《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)- 隱私信息管理體系 - 要求》專(zhuān)業(yè)解讀與實(shí)踐應(yīng)用指南之3：“6策劃”（雷澤佳編寫(xiě)-2024）

《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)-隱私信息管理體系-要求》專(zhuān)業(yè)解讀與實(shí)踐應(yīng)用指南之3：6策劃II《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)－隱私信息管理體系-要求》專(zhuān)業(yè)解讀與實(shí)踐應(yīng)用指南之3:6策劃（雷澤佳編制，2024A0）ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)-隱私信息管理體系-要求》6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則當(dāng)策劃隱私信息管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮4.1中提及的因素和4.2中提及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：a)確保隱私信息管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)預(yù)防或減少不良影響；c)實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)策劃：d)應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；e)如何：1）將這些措施整合到隱私信息管理體系過(guò)程中，并予以實(shí)現(xiàn)；2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則當(dāng)隱私信息管理體系策劃時(shí)，應(yīng)考慮4.1中提及的組織外部和內(nèi)部因素；考慮內(nèi)部因素：適用的隱私法律和法規(guī)：組織必須熟悉并遵守所有與隱私信息處理相關(guān)的法律和法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》和《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等。這些法律和法規(guī)為隱私信息管理提供了法律框架和合規(guī)要求。在策劃PIMS時(shí)，組織應(yīng)評(píng)估這些法律和法規(guī)對(duì)其隱私信息處理活動(dòng)的影響，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。適用的司法判決：司法判決為隱私信息保護(hù)提供了實(shí)際案例和法律依據(jù)。組織應(yīng)關(guān)注相關(guān)司法判決，了解司法機(jī)構(gòu)對(duì)隱私信息處理的態(tài)度和裁決標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)分析司法判決，組織可以識(shí)別類(lèi)似業(yè)務(wù)場(chǎng)景中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并在PIMS中采取相應(yīng)的預(yù)防措施。適用的行政決定：行政決定可能直接影響組織的隱私信息處理活動(dòng)。組織應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)行政部門(mén)的決定和通知，確保PIMS的合規(guī)性。針對(duì)行政決定中可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，組織應(yīng)在PIMS中制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。適用的合同要求：組織在與客戶、合作伙伴等第三方簽訂合同時(shí)，往往包含隱私信息保護(hù)的條款和要求。組織應(yīng)仔細(xì)審查這些合同條款，確保PIMS能夠滿足合同要求。在策劃階段，組織應(yīng)將合同要求納入PIMS的考慮范圍，避免潛在的違約風(fēng)險(xiǎn)?？紤]內(nèi)部因素。組織價(jià)值觀和文化；組織的價(jià)值觀和文化決定了其對(duì)隱私信息保護(hù)的態(tài)度和重視程度。一個(gè)重視隱私保護(hù)的組織更可能建立有效的PIMS，從而降低隱私泄露等風(fēng)險(xiǎn)；在策劃PIMS時(shí)，組織應(yīng)確保其價(jià)值觀和文化與隱私保護(hù)要求相一致，以激發(fā)員工的積極性和責(zé)任感，共同應(yīng)對(duì)隱私保護(hù)挑戰(zhàn)。組織知識(shí)和能力；組織對(duì)隱私信息管理的知識(shí)和能力直接影響其識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。一個(gè)具備豐富隱私管理知識(shí)和能力的組織更能夠準(zhǔn)確地識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效的應(yīng)對(duì)措施；在策劃PIMS時(shí)，組織應(yīng)評(píng)估其現(xiàn)有知識(shí)和能力水平，確定需要提升的領(lǐng)域，并制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃和能力建設(shè)措施。組織績(jī)效；組織的績(jī)效指標(biāo)可以反映其在隱私信息保護(hù)方面的表現(xiàn)。通過(guò)監(jiān)測(cè)和分析績(jī)效指標(biāo)，組織可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的糾正措施；在策劃PIMS時(shí)，組織應(yīng)將隱私信息保護(hù)納入其績(jī)效管理體系，設(shè)定明確的績(jī)效指標(biāo)，并定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。組織治理、策略和程序；組織的治理結(jié)構(gòu)、策略和程序?qū)ζ潆[私信息管理體系的建立和實(shí)施具有重要影響。一個(gè)有效的治理結(jié)構(gòu)和明確的策略程序能夠?yàn)镻IMS提供有力的支持和保障；在策劃PIMS時(shí)，組織應(yīng)評(píng)估其現(xiàn)有治理、策略和程序與隱私保護(hù)要求的一致性，確定需要改進(jìn)的領(lǐng)域，并制定相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃。組織結(jié)構(gòu)和資源。組織的結(jié)構(gòu)和資源配置直接影響其隱私信息管理體系的有效性和效率。一個(gè)合理的組織結(jié)構(gòu)和充足的資源支持能夠?yàn)镻IMS提供必要的保障；在策劃PIMS時(shí)，組織應(yīng)確保其組織結(jié)構(gòu)和資源配置與隱私保護(hù)要求相適應(yīng)，確保PIMS的有效實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的目的：確保隱私信息管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；預(yù)期結(jié)果：指組織通過(guò)實(shí)施隱私信息管理體系所期望達(dá)到的具體成效或目標(biāo)。預(yù)期結(jié)果是組織在隱私保護(hù)方面的核心目標(biāo)和價(jià)值追求，是組織衡量PIMS績(jī)效的重要依據(jù)，也是體系持續(xù)改進(jìn)的動(dòng)力來(lái)源。這些結(jié)果可能包括公私信息管理體系的預(yù)期結(jié)果主要包括確保個(gè)人信息的機(jī)密性、完整性、可用性，降低隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)，提高隱私保護(hù)能力，增強(qiáng)顧客信任，以及滿足合規(guī)性要求等方面；戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成：PIMS應(yīng)助力組織實(shí)現(xiàn)其既定的隱私保護(hù)戰(zhàn)略目標(biāo)，如提升隱私保護(hù)水平、增強(qiáng)用戶信任、優(yōu)化隱私管理流程等。