股份融資合同范本

股份融資合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：______股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

地址：______省______市______區(qū)______路______號

法定代表人：______

聯(lián)系方式：______

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：______投資有限公司（以下簡稱“乙方”）

地址：______省______市______區(qū)______路______號

法定代表人：______

聯(lián)系方式：______

合同簡介：

鑒于甲方是一家具備一定規(guī)模和市場競爭力的股份有限公司，主要從事______行業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)，擁有豐富的市場資源和行業(yè)經(jīng)驗；乙方是一家專業(yè)的投資公司，具備雄厚的資金實力和投資經(jīng)驗。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，甲方為了進(jìn)一步擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提高市場競爭力，計劃通過融資方式籌集資金。雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則下，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合同：

一、甲方同意向乙方發(fā)行一定數(shù)量的股份，乙方同意按本合同約定的價格和條件購買甲方發(fā)行的股份。

二、雙方同意，本次融資的背景和前提條件如下：

1.甲方已充分了解乙方的投資實力和業(yè)務(wù)背景，認(rèn)可乙方的投資能力和專業(yè)水平。

2.乙方已對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、市場前景等進(jìn)行充分和評估，認(rèn)為甲方具備良好的投資價值和成長潛力。

3.雙方就融資事宜達(dá)成一致，同意按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。

三、本合同旨在明確雙方在股份融資過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)雙方的長期合作。

四、定義

1.股份：指甲方發(fā)行的，代表甲方股東權(quán)益的。

2.融資額：指甲方根據(jù)本合同約定向乙方發(fā)行的股份所籌集的資金總額。

3.股份發(fā)行價格：指甲方根據(jù)本合同約定向乙方發(fā)行的每股股份的價格。

4.股份鎖定期：指甲方根據(jù)本合同約定，對乙方所持有的股份設(shè)定的一定期限，鎖定期內(nèi)乙方不得轉(zhuǎn)讓所持股份。

五、雙方權(quán)利與義務(wù)

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

六、價格與支付條件

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

七、履行期限

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

八、違約責(zé)任

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

九、不可抗力

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

十、爭議解決

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

十一、其他條款

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

十二、附則

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

十三、簽署

（具體內(nèi)容見后續(xù)條款）

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

特此說明。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是甲方通過向乙方發(fā)行股份的方式，籌集資金以擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提高市場競爭力和促進(jìn)公司發(fā)展。具體內(nèi)容包括：甲方發(fā)行股份的數(shù)額、價格、支付方式、股份鎖定期限、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等事項，以及雙方在融資過程中的合作與協(xié)調(diào)。

第二條定義

1.股份發(fā)行：指甲方按照本合同約定，向乙方發(fā)行一定數(shù)量的股份。

2.融資總額：指甲方根據(jù)本合同約定，向乙方發(fā)行的股份所籌集的資金總額。

3.股份鎖定期：指甲方規(guī)定乙方所持股份在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的期限。

4.違約行為：指甲方或乙方在本合同履行過程中，違反合同約定的事項。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)力和義務(wù)：

1.甲方有權(quán)按照本合同約定向乙方發(fā)行股份，并按約定收取融資款項。

2.甲方應(yīng)確保發(fā)行股份的合法性、合規(guī)性，如實向乙方披露公司經(jīng)營狀況、財務(wù)信息及潛在風(fēng)險。

3.甲方應(yīng)在股份鎖定期內(nèi)，確保乙方所持股份的權(quán)益不受損害，并按時支付股息。

4.甲方應(yīng)按照本合同約定，履行信息披露義務(wù)，及時向乙方報告公司重大事項。

5.甲方不得在未經(jīng)乙方同意的情況下，進(jìn)行可能導(dǎo)致乙方權(quán)益受損的資產(chǎn)重組、增資擴(kuò)股等行為。

二、乙方的權(quán)力和義務(wù)：

1.乙方有權(quán)按照本合同約定購買甲方發(fā)行的股份，并享有相應(yīng)的股東權(quán)益。

2.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付股息，并在鎖定期滿后自由轉(zhuǎn)讓所持股份。

