職業(yè)健康安全與環(huán)境體系審核表

條款號(hào),審核要點(diǎn),審核記錄,

,,符合性記錄,問(wèn)題記錄

"4.3.3/6.2目標(biāo)指標(biāo)及策劃

（管理標(biāo)準(zhǔn)化要素1）","1．查是否制定了單位的目標(biāo)、指標(biāo)（具體量化的環(huán)境安全生產(chǎn)目標(biāo)）；

2．目標(biāo)、指標(biāo)的設(shè)置是否合理、是否量化？

3.目標(biāo)、指標(biāo)是否覆蓋人員、機(jī)械設(shè)備、交通、消防、環(huán)境及職業(yè)健康管理等方面？

4.目標(biāo)、指標(biāo)是否體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略與相關(guān)方要求，動(dòng)態(tài)更新？；

5.目標(biāo)指標(biāo)是否形成正式文件分發(fā)？

6．是否建立了目標(biāo)指標(biāo)控制措施/計(jì)劃（管理方案）

7.是否定期開(kāi)展目標(biāo)指標(biāo)考核評(píng)價(jià)？",,

"4.4.1/5.3組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

（管理標(biāo)準(zhǔn)化要素2）","1．查是否建立了安全組織機(jī)構(gòu)，設(shè)置了安全管理機(jī)構(gòu)；

2．查崗位人員是否制定了崗位職責(zé)（如安全生產(chǎn)責(zé)任制）；

3.是否明確了各級(jí)單位、部門(mén)和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)，并以文件形式發(fā)布？

4．主要負(fù)責(zé)人、安全管理部門(mén)等職責(zé)內(nèi)容是否適宜？

5.是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？

6．查職責(zé)是否傳遞到各崗位；

6．查職責(zé)的落實(shí)情況（抽查安全履職記錄）.

",,

"4.4.2/7.1-7.3人力資源（培訓(xùn)、意識(shí)和能力）

（管理標(biāo)準(zhǔn)化要素5）","1．查是否有各崗位的任職條件（教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷）、標(biāo)準(zhǔn),抽查三類(lèi)人員；

2.查安全培訓(xùn)管理制度建立健全與實(shí)施情況。

3．查是否有崗位能力考核辦法和考核評(píng)價(jià)記錄（試卷與得分）；

4．查考核評(píng)價(jià)結(jié)果的處理（合格；不合格：采用培訓(xùn)或其它措施職調(diào)崗、轉(zhuǎn)崗、下崗、再培訓(xùn)等）；

5．查制定培訓(xùn)計(jì)劃（計(jì)劃的全面性、合理性、內(nèi)容、人數(shù)、對(duì)象以及實(shí)施單位）；

6．查培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施（培訓(xùn)應(yīng)有通知、簽到、課程表、培訓(xùn)資料、考試記錄等）；

7．查對(duì)培訓(xùn)的效果是否進(jìn)行了考核（早到、遲到、成績(jī)等）；

8．抽查是否建立了特崗人員名冊(cè)（特殊管理人員、特種作業(yè)人員）；企事業(yè)正式人員名冊(cè)；合同工名冊(cè)；臨時(shí)工名冊(cè)；女工名冊(cè)；哺乳期女工名冊(cè)；孕期女工名冊(cè)；更年期女工名冊(cè)；易患職業(yè)病職工名冊(cè)；

9．查以上兩種人員（特崗）的證書(shū)；

",,

"4.4.5/7.5文件控制/文件化信息

（管理標(biāo)準(zhǔn)化要素4）","1．單位/職能部門(mén)是否建立了有效文件清單（適用安環(huán)管理制度/程序清單、法律法規(guī)和其他要求清單），有效文件清單內(nèi)容是否齊全、版本有效；

2．查文件（如管理制度/程序）的編制、審批情況（可以從收、發(fā)文登記中找出最近的文件）；

3．查文件（如管理制度/程序）的收、發(fā)登記（所有的文件是否受控，如圖紙的發(fā)放、標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)放）；

4．查文件（如管理制度/程序）的標(biāo)識(shí)、編目；

5．查文件（如管理制度/程序）的使用與保管；抽查程序的學(xué)習(xí)培訓(xùn)記錄、執(zhí)行情況檢查記錄。

6．查文件（如管理制度/程序）的復(fù)印、復(fù)制、拷貝的手續(xù)；

7．查文件（如管理制度/程序）的評(píng)審/有效性評(píng)估記錄、合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄等；