確定并應(yīng)對(duì)與隱私保護(hù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，能夠確保PIMS與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)緊密相連，推動(dòng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；確保個(gè)人信息的機(jī)密性：確保個(gè)人信息不被未授權(quán)的第三方訪問(wèn)、使用或披露，保護(hù)個(gè)人隱私不受侵犯；維護(hù)個(gè)人信息的完整性：保證個(gè)人信息在收集、處理、存儲(chǔ)和使用過(guò)程中不被篡改、破壞或丟失，保持信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；保證個(gè)人信息的可用性：確保授權(quán)用戶能夠在需要時(shí)訪問(wèn)和使用個(gè)人信息，以支持組織的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和合規(guī)性要求；風(fēng)險(xiǎn)的有效控制：PIMS應(yīng)能夠識(shí)別、評(píng)估并有效控制與隱私信息處理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、濫用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。通過(guò)全面識(shí)別并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，組織能夠確保PIMS在面臨挑戰(zhàn)時(shí)能夠保持穩(wěn)定和有效，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的影響。；提高隱私保護(hù)效能：PIMS應(yīng)使隱私保護(hù)技術(shù)和管理措施能夠充分發(fā)揮其效能，為組織提供有效的隱私保護(hù)。確定并應(yīng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，能夠確保PIMS的隱私保護(hù)效能得到最大化發(fā)揮；增強(qiáng)相關(guān)方的滿意：PIMS應(yīng)關(guān)注并滿足相關(guān)方的隱私保護(hù)需求和期望，包括員工、客戶、合作伙伴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。通過(guò)識(shí)別并應(yīng)對(duì)相關(guān)方的隱私保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，組織能夠構(gòu)建良好的內(nèi)外部關(guān)系，提升相關(guān)方的滿意度；滿足合規(guī)性要求：PIMS應(yīng)確保組織在隱私信息的處理過(guò)程中嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。通過(guò)識(shí)別并應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織能夠避免法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)組織聲譽(yù)，確保PIMS的合規(guī)性。。確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)實(shí)現(xiàn)隱私信息管理體系預(yù)期結(jié)果的重要性。確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇直接關(guān)系到PIMS能否有效實(shí)施并達(dá)成預(yù)期結(jié)果。以下是幾個(gè)核心原因：風(fēng)險(xiǎn)管理與預(yù)期結(jié)果的直接關(guān)聯(lián)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)是可能影響PIMS實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的不確定性因素。全面識(shí)別與隱私信息處理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并評(píng)估其對(duì)PIMS潛在的影響，是制定有效風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的前提；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與減輕：提前確定風(fēng)險(xiǎn)并采取措施進(jìn)行預(yù)防或減輕，可以避免或降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)PIMS造成的負(fù)面影響，從而提高PIMS的穩(wěn)定性和可靠性,確保PIMS能夠順利推進(jìn)并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。機(jī)遇把握與預(yù)期結(jié)果的提升；機(jī)遇識(shí)別與利用：機(jī)遇是可能促進(jìn)PIMS實(shí)現(xiàn)或超越預(yù)期結(jié)果的積極因素。通過(guò)識(shí)別機(jī)遇，組織可以抓住有利時(shí)機(jī)，推動(dòng)PIMS的改進(jìn)和優(yōu)化。機(jī)遇的利用需要組織具備敏銳的洞察力和快速的反應(yīng)能力。通過(guò)及時(shí)把握機(jī)遇，組織可以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，提升隱私保護(hù)水平，可以為PIMS帶來(lái)新的增長(zhǎng)點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)略對(duì)齊與資源優(yōu)化：通過(guò)識(shí)別機(jī)遇，組織可以將PIMS與戰(zhàn)略目標(biāo)更加緊密地對(duì)齊，并優(yōu)化資源配置，確保關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵項(xiàng)目得到足夠的支持和投入。綜合決策與體系優(yōu)化。確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇后，組織需要綜合考慮兩者之間的關(guān)系，制定平衡的風(fēng)險(xiǎn)管理和機(jī)遇利用策略。這有助于PIMS在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，最大化地利用機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)最佳效益；通過(guò)定期回顧和更新風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別結(jié)果，組織可以及時(shí)調(diào)整PIMS的策略和措施，確保其持續(xù)適應(yīng)外部環(huán)境的變化和內(nèi)部需求的發(fā)展。