二零二四年度企業(yè)風(fēng)險管理與合規(guī)服務(wù)合同

二零二四年度企業(yè)風(fēng)險管理與合規(guī)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方名稱1.2甲方地址1.3甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式1.4乙方名稱1.5乙方地址1.6乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式第二條服務(wù)內(nèi)容2.1風(fēng)險評估2.1.1風(fēng)險識別2.1.2風(fēng)險分析2.1.3風(fēng)險評級2.2合規(guī)審查2.2.1制度審查2.2.2流程審查2.2.3行為審查2.3風(fēng)險應(yīng)對策略制定2.3.1風(fēng)險緩解措施2.3.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施2.3.3風(fēng)險承擔(dān)措施2.4合規(guī)培訓(xùn)與指導(dǎo)2.4.1培訓(xùn)內(nèi)容2.4.2培訓(xùn)方式2.4.3培訓(xùn)時間安排第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期第四條服務(wù)費用4.1費用總額4.2支付方式4.3支付時間第五條保密條款5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3保密義務(wù)的例外第六條違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任第七條爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3訴訟解決第八條合同的變更與終止8.1變更條件8.2終止條件8.3變更與終止的程序第九條合同的生效、解除與失效9.1生效條件9.2解除條件9.3失效條件第十條一般條款10.1通知10.2法律適用10.3合同的完整性第十一條雙方陳述與保證11.1甲方陳述與保證11.2乙方陳述與保證第十二條附加條款12.1附加條款一12.2附加條款二12.3附加條款三第十三條附件13.1附件一13.2附件二13.3附件三第十四條簽署14.1甲方代表簽字14.2乙方代表簽字14.3簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方名稱：×××有限公司1.2甲方地址：×××市×××區(qū)×××路×××號1.3甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式：，電話：138xxxx56781.4乙方名稱：×××風(fēng)險管理與合規(guī)咨詢有限公司1.5乙方地址：×××市×××區(qū)×××路×××號1.6乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式：，電話：139xxxx3210第二條服務(wù)內(nèi)容2.1風(fēng)險評估2.1.1風(fēng)險識別：乙方負(fù)責(zé)對甲方在經(jīng)營活動中可能遇到的各種風(fēng)險進(jìn)行識別，包括但不限于市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.1.2風(fēng)險分析：乙方應(yīng)對已識別的風(fēng)險進(jìn)行深入分析，找出風(fēng)險產(chǎn)生的原因、可能造成的影響以及風(fēng)險的概率等。2.1.3風(fēng)險評級：乙方應(yīng)對分析出的風(fēng)險進(jìn)行評級，確定風(fēng)險的重要程度和緊急程度，以便甲方制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。2.2合規(guī)審查2.2.1制度審查：乙方應(yīng)對甲方的各項內(nèi)部管理制度進(jìn)行審查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.2.2流程審查：乙方應(yīng)對甲方的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行審查，確保其合法、合規(guī)。2.2.3行為審查：乙方應(yīng)對甲方的員工行為進(jìn)行審查，確保其符合職業(yè)道德和法律法規(guī)的要求。2.3風(fēng)險應(yīng)對策略制定2.3.1風(fēng)險緩解措施：乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評級，為甲方制定相應(yīng)的風(fēng)險緩解措施，以降低風(fēng)險的概率和影響。2.3.2風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施：乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施，如購買保險等，以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。2.3.3風(fēng)險承擔(dān)措施：乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定風(fēng)險承擔(dān)措施，明確甲方在面臨風(fēng)險時可以承擔(dān)的程度和范圍。2.4合規(guī)培訓(xùn)與指導(dǎo)2.4.1培訓(xùn)內(nèi)容：乙方應(yīng)對甲方的員工進(jìn)行合規(guī)知識的培訓(xùn)，包括但不限于法律法規(guī)、職業(yè)道德、公司制度等。2.4.2培訓(xùn)方式：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，采用線上或線下方式進(jìn)行培訓(xùn)，如舉辦講座、研討會等。