2024年基金權(quán)益人與管理人合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金權(quán)益人與管理人合同本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1基金權(quán)益人1.2基金管理人1.3其他相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義2.基金的基本情況2.1基金名稱(chēng)2.2基金性質(zhì)2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍2.5基金運(yùn)作方式3.基金權(quán)益人的權(quán)利與義務(wù)3.1基金權(quán)益人的權(quán)利3.2基金權(quán)益人的義務(wù)4.基金管理人的職責(zé)與義務(wù)4.1基金管理人的職責(zé)4.2基金管理人的義務(wù)5.基金的投資管理5.1投資決策5.2資產(chǎn)配置5.3風(fēng)險(xiǎn)控制6.基金的費(fèi)用與支付6.1基金費(fèi)用種類(lèi)6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用計(jì)算及支付時(shí)間7.基金的收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配時(shí)間8.基金的信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露時(shí)間9.合同的變更、解除與終止9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止10.爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同的生效、修改與解除11.1合同生效條件11.2合同修改11.3合同解除12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任13.合同的適用法律13.1適用法律14.其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2附件第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1基金權(quán)益人1.1.1指根據(jù)本合同約定，向基金管理人支付基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并享有基金收益、承擔(dān)基金虧損的投資者。1.2基金管理人1.2.1指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作和維護(hù)基金資產(chǎn)安全的法人或其他組織。1.3其他相關(guān)術(shù)語(yǔ)定義1.3.1基金：指由基金管理人設(shè)立并管理的，按照本合同約定進(jìn)行投資的基金。1.3.2基金份額：指基金權(quán)益人根據(jù)其認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)所擁有的基金份額。1.3.3基金凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額除以基金總份額。1.3.4基金合同：指基金管理人募集基金時(shí)與基金權(quán)益人簽訂的約定基金運(yùn)作事項(xiàng)的法律文件。第二條基金的基本情況2.1基金名稱(chēng)2.1.1本基金的簡(jiǎn)稱(chēng)為“2024年基金”，全稱(chēng)為“2024年基金權(quán)益人與管理人合同”。2.2基金性質(zhì)2.2.1本基金為契約型基金，依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人按其所持有的基金份額享受收益、承擔(dān)損失。2.3基金規(guī)模2.3.1本基金的初始募集規(guī)模為人民幣1億元，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整募集規(guī)模。2.4基金投資范圍2.4.1本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、基金等金融工具。2.5基金運(yùn)作方式2.5.1本基金采用開(kāi)放式運(yùn)作方式，基金份額持有人可以在合同約定的時(shí)間內(nèi)申購(gòu)、贖回基金份額。第三條基金權(quán)益人的權(quán)利與義務(wù)3.1基金權(quán)益人的權(quán)利3.1.1享有基金收益，包括股息、利息、紅利等。3.1.2有權(quán)按照基金合同約定申購(gòu)、贖回基金份額。3.1.3有權(quán)查閱、復(fù)制基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金相關(guān)文件。3.1.4有權(quán)對(duì)基金管理人的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并按照合同約定要求基金管理人提供相關(guān)信息。3.2基金權(quán)益人的義務(wù)3.2.1按照基金合同約定支付基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。3.2.2遵守基金合同約定的其他義務(wù)。第四條基金管理人的職責(zé)與義務(wù)4.1基金管理人的職責(zé)4.1.1按照基金合同約定，負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作和維護(hù)基金資產(chǎn)安全。4.1.2按照基金合同約定，負(fù)責(zé)基金投資決策、資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.1.3定期向基金權(quán)益人披露基金運(yùn)作情況，確?；饳?quán)益人能夠及時(shí)了解基金運(yùn)作情況。4.2基金管理人的義務(wù)4.2.1遵守基金合同約定，忠實(shí)履行基金管理職責(zé)，維護(hù)基金權(quán)益人的合法權(quán)益。4.2.2不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人謀取利益。4.2.3及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供基金運(yùn)作相關(guān)信息，確?；饳?quán)益人能夠有效行使權(quán)利。第五條基金的投資管理5.1投資決策5.1.1基金管理人應(yīng)根據(jù)基金合同約定、市場(chǎng)狀況和投資目標(biāo)，制定投資策略和投資組合。5.1.2基金管理人應(yīng)定期評(píng)估投資組合，根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整。5.2資產(chǎn)配置5.2.1基金管理人應(yīng)根據(jù)基金合同約定、市場(chǎng)狀況和投資目標(biāo)，合理配置股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等資產(chǎn)。5.2.2基金管理人應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整資產(chǎn)配置比例。