增強(qiáng)有利影響，并預(yù)防或減少不利影響；增強(qiáng)有利影響的主要方面；提升隱私保護(hù)能力：通過(guò)識(shí)別并應(yīng)對(duì)與隱私保護(hù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)泄露、非法訪問(wèn)等，組織可以加強(qiáng)其隱私保護(hù)能力，確保個(gè)人信息的安全性和保密性；增強(qiáng)顧客信任與滿意度：通過(guò)有效管理隱私信息，組織可以展示其對(duì)顧客隱私的重視和保護(hù)，從而增強(qiáng)顧客的信任和滿意度，提升品牌形象和忠誠(chéng)度；促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)性：通過(guò)把握與隱私信息管理相關(guān)的機(jī)遇，如利用數(shù)據(jù)分析提升顧客體驗(yàn)、優(yōu)化產(chǎn)品服務(wù)等，組織可以促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展，并同時(shí)確保符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：擁有完善的隱私信息管理體系的組織，可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，吸引更多注重隱私保護(hù)的客戶和合作伙伴，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。預(yù)防或減少不利影響的主要方面；避免數(shù)據(jù)泄露和濫用：通過(guò)識(shí)別并應(yīng)對(duì)與數(shù)據(jù)泄露和濫用相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，如加強(qiáng)訪問(wèn)控制、實(shí)施數(shù)據(jù)加密等，組織可以有效預(yù)防或減少因數(shù)據(jù)泄露和濫用帶來(lái)的不利影響；減少法律風(fēng)險(xiǎn)和罰款：通過(guò)確保隱私信息管理體系符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，組織可以避免因違規(guī)操作而面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和罰款，降低合規(guī)成本；防止聲譽(yù)損失：通過(guò)有效管理隱私信息，組織可以防止因隱私泄露或其他隱私相關(guān)事件導(dǎo)致的聲譽(yù)損失，維護(hù)組織的良好形象和信譽(yù)；保障業(yè)務(wù)連續(xù)性：通過(guò)建立健全的隱私信息管理體系，組織可以確保在隱私事件發(fā)生時(shí)能夠迅速響應(yīng)和恢復(fù)，保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)防：奠定持續(xù)改進(jìn)的基礎(chǔ)；提前識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；組織應(yīng)系統(tǒng)地識(shí)別和分析潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)據(jù)泄露、非法訪問(wèn)、法規(guī)變化等，以便在問(wèn)題發(fā)生前制定預(yù)防措施；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性，為制定針對(duì)性的預(yù)防措施提供依據(jù)。及時(shí)應(yīng)對(duì)變化；外部環(huán)境（如技術(shù)革新、法規(guī)調(diào)整）和內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的不確定性都可能帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)；組織應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)捕捉風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，調(diào)整策略以應(yīng)對(duì)變化，確保管理體系的有效性。機(jī)遇把握與利用；推動(dòng)創(chuàng)新與發(fā)展的引擎；推動(dòng)創(chuàng)新與發(fā)展；機(jī)遇往往與新技術(shù)、新方法或新市場(chǎng)策略相關(guān)聯(lián)；組織應(yīng)敏銳識(shí)別并把握與隱私信息管理相關(guān)的機(jī)遇，如利用人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)提升數(shù)據(jù)處理效率和安全性。增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力；有效利用機(jī)遇可以使組織在市場(chǎng)中脫穎而出，提升品牌形象和市場(chǎng)份額；這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為持續(xù)改進(jìn)提供了動(dòng)力，有助于組織在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先地位。動(dòng)態(tài)調(diào)整與優(yōu)化；確保管理體系的靈活性；持續(xù)改進(jìn)的基礎(chǔ)；風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是管理體系持續(xù)改進(jìn)的起點(diǎn)；通過(guò)定期回顧和評(píng)估，組織可以根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整策略，確保管理體系與業(yè)務(wù)目標(biāo)的一致性。促進(jìn)靈活性與適應(yīng)性；明確風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇使組織更加靈活，能夠快速適應(yīng)外部環(huán)境的變化；組織應(yīng)建立靈活的管理機(jī)制，以便在必要時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略方向，保持組織的活力和競(jìng)爭(zhēng)力。促進(jìn)組織學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)；積累智慧，培育文化；積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和把握機(jī)遇的過(guò)程中，組織會(huì)積累寶貴的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)應(yīng)被記錄和分享，以提升組織的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和機(jī)遇把握能力。培養(yǎng)持續(xù)改進(jìn)文化；通過(guò)不斷應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和把握機(jī)遇，組織可以逐漸形成一種持續(xù)改進(jìn)的文化氛圍；這種文化鼓勵(lì)員工積極參與管理體系的改進(jìn)和創(chuàng)新，為組織的長(zhǎng)期發(fā)展提供動(dòng)力。持續(xù)改進(jìn)的驅(qū)動(dòng)力；動(dòng)態(tài)調(diào)整與反饋機(jī)制。動(dòng)態(tài)調(diào)整與優(yōu)化；確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇后，組織應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略和資源分配；這種靈活性使得管理體系能夠不斷適應(yīng)外部環(huán)境的變化和內(nèi)部需求的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。建立反饋機(jī)制。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理，組織應(yīng)建立有效的反饋機(jī)制；及時(shí)收集和分析相關(guān)信息，為持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支持，有助于組織不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題并優(yōu)化流程。