2015年職業(yè)健康安全管理體系文件(待批稿)

職業(yè)健康安全管理體系文件

Occupationalhealthandsafetymanagementsystemsfile

（待批稿）

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司

目錄

管理手冊(cè)

0簡(jiǎn)介..................................................1

0.1公司簡(jiǎn)介............................................1

0.2經(jīng)營(yíng)資質(zhì)............................................1

0.3經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)............................................1

0.4管理手冊(cè)說(shuō)明........................................2

1目的和適用范圍........................................3

1.1目的..............................................3

1.2適用范圍..........................................3

2引用標(biāo)準(zhǔn)..............................................3

3術(shù)語(yǔ)與定義..........................................4

4職業(yè)健康安全管理體系要求............................4

4.1總要求..............................................4

4.2職業(yè)健康安全方針....................................5

4.3策劃................................................6

4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施................6

4.3.2法律、法規(guī)和其他要求..............................7

4.3.3目標(biāo)和方案........................................7

4.4實(shí)施和運(yùn)行..........................................9

4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限......................9

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)................................14

4.4.3溝通、參與和協(xié)商.................................15

4.4.4文件.............................................15

4.4.5文件控制.........................................16

4.4.6運(yùn)行控制.........................................17

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)...................................18

4.5檢查...............................................19

4.5.1績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)...................................19

4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià).......................................19

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施.............20

4.5.4記錄控制.........................................20

4.5.5內(nèi)部審核.........................................21

4.6管理評(píng)審...........................................22

附錄一0HSMS要素分配表................................25

附錄二組織結(jié)構(gòu)圖......................................26

程序文件

1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施管理程序...........28

2法律、法規(guī)及其它要求管理程序.........................36

30HS培訓(xùn)管理程序......................................41

4協(xié)商與溝通管理程序...................................47

5相關(guān)方管理程序.......................................52

6文件控制程序.........................................55

7績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)管理程序...............................66

8合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序...................................69

9職業(yè)健康安全事件報(bào)告、調(diào)查與處理程序.................74

10不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序......................79

11記錄控制程序........................................84

12內(nèi)部審核管理程序....................................89

文件修改記錄

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司文件號(hào)

OHSMM/TGDC-B-2011

共頁(yè)

TGDC管理手冊(cè)29

管理手冊(cè)

Managementmanual

批準(zhǔn)

審

核

會(huì)

審

編

制

—o—年**月**日發(fā)布實(shí)施

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司職業(yè)健康安全管理手冊(cè)O(shè)HSMM/TGDC-B-2011

批準(zhǔn)令

本管理手冊(cè)(版本號(hào)：OHSMM/TGDC-B-2011)依據(jù)《職業(yè)健康安全

管理體系要求》(GB/T28001-2001)及OHSAS18001：2007,結(jié)合公

司的實(shí)際，在TGDC/OHS-A-2004版的基礎(chǔ)上修編而成。

管理手冊(cè)是公司職業(yè)健康安全管理的指導(dǎo)性文件，規(guī)定了建立并

實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的行動(dòng)準(zhǔn)則。

現(xiàn)將本管理手冊(cè)批準(zhǔn)發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施，全體員工應(yīng)認(rèn)真

學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，此前公司發(fā)布的職業(yè)健康安全管理手冊(cè)廢止,

本管理手冊(cè)由質(zhì)量安全管理辦公室監(jiān)督執(zhí)行。

總經(jīng)理：

二O一■一■年**月**曰

II

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司職業(yè)健康安全管理手冊(cè)O(shè)HSMM/TGDC-B-2011

任命書(shū)

茲任命同志為長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司職業(yè)健康安

全管理體系管理者代表，協(xié)助最高管理者在職業(yè)健康安全管理體系范

圍內(nèi)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理各部門的工作，主要負(fù)責(zé)：

(1)確保公司按照《職業(yè)健康安全管理體系要求》

(GB/T28001-2001)及OHSAS18001:2007建立、實(shí)施并保持職業(yè)健

康安全管理體系，確保公司危險(xiǎn)源得到充分辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制；

(2)組織開(kāi)展職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核，向最高管理者

報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況及績(jī)效，提供職業(yè)健康安全管理

改進(jìn)的建議和措施；

(3)負(fù)責(zé)公司職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)事宜及外部的聯(lián)絡(luò)。

總經(jīng)理：

二O------年**月**曰

III

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0簡(jiǎn)介

0.1公司簡(jiǎn)介

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司是中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)公司(以下

簡(jiǎn)稱：中國(guó)三峽集團(tuán))的全資子公司，是自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、獨(dú)立

承擔(dān)民事責(zé)任的法人經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

0.2經(jīng)營(yíng)資質(zhì)

(1)工程甲級(jí)監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。工程范圍包括：水利水電工程監(jiān)理

甲級(jí)、公路工程監(jiān)理甲級(jí)以及房屋建筑工程監(jiān)理甲級(jí)。

(2)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理甲級(jí)資

質(zhì)、水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理資質(zhì)。業(yè)務(wù)范圍包括：各類型機(jī)電及

金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理，n等(堤防2級(jí))及以下各等級(jí)水利工程的

施工監(jiān)理，各類各等級(jí)水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理。

(3)工程咨詢單位甲級(jí)資格。服務(wù)范圍包括：水電、水利工程的

規(guī)劃咨詢、編制項(xiàng)目建議書(shū)、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理、工程項(xiàng)目管理。

0.3經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

公司業(yè)績(jī)涉及水利水電工程、公路工程、工業(yè)與民用房屋建筑工

程等方面的建設(shè)監(jiān)理、項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢、工民建專業(yè)設(shè)計(jì)等。主

要參與了長(zhǎng)江三峽水利樞紐工程、溪洛渡水電站、向家壩水電站、金

安橋水電站、景洪水電站、小灣水電站、漫灣水電站、自一里水電站、

小溝頭水電站、木座水電站、水牛家水電站、炳靈水電站、瀾滄江里

底水電站、海南某國(guó)防工程；浙江慈溪風(fēng)電場(chǎng)、江蘇響水風(fēng)電場(chǎng)；浙

江天荒坪第二抽水蓄能電站、北京國(guó)家游泳中心“水立方”；集團(tuán)公司

北京辦公大樓、湖北宜昌幸福路小區(qū)；馬來(lái)西亞沐若水電站、伊朗

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MEIJARAN水電站、緬甸瑞麗江水電站等項(xiàng)目的建設(shè)。

公司多年來(lái)取得了豐碩的成績(jī)，獲得“全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”、云南

