2024年初創(chuàng)企業(yè)融資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年初創(chuàng)企業(yè)融資協(xié)議本合同目錄一覽第一條：合同主體1.1：甲方（初創(chuàng)企業(yè)）名稱、住所、法定代表人1.2：乙方（投資方）名稱、住所、法定代表人第二條：融資金額及用途2.1：融資總額2.2：融資輪次2.3：融資用途第三條：投資方式3.1：股權(quán)投資3.2：可轉(zhuǎn)換債券投資3.3：其他投資方式第四條：估值及股權(quán)分配4.1：企業(yè)估值4.2：股權(quán)分配比例4.3：股權(quán)激勵計劃第五條：投資回報及退出機制5.1：投資回報方式5.2：退出機制5.3：股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制第六條：協(xié)議生效、終止和解除6.1：合同生效條件6.2：合同終止條件6.3：合同解除條件第七條：保密條款7.1：保密信息范圍7.2：保密期限7.3：違約責(zé)任第八條：爭議解決方式8.1：協(xié)商解決8.2：調(diào)解解決8.3：仲裁解決8.4：訴訟解決第九條：法律法規(guī)適用9.1：適用法律9.2：法律解釋第十條：合同的修訂和補充10.1：修訂方式10.2：補充協(xié)議第十一條：其他約定11.1：投資方對初創(chuàng)企業(yè)的額外支持11.2：初創(chuàng)企業(yè)對投資方的義務(wù)和責(zé)任第十二條：簽約日期和地點12.1：簽約日期12.2：簽約地點第十三條：附件13.1：投資協(xié)議書13.2：股權(quán)分配協(xié)議13.3：其他相關(guān)文件第十四條：完整合同文本14.1：合同正本14.2：合同副本14.3：電子文本第一部分：合同如下：第一條：合同主體1.1：甲方（初創(chuàng)企業(yè)）名稱：科技有限公司1.1.1：住所：省市區(qū)路號1.1.2：法定代表人：1.2：乙方（投資方）名稱：投資管理有限公司1.2.1：住所：省市區(qū)路號1.2.2：法定代表人：第二條：融資金額及用途2.1：融資總額：人民幣壹仟萬元整（￥10,000,000）2.2：融資輪次：PreA輪2.3：融資用途：2.3.1：產(chǎn)品研發(fā)2.3.2：市場推廣2.3.3：團隊建設(shè)2.3.4：補充流動資金第三條：投資方式3.1：股權(quán)投資3.1.1：乙方本次投資取得甲方6%的股權(quán)3.2：可轉(zhuǎn)換債券投資3.2.1：乙方本次投資以可轉(zhuǎn)換債券形式進行，債券總額為人民幣壹仟萬元整（￥10,000,000），債券轉(zhuǎn)換期為兩年，轉(zhuǎn)換價格為甲方股權(quán)的1:13.3：其他投資方式3.3.1：乙方投資款中的人民幣肆佰萬元整（￥4,000,000）將用于購買甲方發(fā)行的認股權(quán)證，認股權(quán)證的面值為人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000），行權(quán)價格為甲方股權(quán)的1:1第四條：估值及股權(quán)分配4.1：企業(yè)估值：人民幣壹億元整（￥100,000,000）4.2：股權(quán)分配比例4.2.1：甲方現(xiàn)有股東持股比例為94%4.2.2：乙方持股比例為6%4.3：股權(quán)激勵計劃4.3.1：甲方同意設(shè)立股權(quán)激勵計劃，以激勵公司核心團隊成員第五條：投資回報及退出機制5.1：投資回報方式5.1.1：股權(quán)投資部分的回報將通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或上市退出實現(xiàn)5.1.2：可轉(zhuǎn)換債券投資部分的回報將通過債券轉(zhuǎn)換為股權(quán)或到期償還實現(xiàn)5.2：退出機制5.2.1：乙方可按照合同約定的條件和程序，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市等方式退出投資5.3：股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制5.3.1：未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得進行任何形式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓第六條：協(xié)議生效、終止和解除6.1：合同生效條件6.1.1：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效6.2：合同終止條件6.2.1.1：雙方達成書面一致終止本合同6.2.1.2：合同到期6.2.1.3：依法應(yīng)當(dāng)終止的其他情形6.3：合同解除條件6.3.1：在合同有效期內(nèi)，一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，對方有權(quán)解除合同第七條：保密條款7.1：保密信息范圍7.1.1：本合同涉及的雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等7.2：保密期限7.2.1：本合同項下的保密信息自知悉之日起算，持續(xù)有效至相關(guān)信息進入公知領(lǐng)域或披露方同意披露為止7.3：違約責(zé)任7.3.1：違反保密條款的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失第八條：爭議解決方式8.1：協(xié)商解決8.1.1：雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決8.2：調(diào)解解決8.2.1：如協(xié)商不成，雙方可同意向甲方所在地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