借殼上市投資融資合作協(xié)議（2024年版）

借殼上市投資融資合作協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)信合作的原則，就甲方擬借乙方殼資源進(jìn)行上市投資融資事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市投資融資過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方共同利益的最大化。

二、簽訂背景

甲方擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)上市融資，而乙方具備殼資源。雙方經(jīng)充分溝通，同意就借殼上市投資融資事宜進(jìn)行合作。

三、合作內(nèi)容

（一）甲方負(fù)責(zé)提供借殼上市所需的各項(xiàng)資料和文件，包括但不限于公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等。

（二）乙方負(fù)責(zé)提供殼資源，并協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)手續(xù)。

（三）雙方共同商定上市融資方案，包括融資額度、融資方式等。

（四）雙方按照商定的融資方案，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的實(shí)施。

四、權(quán)利義務(wù)

（一）甲方權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方提供殼資源，并協(xié)助完成借殼上市手續(xù)。

2.甲方有權(quán)參與上市融資方案的制定，并提出合理建議。

3.甲方應(yīng)按照約定，按時(shí)足額支付乙方相關(guān)費(fèi)用。

（二）乙方權(quán)利義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市所需的各項(xiàng)資料和文件。

2.乙方有權(quán)參與上市融資方案的制定，并提出合理建議。

3.乙方應(yīng)按照約定，協(xié)助甲方完成借殼上市手續(xù)。

五、違約責(zé)任

（一）若甲方未按時(shí)足額支付乙方相關(guān)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。

（二）若乙方未按照約定協(xié)助甲方完成借殼上市手續(xù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。

六、爭(zhēng)議解決

雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方承諾為乙方提供以下服務(wù)：

a.提供符合借殼上市要求的公司、資產(chǎn)或股權(quán)；

b.協(xié)助乙方完成借殼上市所需的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等文件準(zhǔn)備；

c.參與談判并簽署相關(guān)協(xié)議；

d.在上市過(guò)程中提供必要的咨詢和支持。

2.乙方承諾為甲方提供以下服務(wù)：

a.提供殼資源，并確保殼資源具備上市條件；

b.協(xié)助甲方完成借殼上市所需的殼資源整合、資產(chǎn)重組等事宜；

c.在上市過(guò)程中提供必要的咨詢和支持。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方提供的公司、資產(chǎn)或股權(quán)應(yīng)具備以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

a.符合借殼上市的相關(guān)法律法規(guī)要求；

b.具備良好的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力；

c.無(wú)重大法律糾紛和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.乙方提供的殼資源應(yīng)具備以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

a.符合借殼上市的相關(guān)法律法規(guī)要求；

b.無(wú)重大法律糾紛和潛在風(fēng)險(xiǎn)；

c.具備一定的市值和盈利能力。

三、價(jià)格支付

1.甲方應(yīng)向乙方支付借殼上市服務(wù)費(fèi)用，具體金額由雙方另行協(xié)商確定。

2.甲方在支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)按照以下方式支付：

a.首付款：甲方應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付首付款；

b.尾款：甲方應(yīng)在借殼上市完成后十個(gè)工作日內(nèi)支付尾款。

3.乙方在提供殼資源時(shí)，應(yīng)向甲方收取殼資源費(fèi)用，具體金額由雙方另行協(xié)商確定。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開(kāi)本合同內(nèi)容或商業(yè)秘密。

3.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后三年。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付金額的百分之十。

2.若乙方未按約定提供殼資源或協(xié)助甲方完成借殼上市手續(xù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為殼資源費(fèi)用或相關(guān)損失金額的百分之十。