省“五一”勞動(dòng)獎(jiǎng)狀，兩個(gè)班組獲得“全國(guó)工人先鋒號(hào)”，兩個(gè)班組獲

得全國(guó)“青年文明號(hào)”；三峽水利樞紐三期RCC圍堰爆破拆除獲得中國(guó)

工程爆破協(xié)會(huì)科技獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)；2008年北京奧運(yùn)會(huì)國(guó)家游泳中心工程“水

立方”項(xiàng)目獲得了“國(guó)家優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)”、“詹天佑獎(jiǎng)”、“奧林匹克建筑

獎(jiǎng)”、北京市結(jié)構(gòu)“長(zhǎng)城杯”金獎(jiǎng)等。

公司地址：北京市海淀區(qū)玉淵潭南路1號(hào)B座410

郵政編碼：100038

電話/p>

聯(lián)系人：林曉峰

傳真/p>

0.4管理手冊(cè)說(shuō)明

為提高公司的職業(yè)健康安全管理水平，更好的遵守國(guó)家有關(guān)職業(yè)

健康安全的政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，公司于2004年8月根

據(jù)GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系要求》建立了公司職業(yè)健

康安全管理體系，本管理手冊(cè)依據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系要求》

(GB/T28001-2001)及OHSAS18001:2007,結(jié)合公司的實(shí)際，在

TGDC/OHS-A-2004版的基礎(chǔ)上修編而成，用來(lái)指導(dǎo)公司職業(yè)健康安全管

理工作，向顧客和相關(guān)方展示公司職業(yè)健康安全的管理能力。

2

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1目的和適用范圍

1.1目的

公司建立、實(shí)施并保持文件化的職業(yè)健康安全管理體系，制定文

件化的職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)，通過(guò)危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定，實(shí)施職業(yè)健康安全管理方案、運(yùn)行控制程序

和其他程序，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效。公司通

過(guò)以下方面展示對(duì)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的遵循：

(1)定期對(duì)適用于公司職業(yè)健康安全管理法律、法規(guī)及其他要求

合規(guī)性評(píng)價(jià)，適時(shí)進(jìn)行職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

(2)由有關(guān)行政主管部門對(duì)公司活動(dòng)和服務(wù)的符合性予以確認(rèn)；

(3)由其他相關(guān)方(如顧客)進(jìn)行審核予以確認(rèn)；

(4)由獨(dú)立第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)公司職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行認(rèn)

證或監(jiān)督審核。

1.2適用范圍

本管理手冊(cè)依據(jù)GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系要求》

及OHSAS18001：2007編制。本手冊(cè)是職業(yè)健康安全管理和認(rèn)證審核

的依據(jù)之一，適用于公司所有活動(dòng)范圍內(nèi)職業(yè)健康安全管理；適用于

公司所有部門的職業(yè)健康安全管理。

2引用標(biāo)準(zhǔn)

(1)GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系要求》；

(2)OHSAS18001：2007《職業(yè)健康安全管理體系要求》；

(3)國(guó)家、行業(yè)和地方職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相

關(guān)要求。

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3術(shù)語(yǔ)與定義

本管理手冊(cè)引用GB/T28001-2001及OHSAS18001:2007《職業(yè)健

康安全管理體系要求》中的術(shù)語(yǔ)和定義。另定義：

(1)公司：長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司；

(2)最高管理者：指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理；

(3)質(zhì)安辦：質(zhì)量安全管理辦公室的簡(jiǎn)稱，是公司管理職業(yè)健康

安全管理體系的職能機(jī)構(gòu)；

(4)主動(dòng)測(cè)量：根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)測(cè)和檢查危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與

控制效果及職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效活動(dòng)；

(5)被動(dòng)測(cè)量：監(jiān)視職業(yè)健康安全管理體系中的事故、疾病、事

件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)。

4職業(yè)健康安全管理體系要求

4.1總要求

公司職業(yè)健康安全管理體系由管理者代表根據(jù)GB/T28001-2001及

OHSAS18001：2007《職業(yè)健康安全管理體系要求》，組織策劃和形

成適合于公司運(yùn)作的職業(yè)健康安全管理文件，在公司范圍內(nèi)予以實(shí)施、

保持和持續(xù)改進(jìn)，保證職業(yè)健康安全管理體系文件的有效性。進(jìn)行公

司職業(yè)健康安全管理體系建立或完善策劃時(shí)，應(yīng)符合以下要求：

(1)所確定的活動(dòng)或過(guò)程應(yīng)與《職業(yè)健康安全管理體系要求》

所要求的活動(dòng)或過(guò)程一致，保持職業(yè)體系安全管理體系結(jié)構(gòu)的完整性;

(2)應(yīng)確定各活動(dòng)或過(guò)程相互之間的銜接關(guān)系，保證過(guò)程控制的

系統(tǒng)性；

(3)有關(guān)活動(dòng)或過(guò)程需形成文件的程序時(shí)，應(yīng)確定該活動(dòng)或過(guò)程

流程和管理要求滿足《職業(yè)健康安全管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)要求；

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公司主要通過(guò)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)、法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核

等活動(dòng)，檢查職業(yè)健康安全管理體系的符合性；通過(guò)制定并實(shí)施糾正

和預(yù)防措施、管理評(píng)審等方法實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。

4.2職業(yè)健康安全方針

4.2.1公司職業(yè)健康安全方針

(1)圍繞集團(tuán)公司職業(yè)健康安全方針，結(jié)合公司工程監(jiān)理、項(xiàng)目

管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)范圍，特制定公司職業(yè)健康安全方針，如下：

以人為本，關(guān)注員工健康安全

預(yù)防為主，降低健康安全風(fēng)險(xiǎn)

嚴(yán)格監(jiān)督，自覺(jué)遵守法律法規(guī)

科學(xué)管理，提升健康安全績(jī)效

“以人為本，關(guān)注員工健康安全”充分體現(xiàn)了公司對(duì)人的尊重，

以及對(duì)人的價(jià)值的重視，也是公司對(duì)全體員工作出的承諾。

“預(yù)防為主，降低安全健康風(fēng)險(xiǎn)”是保障員工安全與健康承諾的

體現(xiàn)，電是工程建設(shè)監(jiān)理、項(xiàng)目管理等業(yè)務(wù)過(guò)程中做好預(yù)先防范和有

效控制安全風(fēng)險(xiǎn)的基本原則。

“嚴(yán)格監(jiān)督，自覺(jué)遵守法律法規(guī)”是對(duì)遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法

律、法規(guī)和其他規(guī)定的承諾。

“科學(xué)管理，提升健康安全績(jī)效”包含了持續(xù)改進(jìn)、不斷提高的

承諾；其內(nèi)涵是指，在建立和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，

通過(guò)改進(jìn)過(guò)程管理，提高過(guò)程績(jī)效，使職業(yè)健康安全管理體系保持領(lǐng)

