借殼上市合同文本格式規(guī)范范本模板樣本（2024年版）

借殼上市合同文本格式規(guī)范范本模板樣本（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方（以下簡稱“借殼方”）與乙方（以下簡稱“殼資源方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借乙方所擁有的上市殼資源進(jìn)行借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲方與乙方就借殼上市事宜的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保借殼上市過程的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。

二、簽訂背景：鑒于甲方具備一定的經(jīng)營實(shí)力和盈利能力，但尚未擁有上市資格；乙方擁有上市殼資源，且符合借殼上市條件。雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定簽訂本合同，以實(shí)現(xiàn)借殼上市。

三、合同期限：本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為________年。合同期滿后，如雙方同意繼續(xù)合作，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

四、權(quán)利義務(wù)：

1.甲方權(quán)利義務(wù)：

（1）按照本合同約定，向乙方支付借殼上市費(fèi)用；

（2）配合乙方完成借殼上市相關(guān)手續(xù)；

（3）在借殼上市過程中，確保自身經(jīng)營穩(wěn)定，不影響乙方上市殼資源的價(jià)值。

2.乙方權(quán)利義務(wù)：

（1）按照本合同約定，向甲方提供上市殼資源；

（2）協(xié)助甲方完成借殼上市相關(guān)手續(xù)；

（3）在借殼上市過程中，確保上市殼資源的合規(guī)性。

五、違約責(zé)任：如任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)向甲方提供其擁有的上市殼資源，包括但不限于殼公司的股權(quán)、上市許可等。

2.甲方應(yīng)按照本合同約定，通過借殼上市的方式，實(shí)現(xiàn)其業(yè)務(wù)在殼公司中的整合。

3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市所需的內(nèi)部和外部審批程序。

4.甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供必要的文件和資料，以確保借殼上市過程的順利進(jìn)行。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的上市殼資源應(yīng)具備合法合規(guī)的上市資格，且無重大法律瑕疵。

2.殼資源方應(yīng)確保其提供的上市殼資源在借殼上市前后的財(cái)務(wù)狀況真實(shí)、準(zhǔn)確。

3.甲方在借殼上市過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證其業(yè)務(wù)整合的合法性和合規(guī)性。

三、價(jià)格支付

1.甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方支付借殼上市費(fèi)用，包括但不限于殼資源購買價(jià)格、手續(xù)費(fèi)、律師費(fèi)等。

2.價(jià)格支付方式為分期支付，具體支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)和金額由雙方另行協(xié)商確定。

3.甲方未按時(shí)支付款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付逾期付款的違約金。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

3.違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.如因乙方提供的殼資源存在重大法律瑕疵導(dǎo)致甲方無法完成借殼上市，乙方應(yīng)退還甲方已支付的全部費(fèi)用，并賠償甲方因此遭受的損失。

3.如因甲方原因?qū)е陆铓ど鲜惺?，甲方?yīng)賠償乙方因協(xié)助借殼上市所發(fā)生的合理費(fèi)用。

六、爭議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.如一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的借殼上市事宜，并各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

八、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供上市殼資源，并保證殼資源的合法性和合規(guī)性。

（2）甲方有權(quán)要求乙方協(xié)助完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，并保證協(xié)助的及時(shí)性和有效性。

（3）甲方有權(quán)對(duì)借殼上市過程中乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付借殼上市費(fèi)用，確保支付的時(shí)間和金額符合合同要求。

（2）甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市所需的內(nèi)部和外部審批程序，提供必要的文件和資料。

（3）甲方應(yīng)確保其業(yè)務(wù)整合的合法性和合規(guī)性，不得以任何形式損害殼資源方的合法權(quán)益。

（4）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用借殼上市進(jìn)行任何非法活動(dòng)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付借殼上市費(fèi)用，并保證支付的時(shí)間和金額符合合同要求。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的文件和資料，以便完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)。

（3）乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保甲方業(yè)務(wù)整合的合法性和合規(guī)性。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供上市殼資源，并保證殼資源的合法性和合規(guī)性。

（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于提供法律意見、協(xié)調(diào)各方關(guān)系等。

（3）乙方應(yīng)確保其提供的上市殼資源在借殼上市前后的財(cái)務(wù)狀況真實(shí)、準(zhǔn)確。

（4）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得以任何形式損害甲方的合法權(quán)益。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在借殼上市過程中能夠及時(shí)溝通和解決問題。

