2024版私募基金管理服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024版私募基金管理服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址1.3丙方名稱及地址1.4術(shù)語(yǔ)定義第二條：私募基金管理服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)費(fèi)用第三條：私募基金管理方式及流程3.1投資決策3.2資金劃撥3.3風(fēng)險(xiǎn)控制第四條：私募基金的投資限制4.1投資領(lǐng)域4.2投資比例4.3投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)第五條：私募基金的退出機(jī)制5.1退出條件5.2退出流程5.3退出費(fèi)用第六條：合同的變更、解除與終止6.1變更條件6.2解除條件6.3終止條件第七條：違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.2乙方違約責(zé)任7.3丙方違約責(zé)任第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決第九條：合同的生效、終止與失效9.1生效條件9.2終止條件9.3失效條件第十條：保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3保密責(zé)任第十一條：法律法規(guī)適用11.1適用法律11.2法規(guī)沖突解決第十二條：其他約定12.1甲方特殊要求12.2乙方特殊要求12.3丙方特殊要求第十三條：附件13.1私募基金管理協(xié)議13.2私募基金投資計(jì)劃13.3私募基金運(yùn)作報(bào)告第十四條：簽字蓋章頁(yè)14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章14.3丙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.4術(shù)語(yǔ)定義：（1）私募基金：指由合格投資者依照本合同約定，以貨幣或其他財(cái)產(chǎn)委托乙方進(jìn)行管理，按照特定投資目標(biāo)、策略和期限進(jìn)行投資的集合資金。（2）合格投資者：指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合法律法規(guī)規(guī)定的投資者。（3）管理費(fèi)：指乙方按照私募基金管理規(guī)模和約定的費(fèi)率向甲方收取的費(fèi)用。（4）托管費(fèi)：指托管方按照私募基金托管規(guī)模和約定的費(fèi)率向甲方收取的費(fèi)用。第二條：私募基金管理服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍：乙方根據(jù)本合同約定，對(duì)甲方委托的私募基金進(jìn)行投資決策、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制等管理服務(wù)。2.2服務(wù)期限：本合同自簽署之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。2.3服務(wù)費(fèi)用：（1）管理費(fèi)：按照私募基金管理規(guī)模的年化費(fèi)率____‰收取。（2）托管費(fèi)：按照私募基金托管規(guī)模的年化費(fèi)率____‰收取。第三條：私募基金管理方式及流程3.1投資決策：乙方根據(jù)甲方委托的投資目標(biāo)、策略和期限，制定投資決策，并將投資計(jì)劃及時(shí)通知甲方。3.2資金劃撥：乙方根據(jù)投資決策，向托管方發(fā)出資金劃撥指令，托管方按照指令將資金劃撥到指定的投資賬戶。3.3風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方根據(jù)私募基金的投資情況，及時(shí)調(diào)整投資組合，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，確保私募基金資產(chǎn)的安全。第四條：私募基金的投資限制4.1投資領(lǐng)域：私募基金的投資領(lǐng)域包括但不限于股權(quán)、債權(quán)、證券、期貨、基金等。4.2投資比例：私募基金投資于單一項(xiàng)目的比例不超過私募基金總額的__%。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資項(xiàng)目。第五條：私募基金的退出機(jī)制5.1退出條件：私募基金投資期限屆滿，或者甲乙雙方協(xié)商一致可以提前退出。5.2退出流程：甲方如需退出私募基金，應(yīng)提前____天向乙方提出書面申請(qǐng)，并按照乙方的規(guī)定提交相關(guān)材料。5.3退出費(fèi)用：甲方退出私募基金時(shí)，應(yīng)支付退出費(fèi)用，具體費(fèi)率由甲乙雙方約定。第六條：合同的變更、解除與終止6.1變更條件：甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更合同約定的內(nèi)容。6.2解除條件：甲乙雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。6.3終止條件：本合同有效期屆滿，或者甲乙雙方協(xié)商一致可以提前終止。第八條：違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任：甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致私募基金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約責(zé)任：乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致私募基金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3丙方違約責(zé)任：丙方違反本合同的約定，導(dǎo)致私募基金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條：爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決：甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2調(diào)解解決：協(xié)商不成時(shí)，可以申請(qǐng)第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。9.3仲裁解決：調(diào)解不成時(shí)，任何一方均有權(quán)向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。第十條：合同的生效、終止與失效10.1生效條件：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。10.2終止條件：本合同有效期屆滿，或者甲乙雙方協(xié)商一致提前終止。10.3失效條件：本合同解除或者終止后，合同即失效。第十一條：法律法規(guī)適用11.1適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2法規(guī)沖突解決：如果本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決與法律法規(guī)相沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。第十二條：其他約定12.1甲方特殊要求：甲方可以根據(jù)本合同的約定，與乙方協(xié)商增加特殊要求。12.2乙方特殊要求：乙方可以根據(jù)本合同的約定，與甲方協(xié)商增加特殊要求。12.3丙方特殊要求：丙方可以根據(jù)本合同的約定，與甲方或乙方協(xié)商增加特殊要求。第十三條：附件13.1私募基金管理協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定私募基金管理的方式、流程、費(fèi)用等事項(xiàng)。13.2私募基金投資計(jì)劃：具體描述私募基金的投資策略、投資領(lǐng)域、投資比例等。13.3私募基金運(yùn)作報(bào)告：定期向甲方報(bào)告私募基金的運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。第十四條：簽字蓋章頁(yè)14.1甲方簽字蓋章：投資者簽字或者蓋章，以表示對(duì)私募基金管理服務(wù)的同意。14.2乙方簽字蓋章：私募基金管理公司簽字或者蓋章，以表示對(duì)私募基金管理服務(wù)的承諾。14.3丙方簽字蓋章：私募基金托管機(jī)構(gòu)簽字或者蓋章，以表示對(duì)私募基金資產(chǎn)保管的承諾。