2024年度合規(guī)性監(jiān)督與內(nèi)部控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度合規(guī)性監(jiān)督與內(nèi)部控制合同本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同雙方1.2合規(guī)性監(jiān)督1.3內(nèi)部控制1.4年度報(bào)告1.5違約行為第二條合規(guī)性監(jiān)督服務(wù)內(nèi)容2.1監(jiān)督范圍2.2監(jiān)督頻率2.3監(jiān)督程序2.4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三條內(nèi)部控制服務(wù)內(nèi)容3.1控制范圍3.2控制標(biāo)準(zhǔn)3.3控制流程3.4內(nèi)部控制有效性評(píng)估第四條合同期限4.1開(kāi)始日期4.2結(jié)束日期4.3續(xù)約條款第五條合同費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2費(fèi)用支付時(shí)間表5.3支付方式第六條服務(wù)成果交付6.1交付時(shí)間6.2交付方式6.3成果內(nèi)容第七條保密條款7.1保密信息7.2保密期限7.3信息泄露后果第八條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約行為8.2違約責(zé)任8.3爭(zhēng)議解決方式第九條法律適用與管轄9.1合同適用法律9.2爭(zhēng)議管轄法院第十條合同的變更與終止10.1變更條件10.2終止條件10.3變更或終止程序第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3通知生效時(shí)間第十二條強(qiáng)制性法律規(guī)定12.1遵守法律法規(guī)12.2合同無(wú)效情況第十三條合同的簽署與生效13.1簽署程序13.2生效條件13.3合同副本第十四條其他條款14.1附加條款14.2修正案14.3合同組成部分第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同雙方1.2合規(guī)性監(jiān)督合規(guī)性監(jiān)督是指服務(wù)方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理體系等進(jìn)行全面審查和評(píng)估，以確?？蛻舻臉I(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)。1.3內(nèi)部控制內(nèi)部控制是指企業(yè)為了合理保證實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、合規(guī)性以及資產(chǎn)的保護(hù)等方面，通過(guò)制度、流程和措施等所進(jìn)行的一系列管理活動(dòng)。1.4年度報(bào)告1.5違約行為違約行為是指合同雙方在履行合同過(guò)程中，違反合同約定或法律法規(guī)的行為。第二條合規(guī)性監(jiān)督服務(wù)內(nèi)容2.1監(jiān)督范圍服務(wù)方應(yīng)對(duì)客戶的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理體系等進(jìn)行全面審查和評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、公司治理、反洗錢(qián)、信息安全等方面。2.2監(jiān)督頻率服務(wù)方應(yīng)根據(jù)客戶的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素，確定合規(guī)性監(jiān)督的頻率。至少每半年對(duì)客戶的合規(guī)性進(jìn)行一次全面審查，并在必要時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)審查。2.3監(jiān)督程序服務(wù)方應(yīng)按照事先確定的程序進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督，包括但不限于收集、分析、評(píng)估相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，編制監(jiān)督報(bào)告，向客戶提供監(jiān)督成果等。2.4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)方應(yīng)對(duì)客戶在合規(guī)性方面可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施。第三條內(nèi)部控制服務(wù)內(nèi)容3.1控制范圍服務(wù)方應(yīng)對(duì)客戶的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性、合規(guī)性以及資產(chǎn)的保護(hù)等方面進(jìn)行全面審查和評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)預(yù)算、資金管理、采購(gòu)銷售、信息技術(shù)等方面。3.2控制標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)方應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶的內(nèi)部控制制度，制定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)客戶的內(nèi)部控制情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.3控制流程服務(wù)方應(yīng)根據(jù)客戶的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控制需求，設(shè)計(jì)、優(yōu)化內(nèi)部控制流程，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全、財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和合規(guī)性。3.4內(nèi)部控制有效性評(píng)估服務(wù)方應(yīng)定期對(duì)客戶的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。第四條合同期限4.1開(kāi)始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2結(jié)束日期本合同的有效期為一年，自開(kāi)始日期起至結(jié)束日期止。