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制5.3.1基金管理人應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和控制投資風(fēng)險(xiǎn)。5.3.2基金管理人應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第六條基金的費(fèi)用與支付6.1基金費(fèi)用種類(lèi)6.1.1本基金的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)、印花稅等。6.2費(fèi)用支付方式6.2.1基金費(fèi)用從基金資產(chǎn)中扣除，按凈值計(jì)提。6.2.2費(fèi)用支付方式為直接從基金資產(chǎn)中扣除，不計(jì)入基金份額。第八條基金的收益分配8.1收益分配原則8.1.1基金的收益分配采用現(xiàn)金分紅方式，基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后，余額應(yīng)不低于基金份額凈值的1%。8.1.2基金收益分配比例根據(jù)基金利潤(rùn)情況確定，由基金管理人決定并公告。8.1.3基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。8.2收益分配方式8.2.1基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅，基金權(quán)益人可以選擇將分配的現(xiàn)金利潤(rùn)轉(zhuǎn)為購(gòu)買(mǎi)基金份額，即自動(dòng)再投資。8.2.2基金權(quán)益人可以選擇放棄現(xiàn)金分紅，將其作為收益再投資。8.3收益分配時(shí)間8.3.1基金收益分配時(shí)間由基金管理人根據(jù)基金合同約定、市場(chǎng)狀況和投資收益情況確定，并在每個(gè)季度結(jié)束后及時(shí)公告。第九條基金的信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1基金管理人應(yīng)定期披露基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金資產(chǎn)負(fù)債情況、基金收益分配情況等信息。8.1.2基金管理人應(yīng)實(shí)時(shí)披露基金投資組合、重大投資事項(xiàng)、基金運(yùn)作異常情況等信息。8.2信息披露方式8.2.1基金信息披露方式包括基金管理人網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售渠道、指定報(bào)刊等。8.2.2基金管理人應(yīng)確?；鹦畔⑴兜募皶r(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和公平性。8.3信息披露時(shí)間8.3.1基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后及時(shí)披露基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。8.3.2基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后及時(shí)披露基金財(cái)務(wù)報(bào)告和投資組合。第十條合同的變更、解除與終止9.1合同變更9.1.1基金合同的變更應(yīng)經(jīng)過(guò)基金管理人、基金托管人和基金權(quán)益人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。9.1.2基金合同的變更是指對(duì)基金合同的修改，包括但不限于投資目標(biāo)、投資范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。9.2合同解除9.2.1基金合同解除是指基金合同約定的解除條件滿足時(shí)，基金管理人、基金托管人和基金權(quán)益人協(xié)商一致，解除基金合同。9.2.2基金合同解除的條件包括但不限于基金合同約定的存續(xù)期限屆滿、基金財(cái)產(chǎn)全部清算等。9.3合同終止9.3.1基金合同終止是指基金合同約定的終止條件滿足時(shí)，基金管理人、基金托管人和基金權(quán)益人協(xié)商一致，終止基金合同。9.3.2基金合同終止的條件包括但不限于基金財(cái)產(chǎn)全部清算、基金合同約定的存續(xù)期限屆滿等。第十一條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1基金合同爭(zhēng)議的解決方式采用仲裁，仲裁地點(diǎn)為基金管理人所在地。10.1.2基金合同爭(zhēng)議的仲裁委員會(huì)由基金管理人、基金托管人和基金權(quán)益人共同選定。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為選定的仲裁委員會(huì)，仲裁委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金合同爭(zhēng)議進(jìn)行公正、公平的仲裁。第十二條合同的生效、修改與解除11.1合同生效條件11.1.1基金合同自簽訂之日起生效，但需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案同意后方能生效。11.1.2基金合同的生效條件還包括基金管理人、基金托管人和基金權(quán)益人全部履行合同約定的義務(wù)。11.2合同修改11.2.1基金合同的修改應(yīng)經(jīng)過(guò)基金管理人、基金托管人和基金權(quán)益人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。11.2.2基金合同的修改內(nèi)容包括但不限于投資目標(biāo)、投資范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。11.3合同解除11.3.1基金合同解除的條件包括但不限于基金合同約定的存續(xù)期限屆滿、基金財(cái)產(chǎn)全部清算等。11.3.2基金合同解除應(yīng)經(jīng)過(guò)基金管理人、基金托管人和基金權(quán)益人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十三條違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1基金管理人、基金托管人和基金權(quán)益人違反基金合同的約定，均視為違約。1第二部分：第三方介入后的修正第十四條第三方介入14.1第三方概念14.1.1本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲乙方之外的參與基金運(yùn)作的法人、其他組織或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師、仲裁機(jī)構(gòu)等。14.1.2第三方介入是指在基金運(yùn)作過(guò)程中，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，第三方參與并影響基金合同的履行。