隱私風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程；隱私風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程示意圖在隱私信息管理體系中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)核心組成部分，它涵蓋了從策劃到回顧的六個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域，以確保對(duì)隱私信息管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。這些過(guò)程域相互關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了一個(gè)全面且動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，如《隱私風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程示意圖》所示。風(fēng)險(xiǎn)管理策劃：構(gòu)建隱私保護(hù)基礎(chǔ)在隱私風(fēng)險(xiǎn)管理的起始階段，風(fēng)險(xiǎn)管理策劃扮演著至關(guān)重要的角色。其核心任務(wù)在于明確風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍、環(huán)境及準(zhǔn)則，為后續(xù)工作提供清晰的路徑和導(dǎo)向。具體活動(dòng)包括：確立領(lǐng)導(dǎo)架構(gòu)：組建由專(zhuān)業(yè)成員構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，明確各成員的職責(zé)與權(quán)限，確保決策與執(zhí)行的高效與有序；制定風(fēng)險(xiǎn)政策：結(jié)合組織的戰(zhàn)略目標(biāo)與業(yè)務(wù)特性，制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)政策，為風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)提供總體框架與指導(dǎo)原則；設(shè)定管理目標(biāo)：明確風(fēng)險(xiǎn)管理所需達(dá)成的具體目標(biāo)，例如降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、減輕風(fēng)險(xiǎn)損失等，為管理活動(dòng)提供明確的衡量基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：深入剖析隱私風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為隱私風(fēng)險(xiǎn)管理的核心環(huán)節(jié)，緊隨策劃之后展開(kāi)。它包含以下三個(gè)關(guān)鍵步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：運(yùn)用系統(tǒng)的方法，全面識(shí)別可能威脅隱私信息管理體系運(yùn)行的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)泄露、非法訪問(wèn)、內(nèi)部誤操作等；風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或量化評(píng)估，確定其發(fā)生的可能性及潛在影響，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供有力的數(shù)據(jù)支撐；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：基于分析結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序與優(yōu)先級(jí)劃分，明確哪些風(fēng)險(xiǎn)需優(yōu)先應(yīng)對(duì)，為風(fēng)險(xiǎn)處理提供明確的決策依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)處理：制定并執(zhí)行隱私保護(hù)策略；風(fēng)險(xiǎn)處理是組織根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與措施的關(guān)鍵階段?？赡艿牟呗园ǎ猴L(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：通過(guò)調(diào)整計(jì)劃或采取措施，從源頭上避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，如選用更安全的數(shù)據(jù)處理技術(shù)；風(fēng)險(xiǎn)降低：采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕其造成的損失，如強(qiáng)化訪問(wèn)控制、實(shí)施數(shù)據(jù)加密等；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)合同、保險(xiǎn)等手段，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至其他實(shí)體承擔(dān)，如購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)安全保險(xiǎn)以分散風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)接受：在充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響與可能性后，決定不采取特別措施而直接接受風(fēng)險(xiǎn)的存在。風(fēng)險(xiǎn)溝通：促進(jìn)隱私保護(hù)信息流通；風(fēng)險(xiǎn)溝通在隱私風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中具有舉足輕重的作用，它貫穿于整個(gè)管理過(guò)程，確保組織內(nèi)部與外部相關(guān)方之間的信息有效交流。通過(guò)及時(shí)、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)溝通，組織能夠：提升風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知：增強(qiáng)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)與理解，提高他們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；促進(jìn)協(xié)同合作：推動(dòng)各方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的緊密協(xié)作與配合，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)；提高決策效率：確保決策層能夠迅速獲取準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息，做出及時(shí)有效的決策。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：持續(xù)跟蹤隱私風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)隱私風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤與監(jiān)測(cè)的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)以下措施，組織能夠確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的有效性與及時(shí)性：定期評(píng)審：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)估其實(shí)施效果與效率；設(shè)置監(jiān)控指標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，設(shè)定合理的監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)與評(píng)估；建立預(yù)警機(jī)制：構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超過(guò)預(yù)設(shè)閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，以便組織迅速采取應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)回顧（評(píng)審）：總結(jié)提升隱私保護(hù)能力。