先水平。

(2)職業(yè)健康安全方針是公司有關(guān)職業(yè)健康安全管理的宗旨，是

公司對(duì)遵守法律法規(guī)及其他要求的承諾，是公司持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安

5

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全狀況的承諾；公司職業(yè)健康安全方針由最高管理者確定后形成文件,

經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施；

(3)質(zhì)安辦通過(guò)多種形式向全體員工闡述公司職業(yè)健康方針，確

保員工能理解方針的含義，以確保員工能認(rèn)識(shí)到自己在工作崗位中的

職業(yè)健康安全義務(wù)與權(quán)利，并在行動(dòng)中實(shí)施；

(4)最高管理者在每年管理評(píng)審中對(duì)方針進(jìn)行評(píng)審，確保其適宜

性和有效性。當(dāng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及安全狀況發(fā)生較大變化，或經(jīng)管理評(píng)

審和相關(guān)方提出要求時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)方針進(jìn)行修訂并通報(bào)相關(guān)信息。

4.3策劃

4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施

建立并保持《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施程序》，以持

續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施。

(1)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)覆蓋公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)所有常規(guī)與非

常規(guī)活動(dòng)，并考慮所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的公司員工、合同方人員和訪問(wèn)

者的活動(dòng)、工作場(chǎng)所內(nèi)的所有設(shè)施(包括公司的和業(yè)主提供的)、場(chǎng)所

內(nèi)人員的行為、能力和其它行為及公司活動(dòng)給周邊所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。還

須考慮工作場(chǎng)所外對(duì)公司員工的職業(yè)健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)

源；

(2)各部門根據(jù)選定范圍、系統(tǒng)的大小、復(fù)雜性等實(shí)際情況，采

取實(shí)用的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀和采取

新措施的可行性等因素，確定評(píng)價(jià)結(jié)果；

(3)質(zhì)安辦匯總各部門上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，組

織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定《風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》，識(shí)別出公司不可容許風(fēng)

險(xiǎn)，制定管理方案，經(jīng)管理者代表審批后實(shí)施；

6

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(4)當(dāng)新增加危險(xiǎn)源，作業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變化，或國(guó)家有關(guān)法律、

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，各部門應(yīng)再次進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和

風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，并上報(bào)質(zhì)安辦；

(5)對(duì)從事危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的人員應(yīng)進(jìn)行相關(guān)安全培

訓(xùn)，使之具備相應(yīng)的知識(shí)和技能。

4.3.2法律、法規(guī)和其他要求

建立并保持《法律、法規(guī)及其他要求管理程序》，以獲取、識(shí)別、

更新適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，并傳達(dá)給公司全體

員工和相關(guān)方。

(1)明確法律、法規(guī)及其它要求的收集范圍；

(2)確定相關(guān)部門識(shí)別適用的法律、法規(guī)及其他要求的責(zé)任及獲

取方法、頻次；

(3)質(zhì)安辦負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)部門的信息進(jìn)行匯總，制訂公司適用的職

業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求清單，經(jīng)管理代表審批后傳達(dá)給各

部門，并對(duì)清單應(yīng)進(jìn)行定期評(píng)審、更新；

(4)清單中應(yīng)確定相關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的獲取途徑，以便

使用人員能按清單索引及時(shí)獲取最新適用的法律、法規(guī)及其他要求；

(5)各部門應(yīng)及時(shí)將最新適用的法律、法規(guī)和相關(guān)文件信息傳達(dá)

給員工和相關(guān)方。

4.3.3目標(biāo)和方案

依據(jù)公司職業(yè)健康安全方針、已確定的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，針對(duì)公司相關(guān)

職能和層次，制定職業(yè)健康安全目標(biāo)，以達(dá)到消除、降低或進(jìn)一步控

制風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的目的，并通過(guò)工作計(jì)

劃和管理方案的實(shí)施，保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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4.3.3.1目標(biāo)的制定、評(píng)審、修訂依據(jù)

(1)公司職業(yè)健康安全方針；

(2)業(yè)主的要求;

(3)經(jīng)評(píng)價(jià)確定的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)；

(4)適用于公司的法律、法規(guī)和其他要求；

(5)可選的技術(shù)方案；

(6)財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求；

(7)相關(guān)方的意見(jiàn)。

4.3.3.2目標(biāo)的確定

通過(guò)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)來(lái)確定責(zé)任目標(biāo)。制定的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)

管理目標(biāo)，應(yīng)有利于降低較高風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別或更好地控制風(fēng)險(xiǎn)，并盡可

能的滿足量化與可測(cè)量的要求。

4.3.3.3目標(biāo)的實(shí)施

(1)公司總目標(biāo)

1)人身死亡事故為零；

2)人身重傷事故為零；

3)嚴(yán)重職業(yè)病傷害為零；

4)不發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)在10萬(wàn)元及以上的事故。

(2)公司與各部門通過(guò)簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)》的方式，分解目

標(biāo)，并將責(zé)任落實(shí)到各部門，確?？偰繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)。各部門通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)

行程序文件和相關(guān)管理制度，制定并實(shí)施管理方案或安全管理工作計(jì)

劃來(lái)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)。按《績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)管理程序》確定的

方法監(jiān)測(cè)目標(biāo)和管理方案實(shí)現(xiàn)情況。

4.3.3.4目標(biāo)的評(píng)審、修訂和更新

(1)最高管理者主持評(píng)審會(huì)議，每年對(duì)公司年度職業(yè)健康安全管

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理目標(biāo)進(jìn)行審議，提出改進(jìn)事項(xiàng)。評(píng)審會(huì)議可結(jié)合安全例會(huì)進(jìn)行。有

關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)職業(yè)健康安全管理目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審、

修訂和更新；

(2)質(zhì)安辦根據(jù)每季度的形勢(shì)，以季度工作安排的方式對(duì)目標(biāo)的

實(shí)現(xiàn)進(jìn)行安排，確定相關(guān)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的責(zé)任人及時(shí)間，經(jīng)管理者代表審

核后實(shí)施；通過(guò)季度安全例會(huì)，對(duì)公司季度計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，對(duì)實(shí)施過(guò)

程中出現(xiàn)的偏差，應(yīng)在下季度計(jì)劃中明確其完成時(shí)間，并予以跟蹤檢

查；

(3)各部門根據(jù)公司季度計(jì)劃及責(zé)任目標(biāo)，策劃月度工作計(jì)劃，

確定相關(guān)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的責(zé)任人及完成時(shí)間；當(dāng)各部門所面臨的危險(xiǎn)源超