14.2第三方責(zé)任14.2.1第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)要求，履行其在基金運(yùn)作中的職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。14.2.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不得與甲乙方有利害關(guān)系，確保其提供的服務(wù)客觀、公正、及時(shí)。14.3第三方費(fèi)用14.3.1第三方介入所需的費(fèi)用，包括但不限于中介費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)等，由甲乙方協(xié)商確定。14.3.2第三方費(fèi)用的支付方式、支付時(shí)間由甲乙方在合同中約定。14.4第三方責(zé)任限額14.4.1第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任限額，由甲乙方在合同中約定，包括但不限于責(zé)任范圍、責(zé)任限額金額等。14.4.2第三方在承擔(dān)責(zé)任時(shí)，甲乙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)要求，明確第三方的責(zé)任限額。第十五條甲乙方的權(quán)利與義務(wù)15.1甲乙方的權(quán)利15.1.1甲乙方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行其職責(zé)，并提供相應(yīng)的服務(wù)。15.1.2甲乙方有權(quán)對(duì)第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議。15.2甲乙方的義務(wù)15.2.1甲乙方應(yīng)按照合同約定履行其義務(wù)，包括但不限于支付第三方費(fèi)用、提供必要的信息和資料等。15.2.2甲乙方應(yīng)保證其提供的信息和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得誤導(dǎo)第三方。第十六條第三方與甲乙方的關(guān)系16.1第三方與甲乙方之間的關(guān)系，是基于本合同約定的服務(wù)和義務(wù)關(guān)系。16.2第三方與甲乙方之間的糾紛，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。第十七條第三方介入的變更和解除17.1第三方介入的變更17.1.1甲乙方如需變更第三方，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明變更理由和依據(jù)。17.1.2甲乙方變更第三方后，應(yīng)重新簽訂相關(guān)合同，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。17.2第三方介入的解除17.2.1甲乙方如需解除第三方介入，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除理由和依據(jù)。17.2.2甲乙方解除第三方介入后，應(yīng)妥善處理與第三方之間的后續(xù)事宜，包括但不限于支付費(fèi)用、處理遺留問(wèn)題等。第十八條第三方介入的違約責(zé)任18.1第三方違約情形18.1.1第三方未按照合同約定履行其職責(zé)，或提供的服務(wù)存在瑕疵，視為違約。18.1.2第三方違約導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。18.2第三方違約責(zé)任的承擔(dān)18.2.1第三方違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式，由甲乙方在合同中約定。18.2.2第三方違約責(zé)任的上限，甲乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在合同中明確。第十九條第三方介入的爭(zhēng)議解決19.1第三方介入的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)甲乙雙方協(xié)商解決。19.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。第二十條合同的生效、修改與解除20.1合同的生效20.1.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。20.1.2本合同的生效，不代表甲乙雙方對(duì)第三方介入的承認(rèn)，第三方介入的具體事宜，應(yīng)以甲乙雙方與第三方簽訂的合同為準(zhǔn)。20.2合同的修改20.2.1本合同的修改，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。20.2.2修改后的合同，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金合同文本2.基金招募說(shuō)明書(shū)3.基金份額發(fā)售公告4.基金托管協(xié)議5.基金份額持有人名冊(cè)6.基金投資決策委員會(huì)章程7.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)8.基金合同變更協(xié)議9.基金合同終止協(xié)議10.基金清算報(bào)告11.基金資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告12.基金審計(jì)報(bào)告13.基金法律意見(jiàn)書(shū)14.基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議15.第三方服務(wù)協(xié)議16.基金信息披露文件17.基金收益分配方案18.基金費(fèi)用支付憑證19.基金份額贖回申請(qǐng)表20.基金份額申購(gòu)申請(qǐng)表說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.基金管理人違約行為及責(zé)任認(rèn)定a.未按照基金合同約定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。b.未按照基金合同約定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致基金權(quán)益人權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。c.未按照基金合同約定進(jìn)行收益分配，導(dǎo)致基金權(quán)益人權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.基金權(quán)益人違約行為及責(zé)任認(rèn)定a.未按照基金合同約定支付基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。b.未按照基金合同約定履行其義務(wù)，導(dǎo)致基金管理人或其他基金權(quán)益人權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定a.未按照合同約定履行其職責(zé)，導(dǎo)致基金管理人、基金權(quán)益人或其他第三方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任