風(fēng)險(xiǎn)回顧（評(píng)審）是對(duì)整個(gè)隱私風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行總結(jié)與評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。它涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)溝通與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等各個(gè)環(huán)節(jié)的活動(dòng)與結(jié)果進(jìn)行全面梳理與分析，以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效果與效率。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)回顧，組織能夠：汲取決策智慧：總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為未來(lái)的決策提供寶貴依據(jù)；持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)：發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中存在的問(wèn)題與不足，提出針對(duì)性的改進(jìn)措施與建議，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力；增強(qiáng)組織韌性：通過(guò)不斷回顧與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，增強(qiáng)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力與應(yīng)對(duì)能力，確保隱私信息管理體系的長(zhǎng)期穩(wěn)健運(yùn)行。組織應(yīng)策劃：應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的優(yōu)先排序；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，對(duì)識(shí)別出的隱私風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行優(yōu)先排序。這需要考慮風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、發(fā)生概率以及潛在影響，同時(shí)評(píng)估機(jī)遇的潛在價(jià)值和可行性；優(yōu)先處理那些對(duì)組織影響最大、發(fā)生概率較高的隱私風(fēng)險(xiǎn)，以及潛在價(jià)值大、可行性高的機(jī)遇。選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；對(duì)于隱私風(fēng)險(xiǎn)，組織應(yīng)考慮多種應(yīng)對(duì)方案，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等。這些方案應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的具體情況和組織的承受能力來(lái)選擇；對(duì)于機(jī)遇，組織應(yīng)制定具體的行動(dòng)計(jì)劃，明確如何利用這些機(jī)遇來(lái)推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。制定詳細(xì)措施；針對(duì)每個(gè)優(yōu)先處理的隱私風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)措施。這些措施應(yīng)包括責(zé)任分配、時(shí)間表、資源需求等，確保措施具有可操作性、可衡量性和可追蹤性；隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可能包括加強(qiáng)訪問(wèn)控制、加密敏感信息、定期培訓(xùn)和意識(shí)提升、建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制等；機(jī)遇利用措施可能包括開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)、拓展新市場(chǎng)、加強(qiáng)合作伙伴關(guān)系等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案/策略的具體內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案/策略通常包括以下幾種類(lèi)型：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：通過(guò)消除具有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)源或使用替代方法來(lái)避免隱私風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。例如，避免收集不必要的個(gè)人信息或采用匿名化處理技術(shù)；風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施減少隱私風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或降低其后果的嚴(yán)重性。例如，加強(qiáng)信息安全防護(hù)、定期更新和打補(bǔ)丁、實(shí)施訪問(wèn)控制策略等；風(fēng)險(xiǎn)接受：在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后，組織可能決定接受一定的隱私風(fēng)險(xiǎn)，特別是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)較小、可承受且不影響組織整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)時(shí)。這需要有明確的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則和決策過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)：與其他組織或第三方合作，共同承擔(dān)隱私風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失或共享收益。例如，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)或與服務(wù)提供商簽訂風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議來(lái)減輕自身的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)；機(jī)遇利用：針對(duì)識(shí)別出的有利于組織發(fā)展的機(jī)遇，制定具體的行動(dòng)計(jì)劃并加以實(shí)施。這包括加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研、拓展應(yīng)用場(chǎng)景、提升技術(shù)水平等，以充分利用機(jī)遇帶來(lái)的潛在價(jià)值。組織應(yīng)策劃如何將這些措施整合到隱私信息管理體系過(guò)程中，并予以實(shí)現(xiàn)；明確隱私信息管理體系過(guò)程。