2024個人理財顧問服務合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024個人理財顧問服務合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托人）1.2乙方（理財顧問）第二條服務內容2.1理財規(guī)劃2.2投資建議2.3財務分析2.4定期報告第三條服務期限3.1合同期限3.2服務開始日期3.3服務結束日期第四條費用及支付方式4.1服務費用4.2支付方式4.3費用調整第五條保密條款5.1保密義務5.2保密期限5.3例外情況第六條責任與賠償6.1乙方責任6.2甲方責任6.3賠償方式第七條終止與解除7.1合同終止條件7.2合同解除方式7.3解除后事項處理第八條爭議解決8.1協商解決8.2調解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑第九條法律適用及管轄9.1法律適用9.2管轄法院第十條合同的修改與補充10.1修改方式10.2補充內容第十一條雙方聲明及承諾11.1甲方聲明11.2乙方聲明11.3承諾履行第十二條合同的生效、變更與解除12.1生效條件12.2變更條件12.3解除條件第十三條其他約定13.1信息披露13.2通知義務13.3協助義務第十四條聯系方式14.1甲方聯系方式14.2乙方聯系方式第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托人）1.2乙方（理財顧問）第二條服務內容2.1理財規(guī)劃乙方根據甲方的財務狀況、風險承受能力、投資偏好等，為甲方制定合理的理財規(guī)劃，包括但不限于資產配置、投資策略、退休規(guī)劃等。2.2投資建議乙方根據市場情況、甲方財務狀況和風險承受能力，為甲方提供具體的投資建議，包括但不限于股票、債券、基金、信托等產品的投資建議。2.3財務分析乙方定期對甲方的財務狀況進行分析，包括但不限于資產負債表、利潤表、現金流量表等，并提供財務分析報告。2.4定期報告乙方按照合同約定，定期向甲方提供投資組合的業(yè)績報告，包括但不限于投資收益、市場表現、風險評估等。第三條服務期限3.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。3.2服務開始日期乙方應在合同生效后的____個工作日內開始提供服務。3.3服務結束日期本合同有效期屆滿，或者雙方協商一致提前解除的，乙方停止提供服務。第四條費用及支付方式4.1服務費用4.2支付方式甲方應按照本合同約定的時間和方式向乙方支付服務費。4.3費用調整合同有效期內，如市場情況發(fā)生重大變化，乙方有權調整服務費，具體費用調整方案應提前通知甲方，并經甲方同意。第五條保密條款5.1保密義務乙方應對在提供服務過程中獲得的甲方財務信息、個人隱私等保密信息予以保密。5.2保密期限保密信息自甲方提供之日起算，至合同終止或解除之日起____年內有效。5.3例外情況法律、法規(guī)、監(jiān)管要求等強制要求披露的，或者甲方明確同意披露的，不受本保密條款的限制。第六條責任與賠償6.1乙方責任乙方應按照專業(yè)標準提供服務，確保服務內容的真實、準確、完整。如因乙方原因導致甲方損失的，乙方應承擔賠償責任。6.2甲方責任甲方應如實提供財務狀況、風險承受能力等信息，如因甲方提供信息不實導致損失的，甲方應承擔責任。6.3賠償方式賠償責任應在確認損失后____個工作日內履行，賠償方式為現金支付。第七條終止與解除7.1合同終止條件本合同終止條件如下：（1）合同有效期屆滿，雙方未續(xù)約；（2）雙方協商一致解除；（3）一方違反合同約定，嚴重違約，對方有權解除；（4）法律、法規(guī)、監(jiān)管要求等強制終止的。7.2合同解除方式合同解除應書面通知對方，解除合同后，雙方的權利義務終止。7.3解除后事項處理合同解除后，乙方應按照甲方要求，協助甲方處理相關事務，包括但不限于財務數據的交接、投資賬戶的轉移等。第八條爭議解決8.1協商解決雙方應通過友好協商解決合同履行過程中的任何爭議和糾紛。8.2調解解決如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調解委員會申請調解。8.3仲裁解決如調解不成，任何一方均可向合同簽訂地或有管轄權的人民法院提起訴訟。8.4法律途徑如上述爭議解決方式均無法解決爭議，雙方同意通過法律途徑解決。第九條法律適用及管轄9.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院本合同糾紛的訴訟應提交甲方所在地人民法院管轄。第十條合同的修改與補充10.1修改方式本合同的修改或補充應采用書面形式，經雙方簽字（或蓋章）后生效。10.2補充內容如雙方在合同履行過程中達成新的協議，應以補充協議的形式明確記載，并經雙方簽字（或蓋章）后與本合同具有同等法律效力。第十一條雙方聲明及承諾11.1甲方聲明甲方聲明其提供給乙方的所有信息均為真實、準確、完整，且甲方將按照本合同的約定履行其義務。11.2乙方聲明乙方聲明其具有提供理財顧問服務的資質和能力，且乙方將按照本合同的約定履行其義務。11.3承諾履行雙方均承諾按照本合同的約定履行各自的權利和義務。第十二條合同的生效、變更與解除12.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2變更條件本合同的變更應采用書面形式，經雙方簽字（或蓋章）后生效。12.3解除條件本合同的解除應采用書面形式，經雙方簽字（或蓋章）后生效。