銀行內部管理檔案歸檔制度

銀行內部管理檔案歸檔制度銀行內部管理檔案歸檔制度第一章總則第一條為了規(guī)范銀行內部管理檔案的歸檔工作，確保檔案的完整、準確、安全，提高檔案管理水平，根據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等相關法律法規(guī)，結合我行實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于我行內部所有需要歸檔的文件、資料、電子數據等，包括但不限于業(yè)務文件、行政文件、人事檔案、財務檔案、審計檔案等。第三條銀行內部管理檔案歸檔工作應遵循以下原則：（一）真實性：歸檔的檔案必須真實、準確，反映銀行各項業(yè)務和管理工作實際情況。（二）完整性：歸檔的檔案應包括全部與該項業(yè)務或管理工作相關的文件、資料。（三）及時性：檔案歸檔工作應與業(yè)務或管理工作同步進行。（四）安全性：采取有效措施，確保檔案的安全，防止檔案丟失、損毀或泄露。（五）系統(tǒng)性：建立檔案管理體系，實現檔案的集中管理、規(guī)范使用。第二章歸檔范圍第四條銀行內部管理檔案歸檔范圍包括：（一）業(yè)務文件：包括信貸、國際結算、貿易融資、銀行卡、電子銀行等業(yè)務相關的合同、憑證、申請表、審批表等。（二）行政文件：包括會議紀要、文件收發(fā)登記、辦公用品購置、內部通知等。（三）人事檔案：包括員工錄用、調動、晉升、培訓、考核、獎懲等文件。（四）財務檔案：包括財務報表、會計憑證、銀行存款憑證、費用報銷單等。（五）審計檔案：包括內部審計報告、外部審計報告、審計調查記錄等。（六）電子檔案：包括業(yè)務系統(tǒng)生成的各類電子文件。第三章歸檔程序第五條歸檔工作應按照以下程序進行：（一）收集整理：各部門在業(yè)務或管理工作完成后，及時將應歸檔的文件、資料收集整理。（二）鑒定分類：根據檔案的性質、內容、價值等因素，對檔案進行鑒定分類。（三）編制目錄：按照檔案的分類，編制歸檔目錄。（四）填寫檔案盒標簽：在檔案盒上填寫檔案名稱、歸檔日期、保管期限等信息。（五）移交歸檔：將整理好的檔案移交至檔案管理部門。第四章檔案管理第六條檔案管理部門負責檔案的保管、利用、鑒定、銷毀等工作。第七條檔案保管：（一）檔案庫房應保持干燥、通風、防潮、防蟲、防盜。（二）檔案柜（盒）應擺放整齊，編號清晰。（三）電子檔案應備份，確保數據安全。第八條檔案利用：（一）檔案利用應按照檔案管理規(guī)定，辦理借閱手續(xù)。（二）檔案利用應遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案內容。（三）檔案利用應愛護檔案，不得損壞、涂改。第九條檔案鑒定：（一）檔案鑒定應定期進行，對保管期滿的檔案進行鑒定。（二）鑒定結果應報上級部門審批。第十條檔案銷毀：（一）保管期滿的檔案，經鑒定確無保存價值的，應予以銷毀。（二）銷毀檔案前，應報上級部門審批，并做好銷毀記錄。第五章獎勵與處罰第十一條對在檔案工作中表現突出的個人或集體，給予表彰和獎勵。第十二條對違反本制度，造成檔案丟失、損毀或泄露的，根據情節(jié)輕重，給予批評教育、經濟處罰或紀律處分。第六章附則第十三條本制度由檔案管理部門負責解釋。第十四條本制度自發(fā)布之日起施行。附件：1.檔案歸檔目錄格式