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義及范圍1.1第三方是指除甲方、乙方、丙方之外的，根據(jù)本合同約定參與私募基金管理服務(wù)過程的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。第二條：第三方介入的條件和方式2.1甲方、乙方、丙方根據(jù)本合同的約定，可以邀請(qǐng)第三方參與私募基金的管理服務(wù)過程。2.2第三方介入需經(jīng)過甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第三條：第三方的責(zé)任和義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照約定的事項(xiàng)和范圍，履行相應(yīng)的職責(zé)，保證私募基金管理服務(wù)的合法性、合規(guī)性。3.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲方、乙方、丙方不正當(dāng)影響，公正客觀地執(zhí)行職責(zé)。3.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，對(duì)私募基金管理過程中的相關(guān)信息保密，不得泄露。第四條：第三方的責(zé)任限額4.1第三方應(yīng)對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的私募基金損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2第三方賠償責(zé)任限額應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況在書面協(xié)議中約定。4.3如果第三方未經(jīng)甲乙雙方同意，違反本合同的約定，導(dǎo)致私募基金損失的，應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第五條：第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方、丙方之間的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)以書面協(xié)議為準(zhǔn)。5.2第三方與甲方、乙方、丙方之間的糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以依法解決。第六條：第三方退出機(jī)制6.1第三方因特殊原因需要退出時(shí)，應(yīng)提前通知甲乙雙方。6.2第三方退出時(shí)，應(yīng)完成其職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)工作，并保證私募基金管理服務(wù)的連續(xù)性。第七條：第三方介入的變更和解除7.1甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除與第三方的書面協(xié)議。7.2變更或解除第三方協(xié)議時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，保護(hù)各方合法權(quán)益。第八條：第三方合規(guī)性要求8.1第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違法違規(guī)從事私募基金管理服務(wù)活動(dòng)。8.2第三方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，履行其職責(zé)，提高私募基金管理服務(wù)的質(zhì)量。第九條：第三方信息披露和報(bào)告9.1第三方應(yīng)定期向甲方、乙方報(bào)告其職責(zé)范圍內(nèi)的工作情況。9.2第三方應(yīng)及時(shí)向甲方、乙方通報(bào)其發(fā)現(xiàn)的管理服務(wù)中的問題，并提出改進(jìn)建議。第十條：第三方培訓(xùn)和交流10.2第三方應(yīng)積極參與培訓(xùn)和交流，提高其業(yè)務(wù)水平和能力。第十一條：第三方評(píng)價(jià)和監(jiān)督11.1甲方、乙方應(yīng)對(duì)第三方的職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和監(jiān)督。11.2第三方應(yīng)接受甲方、乙方的評(píng)價(jià)和監(jiān)督，及時(shí)改進(jìn)其工作。第十二條：違約責(zé)任12.1第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致私募基金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.2甲方、乙方、丙方違反本合同的約定，導(dǎo)致第三方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十三條：爭(zhēng)議解決方式13.1第三方與甲方、乙方、丙方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。13.2協(xié)商不成時(shí)，可以依法申請(qǐng)調(diào)解、仲裁或提起訴訟。第十四條：法律法規(guī)適用14.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決適用中華人民共和國(guó)法律。14.2如果本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決與法律法規(guī)相沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。第十五條：其他約定15.1甲方、乙方、丙方與第三方之間的其他事項(xiàng)，可以另行簽訂書面協(xié)議約定。15.2本合同的修改、補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：私募基金管理協(xié)議詳細(xì)規(guī)定私募基金管理的方式、流程、費(fèi)用等事項(xiàng)。附件2：私募基金投資計(jì)劃具體描述私募基金的投資策略、投資領(lǐng)域、投資比例等。附件3：私募基金運(yùn)作報(bào)告定期向甲方報(bào)告私募基金的運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。附件4：第三方服務(wù)協(xié)議明確第三方服務(wù)的范圍、職責(zé)、費(fèi)用、保密等內(nèi)容。附件5：私募基金托管協(xié)議規(guī)定私募基金資產(chǎn)的保管、劃撥、監(jiān)督等事項(xiàng)。附件6：風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)描述私募基金投資過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理措施。附件7：投資者權(quán)益保障措施規(guī)定甲方權(quán)益的保障措施，包括但不限于信息披露、收益分配、退出機(jī)制等。附件8：私募基金合同解除和終止協(xié)議明確合同解除和終止的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任。附件9：爭(zhēng)議解決協(xié)議規(guī)定爭(zhēng)議解決的途徑、程序以及相關(guān)責(zé)任。附件10：培訓(xùn)和交流協(xié)議明確甲乙雙方與第三方之間的培訓(xùn)和交流內(nèi)容、方式、時(shí)間等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間繳納投資款項(xiàng)。2.乙方未按照約定提供管理服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)。3.丙方未按照約定保管私募基金資產(chǎn)或泄露保密信息。4.第三方未按照約定履行其職責(zé)或泄露保密信息。5.甲乙丙三方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致私募基金損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致私募基金損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.賠償金額應(yīng)根據(jù)違約行為的影響程度、損失金額等因素確定。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的額外費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。4.嚴(yán)重違約行為可能導(dǎo)致合同解除，并依法追究違約方的法律責(zé)任。示例