3.若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同在以下情形下終止：

a.合同約定的期限屆滿；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

八、其他

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.要求乙方按照合同約定提供殼資源，并確保殼資源符合上市條件；

b.要求乙方在上市過(guò)程中提供必要的協(xié)助和支持；

c.在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)借殼上市方案提出修改意見(jiàn)；

d.在合同履行過(guò)程中，對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

2.義務(wù)：

a.按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

b.按照乙方要求，提供借殼上市所需的各項(xiàng)資料和文件；

c.嚴(yán)格按照乙方提供的殼資源進(jìn)行資產(chǎn)重組和整合；

d.在合同履行過(guò)程中，積極配合乙方的各項(xiàng)工作；

e.對(duì)乙方在履行合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

b.要求甲方提供借殼上市所需的各項(xiàng)資料和文件；

c.對(duì)借殼上市方案提出修改意見(jiàn)；

d.在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

2.義務(wù)：

a.按照合同約定提供殼資源，并確保殼資源符合上市條件；

b.協(xié)助甲方完成借殼上市所需的殼資源整合、資產(chǎn)重組等事宜；

c.在上市過(guò)程中提供必要的咨詢和支持；

d.按照甲方要求，協(xié)助完成借殼上市所需的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等文件準(zhǔn)備；

e.對(duì)甲方在履行合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

三、合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)利與義務(wù)：

a.在合同執(zhí)行過(guò)程中，甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供殼資源，并確保殼資源符合上市條件；

b.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

c.甲方應(yīng)按照乙方要求，提供借殼上市所需的各項(xiàng)資料和文件；

d.甲方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)積極配合乙方的各項(xiàng)工作；

e.甲方對(duì)乙方在履行合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

2.乙方的權(quán)利與義務(wù)：

a.在合同執(zhí)行過(guò)程中，乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

b.乙方應(yīng)按照合同約定提供殼資源，并確保殼資源符合上市條件；

c.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市所需的殼資源整合、資產(chǎn)重組等事宜；

d.乙方在上市過(guò)程中提供必要的咨詢和支持；

e.乙方對(duì)甲方在履行合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。

四、合作方式

1.雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，就借殼上市事宜進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；

2.雙方應(yīng)保持密切聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況；

3.雙方應(yīng)共同商定借殼上市方案，并按照方案推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施；

4.雙方應(yīng)共同應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年（具體年數(shù)由雙方協(xié)商確定）。

2.合同期滿后，如雙方無(wú)異議，本合同可自動(dòng)續(xù)期，續(xù)期期限由雙方另行協(xié)商確定。

二、合同變更

1.雙方如需對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)遵守變更后的協(xié)議內(nèi)容。

三、合同終止條件

1.合同期滿或續(xù)期屆滿；

2.雙方協(xié)商一致解除合同；

3.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

4.一方違約，經(jīng)另一方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；

5.合同約定的其他終止條件。

四、合同的解除

1.在合同有效期內(nèi)，如發(fā)生下列情況，任何一方均有權(quán)解除合同：

a.另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；

b.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

c.合同約定的其他解除條件。

2.解除合同應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并按照本合同約定的程序進(jìn)行。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

1.本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.本合同爭(zhēng)議的解決，由合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，即對(duì)雙方具有法律約束力。

2.如本合同中的任何條款無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

3.如本合同因任何原因被部分或全部解除，不影響雙方之間已成立的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

a.甲方公司章程；

b.甲方股東會(huì)決議；

c.甲方董事會(huì)決議；

d.甲方近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

e.甲方資產(chǎn)清單；

f.甲方無(wú)重大法律糾紛的證明；

g.甲方相關(guān)業(yè)務(wù)許可和資質(zhì)證明；

h.甲方法定代表人身份證明；

i.甲方授權(quán)代表身份證明（如有）。

2.乙方提供的附件：

a.乙方公司章程；

b.乙方股東會(huì)決議；

c.乙方董事會(huì)決議；

d.乙方近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

e.乙方殼資源資產(chǎn)清單；

f.乙方無(wú)重大法律糾紛的證明；

g.乙方相關(guān)業(yè)務(wù)許可和資質(zhì)證明；

h.乙方法定代表人身份證明；

i.乙方授權(quán)代表身份證明（如有）。

3.雙方共同準(zhǔn)備的附件：

a.借殼上市方案；

b.資產(chǎn)重組和整合計(jì)劃；

c.上市所需的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等文件；

d.雙方協(xié)商一致的其他相關(guān)文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方代表簽字：________________________

-甲方公司蓋章：________________________

-簽字/蓋章日期：________________________

2.乙方簽字、蓋章位置及日期：

-