DB14-T2536-2022電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系規(guī)范

DB14/T2536—2022

電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和

隱患排查治理雙重預(yù)防體系規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡稱雙重預(yù)防體系）

的術(shù)語和定義、管理和流程要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理和信息化建設(shè)予以明確。

本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)電力企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行工作。小型發(fā)電企業(yè)（裝機(jī)容量

6兆瓦以下、并網(wǎng)電壓等級(jí)35千伏及以下）參照?qǐng)?zhí)行。

本文件不適用于50兆瓦以下小水電企業(yè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

電力企業(yè)

指山西省行政區(qū)域內(nèi)取得相關(guān)證照（豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可的按規(guī)定執(zhí)行），合法建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營的

以建設(shè)、發(fā)電、輸電、供電、售電為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)。包括發(fā)電企業(yè)、非電力企業(yè)自備電廠、電網(wǎng)企業(yè)

及電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、擁有電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。

[來源：GB/T23694—2013，定義2.1，有修改]

3.3

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1

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風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)備設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)備設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的

作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3.4

危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

3.5

危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)估導(dǎo)致事故的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。

3.7

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同層級(jí)管控責(zé)

任的安全管理方式。

3.8

管控措施

為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)的方法和手段。

3.9

隱患

風(fēng)險(xiǎn)管控不到位導(dǎo)致可能發(fā)生生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全

行為和管理上的缺陷。

3.10

電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患

在按照達(dá)成的協(xié)議進(jìn)行信息傳送的過程中，由于網(wǎng)絡(luò)協(xié)議漏洞、協(xié)議實(shí)施不當(dāng)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)存在

問題等對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密構(gòu)成的潛在危險(xiǎn)。

3.11

缺陷

指由于設(shè)計(jì)不完善，原材料質(zhì)量差，制造或安裝質(zhì)量不佳，運(yùn)行過程中磨損老化，使用、維護(hù)不當(dāng)

等，導(dǎo)致運(yùn)行或備用設(shè)備存在影響安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的設(shè)備狀況和異?，F(xiàn)象。

3.12

隱患排查

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測、分析的過程。

2

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4基本要求

4.1組織領(lǐng)導(dǎo)

電力企業(yè)是雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行的責(zé)任主體，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)

行工作；分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門的雙重預(yù)

防體系建設(shè)，各職能部門管理人員、車間管理人員和專業(yè)技術(shù)人員根據(jù)職責(zé)分工開展雙重預(yù)防體系管理

和指導(dǎo)工作；企業(yè)崗位員工應(yīng)根據(jù)崗位職責(zé)分工開展雙重預(yù)防工作。

4.2全員參與

電力企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的過程中，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、

培訓(xùn)教育和持續(xù)改進(jìn)等過程中與所有適用層級(jí)和崗位的人員的協(xié)商和參與。

體現(xiàn)全體員工協(xié)商和參與的工作包括但不限于：

——開展全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；

——風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作應(yīng)涵蓋安全管理、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、

作業(yè)活動(dòng)等各方面，貫穿企業(yè)生產(chǎn)管理的全過程；

——確認(rèn)不同層級(jí)、崗位員工的管控責(zé)任，開展全員風(fēng)險(xiǎn)管控；

——落實(shí)全員隱患排查責(zé)任，開展多種類型的隱患排查活動(dòng)；

——開展各類培訓(xùn)活動(dòng)，使不同層級(jí)、崗位的員工得到相關(guān)教育；

——總結(jié)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行的問題，聽取從業(yè)人員的建議、意見，持續(xù)改進(jìn)運(yùn)行績效。

4.3明確職責(zé)

4.3.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：

——組織建立并落實(shí)雙重預(yù)防體系；

——明確雙重預(yù)防體系建設(shè)目標(biāo)；

——保障各種資源投入；

——負(fù)責(zé)重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)的管控；

——組織重大級(jí)以上隱患的治理和驗(yàn)收；

——負(fù)責(zé)重大、特別重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的通報(bào)和上報(bào)；

——每月應(yīng)至少組織開展1次月度隱患排查治理分析總結(jié)會(huì)議；

——每季度至少組織開展1次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控分析總結(jié)會(huì)議；

——每年組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）至少進(jìn)行1次雙重預(yù)防體系的運(yùn)行分析；

——法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

4.3.2分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)

企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：

——組織實(shí)施雙重預(yù)防體系相關(guān)制度；

——監(jiān)督雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制；

——參與對(duì)雙重預(yù)防體系工作的考核激勵(lì)。

4.3.3其他分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

企業(yè)其他分管負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：

3

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——負(fù)責(zé)分管部門和單位的雙重預(yù)防工作；

