政府質(zhì)量獎評審工作準(zhǔn)則DB41-T 1721-2018

ICS03.120.10

A00

DB41

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB41/T1721—2018

政府質(zhì)量獎評審工作準(zhǔn)則

2018-11-26發(fā)布2019-02-26實施

河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

DB41/T1721—2018

目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5評審組織..........................................................................2

6申報資格審查......................................................................2

7材料評審..........................................................................2

8現(xiàn)場評審..........................................................................3

9評委會審議........................................................................4

10政府審定.........................................................................4

11社會公示.........................................................................4

12表彰獎勵.........................................................................4

13評審資料的保存...................................................................4

附錄A（資料性附錄）政府質(zhì)量獎材料評審報告..........................................6

附錄B（資料性附錄）政府質(zhì)量獎材料評審綜合報告.....................................10

附錄C（資料性附錄）政府質(zhì)量獎現(xiàn)場評審報告.........................................12

I

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前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：河南省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、鄭州大學(xué)。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：宋松林、石卉、楊建國、楊劍鋒、郭敬東、楊曼、石笑宇、趙燕、王文軍、邵

杰、宋錚、時永占、劉娟、郭鵬、劉放、徐鈺佳、王曉亮。

II

DB41/T1721—2018

政府質(zhì)量獎評審工作準(zhǔn)則準(zhǔn)則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了河南省各級人民政府質(zhì)量獎評審的術(shù)語和定義、基本要求、評審組織、申報資格審查、

材料評審、現(xiàn)場評審、評委會審議、政府審定、社會公示、表彰獎勵、評審資料的保存。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于河南省各級人民政府質(zhì)量獎的評審。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/Z19579卓越績效評價準(zhǔn)則實施指南

GB/T19580卓越績效評價準(zhǔn)則

3術(shù)語和定義

GB/T19000和GB/T19580界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

政府質(zhì)量獎

由各級人民政府設(shè)立的質(zhì)量獎項，用于表彰本行政區(qū)域內(nèi)導(dǎo)入卓越績效管理模式，并在質(zhì)量、經(jīng)濟

和社會效益方面取得顯著成績的組織。

3.2

材料評審

材料評審組對申請政府質(zhì)量獎組織提交的申報材料，依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)進行文本評審的活動。

3.3

獨立評審

在評審過程中，評審員根據(jù)分工，按照評審標(biāo)準(zhǔn)的要求，獨立開展評審的活動。

3.4

合議評審

獨立評審?fù)瓿珊?，評審組進行集中評議，按GB/Z19579的要求就申獎組織各個項目的評分、優(yōu)勢及

改進機會、評審結(jié)論達成一致意見的活動。

3.5

現(xiàn)場評審

現(xiàn)場評審組在材料評審的基礎(chǔ)上，依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)對申請政府質(zhì)量獎的組織進行實地核查、評審的活

動。

4基本要求

1

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4.1政府質(zhì)量獎的評審依據(jù)為GB/T19580、GB/Z19579和本級人民政府頒布的政府質(zhì)量獎管理辦法。

4.2政府質(zhì)量獎評審工作在“科學(xué)、公開、公平、公正”的基礎(chǔ)上，堅持“專家評審、政府審定、社

會公示”相結(jié)合的原則。

5評審組織

5.1評審委員會

政府質(zhì)量獎評審委員會（以下簡稱評委會）應(yīng)由本級人民政府設(shè)立，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)政府質(zhì)量獎評審活動。

5.2秘書處

評委會應(yīng)設(shè)立秘書處，組織開展本級政府質(zhì)量獎評審活動。

5.3監(jiān)審組

評委會應(yīng)設(shè)立監(jiān)審組，負(fù)責(zé)監(jiān)督評審全過程。

5.4評審組

5.4.1一般要求

5.4.1.1秘書處應(yīng)組建評審組，承擔(dān)政府質(zhì)量獎材料評審和現(xiàn)場評審任務(wù)。

5.4.1.2評審組人員構(gòu)成由秘書處根據(jù)申報組織的規(guī)模、范圍、行業(yè)類型等因素確定。

5.4.2評審組長

5.4.2.1省級政府質(zhì)量獎評審組長應(yīng)由正高級職稱的質(zhì)量專家擔(dān)任。

5.4.2.2市、縣（區(qū)）級政府質(zhì)量獎評審組長應(yīng)由副高級以上職稱的質(zhì)量專家擔(dān)任。

5.4.3評審員

由秘書處從熟悉GB/T19580、GB/Z19579并具有相關(guān)評審經(jīng)驗的專家中選取。

6申報資格審查

秘書處組織對申報組織進行資格審查，必要時可以書面形式征求本級人民政府相關(guān)主管部門的意

見。

7材料評審

7.1材料評審分工

7.1.1材料評審實行組長負(fù)責(zé)制。組長負(fù)責(zé)材料評審工作的組織和分工。

7.1.2可根據(jù)實際工作需要分成若干個材料評審小組。

7.1.3評審員根據(jù)分工負(fù)責(zé)申報材料的獨立評審。

7.2材料評審程序

7.2.1首次會議

2

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評審組長負(fù)責(zé)主持首次會議。內(nèi)容包括：

