具如巧克力模板、烤盤、生產(chǎn)周轉(zhuǎn)箱等，應(yīng)定期清洗、消毒，并用有效的方法保持清潔。",3/2/1/0,"3分：滿足①②；

2分：有計劃，有清潔，無記錄；

1分：滿足②；

0分：未定期清潔或不同風(fēng)險區(qū)混用潔具。",

4.12,廢物/廢物處理,4.12.1,"①垃圾桶或垃圾房需標識,清潔,清空,遮蓋或關(guān)閉；

②車間外廢棄物放置場所應(yīng)與食品加工場所隔離防止污染，應(yīng)防止不良氣味或有害有毒氣體溢出；應(yīng)防止蟲害孳生。",2,每項1分,

4.13,蟲害控制【※】,4.13.1★,"蟲鼠害控制：

①應(yīng)制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查。包括：最新的蟲害控制平面圖。

②生產(chǎn)車間及倉庫應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、粘捕式防蠅燈、風(fēng)幕等），防止鼠類昆蟲等侵入。廠區(qū)應(yīng)定期進行除蟲滅害工作。

③不應(yīng)影響食品安全和食品應(yīng)有的品質(zhì)、不應(yīng)污染食品接觸表面、設(shè)備、工器具及包裝材料。

④使用各類殺蟲劑或其他藥劑前，應(yīng)做好預(yù)防措施避免對人身、食品、設(shè)備工具造成污染。",10,"10分：滿足①②③④，現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

7分：基本滿足①②③④，現(xiàn)場蟲鼠害受損或未及時清理的設(shè)施不超過3個；現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

3分：基本滿足①②③④，現(xiàn)場蟲鼠害受損或未及時清理的設(shè)施不超過5個；現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

0分：未進行管控，或管控失效",

4.14,貯存設(shè)施,4.14.1,"①庫房結(jié)構(gòu)應(yīng)保證儲存環(huán)境隔熱、防潮、通風(fēng)干燥、無污染，溫度低于25℃，相對濕度控制在60~65％，溫度和濕度檢查頻率≥1次/4小時

②庫房應(yīng)恒溫恒濕，符合安全要求。產(chǎn)品應(yīng)隔墻離地控制碼放高度

③不同等級、不同預(yù)處理程度的原料、不同生產(chǎn)日期的原輔材料標示清晰，分開存放。

④食品原物料料倉庫應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品原料。",4,每項1分,

4.15,出貨及運輸,4.15.1,"①食品原物料運輸及貯存中應(yīng)避免日光直射、備有防雨防塵設(shè)施；食品原料運輸工具和容器應(yīng)保持清潔、維護良好，必要時應(yīng)進行消毒；②食品原物料不得與有毒、有害物品同時裝運，避免污染食品原料；③采用第三方運輸時，需簽訂合同，在條款中約定上述內(nèi)容；

④原料、成品出庫應(yīng)執(zhí)行FIFO原則，保持追溯性，記錄出庫的產(chǎn)品信息。",2,每項1分，扣完為止,

5,產(chǎn)品控制（100分）,,,,,

5.1,產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā),5.1.1,"①配方要得到授權(quán)人的批準；

②保持每批配料記錄。",10,每項5分,15%

5.2,過敏原管理,5.2.1,所用配方中涉及到或生產(chǎn)線可能交叉污染到的過敏原都應(yīng)標示,10,涉及到過敏原時進行標示得10分，未標示0分,

5.3,身份保留物料的產(chǎn)品、狀態(tài)和聲明,5.3.1,"①當(dāng)聲明有轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品、富含XX、無糖等事項時，需驗證每批原料的狀態(tài)和產(chǎn)品相應(yīng)指標的含量并記錄。

②采用轉(zhuǎn)基因原料需征得客戶同意，并在產(chǎn)品標識中明確標示。",20,每項10分,

5.4,產(chǎn)品包裝和標簽控制,5.4.1,"①有制定成文的規(guī)程

②有對包裝質(zhì)量檢查、確認記錄

③有對標簽印刷或噴碼的檢查、確認記錄。",20,有對包裝和標簽檢查、確認記錄，且噴碼日期不易擦拭，得20分；否則0分,

5.5,產(chǎn)品檢驗與實驗室測試,5.5.1★,"①自行檢驗應(yīng)具備與所檢項目適應(yīng)的檢驗室和檢驗?zāi)芰Γōh(huán)境、設(shè)備、人員、試劑、標準）；（應(yīng)至少能檢測水分、還原糖、大腸菌群和菌落總數(shù)）

