DB3212T 1028-2020 優(yōu)化營商環(huán)境市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范　　

A00泰州市DB3212泰州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB3212/T1028-2020本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由泰州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件主要起草單位：泰州市市場監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：梅志宏、朱楨勤、田亞銘、孫靖。1DB3212/T1028-2020泰州市市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范本文件規(guī)定了泰州市市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的基本原則、“一單兩庫”建設(shè)、抽查計劃制訂、檢查任務(wù)實(shí)施、后續(xù)監(jiān)管處理、檢查結(jié)果運(yùn)用和工作責(zé)任清單。本文件適用于本市行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)部門市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管是指各市、市（區(qū)）有關(guān)部門隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，抽查情況及結(jié)果及時向社會公開的監(jiān)督管理行為。3.2“一單兩庫”“一單兩庫”中“一單”指有關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定建立的隨機(jī)抽查事項清單；“兩庫”是指與抽查事項相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。4基本原則4.1總體原則4.1.1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循全面覆蓋、協(xié)同高效、公開透明、嚴(yán)格規(guī)范、權(quán)責(zé)明確、各司其職、信息共享、互認(rèn)互用、聯(lián)合懲戒的原則。4.1.2除特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有日常涉企行政檢查都應(yīng)當(dāng)采取“雙隨機(jī)、一公開”的方式進(jìn)行。4.1.3針對同一檢查對象的多個檢查事項，應(yīng)當(dāng)盡可能合并或者納入部門聯(lián)合“雙隨機(jī)”檢查范圍，實(shí)現(xiàn)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)”抽查常態(tài)化。4.1.4有關(guān)部門檢查單一事項或者特定專項檢查要求，應(yīng)當(dāng)在本單位內(nèi)采取“雙隨機(jī)”方式進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)”抽查常態(tài)化。4.2公開原則4.2.1抽查事項清單、年度抽查計劃除不宜對外公開的情況外，要及時、準(zhǔn)確向社會公開。4.2.2除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開的以外，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時向社會公開。4.3依法原則2DB3212/T1028-20204.3.1堅持權(quán)責(zé)法定、依法行政，法定職責(zé)必須為，法無授權(quán)不可為?！半p隨機(jī)、一公開”監(jiān)管應(yīng)當(dāng)由各有關(guān)部門根據(jù)抽查計劃、監(jiān)管需要、上級部署、大數(shù)據(jù)分析等依法依規(guī)發(fā)起。4.3.2“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管任務(wù)完成后的后續(xù)監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)按照“屬地監(jiān)管”原則和部門職責(zé)分工，由負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)的部門負(fù)責(zé)。4.4共享原則4.4.1有問部門應(yīng)統(tǒng)一使用“江蘇省市場監(jiān)管信息平臺”開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。4.4.2依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管數(shù)據(jù)部門間資源共享、信息互通和無障礙交換，實(shí)現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn)，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。5“一單兩庫”建設(shè)5.1制定隨機(jī)抽查事項清單5.1.1有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章、部門職責(zé)、行政權(quán)力事項清單，建立本部門隨機(jī)抽查事項清5.1.2隨機(jī)抽查事項清單應(yīng)當(dāng)明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式。5.1.3“隨機(jī)抽查事項清單”應(yīng)當(dāng)包括序號、抽查項目（抽查類別、抽查事項）、檢查對象、事項類別、檢查方式、檢查主體、檢查依據(jù)等內(nèi)容。a)“事項類別”分為重點(diǎn)檢查事項和一般檢查事項。重點(diǎn)檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況限制。嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查事項的數(shù)量和一般檢查事項的抽查比例。