——秘書處、監(jiān)審組對評審提出要求；

——明確評審目的、準(zhǔn)則和范圍；

——明確工作計劃，進行分工；

——簽訂評審工作紀(jì)律承諾書；

——其它需要重申和告知的相關(guān)事宜。

7.2.2材料評審實施

7.2.2.1獨立評審

評審員依據(jù)GB/T19580和GB/Z19579對申報材料進行獨立評審，記錄評審意見，給出獨立評審分值。

7.2.2.2合議評審

評審組對每個申報組織的獨立評審材料進行合議評審，形成合議評審意見，給出合議評審分值。

7.2.2.3材料評審報告

評審組根據(jù)獨立評審和合議評審結(jié)果，形成材料評審報告，參見附錄A。

7.2.3末次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持末次會議。內(nèi)容包括：

——介紹材料評審的情況；

——根據(jù)年度申報組織及各組推薦情況，確定進入現(xiàn)場評審的申報組織名單，并形成材料評審綜合

報告，參見附錄B；

——評審資料、記錄和報告等交秘書處。

8現(xiàn)場評審

8.1現(xiàn)場評審方法

8.1.1現(xiàn)場巡視或觀察，以獲取實物性或事實性證據(jù)。

8.1.2召開座談會或進行針對性個別交談。

8.1.3查閱相關(guān)文件、資料或記錄。

8.2現(xiàn)場評審分工

8.2.1現(xiàn)場評審實行組長負(fù)責(zé)制。組長負(fù)責(zé)評審工作的組織和分工。

8.2.2評審組長應(yīng)根據(jù)每個評審員的知識結(jié)構(gòu)和專業(yè)能力進行分工，編制現(xiàn)場評審計劃。

8.2.3評審員根據(jù)分工進行評審，做好評審記錄。

8.3現(xiàn)場評審程序

8.3.1首次會議

評審組長負(fù)責(zé)主持首次會議。內(nèi)容包括：

——明確評審目的、準(zhǔn)則和范圍；

——明確工作計劃，進行分工；

3

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——被評審組織匯報；

——監(jiān)審組對評審提出要求；

——簽訂評審工作紀(jì)律承諾書；

——其它需要重申和告知的相關(guān)事宜。

8.3.2現(xiàn)場評審實施

8.3.2.1評審專家根據(jù)評審計劃實施評審，據(jù)實記錄審核證據(jù)，記錄應(yīng)具有可追溯性。

8.3.2.2在現(xiàn)場評審期間，組長應(yīng)適時召開評審專家內(nèi)部溝通會議，及時了解評審計劃的完成情況。

8.3.2.3評審組應(yīng)與被評審組織進行溝通，通報其主要優(yōu)勢和改進機會。如有異議，評審組應(yīng)根據(jù)被

評審組織提供的補充性證實材料，及時進行調(diào)查。

8.3.2.4形成現(xiàn)場評審報告，參見附錄C。

8.3.3末次會議

評審組長主持末次會議。內(nèi)容包括：

——評審組反饋評審意見；

——監(jiān)審組通報監(jiān)審情況；

——被評審組織發(fā)言；

——評審資料、記錄和報告等交秘書處。

9評委會審議

9.1秘書處向評委會匯報評審情況。

9.2申報組織進行現(xiàn)場展示、陳述。

9.3根據(jù)材料和現(xiàn)場評審結(jié)果及申報組織的現(xiàn)場展示、陳述情況，進行審議，以等額或差額的形式形

成政府質(zhì)量獎擬獎名單。

10政府審定

10.1秘書處向本級人民政府提交評審情況報告，包括申報、資格審查、材料評審、現(xiàn)場評審、評委會

審定情況及擬獎組織的基本情況等內(nèi)容。

10.2本級人民政府研究決定擬獎名單。

11社會公示

秘書處按規(guī)定對本級人民政府研究決定的擬獎組織向社會公示。

12表彰獎勵

由本級人民政府發(fā)文公告，并對獲獎組織進行表彰。

13評審資料的保存

申報材料、評審記錄和報告等由秘書處保存，保存期A應(yīng)不少于3年。

4

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附錄A

（資料性附錄）

政府質(zhì)量獎材料評審報告格式

報告編號：

政府質(zhì)量獎

材料評審報告

被評審組織：

評審日期：

政府質(zhì)量獎評審委員會秘書處

5

DB41/T1721—2018

評分匯總表

評審要素評分權(quán)重獨立評審合議評審

編號標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)