2.4.3培訓(xùn)時間安排：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求和實際情況，制定詳細(xì)的培訓(xùn)時間安排。第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期：本合同自雙方代表簽字之日起生效。3.2合同到期日期：本合同期限為一年，自合同生效之日起計算。第四條服務(wù)費用4.1費用總額：乙方應(yīng)向甲方收取風(fēng)險管理與合規(guī)服務(wù)費共計人民幣萬元整。4.2支付方式：甲方應(yīng)按季度向乙方支付服務(wù)費用。4.3支付時間：甲方應(yīng)在每季度的第一個月內(nèi)向乙方支付服務(wù)費用。第五條保密條款5.1保密信息范圍：雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等。5.2保密期限：本合同有效期內(nèi)及合同終止后，雙方應(yīng)對保密信息繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)。5.3保密義務(wù)的例外：法律要求或雙方共同同意的情況下，保密義務(wù)可以例外。第八條合同的變更與終止8.1變更條件8.1.1甲方提出變更請求：甲方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)向乙方提出書面變更請求。8.1.2乙方同意變更：乙方收到甲方書面變更請求后，應(yīng)于七個工作日內(nèi)回復(fù)是否同意變更。8.1.3變更協(xié)議：雙方就變更事項達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件。8.2終止條件8.2.1雙方協(xié)議終止：雙方達(dá)成書面一致意見，決定終止合同。8.2.2法定終止條件：本合同執(zhí)行過程中，發(fā)生不可抗力或其他法律規(guī)定的情形，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.3變更與終止的程序8.3.1變更程序：按照8.1條規(guī)定進(jìn)行。8.3.2終止程序：雙方應(yīng)書面確認(rèn)終止合同，并辦理相關(guān)手續(xù)。第九條合同的生效、解除與失效9.1生效條件9.1.1雙方簽字蓋章：本合同自雙方代表簽字并加蓋公章之日起生效。9.1.2滿足前提條件：雙方履行本合同約定的全部前提條件。9.2解除條件9.2.1雙方協(xié)議解除：雙方達(dá)成書面一致意見，決定解除合同。9.2.2法定解除條件：本合同執(zhí)行過程中，發(fā)生不可抗力或其他法律規(guī)定的情形，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。9.3失效條件9.3.1合同期限屆滿：本合同約定的服務(wù)期限屆滿。9.3.2合同目的實現(xiàn)：本合同約定的服務(wù)目的已經(jīng)實現(xiàn)。第十條一般條款10.1通知10.1.1通知方式：雙方應(yīng)以書面形式進(jìn)行通知。10.1.2通知期限：通知應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)發(fā)出。10.2法律適用10.2.1本合同適用中華人民共和國法律。10.2.2本合同的解釋和爭議解決應(yīng)遵循中華人民共和國的法律規(guī)定。10.3合同的完整性10.3.1本合同及附件是雙方完整的意思表示，取代了之前所有的口頭或書面的交流和協(xié)議。10.3.2本合同的附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十一條雙方陳述與保證11.1甲方陳述與保證11.1.1甲方為合法成立并有效存在的企業(yè)法人。11.1.2甲方有權(quán)簽訂本合同并履行本合同項下的義務(wù)。11.2乙方陳述與保證11.2.1乙方為合法成立并有效存在的企業(yè)法人。11.2.2乙方有權(quán)簽訂本合同并履行本合同項下的義務(wù)。第十二條附加條款12.1附加條款一：雙方同意，本合同的任何修改、補充均須以書面形式作出，并經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。12.2附加條款二：雙方同意，本合同的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3附加條款三：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條附件13.1附件一：風(fēng)險評估報告13.2附件二：合規(guī)審查報告13.3附件三：培訓(xùn)計劃第十四條簽署14.1甲方代表簽字：14.2乙方代表簽字：14.3簽署日期：第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同執(zhí)行過程中可能涉及到第三方機(jī)構(gòu)的介入，為了明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任限額，甲乙雙方特此約定如下附加條款。第一條第三方概念界定1.1第三方：指除甲乙雙方外，參與本合同執(zhí)行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的情形（1）風(fēng)險評估過程中，甲方要求第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估；（2）合規(guī)審查過程中，甲方要求第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)咨詢；（3）培訓(xùn)過程中，甲方要求第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供培訓(xùn)服務(wù)；（4）其他甲乙雙方約定的情形。