銀行新股合同模板

銀行新股合同模板第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下稱“甲方”）：__________

乙方（以下稱“乙方”）：__________

鑒于甲方為從事銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，乙方為有意向參與甲方新股發(fā)行的投資者，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就乙方參與甲方新股發(fā)行事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、新股發(fā)行基本情況

1.1甲方擬發(fā)行的新股為__________股份，每股面值__________元。

1.2甲方本次新股發(fā)行價(jià)格為__________元，募集資金總額為__________元。

1.3甲方本次新股發(fā)行募集資金將用于__________項(xiàng)目。

二、申購(gòu)及認(rèn)購(gòu)方式

2.1乙方應(yīng)按照甲方規(guī)定的申購(gòu)時(shí)間、申購(gòu)金額及申購(gòu)方式參與申購(gòu)。

2.2乙方認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，應(yīng)按照甲方規(guī)定的認(rèn)購(gòu)比例及認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

2.3乙方在申購(gòu)及認(rèn)購(gòu)過程中，應(yīng)確保所提供的個(gè)人信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

三、發(fā)行程序

3.1甲方在本次新股發(fā)行前，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，包括但不限于公司基本情況、發(fā)行方案、募集資金用途等。

3.2甲方應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后，按照規(guī)定辦理工商變更登記手續(xù)，并向乙方出具持股證明。

3.3甲方應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后一定期限內(nèi)，將本次新股發(fā)行募集資金劃入指定賬戶。

四、投資者權(quán)益

4.1乙方參與本次新股發(fā)行，成為甲方股東后，享有以下權(quán)益：

（1）根據(jù)持股比例，享有甲方分紅權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)等股東權(quán)益；

（2）有權(quán)查閱甲方財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等公開信息；

（3）有權(quán)要求甲方按照法律規(guī)定和公司章程規(guī)定，維護(hù)其合法權(quán)益。

4.2乙方在持有甲方股份期間，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及有關(guān)規(guī)范性文件，不得從事違法、違規(guī)行為。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示

5.1乙方應(yīng)充分了解本次新股發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。

5.2甲方不對(duì)乙方因參與本次新股發(fā)行所造成的損失承擔(dān)任何責(zé)任。

六、違約責(zé)任

6.1甲方在本次新股發(fā)行過程中，如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2乙方在參與本次新股發(fā)行過程中，如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方公司章程

2.甲方本次新股發(fā)行方案

3.甲方財(cái)務(wù)報(bào)告

4.甲方重大事項(xiàng)公告

5.甲方信息披露管理制度

6.甲方股東大會(huì)議事規(guī)則

7.甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況說明

8.甲方本次新股發(fā)行募集資金使用計(jì)劃

9.甲方本次新股發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)提示書

10.甲方本次新股發(fā)行投資者保護(hù)措施說明

11.甲方本次新股發(fā)行相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件

12.乙方身份證明文件復(fù)印件

13.乙方簽署的申購(gòu)及認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書

14.乙方簽署的《投資者承諾書》

15.乙方簽署的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

16.乙方簽署的《投資者保護(hù)措施確認(rèn)書》

17.乙方簽署的《爭(zhēng)議解決協(xié)議》

18.乙方簽署的《保密協(xié)議》

19.乙方簽署的《授權(quán)委托書》

20.乙方簽署的其他與本合同相關(guān)的文件

（以下無(wú)正文）

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下稱“甲方”）：__________

乙方（以下稱“乙方”）：__________

丙方（以下稱“丙方”）：__________

鑒于甲方為從事銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，乙方為有意向參與甲方新股發(fā)行的投資者，丙方為本次新股發(fā)行的承銷商，三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就乙方參與甲方新股發(fā)行事宜，丙方承銷甲方新股，達(dá)成如下協(xié)議：