8．查文件（如管理制度/程序）的更改與作廢處理；

9．查有效文件（如管理制度/程序、技術(shù)交底、方案等）是否及時(shí)傳遞到施工現(xiàn)場(chǎng)等最底層；",,

"4.3.1/6.1環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和應(yīng)對(duì)措施

（管理標(biāo)準(zhǔn)化要素10）","1．查是否有危險(xiǎn)源和環(huán)境因素清單、重大因素清單；

2．查識(shí)別方法、評(píng)價(jià)方法（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)與控制程序）是否正確；

3．查識(shí)別的內(nèi)容是否齊全；

4．查是否有更新；

5.重大風(fēng)險(xiǎn)因素、重要環(huán)境因素、合規(guī)性義務(wù)是否采取了相應(yīng)的管理措施？是否對(duì)這些措施的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？是否保留相關(guān)的記錄。",,

"4.4.7/8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

（管理標(biāo)準(zhǔn)化要素12）","1．查是否建立了應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)？是否有應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式。

2.是否制定了有應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案評(píng)審記錄。

3.是否有應(yīng)急演練計(jì)劃？

4.查應(yīng)急培訓(xùn)記錄

5.查應(yīng)急演練計(jì)劃

6.查應(yīng)急演練評(píng)估計(jì)劃。",,

4.5.1/9.1監(jiān)視和測(cè)量/績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視,"(隱患排查與治理）

1．查環(huán)境、安全定期大檢查記錄（通知、記錄、通報(bào)）；

2．查環(huán)境、職業(yè)健康安全過(guò)程/要素的主控部門(mén)對(duì)相關(guān)部門(mén)/單位的檢查記錄。

",,

,"（查法律、法規(guī)與其它要求識(shí)別評(píng)價(jià)）

1、查法律法規(guī)和其他要求清單建立健全情況

2.查法律法規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況

3.查合規(guī)性評(píng)價(jià)及其問(wèn)題整改。",,

,"設(shè)備測(cè)量與控制

1．查是否有監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備計(jì)劃、臺(tái)帳（設(shè)備送檢計(jì)劃、臺(tái)賬）

2．查是否有監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備周期檢定計(jì)劃；是否按計(jì)劃實(shí)施檢定；否有檢定記證書(shū)；（壓力表、安全閥等）

3.查設(shè)備定期檢查記錄

",,

4.4.6/8.1運(yùn)行控制/運(yùn)行策劃與控制,"（現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境）

抽查環(huán)境管理相關(guān)要素，如

1．抽查砼攪拌站沉淀池、食堂隔油池、生活區(qū)、衛(wèi)生間等等設(shè)置；

2．查施工廢棄物的管理：辦公室垃圾有沒(méi)有回收、分類(lèi)、標(biāo)識(shí)；生活區(qū)垃圾回收、分類(lèi)、標(biāo)識(shí)；泔水專(zhuān)人（有資格單位）回收；建筑垃圾分類(lèi)堆放、標(biāo)識(shí)；有毒、有害專(zhuān)門(mén)處理？

3．抽查噪聲排放，施工現(xiàn)場(chǎng)的噪聲值進(jìn)行監(jiān)測(cè)和記錄。

4．場(chǎng)塵、粉排放（辦公區(qū)院、施工區(qū)道路、砂石堆、土堆等）如何處理，清掃時(shí)如何做（施工區(qū)灑水、覆蓋；場(chǎng)地硬化）；

5．查辦公、生活、食堂、廁所衛(wèi)生管理（如滅鼠、蚊、蠅、蟑螂等措施，并應(yīng)定期投放和噴灑藥物）。

6．查現(xiàn)場(chǎng)保衛(wèi)管理制度、重點(diǎn)安保部位清單、人員貨物出入控制記錄。

",,

,"設(shè)備管理（管理標(biāo)準(zhǔn)化6）

1．查施工設(shè)備臺(tái)帳以及大型施工設(shè)備的技術(shù)檔案資料（方案、履歷表）；

2．查是否有施工設(shè)備維修計(jì)劃（如設(shè)備大、中修、保養(yǎng)計(jì)劃）；

3．查是否有設(shè)備維修、保養(yǎng)的記錄；

4、查是否有大型設(shè)備安裝方案、設(shè)備安裝驗(yàn)收記錄；

5．查是否有設(shè)備時(shí)運(yùn)行記錄；（設(shè)備履歷書(shū)）

6．查設(shè)備實(shí)際操作的運(yùn)行情況（（防護(hù)設(shè)施、保護(hù)零線、電源線、設(shè)備標(biāo)識(shí)、防雨、防曬情況、機(jī)身銹蝕情況、安全裝置等）；

