銀行反洗錢訴訟管理手冊(cè)

銀行反洗錢訴訟管理手冊(cè)合同編號(hào)：__________甲方：（全稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：（全稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方作為一家銀行，致力于遵守相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)反洗錢工作，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)；2.乙方作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，具備豐富的反洗錢訴訟經(jīng)驗(yàn)，能為甲方提供專業(yè)化的反洗錢訴訟服務(wù)；3.雙方本著平等、自愿、互利的原則，達(dá)成合作協(xié)議，共同推進(jìn)甲方反洗錢工作。第一條合作范圍（1）反洗錢法律法規(guī)培訓(xùn)及解讀；（2）反洗錢內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)及優(yōu)化；（3）反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）反洗錢訴訟案件咨詢及代理；（5）反洗錢相關(guān)信息收集及分析；（6）其他與反洗錢相關(guān)的事務(wù)。第一條合作期限本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年，自生效之日起計(jì)算。合作期滿后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。第三條乙方的義務(wù)3.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，指派具有專業(yè)資格和豐富經(jīng)驗(yàn)的工作人員為甲方提供服務(wù)；3.2乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，為甲方提供專業(yè)、高效的反洗錢訴訟服務(wù)；3.3乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的各項(xiàng)信息保密，不得泄露給第三方，但法律另有規(guī)定的除外；3.4乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展，及時(shí)解決甲方提出的問題。第四條甲方的義務(wù)4.1甲方應(yīng)按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用；4.2甲方應(yīng)配合乙方開展反洗錢工作，提供必要的信息和資料；4.3甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的服務(wù)給予客觀、公正的評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見。第五條保密條款5.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；5.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止；5.3除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供相關(guān)信息外，雙方不得向第三方披露保密信息。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條違約責(zé)任7.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；7.2違約金的計(jì)算方式為：違約方應(yīng)支付的違約金=違約行為所涉及金額×違約金比例。第八條其他條款8.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份；8.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；8.3本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：法定代表人（或授權(quán)代表）：簽訂日期：__________年__________月__________日。一、附件列表：1.甲方銀行營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方反洗錢訴訟服務(wù)資質(zhì)證書復(fù)印件3.雙方簽訂的保密協(xié)議4.反洗錢法律法規(guī)培訓(xùn)資料5.反洗錢內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)文檔6.反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告7.反洗錢訴訟案件相關(guān)文件8.反洗錢信息收集及分析報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)的，視為違約。2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息，視為違約。3.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，或延遲支付的，視為違約。4.甲方未配合乙方開展反洗錢工作，提供必要信息和資料的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.反洗錢：指通過合法途徑將非法所得資金轉(zhuǎn)化為合法資金的過程，目的是掩蓋非法資金的來源和性質(zhì)。2.內(nèi)部控制制度：企業(yè)為達(dá)到經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列內(nèi)部管理制度，對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督的措施。3.洗錢風(fēng)險(xiǎn)：指金融機(jī)構(gòu)在為客戶提供金融服務(wù)過程中，可能因其業(yè)務(wù)活動(dòng)被用于洗錢而遭受法律制裁、聲譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。2.問題：乙方泄露甲方保密信息。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方立即停止泄露行為，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。3.問題：甲方延遲支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付，并按約定支付違約金。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方銀行需要加強(qiáng)反洗錢工作，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。2.甲方銀行希望提高員工反洗錢意識(shí)和能力，合規(guī)開展業(yè)務(wù)。3.甲