出風(fēng)險(xiǎn)承受值時(shí)，應(yīng)制定管理方案，該方案應(yīng)明確相應(yīng)的目標(biāo)，規(guī)定

各責(zé)任部門和相關(guān)部門的職責(zé)和權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理方案的方法，包括控

制措施，完成的時(shí)間和進(jìn)度，有關(guān)的資金預(yù)算，以及檢查、評(píng)審、驗(yàn)

收的內(nèi)容，管理方案經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，并提交質(zhì)安辦備案；

(4)各部門應(yīng)定期對(duì)管理方案實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評(píng)審，促使其

按時(shí)間進(jìn)度完成，并針對(duì)變化進(jìn)行修訂。如發(fā)生重大變化，應(yīng)重新進(jìn)

行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，為管理方案的修訂提供依據(jù)。各部門應(yīng)確

定評(píng)審管理方案的具體時(shí)間，應(yīng)在計(jì)劃設(shè)計(jì)階段進(jìn)行一次，實(shí)施階段

進(jìn)行一次，完成確認(rèn)階段進(jìn)行一次，完成后提交質(zhì)安辦檢查確認(rèn)。

4.4實(shí)施和運(yùn)行

4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限

明確各部門及各級(jí)人員在職業(yè)健康安全方面的職責(zé)、作用和權(quán)限,

以確保公司職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行。

(1)最高管理者

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1）負(fù)責(zé)公司職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、管理手冊(cè)及程序文件的

批準(zhǔn)、頒布；

2）任命職業(yè)健康安全管理者代表；

3）為職業(yè)健康安全管理體系的建立和保持提供必要的資源；

4）負(fù)責(zé)公司應(yīng)急工作，批準(zhǔn)應(yīng)急預(yù)案，擔(dān)任應(yīng)急總指揮；

5）主持職業(yè)健康安全管理評(píng)審。

（2）管理者代表

1）組織建立、實(shí)施和保持公司職業(yè)健康安全管理體系；

2）組織職業(yè)健康安全管理程序文件的的審核；

3）負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織工作，審批《風(fēng)險(xiǎn)控制措

施清單》;

4）批準(zhǔn)與公司相適宜的法律、法規(guī)及其它要求清單；

5）主持目標(biāo)制定和參與定期評(píng)審，審批職業(yè)健康安全管理方案;

6）審批職業(yè)健康安全管理年度培訓(xùn)計(jì)劃；

7）監(jiān)督職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行；

8）審核公司應(yīng)急預(yù)案，協(xié)助應(yīng)急指揮；

9）全面了解體系績(jī)效并形成報(bào)告向最高管理者匯報(bào)。

（3）質(zhì)安辦

1）組織編寫(xiě)和修編職業(yè)健康安全管理體系文件；

2）負(fù)責(zé)組織貫徹落實(shí)職業(yè)健康安全管理方針、目標(biāo)；

3）對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總、分析和調(diào)整，并建

立《風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》和管理方案，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督

檢查；

4）負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別與公司相關(guān)的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其

他要求，對(duì)各部門搜集的相關(guān)適用法律、法規(guī)和其他要求進(jìn)行確認(rèn)、

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匯總和登記；制訂、檢查并更新公司適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)清單，并負(fù)責(zé)傳達(dá)給各部門；

5）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案的貫徹落

實(shí)，并負(fù)責(zé)檢查、審核各部門制定的分目標(biāo)和管理方案，對(duì)其實(shí)施情

況定期檢查；

6）協(xié)助人力資源部組織公司職業(yè)健康安全培訓(xùn)；

7）負(fù)責(zé)匯集和處置相關(guān)的職業(yè)健康安全信息和交流；

8）組織評(píng)價(jià)不可容許風(fēng)險(xiǎn)，組織制定相關(guān)的運(yùn)行控制程序文件

和制度，對(duì)運(yùn)行控制程序的實(shí)施情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，并將檢查

結(jié)果向管理者代表匯報(bào)；

9）負(fù)責(zé)綜合應(yīng)急預(yù)案日常管理工作，組織編制和修改公司綜合

應(yīng)急預(yù)案；

10）定期檢查和評(píng)價(jià)各部門對(duì)實(shí)用法律、法規(guī)和要求的遵守情

況，并記錄檢查和評(píng)價(jià)結(jié)果；

11）負(fù)責(zé)組織對(duì)事件和有關(guān)體系運(yùn)行中不符合的調(diào)查、處理工

作，組織制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施并監(jiān)督檢查其實(shí)施情況和效果；

12）組織實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核，并對(duì)不符合項(xiàng)

進(jìn)行跟蹤檢查。

（4）綜合部

1）負(fù)責(zé)起草公司勞動(dòng)保護(hù)物資的采購(gòu)管理辦法，對(duì)各監(jiān)理（經(jīng)

理、項(xiàng)目）部的采購(gòu)工作給予指導(dǎo)和監(jiān)督；負(fù)責(zé)組織職能部門勞動(dòng)保

護(hù)物資的采購(gòu)，并按規(guī)定發(fā)放到位，做好記錄，收集相關(guān)資料；

2）負(fù)責(zé)起草公司交通安全管理辦法，對(duì)全公司機(jī)動(dòng)車輛安全進(jìn)

行監(jiān)督檢查；

3）定期組織員工進(jìn)行健康體檢，并組織對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行分析，

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提出改進(jìn)意見(jiàn)；

4）收集本部門與職業(yè)健康安全管理相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求

文件；

5）組織職能部門內(nèi)突發(fā)事件演練；

6）參與職業(yè)健康安全事件處理。

（5）人力資源部

1）制定員工休假、加班、特殊勞動(dòng)環(huán)境補(bǔ)貼等相關(guān)職業(yè)健康安

全管理辦法，并監(jiān)督檢查；

2）繳納員工工傷保險(xiǎn)，參與職業(yè)健康安全事件的處理，提供補(bǔ)

償依據(jù)；

3）配置職業(yè)健康安全管理合格人員；

4）組織編制年度職業(yè)健康安全培訓(xùn)計(jì)劃，組織實(shí)施并保持培訓(xùn)

記錄；

5）收集人力資源相關(guān)法律、法規(guī)和要求文件。

（6）市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部

1）負(fù)責(zé)收集公司擬參與建設(shè)項(xiàng)目的基本信息以及相關(guān)的職業(yè)健

康安全條款，為公司質(zhì)安辦進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)資料;