——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)的管控；

——負(fù)責(zé)定期召開會(huì)議研究解決工作中出現(xiàn)的問題。

4.3.4安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)包括但不限于：

——建立制度文件，明確責(zé)任體系；

——組織雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)；

——負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系實(shí)施監(jiān)督；

——協(xié)調(diào)督促各部門開展工作；

——對(duì)各部門、崗位雙重預(yù)防體系履責(zé)情況進(jìn)行考核；

——定期向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況。

4.3.5部（科）室職責(zé)

部（科）室職責(zé)包括但不限于：

——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；

——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查、督辦工作；

——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理工作總結(jié)分析，完善風(fēng)險(xiǎn)信息。

4.3.6車間職責(zé)

車間職責(zé)包括但不限于：

——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；

——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作。

4.3.7班組崗位職責(zé)

班組崗位職責(zé)包括但不限于：

——參加與工作相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、隱患排查治理、應(yīng)急管理知識(shí)培訓(xùn)；

——掌握職責(zé)范圍內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施；

——掌握職責(zé)范圍內(nèi)可能存在的隱患；

——落實(shí)崗位日常風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作職責(zé)。

4.4建立制度

雙重預(yù)防體系包括但不限于以下制度：

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度；

——隱患排查治理工作制度；

——考核獎(jiǎng)懲管理制度；

——教育培訓(xùn)制度；

——持續(xù)改進(jìn)工作制度；

——網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)管理制度。

5策劃和準(zhǔn)備

5.1方案制定

4

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電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)組織制定并下發(fā)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的雙重預(yù)防體系相關(guān)工作制度和方

案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容。

5.2人員培訓(xùn)

電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織全體員工開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)和雙重預(yù)防體系建設(shè)方法

等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)，具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的能力。

5.3資料收集

收集包括但不限于以下資料：

——本企業(yè)適用的國家現(xiàn)行安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要

求；

——安全生產(chǎn)管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、作業(yè)票制度等；

——原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；

——區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；

——作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；

——詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖；

——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；

——主要設(shè)備清單及其布置；

——設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置；

——設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；

——本企業(yè)或國內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過的典型事故案例；

——企業(yè)相關(guān)方安全資料；

——其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。

6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

6.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

6.1.1.1設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、責(zé)任明確”的原則。

6.1.1.2作業(yè)活動(dòng)

應(yīng)包括所有運(yùn)行操作和檢修作業(yè)。

6.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

電力企業(yè)應(yīng)在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類

型、區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，做成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單(見附錄B)。

6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

6.2.1辨識(shí)類型

6.2.1.1全面辨識(shí)

5

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電力企業(yè)應(yīng)每年至少進(jìn)行一次全面危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估工作，由安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)組織各專業(yè)、各部門、

各崗位辨識(shí)分管范圍內(nèi)存在的危險(xiǎn)源。

6.2.1.2專項(xiàng)辨識(shí)

出現(xiàn)以下情況時(shí)，責(zé)任單位應(yīng)開展一次專項(xiàng)辨識(shí)：

——新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝投入使用前；

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化時(shí)；

——連續(xù)停工停產(chǎn)一個(gè)月以上的復(fù)工復(fù)產(chǎn)時(shí)；

——本企業(yè)發(fā)生重傷、死亡事故或較大涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大級(jí)以上隱患或本行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事

故后；

——本企業(yè)所在地區(qū)存在極端惡劣天氣、發(fā)生過自然災(zāi)害的。

6.2.2辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源辨識(shí)從空間、流程方面考慮，其范圍如：廠址、建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)

施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過程、管理制度等。

辨識(shí)過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。人的因素：包

括心理、生理、行為性危險(xiǎn)和有害因素；物的因素：包括物理性、化學(xué)性、生物性危險(xiǎn)和有害因素；環(huán)

境因素：包括室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良、室外作業(yè)場所環(huán)境不良、地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良和其他作

業(yè)環(huán)境不良；管理因素：包括機(jī)構(gòu)不健全、責(zé)任制不落實(shí)、制度不完善、投入不足及其他管理因素缺陷。

6.2.3辨識(shí)方法

辨識(shí)可根據(jù)危險(xiǎn)源的特點(diǎn)采取不同辨識(shí)方式，可采用但不限于：

——作業(yè)危害分析法（JHA）（見附錄C）；

——安全檢查表法（SCL）（見附錄D）；

——預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA）（見附錄E）；

——危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）（見附錄F）。

6.2.4風(fēng)險(xiǎn)類型

電力企業(yè)針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，一般按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型進(jìn)行劃分，

包括：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐

爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息及其他傷害。

6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.3.1評(píng)估方法

對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行定性、定量、半定量等方法進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí)。常

用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有：

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）（見附錄G）；

——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）（見附錄H）。

6.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為五個(gè)等級(jí)包括特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較小風(fēng)險(xiǎn)，特別重

大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，較小風(fēng)險(xiǎn)可采用區(qū)別于