一、新股發(fā)行基本情況

1.1甲方擬發(fā)行的新股為__________股份，每股面值__________元。

1.2甲方本次新股發(fā)行價(jià)格為__________元，募集資金總額為__________元。

1.3甲方本次新股發(fā)行募集資金將用于__________項(xiàng)目。

二、承銷安排

2.1丙方負(fù)責(zé)本次新股的承銷工作，包括但不限于宣傳推廣、投資者關(guān)系維護(hù)、申購(gòu)組織、資金募集等。

2.2丙方應(yīng)確保本次新股發(fā)行符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任。

三、甲方權(quán)益保障

3.1甲方享有本次新股發(fā)行的最終決策權(quán)，包括但不限于發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行時(shí)間等。

3.2甲方有權(quán)要求丙方按照約定的時(shí)間表和進(jìn)度完成承銷工作。

3.3甲方有權(quán)監(jiān)督丙方的承銷行為，確保其符合合同約定及法律法規(guī)要求。

四、乙方申購(gòu)及認(rèn)購(gòu)

4.1乙方應(yīng)按照甲方規(guī)定的申購(gòu)時(shí)間、申購(gòu)金額及申購(gòu)方式參與申購(gòu)。

4.2乙方認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，應(yīng)按照甲方規(guī)定的認(rèn)購(gòu)比例及認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

4.3乙方在申購(gòu)及認(rèn)購(gòu)過程中，應(yīng)確保所提供的個(gè)人信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、丙方責(zé)任與義務(wù)

5.1丙方應(yīng)確保本次新股發(fā)行的資金安全，并按照約定的時(shí)間表將募集資金劃入甲方指定的賬戶。

5.2丙方應(yīng)承擔(dān)因承銷不當(dāng)導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于因承銷失誤導(dǎo)致的投資者損失。

5.3丙方應(yīng)按照約定比例支付甲方承銷費(fèi)用。

六、乙方違約責(zé)任

6.1乙方如未按照約定時(shí)間完成申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)，或提供虛假信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金。

6.2乙方如違反保密協(xié)議，泄露甲方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

七、甲方的權(quán)利與利益

7.1甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和公司發(fā)展需要調(diào)整新股發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量。

7.2甲方有權(quán)要求丙方在承銷過程中提供實(shí)時(shí)報(bào)告，包括但不限于申購(gòu)情況、資金募集進(jìn)度等。

7.3甲方有權(quán)要求丙方在承銷結(jié)束后提供承銷總結(jié)報(bào)告，包括但不限于承銷過程、投資者反饋等。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方公司章程

2.甲方本次新股發(fā)行方案

3.甲方財(cái)務(wù)報(bào)告

4.甲方重大事項(xiàng)公告

5.甲方信息披露管理制度

6.甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況說明

7.甲方本次新股發(fā)行募集資金使用計(jì)劃

8.丙方承銷資格證明文件

9.丙方承銷方案

10.丙方財(cái)務(wù)報(bào)告

11.丙方承銷團(tuán)隊(duì)介紹

12.乙方身份證明文件復(fù)印件

13.乙方簽署的申購(gòu)及認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書

14.乙方簽署的《投資者承諾書》

15.乙方簽署的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

16.乙方簽署的《投資者保護(hù)措施確認(rèn)書》

17.乙方簽署的《爭(zhēng)議解決協(xié)議》

18.乙方簽署的《保密協(xié)議》

19.乙方簽署的《授權(quán)委托書》

20.乙方簽署的其他與本合同相關(guān)的文件

第三方介入的意義和目的：

1.丙方作為專業(yè)的承銷商，能夠提高新股發(fā)行的效率和市場(chǎng)影響力，增加投資者的參與度。

2.通過丙方的專業(yè)能力和資源，甲方能夠更好地實(shí)現(xiàn)新股發(fā)行的目標(biāo)，確保募集資金的安全和合規(guī)使用。

3.丙方的參與有助于提高甲方的市場(chǎng)形象和品牌知名度。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.甲方作為發(fā)行主體，對(duì)本次新股發(fā)行擁有最終決策權(quán)，能夠確保發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等關(guān)鍵因素的合理性。