b)“檢查方式”分為現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、專業(yè)機(jī)構(gòu)核查、抽樣檢測等。c)“檢查主體”是各級政府有關(guān)部門。5.1.4隨機(jī)抽查事項清單應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢釋、部門職能調(diào)整和工作實(shí)際等進(jìn)行及時更新和動態(tài)維護(hù)。5.1.5對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的市場主體實(shí)施包容審慎監(jiān)管。5.2建立檢查對象名錄庫5.2.1檢查對象名錄庫由有關(guān)部門根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則建立，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。5.2.2檢查對象名錄庫可以是企業(yè)、個體工商戶等市場主體，也可以是機(jī)關(guān)、社團(tuán)等社會組織，還可以是設(shè)備、場所、產(chǎn)品、項目、行為等具體事項。5.2.3抽查發(fā)起部門根據(jù)需要可以建立檢查對象子庫。5.2.4檢查對象名錄庫和檢查對象子庫應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查對象的變化及時更新、動態(tài)調(diào)整。5.3建立執(zhí)法檢查人員名錄庫5.3.1執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)當(dāng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注，提高抽查檢查專業(yè)性。5.3.2對特定事項的抽查，可建立輔助人員庫，包括檢測機(jī)構(gòu)有資質(zhì)的專業(yè)人員、科研院所專家學(xué)者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。5.3.3抽查發(fā)起部門根據(jù)需要可建立執(zhí)法人員子庫。5.3.4執(zhí)法檢查人員名錄庫和執(zhí)法人員子庫應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)法人員的變化及時更新、動態(tài)調(diào)整。6抽查計劃制訂6.1隨機(jī)抽查年度計劃6.1.1有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)抽查事項清單和本地監(jiān)管實(shí)際，在年初統(tǒng)籌制定本部門年度抽查工作計劃；聯(lián)合抽查牽頭發(fā)起部門應(yīng)當(dāng)在年初制定聯(lián)合抽查計劃。3DB3212/T1028-20206.1.2抽查計劃應(yīng)涵蓋一般檢查事項和重點(diǎn)檢查事項，明確抽查事項、抽查比例、任務(wù)開始及完成時間等內(nèi)容。6.1.3科學(xué)確定抽查計劃的抽查事項，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項事”；按照法律法規(guī)規(guī)定和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊伍的實(shí)際情況，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率。6.1.4年度抽查工作計劃可根據(jù)工作實(shí)際動態(tài)調(diào)整。6.2專項抽查計劃6.2.1對于本地區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域突發(fā)風(fēng)險和情況，上級部門交辦的工作，或需要開展專項整治，而未列入本年度抽查計劃的，涉及抽查清單內(nèi)的事項，原則上應(yīng)采取“雙隨機(jī)、一公開”的形式進(jìn)行，由發(fā)起部門制訂專項計劃，實(shí)施定向抽查。對已經(jīng)被其它計劃抽取的同一企業(yè)，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)任務(wù)進(jìn)行整合，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項事”，減少對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。6.2.2專項抽查計劃應(yīng)當(dāng)包括：專項抽查名稱、抽查依據(jù)、抽查事項、抽查比例、任務(wù)開始及完成時間等內(nèi)容。6.3抽查計劃備案年度抽查計劃、聯(lián)合抽查計劃、專項抽查計劃應(yīng)當(dāng)及時報本級政府“市場監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”或“‘雙隨機(jī)、一公開’監(jiān)管聯(lián)席會議辦公室”備案。7檢查任務(wù)實(shí)施7.1制定抽查任務(wù)抽查發(fā)起部門要將隨機(jī)抽查計劃細(xì)化為具體抽查任務(wù)。同一個抽查計劃可以細(xì)化成多個抽查任務(wù)。7.2隨機(jī)抽取檢查對象7.2.1根據(jù)抽查任務(wù)，從檢查對象名錄庫或相應(yīng)子庫中按照抽查比例抽取檢查對象名單。7.2.2隨機(jī)抽取產(chǎn)生的檢查對象名單一經(jīng)確認(rèn)不可更改。7.3隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員7.3.1在執(zhí)法檢查人員名錄庫或相應(yīng)子庫中分別隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，組成若干檢查小組。7.3.2執(zhí)法檢查人員應(yīng)相互配合、服從抽查發(fā)起部門的安排，提高工作效率，分工協(xié)作完成檢查任務(wù)。7.3.3已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不可更換。但因崗位調(diào)整、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無法繼續(xù)履行檢查任務(wù)的，經(jīng)有關(guān)部門分管負(fù)責(zé)人同意后，可調(diào)整更換。調(diào)整更換人員應(yīng)從執(zhí)法人員名錄庫中的其它執(zhí)法檢查人員中選派，不再隨機(jī)抽取。