4.3續(xù)約條款合同到期前，雙方可協(xié)商一致續(xù)約。如雙方未能就續(xù)約達(dá)成一致，合同到期后自動(dòng)終止。第五條合同費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用雙方同意，服務(wù)方提供的合規(guī)性監(jiān)督與內(nèi)部控制服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元。5.2費(fèi)用支付時(shí)間表客戶應(yīng)在合同簽訂后的七個(gè)工作日內(nèi)，向服務(wù)方支付50%的服務(wù)費(fèi)用，剩余50%的服務(wù)費(fèi)用在合同履行完畢后支付。5.3支付方式客戶可通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等方式向服務(wù)方支付服務(wù)費(fèi)用。第六條服務(wù)成果交付6.1交付時(shí)間服務(wù)方應(yīng)在合同期限內(nèi)，向客戶交付合規(guī)性監(jiān)督與內(nèi)部控制年度報(bào)告。6.2交付方式服務(wù)方可通過(guò)電子郵件、郵寄或直接交付等方式，將年度報(bào)告交付給客戶。6.3成果內(nèi)容年度報(bào)告應(yīng)包括合規(guī)性監(jiān)督與內(nèi)部控制的基本情況、主要發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、改進(jìn)建議等內(nèi)容。第八條保密條款8.1保密信息本合同簽訂過(guò)程中及合同履行過(guò)程中，雙方泄露的包括但不限于商業(yè)秘密、客戶信息、工作成果等在內(nèi)的信息，均屬于保密信息。8.2保密期限雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢后五年內(nèi)有效。8.3信息泄露后果如一方泄露了保密信息，需承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因泄露保密信息而給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第九條法律適用與管轄9.1合同適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議管轄法院如發(fā)生合同爭(zhēng)議，雙方同意提交【】人民法院管轄。第十條合同的變更與終止10.1變更條件經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。變更事項(xiàng)應(yīng)以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并與原合同具有同等法律效力。10.2終止條件合同終止的條件如下：（1）合同到期，雙方未續(xù)約；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)終止合同；（4）法律、法規(guī)、政策等要求終止合同。10.3變更或終止程序合同變更或終止時(shí)，雙方應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式雙方通過(guò)書(shū)面形式進(jìn)行通知，通知應(yīng)以郵戳日期或電子郵件發(fā)送日期為準(zhǔn)。11.2送達(dá)地址雙方指定的送達(dá)地址為：【】。11.3通知生效時(shí)間通知自送達(dá)對(duì)方指定地址之日起生效。第十二條強(qiáng)制性法律規(guī)定12.1遵守法律法規(guī)雙方在簽訂、履行本合同時(shí)，應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。12.2合同無(wú)效情況如本合同任何條款與法律、法規(guī)相抵觸，該條款將自始無(wú)效，但不影響其他條款的效力。第十三條合同的簽署與生效13.1簽署程序本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2生效條件本合同自簽字蓋章之日起生效。13.3合同副本雙方各執(zhí)一份合同副本，具有同等法律效力。第十四條其他條款14.1附加條款本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂附加條款。14.2修正案本合同的修正案應(yīng)以書(shū)面形式簽訂，并與原合同具有同等法律效力。14.3合同組成部分本合同及其附件、補(bǔ)充協(xié)議、修正案等均為本合同的組成部分。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與責(zé)任1.1第三方定義第三方是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定介入合同履行過(guò)程的個(gè)體或機(jī)構(gòu)。第三方可以包括中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方介入時(shí)，應(yīng)按照本合同及雙方協(xié)商確定的職責(zé)和義務(wù)，履行相關(guān)合同義務(wù)。第三方應(yīng)保證其提供服務(wù)的合法性、合規(guī)性，并對(duì)其提供的服務(wù)結(jié)果負(fù)責(zé)。1.3第三方權(quán)利第三方根據(jù)本合同約定，享有合同約定的權(quán)利，包括但不限于獲取與合同履行相關(guān)的資料、信息等。第二條第三方介入程序2.1第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方介入本合同履行。2.2第三方委托甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂委托協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及其服務(wù)內(nèi)容等。2.3第三方評(píng)估第三方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，對(duì)甲乙雙方的合規(guī)性監(jiān)督與內(nèi)部控制情況進(jìn)行評(píng)估，并提供相應(yīng)的報(bào)告。2.4第三方報(bào)告第三方應(yīng)向甲方和乙方提供其履行合同所需的相關(guān)報(bào)告、資料等。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限定第三方對(duì)因其提供的服務(wù)導(dǎo)致的甲方和乙方損失，承擔(dān)有限責(zé)任。