上述四色以外的顏色標(biāo)示，如：白或者綠。

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6.4制定管控措施

6.4.1管控措施制定原則

電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程并結(jié)合實(shí)際，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，制定并落實(shí)

安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。制定時(shí)應(yīng)充分考慮措施的合理性、充分性、可操作性、經(jīng)濟(jì)性、是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

6.4.2管控措施類別

6.4.2.1工程技術(shù)

工程技術(shù)措施可包括但不限于：

——消除或減弱危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)性；

——更新工藝、系統(tǒng)設(shè)計(jì)及設(shè)備設(shè)施；

——替代有害物質(zhì)；

——物理隔離措施；

——監(jiān)控、監(jiān)測、檢測。

6.4.2.2管理措施

管理措施可包括但不限于：

——健全組織機(jī)構(gòu)、制定管理制度、明確職責(zé)、配足人員；

——制定作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

——定期開展安全性評(píng)價(jià)和職業(yè)危害設(shè)施評(píng)價(jià)；

——加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)視和高危作業(yè)安全監(jiān)督。

6.4.2.3教育培訓(xùn)

教育培訓(xùn)措施應(yīng)包括但不限于：

——安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)；

——安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果培訓(xùn)；

——崗位風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)；

——隱患排查治理方法培訓(xùn)；

——應(yīng)急處置方法培訓(xùn)。

6.4.2.4個(gè)體防護(hù)

提供符合安全標(biāo)準(zhǔn)的防護(hù)裝備，應(yīng)包括但不限于：

——常規(guī)防護(hù)：防護(hù)服、耳塞、絕緣鞋（靴）、防護(hù)眼鏡、絕緣防護(hù)手套等；

——當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要佩戴特殊勞動(dòng)防護(hù)用品，如使用防毒面罩、正壓式空

氣呼吸器等。

6.4.2.5應(yīng)急處置措施

應(yīng)急處置措施應(yīng)包括但不限于：

——編制應(yīng)急預(yù)案；

——建立應(yīng)急物資儲(chǔ)備；

——開展應(yīng)急演練。

6.4.3重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案

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電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并落實(shí)重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案。方案內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、

危險(xiǎn)源、管控措施、管控單位、管控責(zé)任人和應(yīng)急處置措施。

6.5風(fēng)險(xiǎn)管控清單

電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果編制安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)

源、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、管控單位和責(zé)任人、管控時(shí)限、辨識(shí)名稱、辨識(shí)時(shí)間。

電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控要求和責(zé)任，建立企業(yè)、部（科）室、車間、班組崗位不同層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管

控清單（見附錄I），配發(fā)崗位作業(yè)人員的崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡（見附錄I）。

專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估后應(yīng)更新完善安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬及企業(yè)、部（科）室、車間和班組崗位風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

6.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

6.6.1管控原則

風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)按照分級(jí)、分專業(yè)、分區(qū)域管控的原則開展管控，上級(jí)管控的風(fēng)險(xiǎn)在下級(jí)責(zé)任范圍內(nèi)的，

下級(jí)應(yīng)同時(shí)管控。

6.6.2分層級(jí)管控

對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分層級(jí)管控，逐一分解落實(shí)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)

負(fù)責(zé)管控：

——特別重大風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人管控，企業(yè)集團(tuán)總部主要負(fù)責(zé)人掛牌管控；

——重大風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人管控，企業(yè)集團(tuán)總部分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人掛牌管控；

——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人和部（科）室管控；

——一般風(fēng)險(xiǎn)由車間管控；

——較小風(fēng)險(xiǎn)由班組崗位管控。

6.6.3分專業(yè)、分區(qū)域管控

在分級(jí)管控基礎(chǔ)上，還應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分專業(yè)、分區(qū)域管控：

——可按鍋爐、汽機(jī)、電氣、化學(xué)、熱工、輸煤、脫硫、脫硝、除灰、信息通信等專業(yè)進(jìn)行管控；

——各部門、車間應(yīng)管控責(zé)任區(qū)域范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。

7隱患排查治理

7.1隱患類型

隱患類型分為人身安全隱患、電力安全事故隱患、設(shè)備設(shè)施事故隱患、大壩安全隱患、電力監(jiān)控系

統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患、安全管理隱患和其他。

7.2隱患分級(jí)

7.2.1隱患等級(jí)分類

隱患分為特別重大級(jí)隱患、重大級(jí)隱患、較大級(jí)隱患、一般級(jí)隱患和較小級(jí)隱患。缺陷是廣義上的

隱患，缺陷的排查治理是隱患排查治理的不可或缺的一部分。

7.2.2特別重大級(jí)隱患

特別重大級(jí)隱患包括：

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——人身安全隱患：可能造成30人以上死亡，或者100人以上重傷事故的隱患；

——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的特別重

大電力安全事故的隱患；

——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失1億元以上的設(shè)備設(shè)施事故的隱患；