第三條第三方的主要權(quán)利和義務(wù)3.1第三方的主要權(quán)利（1）按照約定提供專業(yè)服務(wù)；（2）獲得相應(yīng)的報酬；（3）對甲方提供的資料和信息保密。3.2第三方的主要義務(wù)（1）嚴(yán)格按照約定提供服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果；（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；（3）對甲方提供的資料和信息保密，不得泄露給第三方。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但對其無法控制或預(yù)見的情況造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。4.2第三方應(yīng)按照約定提供服務(wù)，如因第三方原因?qū)е路?wù)不符合約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.3第三方對甲乙雙方提供的資料和信息保密，如因第三方泄露信息導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五條第三方與甲乙雙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方之間建立的是委托合同關(guān)系，第三方應(yīng)嚴(yán)格按照甲乙雙方的指示和要求提供服務(wù)。第六條第三方介入的額外條款6.1如第三方介入導(dǎo)致合同價款或服務(wù)期限的變更，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面補充協(xié)議，作為本合同的附件。6.2甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的具體事宜簽訂書面協(xié)議，作為本合同的附件。第七條第三方退出或更換7.1如第三方在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)違約行為，甲乙雙方有權(quán)要求第三方退出或更換。7.2第三方退出或更換后，甲乙雙方應(yīng)重新約定相關(guān)條款，確保合同的順利執(zhí)行。第八條第三方與甲乙雙方之間的爭議解決8.1第三方與甲乙雙方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條本附加條款與本合同具有同等法律效力，視為本合同的一部分。第十條本附加條款自雙方代表簽字并加蓋公章之日起生效。第十一條本附加條款一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。附件：第三方介入具體事宜協(xié)議第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：風(fēng)險評估報告1.風(fēng)險識別：列出甲方在經(jīng)營活動中可能遇到的各種風(fēng)險。2.風(fēng)險分析：對已識別的風(fēng)險進(jìn)行深入分析，包括風(fēng)險產(chǎn)生的原因、可能造成的影響以及風(fēng)險的概率等。3.風(fēng)險評級：對分析出的風(fēng)險進(jìn)行評級，確定風(fēng)險的重要程度和緊急程度。附件二：合規(guī)審查報告1.制度審查：審查甲方的各項內(nèi)部管理制度，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.流程審查：審查甲方的業(yè)務(wù)流程，確保其合法、合規(guī)。3.行為審查：審查甲方的員工行為，確保其符合職業(yè)道德和法律法規(guī)的要求。附件三：培訓(xùn)計劃1.培訓(xùn)內(nèi)容：列出培訓(xùn)的主要內(nèi)容，包括但不限于法律法規(guī)、職業(yè)道德、公司制度等。2.培訓(xùn)方式：確定培訓(xùn)的方式，如線上或線下，以及具體的培訓(xùn)時間安排。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用。2.乙方未按約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定。3.第三方未按約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定。4.甲方未按約定提供必要的資料和信息。5.乙方或第三方泄露甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或個人信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用，乙方應(yīng)給予甲方一定的寬限期，如在寬限期內(nèi)仍未支付，乙方有權(quán)解除合同。2.乙方未按約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如重新提供服務(wù)、退還已收費用等。3.第三方未按約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如重新提供服務(wù)、退還已收費用等。4.甲方未按約定提供必要的資料和信息，乙方有權(quán)要求甲方在合理時間內(nèi)提供，如甲方未能提供，乙方有權(quán)解除合同。5.乙方或第三方泄露甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或個人信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如賠償甲方損失、采取補救措施等。示例說明：如甲方未按約定時間支付服務(wù)費用，乙方應(yīng)在合同中明確違約金的比例，