第三方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，確定其責(zé)任限額。3.2責(zé)任承擔(dān)第三方如因違約行為導(dǎo)致甲方和乙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第三方如因違法行為導(dǎo)致甲方和乙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.3責(zé)任免除（1）甲方和乙方故意提供不真實(shí)、不完整的信息；（2）甲方和乙方未按照約定履行合同義務(wù)；（3）不可抗力等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免且無(wú)法克服的客觀原因。第四條第三方與其他方的關(guān)系4.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方介入本合同履行過(guò)程中，不代表甲方或乙方，其行為后果由第三方自行承擔(dān)。4.2第三方與中介方的關(guān)系如第三方為中介方，中介方應(yīng)承擔(dān)第三方履行合同過(guò)程中的法律責(zé)任。4.3第三方與評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等的關(guān)系第五條第三方介入后的合同變更5.1合同變更當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤男袝r(shí)，如需變更合同內(nèi)容，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。5.2補(bǔ)充協(xié)議生效補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字蓋章后生效，與本合同具有同等法律效力。第六條第三方退出合同6.1第三方退出條件第三方可以在合同履行過(guò)程中退出合同，但應(yīng)提前通知甲方和乙方。6.2第三方退出后果第三方退出合同后，甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。如第三方退出導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商一致解除合同。第七條第三方違約處理7.1第三方違約第三方如違反本合同及委托協(xié)議的約定，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2違約處理甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商處理違約事宜。如協(xié)商不成，甲方和乙方有權(quán)向法院提起訴訟。第八條第三方與合同解除8.1合同解除條件如發(fā)生不可抗力等導(dǎo)致合同無(wú)法履行的情況，甲方和乙方可以協(xié)商解除本合同。8.2合同解除后果合同解除后，第三方與甲方、乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。第九條第三方與合同爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方因履行本合同及委托協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議管轄法院爭(zhēng)議提交【】人民法院管轄。第十條第三方與合同的簽署與生效10.1簽署程序第三方與甲方、乙方簽訂的委托協(xié)議，應(yīng)經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2生效條件委托協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。10.3合同副本雙方各執(zhí)一份委托協(xié)議副本，具有同等法律效力。第十一條第三方與通知與送達(dá)11.1通知方式第三方與甲方、乙方之間的通知，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，通知應(yīng)以郵戳日期或電子郵件發(fā)送日期為準(zhǔn)。11.2送達(dá)地址雙方指定的送達(dá)地址為：【】。11.3通知生效時(shí)間第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：合規(guī)性監(jiān)督與內(nèi)部控制服務(wù)方案詳細(xì)描述服務(wù)方提供的合規(guī)性監(jiān)督與內(nèi)部控制服務(wù)的具體內(nèi)容、流程、時(shí)間表等。附件二：第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明提供第三方的評(píng)估資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、評(píng)估資格證書(shū)等。附件三：第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明提供第三方的審計(jì)資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、審計(jì)資格證書(shū)等。附件四：保密協(xié)議詳細(xì)描述雙方在合同履行過(guò)程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)、保密期限、信息泄露后果等。附件五：委托協(xié)議詳細(xì)描述甲方和乙方與第三方簽訂的委托協(xié)議內(nèi)容，包括但不限于第三方職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任限額等。附件六：評(píng)估報(bào)告第三方根據(jù)合同約定提供的評(píng)估報(bào)告，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制有效性評(píng)估等。附件七：審計(jì)報(bào)告第三方根據(jù)合同約定提供的審計(jì)報(bào)告，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性、合規(guī)性評(píng)估等。附件八：服務(wù)成果交付清單詳細(xì)列出服務(wù)方應(yīng)交付的成果內(nèi)容、交付時(shí)間、交付方式等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；2.乙方未按約定提供服務(wù)；3.第三方未按約定提供評(píng)估或?qū)徲?jì)報(bào)告；4.甲方和乙方未按約定履行合同義務(wù)；5.不可抗力等導(dǎo)致合同無(wú)法履行。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.