在策劃將隱私風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施整合到隱私信息管理體系中時(shí)，組織首先需要清晰地界定其隱私信息管理體系中的各個(gè)核心過(guò)程。這些過(guò)程包括但不限于：個(gè)人信息收集與處理：明確收集個(gè)人信息的目的、方式、范圍及法律依據(jù)，確保信息處理活動(dòng)的合法合規(guī)性；個(gè)人信息存儲(chǔ)與保護(hù)：建立安全的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境，采取加密、訪問(wèn)控制等措施保護(hù)個(gè)人信息不被非法訪問(wèn)或泄露；個(gè)人信息傳輸與共享：規(guī)范個(gè)人信息在組織內(nèi)部及與外部合作伙伴之間的傳輸和共享流程，確保信息安全；隱私政策制定與更新：根據(jù)法律法規(guī)變化及組織業(yè)務(wù)需求，定期審查和更新隱私政策，確保其符合最新要求；隱私培訓(xùn)與意識(shí)提升：對(duì)員工進(jìn)行隱私保護(hù)培訓(xùn)，提升全員的隱私保護(hù)意識(shí)和能力；隱私事件響應(yīng)與處理：建立隱私事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，確保在發(fā)生隱私泄露等事件時(shí)能夠迅速、有效地應(yīng)對(duì)。識(shí)別隱私風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇與管理體系過(guò)程的關(guān)聯(lián)性。組織應(yīng)針對(duì)前期識(shí)別出的每一項(xiàng)隱私風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行深入分析，明確它們與隱私信息管理體系中各個(gè)過(guò)程的直接關(guān)聯(lián)。這一步驟旨在識(shí)別出哪些過(guò)程可能受到特定風(fēng)險(xiǎn)的影響，或哪些過(guò)程能夠?yàn)樽プ√囟C(jī)遇提供契機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性分析：例如，個(gè)人信息收集與處理過(guò)程可能面臨數(shù)據(jù)泄露、非法收集等風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)人信息存儲(chǔ)與保護(hù)過(guò)程則可能面臨數(shù)據(jù)丟失、損壞等風(fēng)險(xiǎn)；機(jī)遇關(guān)聯(lián)性分析：例如，通過(guò)優(yōu)化個(gè)人信息處理流程，可以提高數(shù)據(jù)利用效率，從而抓住提升業(yè)務(wù)效率、增強(qiáng)客戶體驗(yàn)的機(jī)遇。。策劃整合措施：組織應(yīng)策劃如何將這些應(yīng)對(duì)措施整合到PIMS的過(guò)程中。這一過(guò)程應(yīng)包括以下幾個(gè)關(guān)鍵步驟：明確整合目標(biāo)：組織應(yīng)明確將應(yīng)對(duì)措施整合到PIMS中的具體目標(biāo)，如提高體系的適應(yīng)性、增強(qiáng)體系的有效性、提升顧客滿意度等；確定整合點(diǎn)：基于對(duì)應(yīng)對(duì)措施和PIMS過(guò)程的理解，組織應(yīng)確定將應(yīng)對(duì)措施整合到PIMS中的具體點(diǎn)位。這些整合點(diǎn)可以是PIMS的某個(gè)特定過(guò)程，也可以是跨過(guò)程的某個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；制定整合計(jì)劃：組織應(yīng)制定詳細(xì)的整合計(jì)劃，明確整合的具體步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任方以及所需的資源等。明確的行動(dòng)步驟：詳細(xì)描述每一項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施的具體執(zhí)行步驟；具體的時(shí)間安排：為每一項(xiàng)行動(dòng)步驟設(shè)定明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保計(jì)劃按時(shí)推進(jìn)；責(zé)任人的分配：明確每一項(xiàng)行動(dòng)步驟的負(fù)責(zé)人及其職責(zé)范圍；實(shí)施所需資源的詳細(xì)清單：列出實(shí)施計(jì)劃所需的人力、物力、財(cái)力等資源，并確保資源的有效配置。將實(shí)施計(jì)劃融入隱私信息管理體系過(guò)程：組織應(yīng)將制定好的實(shí)施計(jì)劃中的各項(xiàng)行動(dòng)步驟無(wú)縫融入隱私信息管理體系的相應(yīng)過(guò)程中。例如：在個(gè)人信息收集與處理過(guò)程中，加強(qiáng)數(shù)據(jù)收集前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保收集活動(dòng)的合法性和必要性；同時(shí)，對(duì)收集到的個(gè)人信息進(jìn)行去標(biāo)識(shí)化處理，降低數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)；在個(gè)人信息存儲(chǔ)與保護(hù)過(guò)程中，引入先進(jìn)的數(shù)據(jù)加密技術(shù)和訪問(wèn)控制機(jī)制，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性；同時(shí)，建立定期的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，以應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)丟失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)；在隱私政策制定與更新過(guò)程中，密切關(guān)注法律法規(guī)的變化和行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整隱私政策內(nèi)容，確保其符合最新要求；同時(shí)，通過(guò)多渠道宣傳隱私政策，提升公眾的隱私保護(hù)意識(shí)。實(shí)施整合措施。在策劃完成后，組織需要按照整合計(jì)劃將應(yīng)對(duì)措施實(shí)際整合到PIMS中，并確保這些措施得到有效實(shí)施。這一過(guò)程應(yīng)包括以下幾個(gè)關(guān)鍵步驟：修改體系文件：根據(jù)整合計(jì)劃，組織可能需要修改PIMS的相關(guān)文件，如隱私政策、操作規(guī)程、記錄表格等，以確保這些文件能夠體現(xiàn)新的應(yīng)對(duì)措施；培訓(xùn)相關(guān)人員：組織應(yīng)對(duì)參與PIMS實(shí)施的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使他們了解新的應(yīng)對(duì)措施以及整合后的PIMS要求，確保他們能夠有效地執(zhí)行相關(guān)任務(wù)；監(jiān)控實(shí)施過(guò)程：組織應(yīng)建立監(jiān)控機(jī)制，對(duì)整合后的PIMS實(shí)施過(guò)程進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，確保應(yīng)對(duì)措施得到有效執(zhí)行，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。組織應(yīng)策劃如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性。