2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺A卷（含答案）

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)

知識(shí)考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共60題）

1、彌補(bǔ)赤字的手段有（）。

A.I.III.IV

B.I.II.Ill

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

2、貝塔系數(shù)（B）的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性

（）。

A.越弱

B.無(wú)關(guān)

C.不確定

D.越強(qiáng)

【答案】D

3、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說(shuō)法正確的是（）。

A.I.II.Ill

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

4、（2019年真題）基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值

變動(dòng)損益計(jì)入（）

A.流動(dòng)負(fù)債

B.資本公積

C.基金資產(chǎn)原值

D.當(dāng)期損益

【答案】D

5、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）o

A.①“

B.①（M）

C.①

D.②

【答案】B

6、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有（）。

A.I.II.Ill

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

【答案】B

7、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：

投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣

市場(chǎng)基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【答案】D

8、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（）以上股權(quán)的股東，

可以向股東會(huì)提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】D

9、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）

等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。

A.I、III、IV

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】D

10、下列（）主板上市公司一定無(wú)法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出

售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)為25元/股，其增

發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股

【答案】C

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實(shí)際情況

對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)

行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過(guò)資本杠桿率對(duì)公司杠桿

進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（）核

心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長(zhǎng)期

健康發(fā)展。

B.②GM)

C.①(DO)

D.①(M)

【答案】A

12、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國(guó)，是依據(jù)基

金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)

買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

A.公司型基金

B.債券基金

C.公募基金

D.契約型基金

【答案】D

13、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的

1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為97

元，按30/180計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。

A.97.51

B.97.88

C.97.90

D.98.05

【答案】C

14.（2018年真題）下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中,

不正確的是（）o

A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】D

15、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實(shí)

施了）的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

A.①（2XD

B.②③@

c.①0X3）

D.①③④

【答案】D

16、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一

類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的

評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】D

17、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說(shuō)法正確的有（）。

A.（1）（2）（3X4）

B.①②（D

C.②

D.①次

【答案】B

18、以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。

A.

B.①0X3）

C.①（M）

D.①0）③④

【答案】A

19、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。

A.1-3；3

B.3-10；5

C.3-20；10

D.10-20；10

【答案】C

20、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實(shí)行

自發(fā)自還。

A.記賬式浮動(dòng)利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動(dòng)利率

【答案】B

21、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元

B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

【答案】B

22、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（）,并且其他因素都是

通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

C.政治因素

D.供求關(guān)系

【答案】D

23、我國(guó)境內(nèi)將推出（）,即在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國(guó)

香港特別行政區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券。

A.GDR

B.IDR

C.TDR

D.CDR

【答案】D

24、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或

15年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.持有人大會(huì)

C.證券交易所

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】B

25、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點(diǎn)。

B.①OM)

C.①(M)

D.①(2③@

【答案】C

26、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括()。

A.①(2XD

B.②③(D

C.①次

D.①(M)

【答案】A

27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反

()等行為。

A.I、II、III

B.I、IV

C.II、III.IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

28、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的

說(shuō)法中，正確的是（）。

A.明確了上海證券交易所科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的股票發(fā)行上市審核工

作

B.修訂后的《審核規(guī)則》于2020年11月4日發(fā)布并施行

C.發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《科創(chuàng)板

首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定的上市條件

D.應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的發(fā)行條件

【答案】A

29、關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法正確的有（）。

A.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

30、（2020年真題）企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有（）方

式

A.I、II

B.Ill、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】A

31、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，

A.I.II

B.I.II.Ill

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】B

32、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管

有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政

監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

A.信息報(bào)送與披露制度

B.業(yè)務(wù)許可制度

C.分類監(jiān)管制度

D.合規(guī)管理制度

【答案】D

33、（2021年真題）我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分

為（??）

A.四等六級(jí)

B.四等九級(jí)

C.三等六級(jí)

D.三等九級(jí)

【答案】D

34、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年

修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件

不包括（）。

A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為

B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

C.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均

可分配利潤(rùn)的20%

D.上市公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、

否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告

【答案】C

35、按照《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；?/p>

的投資范圍包

A.①②@

B.①（B3）

C.②（M）

D.①次

【答案】C

36、“三公”原則中的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要

實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公示

【答案】A

37、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。

A.①■

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】A

38、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）

A.①②

B.①（2XD

C.①④

【答案】D

39、有限售條件股份包括（）。

A.②④

B.①③?

C.①（2XD

D.（L（2）（3M）

【答案】D

40、（）被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利

率的證券。

A.地方政府債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.中央政府債券

【答案】D

41、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方

式

B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向不同承銷商提供同一承銷代碼

C.投資者通過(guò)交易所買入債券時(shí)，繳納傭金

D.通過(guò)證券交易所交易后，國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬戶內(nèi)

【答案】A

42、下列說(shuō)法不正確的有（）。

A.1、II、III、IV

B.I、II

C.Ill、IV

D.I、III,IV

【答案】C

43、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到（）

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】C

44、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A”

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】A

45、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法,

正確的有（）

A.I、III

B.I、II、III,IV

C.I、II、III

D.II、IV

【答案】B

46、（2018年真題）1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III,IV

D.I、II、IV

【答案】B

47、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

A.I、III

B.II、III

C.I、II

D.II、IV

【答案】A

48、按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為（）。

A.股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生

工具以及其他衍生工具

B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具

C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

D.股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具、信用衍生

工具以及其他衍生工具

【答案】A

49、發(fā)生下列（）情形可以申請(qǐng)非交易過(guò)戶。

A.①（2XD

B.①②（D

C.②”

D.①（B3）

【答案】B

50、（）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外

的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

D.附有交換條款的債券

【答案】D

51、（）是指同一區(qū)域內(nèi)由當(dāng)?shù)卣畤?guó)資部門（或發(fā)改委、金融辦、

中小企業(yè)服務(wù)局）等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個(gè)中小企

業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體，若干個(gè)中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采

用集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱，形成一個(gè)總發(fā)行額度而

發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券。

A.項(xiàng)目收益?zhèn)?/p>

B.小微企業(yè)增信集合債券

C.專項(xiàng)債券

D.中小企業(yè)集合債券

【答案】D

52、我國(guó)證券公司的組織形式可以是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】A

53、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有（）。

B.①OM)

C.(1)(2)(3X4)

D.②(M)

【答案】A

54、目前我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式包括（）

A.I、II、III、IV

B.II、IV

C.I、II