3.乙方有權(quán)了解甲方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和潛在風(fēng)險，要求甲方提供相關(guān)資料。

4.乙方應(yīng)在合同約定的支付期限內(nèi)，按甲方指定的賬戶支付購股款項。

5.乙方應(yīng)遵守甲方公司章程及有關(guān)法律法規(guī)，不得利用股東身份損害甲方利益。

6.乙方在鎖定期內(nèi)，未經(jīng)甲方同意，不得轉(zhuǎn)讓所持股份。

雙方在履行本合同過程中，應(yīng)遵循誠實信用、公平公正的原則，互相配合，共同推動甲方公司的發(fā)展。如有爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，可依法申請仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第四條價格與支付條件

本合同項下股份的發(fā)行價格由雙方協(xié)商確定為每股______元人民幣。乙方向甲方支付股份購買款項的方式如下：

1.乙方應(yīng)在簽署本合同之日起______個工作日內(nèi)，向甲方指定的銀行賬戶支付不低于融資總額______%的款項作為首期購股款。

2.余額部分，乙方應(yīng)按照甲方提供的股份發(fā)行計劃，在股份發(fā)行完畢后______個工作日內(nèi)支付。

3.支付方式可以為銀行轉(zhuǎn)賬、支票或其他雙方認(rèn)可的方式。

4.乙方在支付購股款時，應(yīng)注明款項性質(zhì)為“股份購買款”，以便甲方核對。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為______年，自合同生效之日起計算。

2.甲方應(yīng)在合同生效后______個月內(nèi)完成股份的發(fā)行工作。

3.乙方應(yīng)按照本合同第四條約定的時間節(jié)點(diǎn)支付購股款項。

4.雙方應(yīng)確保在合同有效期內(nèi)，按照約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

第六條違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

2.甲方未按約定時間完成股份發(fā)行或未提供足額股份的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為融資總額的______%。

3.乙方未按約定時間支付購股款的，甲方有權(quán)解除合同。乙方已支付的款項，甲方應(yīng)予以退還，并扣除相當(dāng)于已付款項______%的違約金。

4.雙方在合同履行過程中，如發(fā)生其他違約行為，造成對方損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

5.違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等。

6.雙方同意，違約金不足以彌補(bǔ)對方損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充賠償責(zé)任。

第七條不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)等）、社會事件（如戰(zhàn)爭、罷工、暴亂等）以及政府行為（如政策變動、禁運(yùn)等）。

2.發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)共同協(xié)商，根據(jù)實際情況決定是否暫停履行本合同或采取其他必要的措施。

3.受不可抗力影響的一方在履行本合同項下的義務(wù)時，因不可抗力事件導(dǎo)致的違約或延遲履行，不負(fù)違約責(zé)任。

4.不可抗力事件持續(xù)超過______個月，雙方均有權(quán)書面通知對方終止本合同，本合同自通知發(fā)出之日起終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交______仲裁委員會，按照該仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

3.仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)定。

4.如果任何一方未在仲裁裁決規(guī)定的時間內(nèi)履行仲裁裁決，另一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。

5.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.雙方在爭議解決過程中，應(yīng)繼續(xù)履行本合同項下其他未爭議的義務(wù)，除非履行該義務(wù)會加重爭議或?qū)е聯(lián)p失擴(kuò)大。

第九條其他條款

1.通知與送達(dá)：本合同項下的所有通知、文件、要求等，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。通過快遞、掛號信或?qū)Ｈ诉f送等方式發(fā)送，并以發(fā)送地郵戳或?qū)Ｈ诉f送日期為送達(dá)日期。

2.合同變更：本合同的任何修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽署后生效。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本合同。

3.終止條件：本合同在以下情況下終止：

a.合同到期；

b.雙方協(xié)商一致終止；

c.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；

d.一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)終止合同。

4.保密條款：雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，