專業(yè)理財(cái)服務(wù)協(xié)議樣本

合同編號(hào)：__________專業(yè)理財(cái)服務(wù)協(xié)議甲方（委托人）：_______乙方（受托人）：_______根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國理財(cái)產(chǎn)品管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供專業(yè)理財(cái)服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條協(xié)議標(biāo)的1.1甲方委托乙方作為其唯一的理財(cái)顧問，提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃、投資建議等服務(wù)。1.2乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等實(shí)際情況，為甲方制定合適的理財(cái)方案，并協(xié)助甲方實(shí)施。第二條服務(wù)內(nèi)容（1）開展財(cái)務(wù)分析，評(píng)估甲方的財(cái)務(wù)狀況和理財(cái)需求；（2）根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方提供合適的理財(cái)產(chǎn)品推薦；（3）幫助甲方進(jìn)行投資決策，提供投資建議；（4）定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和甲方的需求；（5）提供與理財(cái)相關(guān)的其他咨詢服務(wù)。2.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方的實(shí)際需要和市場情況，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。第三條服務(wù)費(fèi)用（1）按理財(cái)金額的一定比例收??；（2）按月度、季度或年度收取固定費(fèi)用；（3）雙方約定的其他費(fèi)用。3.2具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式，雙方應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確。第四條協(xié)議的履行4.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。4.2乙方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式向甲方提供專業(yè)理財(cái)服務(wù)。4.3甲方應(yīng)在乙方建議的投資時(shí)機(jī)內(nèi)完成投資，否則乙方不承擔(dān)因投資延誤而產(chǎn)生的責(zé)任。4.4乙方應(yīng)妥善保管甲方的個(gè)人資料和理財(cái)信息，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向第三方透露。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方未按約定時(shí)間向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢。第六條爭議解決本協(xié)議在履行過程中，如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)：1.甲方應(yīng)確保提供的財(cái)務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息真實(shí)、準(zhǔn)確。2.乙方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式向甲方提供專業(yè)理財(cái)服務(wù)，并妥善保管甲方的個(gè)人資料和理財(cái)信息。3.雙方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，如發(fā)生延遲支付，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)。4.本協(xié)議的有效期為雙方約定的年限，自簽字（或蓋章）之日起生效。解決辦法：1.雙方發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.如果協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系、規(guī)定合同的訂立、履行、變更、解除等法律行為的法律法規(guī)。2.理財(cái)產(chǎn)品管理暫行辦法：指我國有關(guān)部門為規(guī)范理財(cái)產(chǎn)品市場，保障投資者權(quán)益，制定的關(guān)于理財(cái)產(chǎn)品管理的暫時(shí)性規(guī)定。3.理財(cái)顧問：指為投資者提供理財(cái)規(guī)劃、投資建議等服務(wù)的專業(yè)人士。4.財(cái)務(wù)分析：對(duì)個(gè)人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，以評(píng)估其理財(cái)需求和能力。5.風(fēng)險(xiǎn)承受能力：指投資者在投資過程中所能承受的投資風(fēng)險(xiǎn)的程度。6.投資組合：指投資者所持有的各種投資產(chǎn)品的總稱，包括股票、債券、基金等。7.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。8.管轄權(quán)：指法院對(duì)某一特定案件進(jìn)行審理和裁決的權(quán)力。特殊應(yīng)用場合：1.甲方為高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，希望獲得更為保守的理財(cái)方案。2.甲方計(jì)劃出國留學(xué)，需要理財(cái)規(guī)劃以保障資金需求。3.甲方為企業(yè)負(fù)責(zé)人，希望優(yōu)化企業(yè)理財(cái)結(jié)構(gòu)，提高資金利用效率。4.甲方為退休老人，希望獲得穩(wěn)健的理財(cái)方案，確保退休生活質(zhì)量。5.甲方計(jì)劃購買房產(chǎn)，需要理財(cái)規(guī)劃以籌集購房資金。針對(duì)每個(gè)特殊場合的補(bǔ)充條款：1.甲方為高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，乙方應(yīng)主要為甲方推薦低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，并在理財(cái)方案中重點(diǎn)關(guān)注資產(chǎn)保值。2.甲方計(jì)劃出國留學(xué)，乙方應(yīng)考慮甲方的留學(xué)時(shí)間和費(fèi)用需求，為甲方制定相應(yīng)的資金籌備和投資計(jì)劃。3.甲方為企業(yè)負(fù)責(zé)人，乙方應(yīng)針對(duì)甲方的企業(yè)特點(diǎn)，提供合理的理財(cái)建議，幫助甲方優(yōu)化企業(yè)資金配置。4.甲方為退休老人，乙方應(yīng)充分考慮甲方的養(yǎng)老需求，為甲方制定穩(wěn)健的理財(cái)方案，確保甲方的退休生活品質(zhì)。5.甲方計(jì)劃購買房產(chǎn)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定購房資金籌備計(jì)劃，并提供合適的投資建議，以籌集購房資