第十三條其他約定13.1信息披露乙方應按照合同約定和法律法規(guī)的要求，及時向甲方披露相關信息。13.2通知義務雙方應保持通訊暢通，一方如地址、聯系方式發(fā)生變更，應立即通知對方。13.3協助義務在合同有效期內，雙方應相互協助，確保合同的履行。第十四條聯系方式14.1甲方聯系方式14.2乙方聯系方式第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同無關的個體或組織，包括但不限于中介機構、評估機構、監(jiān)管機構等。第二條第三方介入的情形2.1當本合同的履行需要第三方的介入時，包括但不限于中介方、評估方、監(jiān)管方等，甲方和乙方應與第三方協商確定介入的具體事宜。2.2第三方介入時，甲方和乙方應確保第三方的介入不會損害雙方的合法權益，并應確保第三方的介入符合相關法律法規(guī)的要求。第三條第三方責任3.1第三方介入本合同后，第三方應按照約定履行其職責，并對其提供的服務或產品的質量、合法性等承擔責任。3.2第三方介入本合同，并不免除甲方和乙方按照本合同應承擔的責任。3.3第三方應遵守本合同的保密條款，對在提供服務或產品過程中獲得的甲方和乙方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。第四條第三方責任限額4.1甲方和乙方明確第三方介入的責任限額，包括但不限于第三方的賠償責任、連帶責任等。4.2甲方和乙方應與第三方協商確定責任限額的具體數額或比例，并在合同中予以明確。第五條第三方與甲乙方的關系5.1第三方與甲方和乙方之間的合同關系，應由甲方和乙方與第三方協商確定。5.2第三方與甲方和乙方之間的權利義務，應由甲方和乙方與第三方協商確定。5.3第三方與甲方和乙方之間的爭議解決，應由甲方和乙方與第三方協商確定。第六條第三方與甲乙方的溝通與協作6.1第三方應與甲方和乙方保持暢通的溝通，及時告知甲方和乙方與合同履行有關的信息。6.2甲方和乙方應協助第三方履行其合同義務，包括但不限于提供必要的文件、資料、信息等。6.3甲方和乙方與第三方之間的溝通與協作，應符合本合同的保密條款和相關法律法規(guī)的要求。第七條第三方違約處理7.1如第三方未按照約定履行其合同義務，甲方和乙方有權要求第三方承擔違約責任。7.2如第三方未按照約定履行其合同義務，導致甲方和乙方損失的，甲方和乙方有權要求第三方予以賠償。7.3如第三方未按照約定履行其合同義務，導致本合同不能履行或不能完全履行，甲方和乙方有權要求第三方承擔相應的責任。第八條第三方退出8.1如第三方未按照約定履行其合同義務，甲方和乙方有權解除與第三方的合同。8.2如第三方自愿退出本合同，甲方和乙方應與第三方協商確定退出后的處理事項。8.3如第三方因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行其合同義務，甲方和乙方應與第三方協商確定后續(xù)處理事項。第九條第三方介入合同的變更與解除9.1第三方介入合同的變更與解除，應由甲方和乙方與第三方協商確定。9.2第三方介入合同的變更與解除，應符合本合同的變更與解除條款。9.3第三方介入合同的變更與解除，應符合相關法律法規(guī)的要求。第十條第三方介入合同的爭議解決10.1第三方介入合同的爭議解決，應由甲方和乙方與第三方協商確定。10.2第三方介入合同的爭議解決，應符合本合同的爭議解決條款。10.3第三方介入合同的爭議解決，應符合相關法律法規(guī)的要求。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方財務狀況說明書附件2：乙方資質證明文件附件3：服務費用支付證明附件4：第三方介入協議附件5：保密協議附件6：風險評估報告附件7：投資組合業(yè)績報告附件8：合同履行過程中的其他文件和資料附件的詳細要求和說明：1.甲方財務狀況說明書應詳細列出甲方的資產、負債、收入、支出等財務信息。2.乙方資質證明文件應包括乙方的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證等。3.服務費用支付證明應包括支付憑證、轉賬記錄等。4.第三方介入協議應詳細說明第三方介入的具體事宜、責任劃分、費用等。5.保密協議應明確保密信息的內容、保密期限、例外情況等。6.風險評估報告應包括對投資產品的風險等級、預期收益等評估。7.投資組合業(yè)績報告應詳細記錄投資組合的業(yè)績表現、收益情況等。8.合同履行過程中的其他文件和資料包括但不限于通訊記錄、會議紀要等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定提供財務信息或提供不真實、不準確、不完整的財務信息。2.甲方未按照約定支付服務費用。3.乙方未按照約定提供理財顧問服務。4.乙方未按照約定保護甲方財務信息、個人隱私等。5.第三方未按照約定履行其合同義務。責任認定：1.甲方違約，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.乙方違約，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.第三方違約，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說明：1.若甲方未按照約定提供財務信息，導致投資損失，甲方應承擔相應的賠償責任。2.若乙方未按照約定保護甲方財務信息，導致信息泄露，乙方應承擔相應的賠償責任。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指甲方與乙方之間