——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的特別重大工程隱患；可

能造成燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩潰決的隱患；安全等級(jí)評(píng)定為險(xiǎn)情灰場的燃煤發(fā)電廠貯灰場；

——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的特別重大

網(wǎng)絡(luò)安全事件的隱患；

——其他隱患：國家級(jí)主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的特別重大級(jí)隱患。

7.2.3重大級(jí)隱患

重大級(jí)隱患包括：

——人身安全隱患：可能造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷事故的隱

患；

——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的重大電

力安全事故的隱患；

——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失5000萬元以上1億元以下的設(shè)備設(shè)施事故的隱患；

——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的重大工程隱患；可能造

成燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩斷裂、倒塌、滑移，或灰水灰渣嚴(yán)重泄漏、排洪設(shè)施嚴(yán)重?fù)p壞的隱

患；安全等級(jí)評(píng)定為病態(tài)灰場的燃煤發(fā)電廠貯灰場；

——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的重大網(wǎng)絡(luò)

安全事件的隱患；

——其他隱患：國家級(jí)主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的重大級(jí)隱患。

7.2.4較大級(jí)隱患

較大級(jí)隱患包括：

——人身安全隱患：可能造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷事故的隱患；

——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的較大電

力安全事故的隱患；

——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元以上5000萬元以下設(shè)備設(shè)施事故的隱

患；

——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的較大工程隱患；可能造

成燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩灰水灰渣泄漏、排洪設(shè)施損壞的隱患；

——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的較大網(wǎng)絡(luò)

安全事件的隱患；

——安全管理隱患：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)未成立或未配備專職安全管理人

員，安全生產(chǎn)責(zé)任制未建立，安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、安全培訓(xùn)缺失，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建

設(shè)未開展，工程項(xiàng)目未辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，水電站大壩未開展安全注冊(cè)和定期檢查，燃

煤發(fā)電廠貯灰場大壩未開展安全評(píng)估等隱患；

——其他隱患：國家級(jí)主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的較大級(jí)隱患。

7.2.5一般級(jí)隱患

一般隱患包括：

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——人身安全隱患：可能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷事故的隱患；

——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的一般電

力安全事故的隱患；

——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上1000萬元以下設(shè)備設(shè)施事故的隱患；

——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的一般工程隱患；

——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的一般網(wǎng)絡(luò)

安全事件的隱患；

——安全管理隱患：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不健全，安全生產(chǎn)責(zé)任制不完善，

部分安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案缺失，應(yīng)急演練未開展，安全培訓(xùn)不到位等隱患；

——其他隱患：國家級(jí)主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的一般級(jí)隱患。

7.2.6較小級(jí)隱患

指可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事件監(jiān)督管理規(guī)定》中規(guī)定的電力安全事件（大壩相關(guān)事件除外），或

者直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上100萬元以下電力設(shè)備設(shè)施事故，或者人身輕傷，或者其他對(duì)社會(huì)造成影

響的隱患。

7.3隱患排查

7.3.1排查組織

根據(jù)電力企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的不同，形成不同的排查組織級(jí)別，包括但不限于以下形式：企業(yè)級(jí)、部（科）

室級(jí)、車間級(jí)、班組崗位級(jí)。

7.3.2排查計(jì)劃

電力企業(yè)應(yīng)制定隱患排查活動(dòng)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)，明確隱患排查的排查時(shí)間、排查目的、排

查要求、排查范圍、組織級(jí)別等。

7.3.3排查形式

排查形式宜采用日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、節(jié)假日排查、季節(jié)性排查（防雷擊、防汛度

汛、防大風(fēng)、防冰雹等）、事故類比排查、地質(zhì)災(zāi)害排查等。

7.3.4排查周期

電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的管理特點(diǎn)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特性及管控要求，制定隱患排查周期。排查周期制定

宜參照以下規(guī)則：

——企業(yè)至少每半年組織一次綜合性，每季度組織一次專業(yè)性排查；

——根據(jù)季節(jié)性特征，企業(yè)每季度開展一次有針對(duì)性的季節(jié)性隱患排查；

——日常排查根據(jù)檢查內(nèi)容確定檢查頻次；

——重點(diǎn)時(shí)段和節(jié)假日前組織隱患排查；

——當(dāng)同類企業(yè)發(fā)生安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行事故類比隱患排查。

7.3.5排查實(shí)施

電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照隱患判定標(biāo)準(zhǔn)和排查清單（風(fēng)險(xiǎn)管控清單）組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人

員和其他相關(guān)人員排查本單位的隱患，對(duì)排查出的隱患，應(yīng)當(dāng)按照隱患分類分級(jí)的原則進(jìn)行登記。

7.4隱患治理

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7.4.1治理要求

隱患治理至少應(yīng)滿足以下要求：

——隱患治理實(shí)行分級(jí)治理原則；

——排查過程中能立即整改的隱患應(yīng)立即整改，無法立即整改的隱患，要制定整改前防范措施；

——隱患治理要做到方案科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)、責(zé)任到人、限期完成。

