2024年基金交易與投資咨詢服務合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金交易與投資咨詢服務合同本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方信息1.2乙方信息1.3甲方與乙方間的關系2.服務內(nèi)容2.1基金交易服務2.1.1交易類型2.1.2交易平臺2.1.3交易指導2.2投資咨詢服務2.2.1投資建議2.2.2市場分析2.2.3風險評估3.服務期限3.1起始日期3.2結(jié)束日期3.3服務延期的條件和程序4.服務費用4.1費用標準4.2支付方式4.3費用調(diào)整5.雙方的權(quán)利和義務5.1甲方的權(quán)利和義務5.2乙方的權(quán)利和義務6.保密條款6.1保密信息6.2保密期限6.3例外情況7.違約責任7.1違約定義7.2違約后果7.3違約解決方式8.爭議解決8.1爭議類型8.2解決方式8.3爭議解決地點和適用法律9.terminationofcontract9.1合同終止條件9.2合同終止程序9.3終止后的權(quán)利和義務處理10.一般條款10.1可轉(zhuǎn)讓性10.2分割性10.3完整協(xié)議11.附加條款11.1附加服務11.2附加費用11.3附加條件的滿足12.修改和修訂12.1修改權(quán)12.2修訂生效13.通知程序13.1通知方式13.2通知有效期限14.合同的簽署和生效14.1簽署地點和日期14.2合同生效條件14.3合同副本份數(shù)第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方信息注冊地址：____________；聯(lián)系人：____________；聯(lián)系電話：____________。1.2乙方信息注冊地址：____________；聯(lián)系人：____________；聯(lián)系電話：____________。1.3甲方與乙方間的關系本合同簽訂后，乙方作為甲方的基金交易與投資咨詢服務的提供商，甲方同意接受乙方的服務。第二條服務內(nèi)容2.1基金交易服務2.1.1交易類型（1）開放式基金申購與贖回；（2）封閉式基金交易；（3）基金轉(zhuǎn)換；（4）ETF申購與贖回；（5）LOF交易。2.1.2交易平臺乙方向甲方提供包括但不限于____________等交易平臺的基金交易服務。2.1.3交易指導乙方根據(jù)甲方的風險承受能力、投資偏好及市場情況，為甲方提供基金交易指導。2.2投資咨詢服務2.2.1投資建議乙方根據(jù)甲方的投資需求、風險承受能力和市場情況，為甲方提供基金投資建議。2.2.2市場分析乙方定期向甲方提供基金市場分析報告，幫助甲方了解市場動態(tài)。2.2.3風險評估乙方對甲方擬投資的基金進行風險評估，并向甲方提示相關風險。第三條服務期限3.1起始日期本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____________年。3.2結(jié)束日期除非一方提前終止本合同，否則本合同將在有效期屆滿時自動終止。3.3服務延期的條件和程序如需延長服務期限，雙方應提前____________個月協(xié)商并簽訂書面補充協(xié)議。第四條服務費用4.1費用標準乙方提供基金交易與投資咨詢服務的費用為人民幣____________元/年。4.2支付方式甲方應按照本合同約定的費用標準，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式向乙方支付服務費用。4.3費用調(diào)整除非雙方另有約定，否則服務費用每____________年調(diào)整一次，調(diào)整方式為參照市場行情及雙方協(xié)商確定。第五條雙方的權(quán)利和義務5.1甲方的權(quán)利和義務（1）甲方有權(quán)按照本合同約定的服務內(nèi)容要求乙方提供服務；（2）甲方應按照約定時間支付服務費用；（3）甲方應提供真實、準確、完整的個人信息及投資需求；（4）甲方不得利用乙方提供的服務進行非法交易或從事?lián)p害乙方合法權(quán)益的活動。5.2乙方的權(quán)利和義務（1）乙方有權(quán)按照本合同約定的服務內(nèi)容為甲方提供服務；（2）乙方應按照約定時間提供服務，并確保服務質(zhì)量；（3）乙方應妥善保管甲方的個人信息及投資需求，不得泄露給第三方；（4）乙方應定期向甲方提供投資建議、市場分析報告等相關資料；（5）乙方應按照約定時間收取服務費用。第六條保密條款6.1保密信息（1）甲方的個人信息、投資需求及交易記錄；（2）乙方的業(yè)務秘密、商業(yè)秘密及proprietaryinformation。6.2保密期限雙方對保密信息的保密義務自本合同簽署之日起生效，至合同終止或履行完畢后____________年失效。6.3例外情況（1）依法應當向行政機關、司法機關提供相關信息；（2）雙方另有約定且符合約定用途的情況。第八條違約責任7.1違約定義一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，視為違約。7.2違約后果違約方應承擔違約責任，賠償對方因此造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預期利益等。7.3違約解決方式雙方應通過友好協(xié)商解決違約問題。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條爭議解決8.1爭議類型本合同履行過程中發(fā)生的爭議，包括但不限于合同履行、服務內(nèi)容、費用支付等。8.2解決方式雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭議解決地點和適用法律本合同爭議的解決地點為____________，適用法律為中華人民共和國法律。第十條terminationofcontract9.1合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）甲方未按照約定時間支付服務費用，乙方催告后仍未支付的；（3）乙方未能按照約定時間提供服務，甲方催告后仍未提供的；（4）一方明確表示不再履行本合同的；（5）一方違反本合同嚴重違約，導致合同無法履行。9.2合同終止程序一方欲終止本合同，應提前____________天書面通知對方。本合同自通知到達對方之日起終止。9.3終止后的權(quán)利和義務處理合同終止后，雙方對對方的權(quán)利和義務立即終止，但本合同終止前甲方已支付的服務費用不予退還。第十一條一般條款10.1可轉(zhuǎn)讓性本合同未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得將其權(quán)利和義務轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2分割性本合同中的任何條款，如果因法律規(guī)定或其他原因被認定為無效或不可執(zhí)行，其余條款仍然有效。