2）收集新開(kāi)發(fā)項(xiàng)目有關(guān)職業(yè)健康安全的相關(guān)法律。

（7）黨群工作部

1）為貫徹公司職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo)做好宣傳工作；

2）報(bào)道公司職業(yè)健康安全管理體系大事；

3）參與事件調(diào)查，協(xié)助做好事件善后工作。

（8）財(cái)務(wù)部

1）為公司職業(yè)健康安全管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供

必要的資金投入;

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2）對(duì)每年職業(yè)健康安全投入進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為績(jī)效測(cè)量提供依

據(jù)。

（9）工會(huì)

1）維護(hù)職工職業(yè)健康安全合法權(quán)益，收集和反饋員工在職業(yè)健

康安全方面的意見(jiàn)和建議，代表員工參與各項(xiàng)重要職業(yè)健康安全事務(wù)

的協(xié)商；

2）受理職代會(huì)有關(guān)職業(yè)健康安全內(nèi)容的職工代表提案，接待職

工有關(guān)職業(yè)健康安全方面的來(lái)信來(lái)訪；

3）參與公司職業(yè)健康安全傷亡事件的調(diào)查處理，提出處理的意

見(jiàn)、建議。

（10）監(jiān)理（經(jīng)理、項(xiàng)目）部

1）負(fù)責(zé)本部門危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定相應(yīng)的預(yù)控措施;

2）配合質(zhì)安辦獲取、識(shí)別本部門相關(guān)的職業(yè)健康安全法律、法

規(guī)及其他要求，對(duì)已頒布的法律、法規(guī)及其他要求及時(shí)收集整理后，

建立相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求清單，報(bào)質(zhì)安辦進(jìn)行確認(rèn)、匯總和登

記，并負(fù)責(zé)傳達(dá)給本部門各適用崗位員工和相關(guān)方；

3）制定本部門職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和組織實(shí)施管理方案；

4）提出部門內(nèi)OHS的培訓(xùn)需求及內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃，負(fù)責(zé)實(shí)施經(jīng)確

認(rèn)的內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃，協(xié)助實(shí)施公司培訓(xùn)計(jì)劃，并對(duì)培訓(xùn)效果做出評(píng)價(jià);

5）負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)外部信息交流，并負(fù)責(zé)向質(zhì)安辦反

饋有關(guān)職業(yè)健康安全信息，協(xié)助質(zhì)安辦做好職業(yè)健康安全管理信息交

流與溝通工作；

6）負(fù)責(zé)編制和修訂與業(yè)務(wù)相關(guān)的運(yùn)行控制程序、制度和記錄表

格，報(bào)質(zhì)安辦備案；

7）負(fù)責(zé)本部門職工勞動(dòng)保護(hù)、辦公生活區(qū)、食堂、公務(wù)車輛的

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職業(yè)健康安全管理；

8）負(fù)責(zé)編制本部門專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場(chǎng)處置預(yù)案，并對(duì)預(yù)案進(jìn)

行培訓(xùn)、演練和評(píng)價(jià)；

9）定期檢查本部門對(duì)實(shí)用法律、法規(guī)和要求的遵守情況，監(jiān)督

現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)，對(duì)相關(guān)方及個(gè)人違反職業(yè)健康法律、法規(guī)和要求的行

為，依照要求進(jìn)行制止；

10）負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的職業(yè)健康目標(biāo)及管理方案和日常職業(yè)

健康安全活動(dòng)進(jìn)行測(cè)量與監(jiān)測(cè)；

11）參與或組織對(duì)部門內(nèi)發(fā)生的職業(yè)健康安全事件或不符合的

調(diào)查、處理、糾正和統(tǒng)計(jì)上報(bào)；

12）配合做好內(nèi)部審核工作，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定糾正

措施并組織實(shí)施；

13）提供本年度在建立、實(shí)施與保持職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)

行相關(guān)的信息及改進(jìn)的建議。

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)

建立并保持?OHS培訓(xùn)管理程序》，確保全體員工能夠勝任所擔(dān)負(fù)

的工作并具有足夠的職業(yè)健康安全意識(shí)，以滿足職業(yè)健康安全管理體

系運(yùn)行的要求。

（1）各部門要根據(jù)不同職能所需的職業(yè)健康安全意識(shí)和技能、現(xiàn)

有能力、文化教育水平、崗位風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)要求等情況確定培訓(xùn)需

求；

（2）質(zhì)安辦根據(jù)各部門培訓(xùn)需求，匯總編制年度安全培訓(xùn)計(jì)劃。

確定計(jì)劃執(zhí)行的組織部門，原則上所有區(qū)域均有培訓(xùn)需求的培訓(xùn)項(xiàng)由

質(zhì)安辦報(bào)人力資源部組織，具有區(qū)域特殊需求的由區(qū)域部門負(fù)責(zé)組織；

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(3)公司年度安全培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后報(bào)人力資源部，

由人力資源部負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí)，質(zhì)安辦協(xié)助人力資源部對(duì)計(jì)劃實(shí)

施的監(jiān)督檢查，計(jì)劃實(shí)施部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)工作。

4.4.3溝通、參與和協(xié)商

建立并保持《溝通、參與和協(xié)商管理程序》，確保員工參與職業(yè)健

康安全事務(wù)，保證與員工或其他相關(guān)方進(jìn)行有關(guān)的職業(yè)健康安全信息

的相互溝通。

(1)公司內(nèi)部通過(guò)下達(dá)文件、各層次的會(huì)議、例會(huì)、學(xué)習(xí)、匯報(bào)

和報(bào)告等形式確保職業(yè)健康安全信息的上下傳遞和橫向傳遞，保證員

工及時(shí)了解有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全管理等方面的信息，使員工主動(dòng)

參與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的控制，保證各層次的管理人員了解所管轄區(qū)域內(nèi)的職

業(yè)健康安全動(dòng)態(tài)；

(2)外部職業(yè)健康安全信息由各相關(guān)部門接收，并及時(shí)與質(zhì)安辦

進(jìn)行信息溝通，重要職業(yè)健康安全信息由質(zhì)安辦報(bào)管理者代表批示；

(3)質(zhì)安辦對(duì)員工參與協(xié)商和公司內(nèi)外部信息交流與處置的情況

進(jìn)行協(xié)調(diào)，及時(shí)匯總、上報(bào)或發(fā)布相關(guān)信息；

(4)工會(huì)及時(shí)收集匯總員工對(duì)職業(yè)健康安全方面的意見(jiàn)和建議，

并代表員工與各層次的管理者進(jìn)行協(xié)商處理。

4.4.4文件

建立并保持職業(yè)健康安全管理體系文件(紙質(zhì)或電子形式)，用以

描述職業(yè)健康安全管理體系要素及其相互作用，明確查詢相關(guān)文件的

途徑。

(1)公司職業(yè)健康安全管理體系文件包括管理手冊(cè)、程序、制度、

作業(yè)和記錄文件。

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1）管理手冊(cè)是公司職業(yè)健康安全管理的綱領(lǐng)性文件，是按照《職