7.4.2隱患治理

電力企業(yè)要建立隱患管理臺(tái)賬，制定切實(shí)可行的整治方案，落實(shí)整改責(zé)任、整改資金、整改措施和

整改期限，限期將隱患整改到位。

隱患整改工作涉及其他單位的，電力企業(yè)應(yīng)制定監(jiān)控措施并協(xié)調(diào)相關(guān)單位及時(shí)整改，存在困難的應(yīng)

報(bào)告地方人民政府有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。

7.4.3重大級(jí)以上隱患治理

7.4.3.1重大級(jí)以上隱患即時(shí)報(bào)告

電力企業(yè)經(jīng)過評(píng)估確定為重大級(jí)以上隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向所在地區(qū)國家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力

管理部門報(bào)告。涉及消防、環(huán)保、防洪、航運(yùn)和灌溉等重大級(jí)以上隱患，電力企業(yè)要同時(shí)報(bào)告地方人民

政府有關(guān)部門。重大級(jí)以上隱患信息報(bào)告應(yīng)包括：隱患名稱、隱患現(xiàn)狀及其產(chǎn)生的原因、隱患危害程度

和整改難易程度分析，隱患的治理方案（報(bào)告單見附錄L）。

7.4.3.2重大級(jí)以上隱患治理方案

對(duì)于重大級(jí)以上隱患，由電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施重大級(jí)以上隱患治理方案。方案應(yīng)包

括以下內(nèi)容：

——隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

——隱患的危害程度和整改難易程度分析；

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

——責(zé)任單位和協(xié)作單位負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

——治理的時(shí)限和要求；

——防止隱患進(jìn)一步發(fā)展的安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

7.4.3.3治理實(shí)施

對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的特別重大級(jí)隱患，由隱患所屬企業(yè)的集團(tuán)總部主要負(fù)責(zé)人掛牌治理，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的重

大級(jí)隱患，由隱患所屬企業(yè)的集團(tuán)總部分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人掛牌治理，電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)

重大級(jí)以上隱患治理工作。

在重大級(jí)以上隱患治理過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)測，采取有效的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案，開展應(yīng)急演

練，實(shí)現(xiàn)可控在控。在重大級(jí)以上隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)停工停產(chǎn)

或者停止運(yùn)行存在重大級(jí)以上隱患的設(shè)備設(shè)施，撤離人員，并及時(shí)向國家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方電力管

理部門報(bào)告。

7.5隱患驗(yàn)收

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隱患治理完成后，由生產(chǎn)技術(shù)部門或安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見，驗(yàn)收

合格后予以銷號(hào)。如驗(yàn)收不通過，則由責(zé)任單位重新開展治理工作，直至驗(yàn)收合格。

重大級(jí)以上隱患治理工作結(jié)束后，由生產(chǎn)技術(shù)部門組織技術(shù)人員和專家對(duì)隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估

或者委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)對(duì)重大級(jí)以上隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估。

若驗(yàn)收通過，提交安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)審查，若驗(yàn)收不通過，通知責(zé)任部門繼續(xù)整改治理。安全生產(chǎn)管理

機(jī)構(gòu)驗(yàn)收通過后，向上級(jí)主管部門和政府監(jiān)管部門申請(qǐng)核銷隱患。

對(duì)國家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門檢查發(fā)現(xiàn)并提出整改要求的重大級(jí)以上隱患，按照重大

級(jí)以上隱患治理流程組織驗(yàn)收，企業(yè)內(nèi)部驗(yàn)收通過后，需經(jīng)提出隱患整改要求的部門審查同意方可恢復(fù)

施工和生產(chǎn)。

7.6隱患統(tǒng)計(jì)上報(bào)

電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)本單位隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并于每月10日前向國家能源局派出機(jī)

構(gòu)、地方電力管理部門報(bào)送上月較大級(jí)以上隱患排查治理情況（見附錄K）。

7.7隱患排查治理臺(tái)賬

隱患所在單位應(yīng)對(duì)隱患排查治理的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患排查治理臺(tái)賬（見附錄K）。

隱患排查治理臺(tái)賬內(nèi)容至少包括：排查日期、排查方式、排查人、隱患地點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、隱患描述、

隱患類型、隱患等級(jí)、治理措施、隱患分析、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、驗(yàn)收人、驗(yàn)收日期等。

8公告公示

8.1風(fēng)險(xiǎn)公告

電力企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，公示企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖及存在的重大以上風(fēng)

險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。

全面和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)完成后，電力企業(yè)應(yīng)將辨識(shí)評(píng)估得出的重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬按相關(guān)規(guī)定上報(bào)