解8.3：仲裁解決8.3.1：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的仲裁機構(gòu)申請仲裁8.4：訴訟解決8.4.1：如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟第九條：法律法規(guī)適用9.1：適用法律9.1.1：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律9.2：法律解釋9.2.1：本合同未盡事宜，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定解釋第十條：合同的修訂和補充10.1：修訂方式10.1.1：本合同的修訂應(yīng)由雙方書面同意，并注明修訂日期10.2：補充協(xié)議10.2.1：本合同的補充協(xié)議應(yīng)由雙方書面簽署，并與本合同具有同等法律效力第十一條：其他約定11.1：投資方對初創(chuàng)企業(yè)的額外支持11.1.1.1：提供管理咨詢服務(wù)11.1.1.2：協(xié)助甲方進行市場拓展11.1.1.3：提供人才引進和培訓(xùn)服務(wù)11.2：初創(chuàng)企業(yè)對投資方的義務(wù)和責(zé)任11.2.1：甲方應(yīng)按照本合同約定履行各項義務(wù)，確保乙方的投資安全第十二條：簽約日期和地點12.1：簽約日期12.1.1：本合同于2024年1月1日簽訂12.2：簽約地點12.2.1：本合同簽訂地為省市區(qū)路號第十三條：附件13.1：投資協(xié)議書13.2：股權(quán)分配協(xié)議13.3：可轉(zhuǎn)換債券投資協(xié)議13.4：保密協(xié)議13.5：其他相關(guān)文件第十四條：完整合同文本14.1：合同正本14.1.1：本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份14.2：合同副本14.2.1：本合同副本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份14.3：電子文本14.3.1：本合同的電子文本以PDF格式存檔，甲乙雙方均認可其法律效力第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義及范圍1.1：本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的其他自然人、法人和其他組織1.2：第三方包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、金融機構(gòu)等第二條：第三方介入的情形2.1：本合同履行過程中，如需第三方介入的情況，包括但不限于：2.1.1：中介機構(gòu)提供咨詢服務(wù)2.1.2：評估機構(gòu)進行企業(yè)評估2.1.3：審計機構(gòu)進行財務(wù)審計2.1.4：金融機構(gòu)提供融資服務(wù)2.2：甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確第三方介入的具體情形和責(zé)任第三條：第三方選擇及委托3.1：甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方機構(gòu)進行介入3.2：甲乙雙方應(yīng)與第三方機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)第四條：第三方責(zé)任及限額4.1：第三方應(yīng)按照委托協(xié)議的約定，履行相關(guān)職責(zé)，并保證其提供的服務(wù)真實、準(zhǔn)確、完整4.2：第三方對其提供的服務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任，但不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系4.3：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同及委托協(xié)議的約定，明確第三方的責(zé)任限額4.4：如第三方因過錯導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方進行賠償?shù)谖鍡l：第三方費用及支付5.1：第三方提供的服務(wù)費用由甲乙雙方協(xié)商確定5.2：甲乙雙方應(yīng)在第三方提供服務(wù)后及時支付服務(wù)費用第六條：第三方信息保密6.1：第三方應(yīng)對其在提供服務(wù)過程中獲取的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等予以保密6.2：第三方保密信息的保密期限應(yīng)根據(jù)委托協(xié)議的約定確定第七條：第三方違約處理7.1：如第三方未按照委托協(xié)議的約定履行義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任7.2：如第三方因違約導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方進行賠償?shù)诎藯l：第三方退出及替代8.2：第三方退出或被替代后，其未履行完畢的義務(wù)由替代方繼續(xù)履行第九條：甲乙雙方的義務(wù)及責(zé)任9.1：甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，履行相關(guān)義務(wù)，確保第三方能夠順利提供服務(wù)9.2：甲乙雙方應(yīng)對第三方提供的服務(wù)進行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量和效果第十條：合同的修訂和補充10.1：本合同的修訂和補充應(yīng)由甲乙雙方及第三方共同協(xié)商確定，