評(píng)價(jià)策略的制定；確定評(píng)價(jià)指標(biāo)；明確評(píng)價(jià)目標(biāo)：組織應(yīng)首先明確評(píng)價(jià)的目標(biāo)，即評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)措施是否有效降低了隱私風(fēng)險(xiǎn)、是否成功把握了機(jī)遇，以及這些措施對(duì)整體業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的貢獻(xiàn)；設(shè)定具體指標(biāo)：針對(duì)每個(gè)應(yīng)對(duì)措施，設(shè)定具體的、可量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)。這些指標(biāo)應(yīng)涵蓋措施的執(zhí)行情況、效果達(dá)成度、對(duì)隱私保護(hù)的貢獻(xiàn)度等多個(gè)維度。建立評(píng)價(jià)框架；評(píng)價(jià)方法：選擇適合的評(píng)價(jià)方法，如問(wèn)卷調(diào)查、訪談、審核、數(shù)據(jù)分析等，確保評(píng)價(jià)的全面性和客觀性；評(píng)價(jià)周期：設(shè)定合理的評(píng)價(jià)周期，確保評(píng)價(jià)的及時(shí)性和有效性。評(píng)價(jià)周期應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況和應(yīng)對(duì)措施的特性來(lái)確定；評(píng)價(jià)人員：明確評(píng)價(jià)人員的職責(zé)和權(quán)限，確保評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性。評(píng)價(jià)人員應(yīng)具備相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；數(shù)據(jù)來(lái)源：確定評(píng)價(jià)所需的數(shù)據(jù)來(lái)源，包括監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程記錄、員工反饋等，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。實(shí)施評(píng)價(jià)；收集與分析數(shù)據(jù)；多種途徑收集數(shù)據(jù)：通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和訪談了解員工和客戶的反饋，通過(guò)審核檢查應(yīng)對(duì)措施的合規(guī)性和有效性；深入分析數(shù)據(jù)：對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，識(shí)別趨勢(shì)、異常點(diǎn)和關(guān)鍵影響因素，為評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)措施的有效性提供有力支持。實(shí)施評(píng)價(jià)；逐一評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)措施：利用設(shè)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)和框架，對(duì)每個(gè)應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行逐一評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)充分考慮措施的實(shí)際執(zhí)行情況、效果達(dá)成度以及可能的間接影響；引入外部資源：考慮引入第三方機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，以獲得更客觀、專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)。同時(shí)，參與行業(yè)交流，借鑒其他組織的最佳實(shí)踐，不斷完善評(píng)價(jià)方法和體系。評(píng)價(jià)結(jié)果的利用與改進(jìn)；形成評(píng)價(jià)報(bào)告；編寫(xiě)詳細(xì)報(bào)告：根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，編寫(xiě)詳細(xì)的評(píng)價(jià)報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括評(píng)價(jià)目的、方法、過(guò)程、結(jié)果、建議改進(jìn)措施等內(nèi)容，客觀、準(zhǔn)確、全面地反映評(píng)價(jià)情況。報(bào)告反饋：將評(píng)價(jià)報(bào)告及時(shí)反饋給相關(guān)責(zé)任人和管理層，確保他們了解評(píng)價(jià)結(jié)果和存在的問(wèn)題。同時(shí)，鼓勵(lì)員工積極參與評(píng)價(jià)過(guò)程，提出建設(shè)性意見(jiàn)和建議；反饋與改進(jìn)；制定改進(jìn)措施：基于評(píng)價(jià)結(jié)果，制定具體的改進(jìn)措施。改進(jìn)措施應(yīng)針對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足，明確改進(jìn)目標(biāo)、方法和責(zé)任人；納入持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃：將改進(jìn)措施納入PIMS的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃中，確保措施得到有效執(zhí)行。同時(shí)，設(shè)定監(jiān)控機(jī)制對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和評(píng)價(jià)。持續(xù)監(jiān)控與復(fù)評(píng)。設(shè)立監(jiān)控機(jī)制：設(shè)立機(jī)制對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，確保措施得到有效執(zhí)行。監(jiān)控機(jī)制應(yīng)包括定期檢查、內(nèi)部審計(jì)和外部審核等方式；定期復(fù)評(píng)：定期復(fù)評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)和框架的適用性，根據(jù)組織內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。復(fù)評(píng)過(guò)程應(yīng)充分考慮新技術(shù)、新法規(guī)和新業(yè)務(wù)模式對(duì)PIMS的影響，確保體系的持續(xù)有效性和適應(yīng)性。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)-隱私信息管理體系-要求》6.1.2隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程，以：a)建立并保持隱私風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，包括：1）風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則；2）實(shí)施隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)則；b)確保反復(fù)的隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估產(chǎn)生一致的、有效的和可比較的結(jié)果；c)識(shí)別隱私風(fēng)險(xiǎn)：1）與隱私信息管理體系范圍內(nèi)的隱私保護(hù)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)；2）確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人；d)分析隱私風(fēng)險(xiǎn)：1）評(píng)估6.1.2c）1）中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果；2）評(píng)估6.1.2c）1）中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生的可能性；3）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；e)評(píng)價(jià)隱私風(fēng)險(xiǎn)。