7.4匹配任務(wù)形成檢查名單將隨機(jī)抽取的檢查對象和隨機(jī)抽取的執(zhí)法檢查人員進(jìn)行隨機(jī)匹配，形成執(zhí)法檢查名單。7.5執(zhí)行檢查7.5.1前期準(zhǔn)備。檢查前可根據(jù)需要查閱檢查對象登記、許可、備案、處罰等基本信息，或者委托第三方機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)公司，了解檢查對象實(shí)際情況，壓縮檢查的時限，提高檢查的針對性。7.5.2提前告知。除涉及食品生產(chǎn)和銷售企業(yè)、餐飲服務(wù)、食用農(nóng)產(chǎn)品交易市場、安全生產(chǎn)等檢查依法依規(guī)不予提前告知的情形外，其它檢查應(yīng)以書面或電話、傳真、即時通訊等形式，一次性告知檢查對象具體檢查時間以及配合檢查的相關(guān)要求，提示其提前準(zhǔn)備相關(guān)資料通知其做好迎檢準(zhǔn)備，減少對檢查對象正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干擾。7.5.3現(xiàn)場檢查。執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)前期準(zhǔn)備情況，結(jié)合檢查任務(wù)和要求，實(shí)施監(jiān)督檢查。7.5.4執(zhí)法檢查還可以通過書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式進(jìn)行。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可通過政府購買服務(wù)的形式，委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。4DB3212/T1028-20207.5.5檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的，可依法采取制作現(xiàn)場筆錄、初步提取證據(jù)、責(zé)令當(dāng)事人停止違法活動、督促當(dāng)事人整改等相應(yīng)監(jiān)管措施。7.5.6執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后10個工作日內(nèi)將檢查結(jié)果及時、準(zhǔn)確的錄入“江蘇省市場監(jiān)管信息平臺”。7.5.7執(zhí)法檢查人員發(fā)現(xiàn)檢查結(jié)果錄入錯誤的應(yīng)當(dāng)及時修改錄入結(jié)果。若修改檢查結(jié)果關(guān)聯(lián)到經(jīng)營異常名錄、市場主體警示、聯(lián)合懲戒等后續(xù)監(jiān)管措施的，應(yīng)向部門分管領(lǐng)導(dǎo)報告，履行相關(guān)程序后修改檢查結(jié)果，并抄告后續(xù)監(jiān)管措施實(shí)施部門及時更正后續(xù)監(jiān)管措施。8后續(xù)處理8.1在抽查中發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)行后續(xù)處理的違法違規(guī)行為線索，應(yīng)當(dāng)及時移交給負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的部門；8.2抽查發(fā)起部門應(yīng)當(dāng)將抽查檢查過程中形成的文字、音像等記錄進(jìn)行立卷、歸檔和保管。歸檔保存方式由各有關(guān)部門按照檔案管理規(guī)定確定。9結(jié)果運(yùn)用9.1強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果分析，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測、分析和挖掘，提升企業(yè)信用風(fēng)險預(yù)測預(yù)警和動態(tài)監(jiān)測能力，及時防范區(qū)域性、系統(tǒng)性和行業(yè)性風(fēng)險。9.2對檢查對象實(shí)行信用分類分級監(jiān)管，根據(jù)其信用等級確定調(diào)整抽查方式、比例和頻次。對信用較好、風(fēng)險較低的市場主體要“無事不擾”，適當(dāng)減小抽查比例。9.3將“雙隨機(jī)、一公開”抽查結(jié)果運(yùn)用于市場主體的信用評價，作為行政許可、行政確認(rèn)、資格認(rèn)定、資質(zhì)審核、評先評優(yōu)等工作的重要考量因素。9.4根據(jù)相關(guān)規(guī)定和部門間聯(lián)合懲戒備忘錄的要求，在“江蘇省市場監(jiān)管信息平臺”的聯(lián)合懲戒模塊錄入失信市場主體信息，實(shí)施聯(lián)合懲戒。9.5建立信用修復(fù)機(jī)制，引導(dǎo)失信主體通過整改失信、信用承諾、接受培訓(xùn)、提交報告等方式修復(fù)信用，促進(jìn)營商環(huán)境優(yōu)化。10工作責(zé)任10.1市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識。對未履行、不當(dāng)履行、違法履行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。同時，應(yīng)堅持“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”原則，有關(guān)部門執(zhí)法檢查人員凡嚴(yán)格依據(jù)抽查事項清單和相關(guān)工作制度開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問題，只要執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權(quán)、徇私舞弊等情形的，免予追究相關(guān)責(zé)任。10.1.1追責(zé)情形市場監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任：a)未按要求進(jìn)行抽查檢查,造成不良后果的；b)未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；c)對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理的；d)不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。