并簽署書面協(xié)議第十一條：其他約定11.1：甲乙雙方與第三方之間的爭議解決方式應(yīng)在本合同中明確約定11.2：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同的約定，明確第三方的權(quán)利和義務(wù)第十二條：簽約日期和地點12.1：本修正協(xié)議于2024年1月1日簽訂12.2：本修正協(xié)議簽訂地為省市區(qū)路號第十三條：附件13.1：第三方介入?yún)f(xié)議13.2：第三方服務(wù)協(xié)議13.3：其他相關(guān)文件第十四條：完整合同文本14.1：本修正協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份14.2：本修正協(xié)議的電子文本以PDF格式存檔，甲乙雙方及第三方均認可其法律效力第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：投資協(xié)議書附件2：股權(quán)分配協(xié)議附件3：可轉(zhuǎn)換債券投資協(xié)議附件4：保密協(xié)議附件5：中介服務(wù)協(xié)議附件6：評估服務(wù)協(xié)議附件7：審計服務(wù)協(xié)議附件8：融資服務(wù)協(xié)議附件9：第三方介入?yún)f(xié)議附件10：第三方服務(wù)協(xié)議附件11：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件12：股權(quán)質(zhì)押協(xié)議附件13：知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件14：市場營銷合作協(xié)議附件15：員工股權(quán)激勵計劃附件16：投資回報協(xié)議附件17：退出協(xié)議附件18：補充協(xié)議附件1：投資協(xié)議書詳細要求：明確投資金額、投資方式、投資回報、退出機制等條款附件2：股權(quán)分配協(xié)議詳細要求：明確股權(quán)分配比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件、股權(quán)回購條件等條款附件3：可轉(zhuǎn)換債券投資協(xié)議詳細要求：明確債券總額、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換期限等條款附件4：保密協(xié)議詳細要求：明確保密信息范圍、保密期限、違約責(zé)任等條款附件5：中介服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確中介服務(wù)的范圍、費用、責(zé)任等條款附件6：評估服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確評估服務(wù)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任等條款附件7：審計服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確審計服務(wù)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任等條款附件8：融資服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確融資服務(wù)的范圍、方式、責(zé)任等條款附件9：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：明確第三方介入的情形、責(zé)任、費用等條款附件10：第三方服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確第三方服務(wù)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任等條款附件11：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細要求：明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、程序、責(zé)任等條款附件12：股權(quán)質(zhì)押協(xié)議詳細要求：明確股權(quán)質(zhì)押的范圍、比例、責(zé)任等條款附件13：知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細要求：明確知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍、條件、責(zé)任等條款附件14：市場營銷合作協(xié)議詳細要求：明確市場營銷合作的范圍、方式、責(zé)任等條款附件15：員工股權(quán)激勵計劃詳細要求：明確股權(quán)激勵的對象、條件、比例等條款附件16：投資回報協(xié)議詳細要求：明確投資回報的方式、條件、期限等條款附件17：退出協(xié)議詳細要求：明確退出的條件、程序、責(zé)任等條款附件18：補充協(xié)議詳細要求：明確補充協(xié)議的內(nèi)容、效力、責(zé)任等條款說明二：違約行為及責(zé)任認定：違約行為示例：1.甲方未按照約定時間提供財務(wù)報表，構(gòu)成違約。2.乙方未按照約定時間支付投資款，構(gòu)成違約。3.第三方未按照委托協(xié)議提供服務(wù)，構(gòu)成違約。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于違約金、損害賠償?shù)取?.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行，對方有權(quán)解除合同。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的額外費用。說明三：法律名詞及解釋：法律名詞示例：1.