至國家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門。

8.2隱患公示

電力企業(yè)應(yīng)通過職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)、信息公示欄向從業(yè)人員通報(bào)隱患排查治理情況：

——隱患涉及相鄰地區(qū)、單位或者社會(huì)公眾安全的，電力企業(yè)應(yīng)立即通知相鄰地區(qū)、單位，立即

報(bào)告地方人民政府有關(guān)部門，并在現(xiàn)場設(shè)置安全警示標(biāo)志；

——發(fā)現(xiàn)重大級(jí)以上隱患后，電力企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置公告欄，公示重大級(jí)以上隱

患治理情況；并按相關(guān)規(guī)定及時(shí)向國家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門和職工大會(huì)或者

職工代表大會(huì)報(bào)告。

9信息化平臺(tái)建設(shè)

9.1基本功能

電力企業(yè)應(yīng)采用信息化手段，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防體系日常運(yùn)行的信息化管理，至少包括：

——實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、管控、統(tǒng)計(jì)、分析改進(jìn)、上報(bào)等全過程的信息化管理；

——實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫和安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單的更新維護(hù)；

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——實(shí)現(xiàn)對(duì)事故隱患排查治理記錄、過程跟蹤、逾期報(bào)警、統(tǒng)計(jì)、分析改進(jìn)、信息上報(bào)的信息化

管理；

——實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)的集成，通過隱患治理數(shù)據(jù)分析風(fēng)險(xiǎn)管控情況。

宜采用移動(dòng)終端以提高風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作的效率。

9.2信息上報(bào)

電力企業(yè)應(yīng)按國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門和上一級(jí)公司要求，通過信息平臺(tái)報(bào)告

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)隱患信息，內(nèi)容應(yīng)包括：

——安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；

——隱患治理臺(tái)賬；

——年度及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告；

——重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案；

——重大級(jí)以上隱患治理方案；

9.3系統(tǒng)管理與考核

電力企業(yè)應(yīng)建立信息系統(tǒng)運(yùn)維制度，明確信息系統(tǒng)運(yùn)維部門和人員及其責(zé)任，保障信息系統(tǒng)正常運(yùn)

行。應(yīng)將信息系統(tǒng)的使用要求納入考核。

10教育培訓(xùn)

電力企業(yè)應(yīng)組織企業(yè)員工開展相關(guān)安全知識(shí)的培訓(xùn)，培訓(xùn)至少包括：

——全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理技術(shù)人員、部（科）室負(fù)責(zé)

人、車間負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，

內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)隱患基本知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、評(píng)估方法、辨識(shí)評(píng)估過程中的注意事項(xiàng)，且不

少于4學(xué)時(shí)；

——全面辨識(shí)評(píng)估完成后1個(gè)月內(nèi)對(duì)企業(yè)全體員工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容應(yīng)包含重大以上

安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)

估完成后1周內(nèi)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)；

——每年至少組織主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理技術(shù)人員、部（科）室負(fù)責(zé)人、車間負(fù)責(zé)

人進(jìn)行1次事故隱患排查治理專項(xiàng)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；

——每年至少對(duì)班組崗位人員進(jìn)行事故隱患排查治理基本技能培訓(xùn)，包括事故隱患排查方法、治

理流程和要求、作業(yè)區(qū)域常見事故隱患的識(shí)別，且不少于2學(xué)時(shí)。

11文件管理

11.1資料建檔

電力企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理資料進(jìn)行保存，并分類建檔管理。資料至少應(yīng)包括：

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、全面和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》等文件；

——《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》落實(shí)情況記錄；

——風(fēng)險(xiǎn)管控記錄；

——隱患排查治理臺(tái)賬；

——重大隱患排查記錄、治理方案、治理記錄等；

——月度分析總結(jié)會(huì)議記錄和報(bào)告；

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DB14/T2536—2022

——雙重預(yù)防體系年度運(yùn)行分析報(bào)告。

11.2保存期限

年度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后和隱患銷號(hào)后保

存1年，其余相關(guān)性文件保存1年。

12持續(xù)改進(jìn)

12.1隱患治理持續(xù)改進(jìn)

電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每月應(yīng)至少組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部（科）室責(zé)任人和車間負(fù)責(zé)人召開1次月

度分析總結(jié)會(huì)議，對(duì)隱患產(chǎn)生的原因從人、機(jī)、料、法、環(huán)、管等六方面深入進(jìn)行分析，會(huì)議內(nèi)容包括：

——通報(bào)重大級(jí)以上隱患的排查治理情況；

——通報(bào)月度隱患排查治理情況，分析隱患產(chǎn)生的原因，并提出改進(jìn)措施；

——通報(bào)重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。

12.2風(fēng)險(xiǎn)管控持續(xù)改進(jìn)