②涵蓋產(chǎn)品和加工環(huán)境的測試方案，方法，頻率和限值有書面的規(guī)定；

③測試與檢驗結(jié)果應(yīng)記錄并留檔至保質(zhì)期后3個月；

④對產(chǎn)品和原料實施留樣，并持續(xù)進行保質(zhì)期評估。",30,"30分：滿足①②③④；

20分：滿足①②③；

10分：滿足①②，檢驗記錄未保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后3個月；

0分：不滿足①②，或未按照頻率和要求實施檢測。",

5.6,產(chǎn)品放行,5.6.1,"①公司應(yīng)確保在完成所有檢測程序前不予放行；

②確定放行須在完成所有放行標準和授權(quán)后實施。",10,滿足①②得10，否則0,

6,過程控制（100分）,,,,,

6.1,配料控制【※】,6.1.1,"①應(yīng)建立并實施配料操作規(guī)程，至少包括對投料種類、順序、數(shù)量和均勻度的控制要求。

②應(yīng)有復(fù)核程序，一人投料一人復(fù)核。固體料應(yīng)過篩除雜，液體料應(yīng)控制溫度和時間。

③食品添加劑應(yīng)設(shè)專人專柜管理，確保領(lǐng)料的準確性和有效期限，食品添加劑稱量工具應(yīng)有合理的精度要求

①涉及熬煮工藝的產(chǎn)品，應(yīng)至少對熬煮的溫度和時間進行監(jiān)控

②若發(fā)現(xiàn)熬煮的溫度和時間偏離CL，應(yīng)立即糾正，對偏離CL的所有產(chǎn)品進行隔離、標識、評估",30,每項30分,

6.2,熬煮控制【※】,6.2.1,涉及熬煮工藝的產(chǎn)品，應(yīng)對熬煮的溫度和時間進行監(jiān)控；當(dāng)熬煮參數(shù)發(fā)生偏離時，應(yīng)立即糾正，對所有產(chǎn)品進行隔離、標識、評估,30,對熬煮參數(shù)有監(jiān)控且記錄完整，得30分；否則0,

6.3,包裝控制【※】,6.3.1,"①按照規(guī)定頻率抽檢數(shù)量、凈含量、批號、包裝質(zhì)量等信息，首件必須抽檢，并記錄。

②對包裝室的溫濕度應(yīng)有監(jiān)控，檢查頻率不低于1次/2小時

",30,每一個項目的頻次或記錄不符合要求扣10分；首件未抽檢扣10分，扣完為止,

6.4,監(jiān)控和檢測儀器的校正,6.3.1,"①公司應(yīng)識別監(jiān)控關(guān)鍵控制點、產(chǎn)品安全性及合法性所用的測量設(shè)備.識別出的測量儀器應(yīng)按公認的國家標準校準.若無法采用可追溯校準,公司應(yīng)闡釋進行標準化的依據(jù)；

②防止非授權(quán)人員亂調(diào)校。",10,建立臺賬得5分，定期檢定得5分,

7,人員管理（100分）,,,,,

7.1,培訓(xùn),7.1.1,"①所有人員,包括臨時工,合同工等,在工作前應(yīng)培訓(xùn),并受到監(jiān)督；

②CCP關(guān)鍵控制點作業(yè)的員工,應(yīng)對其培訓(xùn)并評估能力；

③建立質(zhì)量和食品安全相關(guān)培訓(xùn)計劃，覆蓋所有相關(guān)人員，并實施。④保持培訓(xùn)相關(guān)證據(jù)，至少包括：培訓(xùn)簽到，培訓(xùn)主題及，培訓(xùn)時間，培訓(xùn)講師",25,第①項10分；第②③④項各5分；,10%

7.2,人員衛(wèi)生【※】,7.2.1,"書面的人員衛(wèi)生要求傳達給員工，定期檢查：

①不應(yīng)配戴手表和首飾；

②露出身體部分的飾品和耳釘?shù)炔荒艽?，如耳環(huán)，鼻環(huán)，舌環(huán)，假捷毛等不能戴；

③指甲留短，干凈不能涂指甲油，更不能戴假手指；

④不能擦濃烈香水或刨須水；

⑤車間內(nèi)不得飲水或進食，嚴禁吸煙