",,

,"與產(chǎn)品有關(guān)的過(guò)程（查作業(yè)安全）

1．查施工組織設(shè)計(jì)及其安全技術(shù)措施專(zhuān)篇。

2.查

施工技術(shù)文件編制、審核、批準(zhǔn)、備案。

3.查危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程專(zhuān)項(xiàng)施工方案編制、審核、批準(zhǔn)、論證、審查與旁站監(jiān)督

4.

重要臨時(shí)設(shè)施、重要施工工序、特殊作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)項(xiàng)目，季節(jié)性施工專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施。

5.查作業(yè)許可審批管理制度及其實(shí)施。

6.查安全技術(shù)交底

7.查設(shè)計(jì)變更情況",,

,"與顧客有關(guān)的過(guò)程（查相關(guān)方管理）

1．查對(duì)供應(yīng)商、臨時(shí)服務(wù)人員以及其他等相關(guān)方安全環(huán)境管理情況：如資格預(yù)審、選擇、服務(wù)前準(zhǔn)備、作業(yè)過(guò)程、提供的產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)、表現(xiàn)評(píng)估、續(xù)用等進(jìn)行管理。

2．查合同評(píng)審與合同簽訂。

3．查供方（物資、工程）評(píng)價(jià)記錄和資料（營(yíng)業(yè)照、資質(zhì)證書(shū)、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證、體系認(rèn)證的情況、環(huán)保產(chǎn)品）；

4.查合格供方名冊(cè)（工程、物資、勞務(wù)、租賃設(shè)備、試驗(yàn)、運(yùn)輸?shù)鹊剑?,,

,"查機(jī)械安全操作（現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化2）

1．查機(jī)械安全操作：機(jī)械安裝方案，機(jī)械操作標(biāo)準(zhǔn)，是否有操作交底，設(shè)備防護(hù)裝置，大型設(shè)備周?chē)脚_(tái)、欄桿、通道，卷?yè)P(yáng)機(jī)、調(diào)直機(jī)的磨損油，鋼絲繩，木工機(jī)械防護(hù)等；

2.查機(jī)械設(shè)備安拆方案及作業(yè)交底；日常檢維修記錄；機(jī)械設(shè)備安全防護(hù)設(shè)施情況；人員持證上崗情況等。",,

,"查現(xiàn)場(chǎng)安全與防護(hù)設(shè)施

1、查腳手架搭拆方案驗(yàn)收、交底記錄；

2、查梯子、移動(dòng)平臺(tái)、通道驗(yàn)收記錄；

3.查臨邊孔洞防護(hù)設(shè)計(jì)檢維修記錄等。

4．查消防設(shè)備的配置、消防設(shè)施布置規(guī)劃圖；消防設(shè)施檢維修記錄；

疏散通道、安全出口、消防車(chē)道情況；

5．查勞動(dòng)保護(hù)用品：勞動(dòng)防護(hù)用品的管理制度；

勞動(dòng)防護(hù)用品的采購(gòu)、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、報(bào)廢和檢查監(jiān)督等記錄

6.查化學(xué)危險(xiǎn)品管理：?；饭芾碇贫?；危化品清單；危化品存放及許可管理；存放點(diǎn)防火、防潮、有安保措施；設(shè)置警示標(biāo)識(shí)等。",,

,"查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全

1.施工安全用電：施工用電組織設(shè)計(jì)；電工是否持證上崗；接地接零保護(hù)系統(tǒng)；用電檢查記錄；施工用電技術(shù)檔案等。

2.其他",,

"4.5.3/10.2)事件、不符合、糾正和預(yù)防措施

（管理標(biāo)準(zhǔn)化13","1．查事故事件臺(tái)帳（序號(hào)/事件、事故名稱(chēng)/部位/發(fā)生時(shí)間/處理）；

2．查事故