業(yè)健康安全管理體系要求》的和公司管理活動(dòng)的特點(diǎn)，闡明了公司的

職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)，并對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的核心要素及

其相互作用的基本要求進(jìn)行描述；

2）程序文件是管理手冊(cè)的支持性文件，包括實(shí)現(xiàn)各體系要素的

程序文件和管理制度，是為了進(jìn)行管理活動(dòng)和運(yùn)行控制的工作程序和

要求；

3）制度、作業(yè)和記錄文件是程序和制度文件的支持性文件，包

含職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的過(guò)程和結(jié)果的信息，為體系運(yùn)行情況

提供查詢和追蹤依據(jù)。

（2）管理手冊(cè)和程序制度文件均以書(shū)面文件和電子文檔兩種形式

存在，作業(yè)和記錄文件部分以電子文檔形式存在。

4.4.5文件控制

建立并保持《文件控制程序》，保證文件和資料的形成、使用、修

訂和管理處于受控狀態(tài)，保證相關(guān)崗位都能使用現(xiàn)行有效的文件。

（1）職業(yè)健康安全管理體系文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)，以確保文件的

權(quán)威性、充分性和適用性；

1）管理手冊(cè)和程序文件由質(zhì)安辦組織職能部門、監(jiān)理（經(jīng)理、

項(xiàng)目）部及其他相關(guān)人員參與編寫(xiě)，管理者代表審查，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)

布；

2）與職業(yè)健康安全管理相關(guān)的公司文件由最高管理者或管理者

代表批準(zhǔn)；相關(guān)的監(jiān)理（經(jīng)理、項(xiàng)目）部文件，由公司授權(quán)的該部門

負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

3）確保與職業(yè)健康安全管理過(guò)程有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求,

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以及其他對(duì)公司職業(yè)健康安全管理業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響的外來(lái)文件，應(yīng)經(jīng)使

用部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后方可使用。

(2)根據(jù)工作需要，職業(yè)健康安全管理體系文件需要完善時(shí)，應(yīng)

由原編制部門及時(shí)進(jìn)行修訂或補(bǔ)充，并按原報(bào)審程序進(jìn)行審批。發(fā)文

部門按原發(fā)放范圍督促更新或處理作廢文件；

(3)職業(yè)健康安全管理體系文件按職責(zé)進(jìn)行分級(jí)管理。綜合部負(fù)

責(zé)發(fā)放公司文件，并進(jìn)行歸檔管理；職能部門按照授權(quán)負(fù)責(zé)公司職業(yè)

健康安全管理體系文件運(yùn)行的管理；監(jiān)理(經(jīng)理、項(xiàng)目)部負(fù)責(zé)發(fā)放

和運(yùn)行與本部門有關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系文件；

(4)綜合部負(fù)責(zé)對(duì)與職業(yè)健康安全相關(guān)的公司文件有效性進(jìn)行標(biāo)

識(shí)；監(jiān)理(經(jīng)理、項(xiàng)目)部負(fù)責(zé)對(duì)與本部門職業(yè)健康安全相關(guān)的文件

有效性進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

4.4.6運(yùn)行控制

為規(guī)范職業(yè)健康安全管理活動(dòng)，分類建立并實(shí)施與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的運(yùn)

行控制程序和制度，確保職業(yè)健康安全管理中的不可容許風(fēng)險(xiǎn)得到有

效控制，對(duì)相關(guān)方施加相應(yīng)的影響，有效實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針和目

標(biāo)。

(1)程序文件中應(yīng)確保與公司作業(yè)活動(dòng)、服務(wù)和其他相關(guān)方有關(guān)

的危險(xiǎn)源得到有效控制，確?；顒?dòng)不偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)；

(2)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行過(guò)程按要求準(zhǔn)確完整地做好

記錄，并妥善保管；

(3)重點(diǎn)關(guān)注與不可容許風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的崗位，嚴(yán)格執(zhí)行程序和支持

性文件，特別要控制外部相關(guān)方從事作業(yè)活動(dòng)時(shí)造成的風(fēng)險(xiǎn)；

(4)對(duì)購(gòu)買、使用的材料、設(shè)備和服務(wù)應(yīng)識(shí)別其危險(xiǎn)源，并制定

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相應(yīng)的管理程序及控制措施，并將有關(guān)的程序和要求通知供給方和承

包方；

(5)及時(shí)做好設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)和檢修工作，保證設(shè)備的正常運(yùn)

行；

(6)各部門應(yīng)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行有效控

制，以保證其運(yùn)行不偏離體系的要求。

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

建立并保持《突發(fā)公共事件綜合應(yīng)急預(yù)案》(簡(jiǎn)稱綜合應(yīng)急預(yù)案),

以對(duì)公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)職業(yè)健康安全潛在事故和緊急情況實(shí)施控制，預(yù)

防或減少可能伴隨的風(fēng)險(xiǎn)損失。

(1)確定公司突發(fā)事件的類別，確定其發(fā)生后所產(chǎn)生后果的嚴(yán)重

程度，并對(duì)引發(fā)突發(fā)事件的危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控，確定其預(yù)警的條件和方

法；

(2)確定突發(fā)事件應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；

(3)確定突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)分級(jí)及響應(yīng)程序，明確應(yīng)急響應(yīng)與業(yè)

主、施工方及地方機(jī)構(gòu)之間的層次關(guān)系與需求；

(4)確定應(yīng)急響應(yīng)結(jié)束的條件及應(yīng)完成的事項(xiàng)；

(5)相關(guān)部門應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演習(xí)，以保持應(yīng)急預(yù)案的有

效性，并記錄演習(xí)的規(guī)模和對(duì)演習(xí)效果的評(píng)價(jià)；

(6)相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案演習(xí)的實(shí)際效果，對(duì)應(yīng)急預(yù)案的適

應(yīng)性進(jìn)行評(píng)審，提出修改意見(jiàn)。

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4.5檢查

4.5.1績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)

建立并保持《績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)程序》，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)

行過(guò)程及其績(jī)效進(jìn)行常規(guī)測(cè)量與監(jiān)測(cè)，確保對(duì)危險(xiǎn)源的有效控制；通

過(guò)監(jiān)測(cè)結(jié)果，評(píng)價(jià)控制措施的充分性、有效性以及與目標(biāo)的完成情況。

(1)應(yīng)保持對(duì)日常生活中職業(yè)健康安全績(jī)效的測(cè)量和監(jiān)測(cè)的經(jīng)常

性，采取適宜的糾正和預(yù)防措施，保證職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)有

效的運(yùn)行；

(2)績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)的內(nèi)容包括：

1)確定選取適宜的定性和定量測(cè)量方法；

2)評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；

3)對(duì)是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)