電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部（科）室責(zé)任人和車間負(fù)責(zé)人召開1次風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控分析總結(jié)會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的全面性、管控的有效性進(jìn)行總結(jié)分析，并結(jié)合國家、省、市、

縣或主體企業(yè)出臺(tái)或修訂法律、法規(guī)、政策、規(guī)定和辦法，補(bǔ)充辨識(shí)新風(fēng)險(xiǎn)、完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，

更新安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，并在會(huì)議當(dāng)月的月度分析總結(jié)報(bào)告中予以體現(xiàn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析總結(jié)應(yīng)包括：

——有風(fēng)險(xiǎn)管控措施，現(xiàn)場未落實(shí)；

——風(fēng)險(xiǎn)管控措施已落實(shí)，但沒有達(dá)到管控要求；

——風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面或未制定管控措施。

12.3體系持續(xù)改進(jìn)

電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每年底對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)的有效性、適應(yīng)性，至少組織一次系統(tǒng)性評(píng)價(jià)，包

括工作流程、規(guī)章制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行公布。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制

定進(jìn)一步改進(jìn)措施。

12.4持續(xù)改進(jìn)考核

電力企業(yè)應(yīng)結(jié)合持續(xù)改進(jìn)建立考核制度，明確考核的內(nèi)容、形式和標(biāo)準(zhǔn)，并將考核結(jié)果納入安全績

效管理，考核制度應(yīng)包括：

——考核責(zé)任單位；

——被考核單位及人員職責(zé)；

——考核周期；

——考核標(biāo)準(zhǔn)。

12.5更新

電力企業(yè)在發(fā)生下列情形之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂完善雙重預(yù)防體系相關(guān)文件制度、危險(xiǎn)源辨識(shí)和隱患

排查治理工作:

——法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化時(shí)；

——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

——企業(yè)所有權(quán)發(fā)生變化，組織機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整；

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——其他需要更新的情況。

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附錄A

（資料性）

雙重預(yù)防體系建設(shè)流程圖

圖A.1雙重預(yù)防體系建設(shè)流程圖

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DB14/T2536—2022

附錄B

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

表B.1作業(yè)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

單位：XXX公司編制日期：XXXX年XX月XX日

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)作業(yè)內(nèi)容頻率作業(yè)類型備注

1裝卸車………………

2并網(wǎng)………………

3大部件吊裝作業(yè)………………

4泄洪………………

編制人：XX審核人：XX批準(zhǔn)人：XX

注：活動(dòng)頻率分為頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行三類，填寫示例：對(duì)于每班進(jìn)行三次以上的活動(dòng)，直接填寫

“頻繁進(jìn)行”，需在特定時(shí)間進(jìn)行的作業(yè)活動(dòng)，填寫“檢修前進(jìn)行”或“檢修時(shí)進(jìn)行”等，定期進(jìn)行的活動(dòng)，可填寫“每

班1次（或2次）”。

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表B.2設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

單位：XXX公司編制日期：XXXX年XX月XX日

是否

序號(hào)設(shè)備設(shè)施名稱類別/型號(hào)位號(hào)/編號(hào)危險(xiǎn)介質(zhì)備注

特種設(shè)備

1變壓器…………

2汽輪機(jī)…………

3發(fā)電機(jī)…………

4鍋爐本體…………

5光伏逆變器…………

編制人：審核人：批準(zhǔn)人：

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附錄C

（資料性）

作業(yè)危害分析法（JHA）

作業(yè)危害分析是一種定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法。從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為

若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控

制措施。

主要步驟是：

a)確定（或選擇）待分析的作業(yè)；

b)將作業(yè)劃分為一系列的步驟；

c)辨識(shí)每一步驟的潛在危害；

d)確定相應(yīng)的預(yù)防措施。

表C.1作業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄（JHA）

工作崗位：XXXXXX作業(yè)任務(wù)：風(fēng)電機(jī)組運(yùn)輸日期：XXXX年XX月XX日

序現(xiàn)有評(píng)價(jià)結(jié)果建議改進(jìn)/

工作步驟危險(xiǎn)源事故后果

號(hào)管控措施LSR等級(jí)控制措施

運(yùn)輸前準(zhǔn)駕駛員無運(yùn)輸資機(jī)械傷害、設(shè)備要求司機(jī)提供資一般

1224

備質(zhì)文件損壞質(zhì)文件風(fēng)險(xiǎn)

作業(yè)票據(jù)機(jī)械傷害、車輛一般

2無票作業(yè)專人監(jiān)護(hù)開票224

開具傾覆風(fēng)險(xiǎn)

檢查車輛車輛性能不滿足裝車前后檢查車一般

3車輛傾覆224

工況要求輛各系統(tǒng)正常風(fēng)險(xiǎn)

違規(guī)載人載貨、車輛傾覆，設(shè)備專人押運(yùn)，定期一般

4運(yùn)輸過程224

疲勞駕駛損壞輪換駕駛風(fēng)險(xiǎn)