2.甲方通過主導(dǎo)承銷過程，能夠更好地維護(hù)自身權(quán)益，確保資金募集的順利進(jìn)行。

3.甲方的主導(dǎo)地位有助于提升甲方的市場(chǎng)地位和競(jìng)爭(zhēng)力，為未來(lái)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下稱“甲方”）：__________

乙方（以下稱“乙方”）：__________

丙方（以下稱“丙方”）：__________

鑒于甲方為房地產(chǎn)開發(fā)商，乙方為有意向購(gòu)買甲方房產(chǎn)的購(gòu)房者，丙方為房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)，三方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就乙方通過丙方購(gòu)買甲方房產(chǎn)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、房產(chǎn)交易基本情況

1.1甲方同意出售位于__________的房產(chǎn)，房產(chǎn)證號(hào)為__________。

1.2房產(chǎn)總價(jià)為__________元，支付方式為__________。

1.3甲方保證房產(chǎn)權(quán)屬清晰，無(wú)任何法律糾紛。

二、中介服務(wù)

2.1丙方作為中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為乙方提供房產(chǎn)買賣服務(wù)，包括但不限于房產(chǎn)信息提供、交易談判、合同起草等。

2.2丙方應(yīng)確保所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

三、乙方權(quán)益保障

3.1乙方有權(quán)要求丙方提供詳細(xì)的房產(chǎn)信息，包括但不限于房產(chǎn)面積、結(jié)構(gòu)、裝修情況等。

3.2乙方有權(quán)要求丙方協(xié)助進(jìn)行房產(chǎn)評(píng)估，確保購(gòu)買價(jià)格公允。

3.3乙方有權(quán)要求丙方協(xié)助辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)，確保交易安全。

四、丙方責(zé)任與義務(wù)

4.1丙方應(yīng)按照乙方要求，及時(shí)提供房產(chǎn)相關(guān)信息，并協(xié)助乙方與甲方進(jìn)行交易談判。

4.2丙方應(yīng)確保交易合同條款符合法律法規(guī)要求，并維護(hù)乙方的合法權(quán)益。

4.3丙方應(yīng)收取中介服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用由三方另行協(xié)商確定。

五、甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方應(yīng)按約定時(shí)間交付房產(chǎn)，并確保房產(chǎn)質(zhì)量符合合同約定。

5.2甲方應(yīng)配合乙方和丙方辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)。

5.3甲方如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

六、乙方的權(quán)利與義務(wù)

6.1乙方有權(quán)要求甲方提供房產(chǎn)相關(guān)證明文件，包括但不限于房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等。

6.2乙方有權(quán)在簽訂合同前進(jìn)行實(shí)地考察，了解房產(chǎn)狀況。

6.3乙方應(yīng)按約定時(shí)間支付房款，并確保支付方式安全可靠。

七、違約責(zé)任

7.1甲方如未按約定時(shí)間交付房產(chǎn)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為房產(chǎn)總價(jià)的一定比例。

7.2丙方如未按約定提供服務(wù)，或提供虛假信息，應(yīng)退還乙方支付的中介服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

七、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向房產(chǎn)所在地人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.房產(chǎn)證復(fù)印件

2.房產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

3.房產(chǎn)過戶手續(xù)文件

4.中介服務(wù)協(xié)議

5.乙方身份證明文件復(fù)印件

6.乙方簽署的購(gòu)房確認(rèn)書

7.乙方簽署的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

8.乙方簽署的《保密協(xié)議》

9.乙方簽署的《爭(zhēng)議解決協(xié)議》

10.乙方簽署的其他與本合同相關(guān)的文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.乙方作為購(gòu)房者，擁有對(duì)房產(chǎn)選擇和交易條件的最終決定權(quán)，能夠確保