名稱(%)得分得分

4.1領(lǐng)導(dǎo)

4.1.1高層領(lǐng)導(dǎo)的作用50分

4.1.2組織治理30分

4.1.3社會責(zé)任30分

4.2戰(zhàn)略

4.2.1戰(zhàn)略制定40分

4.2.2戰(zhàn)略部署50分

4.3顧客與市場

4.3.1顧客和市場的了解40分

4.3.2顧客關(guān)系與顧客滿意50分

4.4資源

4.4.1人力資源60分

4.4.2財務(wù)資源15分

4.4.3信息和知識資源20分

4.4.4技術(shù)資源15分

4.4.5基礎(chǔ)設(shè)施10分

4.4.6相關(guān)方關(guān)系10分

4.5過程管理

4.5.1過程的識別與設(shè)計50分

4.5.2過程的實施與改進50分

4.6測量、分析與改進

4.6.1測量、分析和評價40分

4.6.2改進與創(chuàng)新40分

4.7結(jié)果

4.7.1產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)果80分

4.7.2顧客與市場結(jié)果80分

4.7.3財務(wù)結(jié)果80分

4.7.4資源結(jié)果60分

4.7.5過程有效性結(jié)果50分

4.7.6領(lǐng)導(dǎo)方面的結(jié)果50分

總分1000分

注：獨立評審得分欄由獨立評審員填寫；合議評審得分由評審組長填寫。

6

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材料評審評價

1、申報材料完整及真實性：（包括申報表、組織簡介、自評報告、證實材料及其他各種材

料）

2、組織概述、自評報告描述與《質(zhì)量獎評審實施細(xì)則》要求的符合性：

3、組織的優(yōu)勢方面：（可增加附頁）

7

DB41/T1721—2018

4、組織的改進方面（可增加附頁）：

5、按照GB/Z19579規(guī)定的分值和評分辦法，滿分為1000分，材料評審得分

為分。

獨立評審員簽字：

組長簽字：

合議評審員簽字：

日期：

監(jiān)審組簽字：

日期：

B

8

DB41/T1721—2018

附錄B

（資料性附錄）

政府質(zhì)量獎材料評審綜合報告格式

報告編號：

政府質(zhì)量獎

材料評審綜合報告

政府質(zhì)量獎評審委員會秘書處

9

DB41/T1721—2018

政府質(zhì)量獎材料評審綜合報告

評審概述：

組長簽名：

日期：

材料評審

專家簽名

監(jiān)審組意見

簽名：日期：

10

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CA

附錄C

（資料性附錄）

政府質(zhì)量獎現(xiàn)場評審報告格式

報告編號：

政府質(zhì)量獎

現(xiàn)場評審報告

被評審組織：

評審日期：

政府質(zhì)量獎評審委員會秘書處

11

DB41/T1721—2018

評分匯總表

編號評審要素名稱標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)評分權(quán)重(%)評審得分

4.1領(lǐng)導(dǎo)

4.1.1高層領(lǐng)導(dǎo)的作用50分

4.1.2組織治理30分

4.1.3社會責(zé)任30分

4.2戰(zhàn)略

4.2.1戰(zhàn)略制定40分

4.2.2戰(zhàn)略部署50分

4.3顧客與市場

4.3.1顧客和市場的了解40分

4.3.2顧客關(guān)系與顧客滿意50分

4.4資源

4.4.1人力資源60分

4.4.2財務(wù)資源15分

4.4.3信息和知識資源20分

4.4.4技術(shù)資源15分

4.4.5基礎(chǔ)設(shè)施10分

4.4.6相關(guān)方關(guān)系10分

4.5過程管理

4.5.1過程的識別與設(shè)計50分

4.5.2過程的實施與改進50分

4.6測量、分析與改進

4.6.1測量、分析和評價40分

4.6.2改進與創(chuàng)新40分

4.7結(jié)果

4.7.1產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)果80分

4.7.2顧客與市場結(jié)果80分

4.7.3財務(wù)結(jié)果80分

4.7.4資源結(jié)果60分

4.7.5過程有效性結(jié)果50分

4.7.6領(lǐng)導(dǎo)方面的結(jié)果50分

總分1000分

12

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現(xiàn)場評審評價

評審概述：

1、組織的優(yōu)勢方面：

13

DB41/T1721—2018

2、組織的改進方面：

3、按照GB/Z19579規(guī)定的分值和評分辦法，滿分為1000分，現(xiàn)場評審綜合得分

為分。

組長簽字：

日期：

評審員簽字：

日期：

監(jiān)審組簽字：

日期：

_________________________________

14

DB41/T1721—2018

目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5評審組織..........................................................................2

6申報資格審查......................................................................2

7材料評審..........................................................................2

8現(xiàn)場評審..........................................................................3

9評委會審議........................................................................4

10政府審定............................................