10.3完整協(xié)議本合同及附件為本合同的全部內(nèi)容，取代了雙方之前所有的口頭或書面協(xié)議。第十二條附加條款11.1附加服務11.2附加費用乙方提供附加服務時，應向甲方收取約定的附加費用。附加費用的標準和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。11.3附加條件的滿足雙方同意，提供附加服務前，乙方應確保滿足相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及雙方約定的條件。第十三條修改和修訂12.1修改權(quán)本合同的任何修改或補充，必須采用書面形式，并由雙方簽字或蓋章生效。12.2修訂生效本合同的修訂自雙方簽署之日起生效，與原合同具有同等法律效力。第十四條通知程序13.1通知方式雙方應通過書面形式或其他雙方認可的方式進行通知。13.2通知有效期限通知自發(fā)送之日起____________天有效。第十五條合同的簽署和生效14.1簽署地點和日期本合同于____________年____________月____________日，由甲乙雙方簽署。14.2合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。14.3合同副本份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關聯(lián)但未直接簽訂合同的個體或組織。第三方包括但不限于中介方、評估方、監(jiān)管機構(gòu)等。2.第三方介入的情形2.1當中介方、評估方等第三方參與本合同的履行過程時，乙方應向甲方說明第三方的身份、職責及權(quán)益。2.2甲方應按照本合同約定的費用標準支付第三方服務費用。2.3乙方應確保第三方的服務質(zhì)量，并對第三方的行為承擔相應的責任。3.第三方責任3.1第三方應按照約定履行其職責，并確保其提供的服務符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及本合同的約定。3.2第三方對其提供的服務承擔責任，并有權(quán)向乙方收取相應的費用。3.3第三方如因過錯導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。4.第三方責任限額4.1除非本合同另有約定，否則第三方對甲方承擔的責任限額為第三方收取甲方費用總額的____________倍。4.2第三方如因故意或重大過失導致甲方損失的，不受責任限額的限制。5.第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方、乙方之間的合同關系，不影響甲方、乙方間簽訂的合同關系。5.2第三方如因履行其職責導致甲方、乙方間產(chǎn)生爭議的，雙方應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.第三方介入的程序6.1乙方應在第三方介入前，向甲方說明第三方的基本情況、職責及權(quán)益。6.2甲方應在收到乙方說明后，____________天內(nèi)回復是否同意第三方介入。甲方逾期未回復的，視為同意。6.3甲方、乙方及第三方應在第三方介入前，簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務。7.第三方退出7.1第三方如欲退出本合同，應提前____________天書面通知甲方、乙方。7.2甲方、乙方應在收到第三方退出通知后，按照本合同約定處理相關事宜。8.第三方變更8.1第三方如發(fā)生合并、分立、解散等變更事項，應及時通知甲方、乙方。8.2甲方、乙方應在收到第三方變更通知后，按照本合同約定處理相關事宜。9.第三方介入的附加條款9.1甲方、乙方可根據(jù)本合同的約定，與第三方簽訂附加條款，明確雙方的權(quán)利和義務。9.2附加條款為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。10.第三方介入的爭議解決10.1第三方介入引起的爭議，包括但不限于第三方服務質(zhì)量、費用支付等。10.2甲方、乙方應通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.第三方介入的終止11.1第三方介入終止的條件（1）第三方完成其職責；（2）甲方、乙方同意終止第三方介入；（3）法律規(guī)定或本合同約定的其他終止條件。11.2第三方介入終止的程序甲方、乙方應與第三方協(xié)商一致，簽訂書面終止協(xié)議。終止協(xié)議自雙方簽署之日起生效。11.3第三方介入終止后的處理雙方應按照本合同約定，處理第三方介入終止后的相關事宜。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金產(chǎn)品說明書詳細介紹基金的產(chǎn)品特性、投資目標、投資策略、風險收益等信息。附件二：投資顧問服務協(xié)議明確投資顧問的服務內(nèi)容、服務方式、服務費用等。附件三：基金交易流程及操作指南詳細說明基金交易的流程及操作步驟。附件四：費用明細表明確各項費用的名稱、費率、收取方式等信息。附件五：第三方服務協(xié)議明確第三方的服務內(nèi)容、服務標準、責任限制等信息。附件六：客戶權(quán)益保障措施詳細說明乙方如何保障甲方的合法權(quán)益。附件七：風險揭示書明確基金投資的風險及乙方應承擔的責任。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照約定時間支付服務費用；2.乙方未按照約定時間提供服務；3.乙方提供的服務未達到約定的質(zhì)量標準；4.甲方、乙方未履行合同中的其他約定義務。違約責任認定標準：1.違約方應承擔違約責任，賠償對方因此造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預期利益等。2.違約方的賠償責任以其在合同中的違約行為所對應的違約責任限額為限。3.違約方如因故意或重大過失導致對方損失的，不受責任限額的限制。示例說明：假設甲方未按照約定時間支付服務費用，乙方催告后仍未支付，甲方構(gòu)成違約。甲方應向乙方支付逾期付款的違約金，違約金計算方式為：逾期付款金額×____________%。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指通過集合投資方式，將投資者的資金集中起來，按照約定的投資目標和管理方式進行投資運作，由基金管理人管理，基金托管人托管，投資者共享投資收益、承擔投資風險的一種金融產(chǎn)品。2.基金管理人：指負責基金產(chǎn)品的投資管理、運作和維護的機構(gòu)。3.基金托管人：指負責基金資產(chǎn)