和其他要求進(jìn)行主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量；

4)對(duì)事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的案例進(jìn)行被動(dòng)性的績(jī)

效測(cè)量；

5)充分記錄監(jiān)測(cè)和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便后面的糾正和預(yù)防

措施的分析。

(3)通過(guò)預(yù)防性和事后性的監(jiān)視、定性和定量的測(cè)量，來(lái)評(píng)價(jià)職

業(yè)健康安全的績(jī)效水平和職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。

4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

建立和保持《合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》，定期評(píng)價(jià)對(duì)實(shí)用法律、法規(guī)和要

求的遵守情況，履行遵守法律、法規(guī)和要求的承諾。《合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》

應(yīng)：

(1)明確合規(guī)性評(píng)價(jià)的策劃要求，包括評(píng)價(jià)的頻次要求、評(píng)價(jià)計(jì)

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劃編制的內(nèi)容及責(zé)任、評(píng)價(jià)的方法等；

(2)明確評(píng)價(jià)活動(dòng)實(shí)施的流程及各部門的職責(zé)關(guān)系；

(3)明確評(píng)價(jià)后所應(yīng)實(shí)施的活動(dòng)。

4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施

建立并保持《職業(yè)健康安全事件報(bào)告調(diào)查與處理程序》、《不符合、

糾正措施和預(yù)防措施程序》，規(guī)范事件、不符合的調(diào)查和處理工作，及

時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，確保職業(yè)健康安全管理體系的正常運(yùn)行。

(1)應(yīng)明確事件報(bào)告的程序、時(shí)間及內(nèi)容要求；

(2)應(yīng)明確事件調(diào)查的分工、職責(zé)及時(shí)限，確定調(diào)查報(bào)告的審批

權(quán)限，確定事故處理的原則；

(3)明確不符合及潛在不符合的信息來(lái)源及分類；

(4)明確應(yīng)對(duì)不符合及潛在不符合措施需求的方法及部門職責(zé)，

確定制定糾正和預(yù)防措施所包含的內(nèi)容要求，確定措施記錄的形式；

(5)明確糾正和預(yù)防措施審批的責(zé)任分工；

(6)質(zhì)安辦要對(duì)糾正與預(yù)防措施的制定和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)

于糾正和預(yù)防措施可能帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，防止新危害的產(chǎn)生；

(7)因糾正與預(yù)防措施引起程序文件的更改時(shí)，應(yīng)按照《文件資

料控制程序》更改文件。

4.5.4記錄控制

建立并保持《記錄控制程序》，對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、防護(hù)、

保存期限和處置等提出相關(guān)要求，為職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行的

有效性提供證據(jù)。主要內(nèi)容如下：

(1)記錄包括公司職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行所產(chǎn)生的內(nèi)部記錄

及所接收的外部記錄;

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(2)明確記錄應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、規(guī)范的要求；

(3)明確相關(guān)部門及人員按權(quán)限對(duì)記錄進(jìn)行控制、管理的要求；

(4)明確記錄保存和處置的要求。

4.5.5內(nèi)部審核

建立并保持《內(nèi)部審核管理程序》，明確規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、

頻次和方法，以及審核策劃與審核實(shí)施的職責(zé)和要求，規(guī)范和指導(dǎo)內(nèi)

部審核活動(dòng)；通過(guò)對(duì)體系進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià),確保體系運(yùn)行

的持續(xù)改進(jìn)和有效運(yùn)行，審核結(jié)果應(yīng)提交管理評(píng)審。

(1)審核策劃

1)公司內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系審核，每年進(jìn)行一次，特殊

情況下可追加審核；

2)質(zhì)安辦根據(jù)公司職業(yè)健康管理年度工作計(jì)劃及公司生產(chǎn)管理

實(shí)際，在審核前一個(gè)月制定公司內(nèi)部審核計(jì)劃，并擬定各區(qū)域?qū)徍私M

組長(zhǎng)，報(bào)管理者代表審核，經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)各審核組組長(zhǎng)及相關(guān)部門；

3)各區(qū)域?qū)徍私M組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組建區(qū)域?qū)徍私M，并根據(jù)擬審核的過(guò)

程、區(qū)域的狀況以及以往審核的結(jié)果，制定內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃；審核

員應(yīng)具有內(nèi)審員資格，審核員不能審核自己所屬部門。

(2)審核實(shí)施

1)審核組按審核計(jì)劃實(shí)施審核。審核員深入受審部門現(xiàn)場(chǎng)，聽(tīng)

取受審部門簡(jiǎn)要匯報(bào)，根據(jù)預(yù)先準(zhǔn)備的內(nèi)部檢查審核表進(jìn)行審核，采

用面談、提問(wèn)、查閱文件和資料、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式來(lái)收集客觀證據(jù)，

并填寫(xiě)“內(nèi)部審核記錄”。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審核員應(yīng)及時(shí)與受審核部門

核實(shí)溝通，征得受審核部門的確認(rèn)；

2)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確定不符合的性質(zhì)，填寫(xiě)內(nèi)審不符合報(bào)告;

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3)審核全部完成后，由質(zhì)安辦負(fù)責(zé)匯總編制內(nèi)部審核報(bào)告，報(bào)

管理者代表審批后分發(fā)至各部門。

(3)糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施及驗(yàn)證

1)受審核方收到審核報(bào)告和不符合項(xiàng)報(bào)告單后，應(yīng)對(duì)存在問(wèn)題

進(jìn)行原因分析，制定糾正和預(yù)防措施。

2)受審核方應(yīng)按計(jì)劃實(shí)施糾正措施，并在預(yù)定期限內(nèi)完成。質(zhì)

安辦應(yīng)及時(shí)驗(yàn)證糾正措施完成情況，并做好相應(yīng)記錄，評(píng)價(jià)實(shí)施效果。

(4)審核結(jié)果涉及文件制定或更改時(shí)，按《文件和資料控制程序》

執(zhí)行。

4.6管理評(píng)審

4.6.1總則

每年進(jìn)行一次管理評(píng)審，以確保職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適

用性、充分性和有效性。遇有特殊情況如公司的方針和目標(biāo)發(fā)生變化、

市場(chǎng)變化、法律法規(guī)變化、機(jī)構(gòu)變化、發(fā)生較大事故或最高管理者認(rèn)

