2024證券投資基金基金合同范例

?合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：__________住所：__________法定代表人：__________乙方（基金托管人）：__________住所：__________法定代表人：__________鑒于：1.甲方是根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的專門從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，具備基金管理資格。2.乙方是根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的具備基金托管資格的銀行，愿意擔(dān)任本基金的托管人。3.雙方均愿意誠(chéng)實(shí)守信，忠實(shí)履行本合同約定的義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同，以共同遵守。第一條合同主旨第二條基金的名稱和類型1.基金的名稱：__________2.基金的類型：__________第三條基金的運(yùn)作方式1.基金采用__________方式運(yùn)作。2.基金的運(yùn)作期限為：__________第四條基金托管人的職責(zé)1.乙方作為基金托管人，應(yīng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金資產(chǎn)；（2）執(zhí)行甲方的投資指令；（3）監(jiān)督甲方的投資運(yùn)作；（4）辦理基金名下的資金往來(lái)；（5）定期向甲方提供基金托管報(bào)告；（6）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他職責(zé)。2.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同的約定，獨(dú)立、公正、誠(chéng)實(shí)、信用地履行托管職責(zé)。第五條甲方管理基金的職責(zé)1.甲方作為基金管理人，應(yīng)履行下列職責(zé)：（1）制定基金的投資策略和投資計(jì)劃；（2）按照基金合同的約定，進(jìn)行基金的投資運(yùn)作；（3）定期向乙方提供投資運(yùn)作情況；（4）定期向乙方提供基金財(cái)務(wù)報(bào)告；（5）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他職責(zé)。2.甲方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同的約定，獨(dú)立、公正、誠(chéng)實(shí)、信用地履行管理職責(zé)。第六條基金資產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算1.甲方負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和會(huì)計(jì)核算。2.乙方負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管和監(jiān)督。第七條基金費(fèi)用1.基金費(fèi)用包括：管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。2.基金費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，按照本合同及基金招募說(shuō)明書的約定執(zhí)行。第八條基金收益分配1.基金的收益分配方式為：__________2.基金收益分配的金額和時(shí)間，按照本合同及基金招募說(shuō)明書的約定執(zhí)行。第九條合同的解除和終止1.在基金合同期限內(nèi)，甲乙雙方不得隨意解除或終止本合同。2.發(fā)生本合同約定的解除或終止情形的，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的約定，辦理合同解除或終止手續(xù)。第十條爭(zhēng)議解決甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條附則本合同自甲乙雙方簽字（蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________簽訂日期：______年______月______日注意事項(xiàng)及解決辦法：1.確保合同雙方信息準(zhǔn)確無(wú)誤：在簽訂合同前，雙方應(yīng)核實(shí)對(duì)方的身份、資質(zhì)、聯(lián)系信息等，確保無(wú)誤。解決辦法為：在合同中明確雙方提供的信息應(yīng)為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，如有虛假陳述，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。2.遵守法律法規(guī)：雙方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)。解決辦法為：在合同中明確雙方應(yīng)遵守的法律法規(guī)，并承諾合規(guī)經(jīng)營(yíng)。3.保護(hù)基金投資者權(quán)益：雙方應(yīng)忠實(shí)履行合同約定的職責(zé)，確?；鹜顿Y者的合法權(quán)益得到保護(hù)。解決辦法為：在合同中明確雙方應(yīng)保護(hù)投資者權(quán)益的義務(wù)，并設(shè)立投資者服務(wù)，及時(shí)解決投資者問(wèn)題。4.信息安全：雙方在處理基金相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)確保信息安全，防止泄露。解決辦法為：在合同中明確雙方應(yīng)采取的信息安全措施，包括但不限于加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等。5.合同變更和解除：如雙方需變更或解除合同，應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定的程序進(jìn)行。解決辦法為：在合同中明確合同變更和解除的條件、程序及相應(yīng)法律后果。6.爭(zhēng)議解決：雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。解決辦法為：在合同中明確爭(zhēng)議解決方式、管轄法院等。涉及到的法律名詞及名詞解釋：1.證券投資基金：指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金發(fā)起、設(shè)立、管理、運(yùn)作和維護(hù)基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。3.基金托管人：指負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)、執(zhí)行基金管理人的投資指令、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。4.基金投資者：指購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益和承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和其他組織。5.基金份額：指基金投資者持有的基金單位的權(quán)利和義務(wù)。6.基金合同：指基金管理人、基金托管人及基金投資者之間簽訂的約定基金設(shè)立、運(yùn)作、管理等事項(xiàng)的法律文件。7.基金招募說(shuō)明書：指基金管理人向投資者公開(kāi)說(shuō)明基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等事項(xiàng)的文件。8.基金估值：指對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的估算，以確定基金資產(chǎn)的價(jià)值。9.基金會(huì)計(jì)核算：指對(duì)基金資產(chǎn)的收益、費(fèi)用、資產(chǎn)凈值等進(jìn)行記錄和計(jì)算。10.基金費(fèi)用：指基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。11.基金收益分配：指將基金投資收益按照一定比例分配給基金投資者的行為。12.合同解除：指合同雙方在合同履行期限內(nèi)，依法解除合同關(guān)系的行為。13.爭(zhēng)議解決：指通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等途徑，解決合同雙方在履行合同過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。應(yīng)用場(chǎng)合：1.證券投資基金的設(shè)立和運(yùn)作。2.基金管理人與基金托管人之間的合作與協(xié)調(diào)。3.基金投資者的權(quán)益保護(hù)。4.基金合同的簽署和執(zhí)行。補(bǔ)充條款：1.雙方在合同履行過(guò)程中的保密條款。2.突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)措施和處理辦法。3.合同的修訂和補(bǔ)充程序。4.雙方在合同履行過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制