2.雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，對(duì)借殼上市進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

3.雙方應(yīng)共同參與借殼上市的相關(guān)活動(dòng)，包括但不限于談判、審批、信息披露等。

4.雙方應(yīng)相互尊重對(duì)方的意見和決策，共同維護(hù)借殼上市的整體利益。

四、合同執(zhí)行過程中的具體權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

（1）在合同執(zhí)行過程中，甲方有權(quán)要求乙方提供殼資源的詳細(xì)信息和評(píng)估報(bào)告。

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供借殼上市所需的各項(xiàng)文件和資料，并確保其真實(shí)性和完整性。

（3）甲方有權(quán)要求乙方在借殼上市過程中提供必要的技術(shù)支持和服務(wù)。

2.甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付借殼上市費(fèi)用，并在約定的時(shí)間內(nèi)完成支付。

（2）甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，確保手續(xù)的及時(shí)性和有效性。

（3）甲方應(yīng)確保其業(yè)務(wù)整合的合法性和合規(guī)性，不得以任何形式損害殼資源方的合法權(quán)益。

3.乙方權(quán)利：

（1）在合同執(zhí)行過程中，乙方有權(quán)要求甲方提供必要的文件和資料，以完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)。

（2）乙方有權(quán)要求甲方支付借殼上市費(fèi)用，并確保支付的時(shí)間和金額符合合同要求。

（3）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的支持和配合，以確保借殼上市過程的順利進(jìn)行。

4.乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供上市殼資源，并保證殼資源的合法性和合規(guī)性。

（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于提供法律意見、協(xié)調(diào)各方關(guān)系等。

（3）乙方應(yīng)確保其提供的上市殼資源在借殼上市前后的財(cái)務(wù)狀況真實(shí)、準(zhǔn)確。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

2.合同期滿前，若雙方均無異議，可提前________天書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可續(xù)簽本合同。

二、合同的變更

1.合同內(nèi)容如需變更，必須以書面形式由雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.任何變更不得損害對(duì)方的合法權(quán)益，且變更后的內(nèi)容不得違反相關(guān)法律法規(guī)。

3.補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同的解除

1.任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成重大損失，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行或履行合同成為不必要，雙方均可解除合同，但應(yīng)提供相應(yīng)的證明。

3.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的借殼上市事宜，并各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

四、合同終止條件

1.合同期滿，雙方未續(xù)簽本合同，且無其他終止合同的情形，本合同自動(dòng)終止。

2.合同解除后，本合同終止。

3.發(fā)生法律規(guī)定或雙方約定的終止合同的其他情形，本合同終止。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，按法律規(guī)定執(zhí)行。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方附件：

（1）甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；

（2）甲方法定代表人或授權(quán)代表的有效身份證明；

（3）甲方最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（4）甲方股東名冊(cè)及股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

（5）甲方承諾函，保證其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（6）甲方同意借殼上市的書面文件。

2.乙方附件：

（1）乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；

（2）乙方法定代表人或授權(quán)代表的有效身份證明；

（3）乙方擁有的上市殼資源的法律文件，包括但不限于上市許可、公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖等；

（4）乙方承諾函，保證其提供的殼資源合法、合規(guī)，且無任何法律瑕疵；

（5）乙方同意借殼上市的書面文件；

（6）乙方最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表。

3.雙方共同附件：

（1）雙方簽訂的借殼上市協(xié)議；

（2）雙方協(xié)商確定的借殼上市費(fèi)用支付計(jì)劃；

（3）雙方協(xié)商確定的借殼上市相關(guān)手續(xù)的辦理進(jìn)度表；

（4）雙方協(xié)商確定的借殼上市過程中的溝通機(jī)制和會(huì)議安排；

（5）雙方協(xié)商確定的借殼上市過程中的保密協(xié)議；

（6）雙方協(xié)商確定的借殼上市過程中的爭議解決機(jī)制。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)在合同上簽字，并在簽字下方注明日期。

-甲方應(yīng)在合同指定位置加蓋公章或合同專用章，并在蓋章下方注明日期。

2.乙方簽字、蓋章位置及日期：

-乙方法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)在合同上簽字，并在簽字下方注明日期。

-乙方應(yīng)在合同