為必要時(shí)，由最高管理者決定是否追加管理評(píng)審。

4.6.2管理評(píng)審的策劃

質(zhì)安辦根據(jù)年初工作計(jì)劃安排，會(huì)同有關(guān)部門編制管理評(píng)審計(jì)劃。

管理評(píng)審計(jì)劃應(yīng)明確評(píng)審時(shí)間、參加人員、各部門應(yīng)提交的資料及提

交時(shí)間、評(píng)審內(nèi)容等，經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

(1)評(píng)審范圍應(yīng)覆蓋公司的所有部門及職業(yè)健康安全管理的所有

過(guò)程；

(2)會(huì)議通常應(yīng)由最高管理者主持，管理者代表、其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)

及各部門負(fù)責(zé)人參加。

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4.6.3管理評(píng)審資料的提供

每次管理評(píng)審前五個(gè)工作日，各部門應(yīng)按管理評(píng)審計(jì)劃的要求準(zhǔn)

備資料，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后交質(zhì)安辦匯總，所提交的資料應(yīng)至少包

括以下內(nèi)容：

(1)職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

(2)參與和協(xié)商的結(jié)果，來(lái)自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通信息；

(3)內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果；

(4)職業(yè)健康安全管理體系過(guò)程的業(yè)績(jī)，體系績(jī)效的監(jiān)測(cè)結(jié)果；

(5)生產(chǎn)安全事件、職業(yè)病的統(tǒng)計(jì)，事件調(diào)查、糾正措施和預(yù)防

措施的實(shí)施情況；

(6)上次管理評(píng)審決議的實(shí)施狀況；

(7)可能影響職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括外部因素和內(nèi)

部條件的重大變化而可能引起的體系的變更；

(8)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、過(guò)程和職業(yè)健康安全管理體系改進(jìn)的建議;

4.6.4管理評(píng)審實(shí)施

管理評(píng)審會(huì)議對(duì)各部門所提交的資料進(jìn)行評(píng)審，質(zhì)安辦負(fù)責(zé)會(huì)議

記錄；會(huì)議結(jié)束后一周內(nèi)由質(zhì)安辦根據(jù)會(huì)議記錄，編制管理評(píng)審報(bào)告,

經(jīng)最高管理者審批后下發(fā)各部門。

《管理評(píng)審報(bào)告》應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容：

(1)對(duì)內(nèi)審的評(píng)價(jià)；

(2)對(duì)內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)的整改情況；

(3)關(guān)于職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和職業(yè)健康安全管

理體系整體績(jī)效的評(píng)價(jià)；關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適宜性、

充分性和有效性的評(píng)價(jià)；

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(4)對(duì)方針、目標(biāo)及其他要素的修改；需整改的問(wèn)題及責(zé)任、措

施、進(jìn)度的計(jì)劃安排。

4.6.5改進(jìn)措施的實(shí)施與跟蹤

各部門根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》，制定并落實(shí)具體的改進(jìn)計(jì)劃和措施;

質(zhì)安辦負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證措施的實(shí)施效果；根據(jù)措施實(shí)施所取得的效果，

確定需進(jìn)行文件編制或修改時(shí)，按《文件和資料控制程序》辦理。

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附錄一OHSMS要素分配表

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司OHSMS要素分配表

標(biāo)準(zhǔn)體

序最高管管理者人力資市場(chǎng)開(kāi)項(xiàng)目（監(jiān)理，

系要素OHSMS要素名稱質(zhì)安辦綜合部黨群財(cái)務(wù)工會(huì)

號(hào)理者代表源部發(fā)部經(jīng)理）部

號(hào)

14.2職業(yè)健康安全方針PDCADCADCADDDDDDD

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控

24.3.1PPDCAPDCADDDDDDPDCA

制措施

34.3.2法律法規(guī)和其他要求PCADCADDDDDDD

44.3.3目標(biāo)和方案PDCACADCADDDDDDD

54.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限PAPCADCADCADCADCADCADCADCADCA

64.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)PAPCAPDCADPDCADDDDCDA

74.4.3溝通、參與和協(xié)商PCAPDCADADADADADADAPDCA

84.4.4文件PAPDCADADADADADADADA

94.4.5文件控制PAPDCADADADADADADADA

104.4.6運(yùn)行控制PCAPDCADADADADADADADA

114.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)PDPDCAPDCADADADADADADAPDA

124.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)PCPDCADADADADADADADA

134.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)PDCADADADADADADADA

事件調(diào)查、不符合、糾正措施和

144.5.3PPDCADADADADADADCDA

預(yù)防措施

154.5.4記錄控制PPDCADADADADADADADA

164.5.5內(nèi)部審核PDCADADADADADADADA

174.6管理評(píng)審PDCACADAAAAAAAA

注：本表按“PDCA”模式進(jìn)行職責(zé)分配，確定各過(guò)程的策劃（P）、實(shí)施（D）、檢查（C）、處置（A）的職責(zé)。

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司職業(yè)健康安全管理體系程序文件OHSMM/TGDC-B-2011

附錄二組織結(jié)構(gòu)圖

注:虛框中表示最高管理者：粗線表示直接指令連接，小圓點(diǎn)表示指令接受點(diǎn)一

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司職業(yè)健康安全管理體系程序文件OHSPR/TGDC-B-2011

職業(yè)健康安全管理體系

Occupationalhealthandsafetymanagementsystems

程序文件

Programfile

批準(zhǔn)

審核

會(huì)審

編制

—o——年**月**日發(fā)布實(shí)施

O

長(zhǎng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司文件號(hào)

OHSPR/TGDC-01B-2011

TGDC程序文件共7頁(yè)

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施管理程序

1目的

充分辨識(shí)公司活動(dòng)、服務(wù)中的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源，合理評(píng)

價(jià)其危險(xiǎn)程度，判定不可容許風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)各類危險(xiǎn)源進(jìn)行有效控制。

2范圍

本程序適用于公司范圍內(nèi)所有活動(dòng)及工作場(chǎng)所的危險(xiǎn)源辨

識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。

3職責(zé)

3.1各部門負(fù)責(zé)本部門危險(xiǎn)源的調(diào)查與識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)初評(píng)價(jià)工作，

并將結(jié)果報(bào)質(zhì)安辦備案。

3.2質(zhì)安辦負(fù)責(zé)對(duì)公司所有的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析、歸納，組織風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)，并編制公司《危險(xiǎn)源（危害因素）辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（LEC

法）一覽表》、《風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》和管理方案，報(bào)管理者代表

審批。

3.3管理者代表負(fù)責(zé)審批《危險(xiǎn)源（危害因素）辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

（LEC法）一覽表》、《風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單》和管理方案。

4工作程序

4.1工作流程圖