證券交易合同審批制度

證券交易合同審批制度合同編號(hào)：__________證券交易合同審批制度甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為一家依法成立的證券公司，乙方為具有完全民事行為能力的自然人或其他合法主體，雙方為證券交易合同的雙方當(dāng)事人，經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著公平、公正、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議：一、甲方義務(wù)1.1甲方應(yīng)按照乙方的委托，代理乙方進(jìn)行證券交易。1.2甲方應(yīng)保證證券交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行，確保乙方交易指令的及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行。1.3甲方應(yīng)按照乙方的委托，及時(shí)提供交易行情、交易數(shù)據(jù)及其他與證券交易相關(guān)的信息。1.4甲方應(yīng)妥善保管乙方的證券交易資料，除依法應(yīng)當(dāng)提供給有關(guān)機(jī)關(guān)外，不得泄露給第三方。1.5甲方應(yīng)在乙方賬戶內(nèi)足額存放證券交易所需的資金和證券。二、乙方義務(wù)2.1乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、完整的身份信息及證券交易相關(guān)的資料。2.2乙方應(yīng)合法參與證券交易，遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。2.3乙方應(yīng)按照甲方的交易系統(tǒng)操作規(guī)則進(jìn)行操作，不得利用甲方交易系統(tǒng)進(jìn)行非法交易。2.4乙方應(yīng)按時(shí)支付證券交易所需的資金和證券，并承擔(dān)交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用。2.5乙方在交易過程中應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為。三、證券交易3.1乙方委托甲方進(jìn)行證券交易，甲方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行乙方的交易指令。3.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，自行決定買賣證券的數(shù)量、價(jià)格和時(shí)機(jī)。3.3甲方有權(quán)根據(jù)乙方委托的交易品種、價(jià)格和數(shù)量，進(jìn)行證券買賣。3.4甲方在執(zhí)行乙方交易指令時(shí)，應(yīng)遵循價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。3.5乙方在交易過程中，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)的規(guī)定，不得進(jìn)行違規(guī)交易。四、費(fèi)用和稅收4.1乙方應(yīng)按照甲方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等費(fèi)用。4.2甲方應(yīng)按照乙方的委托，代扣代繳乙方交易過程中產(chǎn)生的稅費(fèi)。五、違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方未按乙方委托執(zhí)行交易指令的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.3乙方未按時(shí)支付交易資金和證券的，應(yīng)承擔(dān)遲延履行責(zé)任。5.4甲乙雙方違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)和規(guī)章制度的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方身份證明復(fù)印件3.證券交易委托代理協(xié)議4.證券交易操作規(guī)程5.交易賬戶信息確認(rèn)書6.交易手續(xù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)7.印花稅及其他稅費(fèi)計(jì)算方式8.甲方授權(quán)委托書9.乙方授權(quán)委托書10.爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按乙方委托執(zhí)行交易指令，認(rèn)定為違約。2.甲方未保證交易系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，導(dǎo)致乙方交易損失，認(rèn)定為違約。3.甲方未按約定時(shí)間提供交易行情、數(shù)據(jù)等信息，認(rèn)定為違約。4.甲方未妥善保管乙方交易資料，泄露給第三方，認(rèn)定為違約。5.甲方未在乙方賬戶內(nèi)足額存放證券交易所需的資金和證券，認(rèn)定為違約。6.乙方提供身份信息及交易資料不真實(shí)、不完整，認(rèn)定為違約。7.乙方進(jìn)行非法交易、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為，認(rèn)定為違約。8.乙方未按時(shí)支付交易資金和證券，認(rèn)定為違約。9.乙方未遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行違規(guī)交易，認(rèn)定為違約。三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指依法成立，取得證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證，從事證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。2.自然人：指具有完全民事行為能力的個(gè)人。3.合法主體：指依法成立，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、其他組織。4.證券交易：指買賣證券的行為。5.交易指令：指乙方下達(dá)給甲方的買賣證券的指令。6.價(jià)格優(yōu)先：指在相同條件下，按照價(jià)格從高到低進(jìn)行交易。7.時(shí)間優(yōu)先：指在相同條件下，按照時(shí)間先后進(jìn)行交易。8.遲延履行：指未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)。9.內(nèi)幕交易：指利用未公開的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息進(jìn)行證券交易的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.交易指令執(zhí)行錯(cuò)誤：及時(shí)與甲方溝通，提供正確指令，甲方及時(shí)糾正錯(cuò)誤。2.交易系統(tǒng)故障：甲方應(yīng)立即進(jìn)行修復(fù)，確保交易正常進(jìn)行。3.交易資料泄露：甲方應(yīng)加強(qiáng)資料保管，如有泄露，依法承擔(dān)責(zé)任。4.資金和證券不足：乙方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充資金和證券，確保交易正常進(jìn)行。5.交易手續(xù)費(fèi)、稅費(fèi)問題：按照約定方式和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，如有疑問，及時(shí)協(xié)商解決。6.法律糾紛：按照約定爭(zhēng)議解決方式處理，必要時(shí)可尋求法律救助。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為證券公司，乙方為自然人投資者。2.甲方為證券