5…………

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附錄D

（資料性）

安全檢查表法（SCL)

安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工

藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。是運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)

以及設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進(jìn)行分析。

表D.1設(shè)備設(shè)施安全檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄（SCL）

工作崗位：XXXXXX設(shè)備設(shè)施：35KV配電室日期：XXXX年XX月XX日

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建議改

序號(hào)檢查項(xiàng)目危險(xiǎn)源事故后果現(xiàn)有管控措施

可能性L嚴(yán)重性S風(fēng)險(xiǎn)度R等級(jí)進(jìn)措施

入口標(biāo)識(shí)不明較小

1電纜溝入口其它傷害發(fā)現(xiàn)缺失及時(shí)補(bǔ)充122

確風(fēng)險(xiǎn)

每周檢查逃生通道情

緊急逃生通逃生通道堵塞、一般

2中毒和窒息況，清理雜物；標(biāo)識(shí)224

道路線路線不清風(fēng)險(xiǎn)

逃生路線

1.照明不足但地理位

置限制的地方設(shè)置充

無事故照明或較小

3照明設(shè)備機(jī)械傷害電式移動(dòng)電源。3.設(shè)122

照明燈損壞風(fēng)險(xiǎn)

備檢修工作前保證移

動(dòng)照明正常使用。

1.裝設(shè)SF6檢測報(bào)警

裝置2.裝設(shè)低位通風(fēng)

較小

4變壓器SF泄漏中毒和窒息裝置，3.進(jìn)入前先通122

6風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)15分鐘，4.定期校

驗(yàn)檢測報(bào)警裝置

5…………

注1：檢查項(xiàng)目是設(shè)備設(shè)施的組成；

注2：管控措施要明確。

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DB14/T2536—2022

附錄E

（資料性）

預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA)

適用范圍：主要用于設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)改擴(kuò)建工程項(xiàng)目初期階段，特別是在設(shè)計(jì)、施工的開始之前，

進(jìn)行宏觀的、粗略的危害和潛在的風(fēng)險(xiǎn)分析。

分析步驟：收集資料（主要裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝流程等的說明書、圖紙、操作規(guī)程、防火及安全

設(shè)施等）→分解工作步序（設(shè)計(jì)、制造、施工、調(diào)試、運(yùn)維等）→識(shí)別危險(xiǎn)源（物質(zhì)、工藝、設(shè)備設(shè)施、

作業(yè)行為和環(huán)境）→分析每種事故所造成的后果（通常指有可能導(dǎo)致事故的最壞的后果）→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→

在分析現(xiàn)有的措施的基礎(chǔ)上補(bǔ)充消除或減少風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議。

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DB14/T2536—2022

附錄F

（資料性）

危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）

適用范圍：該方法主要用于生產(chǎn)裝置和工藝過程中的危險(xiǎn)及其原因。通過分析生產(chǎn)運(yùn)行過程中工藝

狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)，操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，

找出出現(xiàn)變動(dòng)和偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險(xiǎn)源，并針對(duì)變動(dòng)與偏差的

后果提出應(yīng)采取的措施。

分析步驟：提出問題→劃分單元，明確功能→定義關(guān)鍵詞表→分析原因及后果→制定對(duì)策

→填寫匯總表。

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DB14/T2536—2022

附錄G

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）

該方法按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失

評(píng)定分?jǐn)?shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，其計(jì)算公式是：

R=L×S

式中：

R——表示風(fēng)險(xiǎn)度；

L——表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；

S——表示危險(xiǎn)事件可能造成的損失。

表G.1事故發(fā)生的可能性（L）

分?jǐn)?shù)值內(nèi)容

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情

5

況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)

4

行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易

3

被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事

2

故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可

1

能發(fā)生事故或事件。

表G.2事件后果嚴(yán)重性（S）

法律、法規(guī)直接經(jīng)濟(jì)

分?jǐn)?shù)值人員傷亡停工企業(yè)形象

及其他要求損失

違反法律、法規(guī)部分裝置（>2套）

5死亡100萬元以上重大國際影響

和標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)備

潛在違反法規(guī)2套裝置停工或設(shè)

4喪失勞動(dòng)能力50萬元以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

和標(biāo)準(zhǔn)備停工

不符合上級(jí)公司或行業(yè)截肢、骨折、

1套裝置停工或設(shè)

3的安全方針、聽力喪失、慢1萬元以上地區(qū)影響

備停工

制度、規(guī)定等性病

不符合企業(yè)的安全操作輕微受傷、間受影響不大，幾乎

21萬元以下公司及周邊范圍

程序、規(guī)定歇不舒服不停工

1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損

注：表G.2人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

23

DB14/T2536—2022

表G.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定（R）

風(fēng)險(xiǎn)值