1）將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與6.1.2a）中建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較；2）為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)已分析風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序。組織應(yīng)保留有關(guān)隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的成文信息。注：有關(guān)隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的更多信息，請(qǐng)參見(jiàn)ISO/IEC27557。隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程，以：隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指組織對(duì)PII處理活動(dòng)中可能存在的隱私風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的整個(gè)過(guò)程。這一過(guò)程旨在幫助組織了解其所面臨的隱私風(fēng)險(xiǎn)狀況，為制定有效的隱私保護(hù)措施提供決策依據(jù)。隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程通常包括以下幾個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：組織應(yīng)系統(tǒng)地識(shí)別個(gè)人信息處理活動(dòng)中可能存在的隱私風(fēng)險(xiǎn)源、事件及其潛在后果。這包括對(duì)個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸和披露等各個(gè)環(huán)節(jié)的審查；風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)識(shí)別出的隱私風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性和可能帶來(lái)的后果。這一過(guò)程通常涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、威脅、脆弱性和已有安全措施的綜合考慮；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與組織的隱私風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和可接受性。對(duì)于不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，組織應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。建立并保持隱私風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則；風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則是組織在隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中判斷風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的重要依據(jù)。它通常包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定義：明確不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)和含義，如高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等；風(fēng)險(xiǎn)接受條件：規(guī)定在何種條件下組織可以接受一定的隱私風(fēng)險(xiǎn)，這通?；陲L(fēng)險(xiǎn)的潛在影響、發(fā)生的可能性以及組織的風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素綜合考慮；風(fēng)險(xiǎn)接受程序：明確風(fēng)險(xiǎn)接受的決策流程、責(zé)任人和審批權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)接受決策的合理性和合規(guī)性。實(shí)施隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)則：實(shí)施隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)則是組織進(jìn)行隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的具體指導(dǎo)和規(guī)范。它通常包括以下內(nèi)容：評(píng)估方法：規(guī)定組織應(yīng)采用何種方法進(jìn)行隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如定性評(píng)估、定量評(píng)估或定性與定量相結(jié)合的評(píng)估方法；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：明確隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中應(yīng)遵循的具體標(biāo)準(zhǔn)和要求，如風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的完整性、風(fēng)險(xiǎn)分析的準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的客觀性等；評(píng)估周期：規(guī)定隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的開(kāi)展頻率和周期，確保組織能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)新的隱私風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估記錄：要求組織在隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中保留相關(guān)記錄，以便后續(xù)審計(jì)和追溯。確保重復(fù)（或迭代）的隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估產(chǎn)生一致的、有效的和可比較的結(jié)果；組織規(guī)定并嚴(yán)格應(yīng)用一個(gè)全面的隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程。這一過(guò)程的核心目標(biāo)之一，是確保在多次（或迭代）進(jìn)行隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，能夠產(chǎn)生出具有一致性、有效性和可比較性的評(píng)估結(jié)果。確保評(píng)估結(jié)果的一致性。一致性指在相同的評(píng)估條件下，使用相同的評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)同一隱私風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的多次評(píng)估應(yīng)該得出相同或非常接近的結(jié)果。確保評(píng)估過(guò)程的一致性和評(píng)估結(jié)果的一致性，使得組織能夠基于可靠的數(shù)據(jù)進(jìn)行決策，減少因評(píng)估結(jié)果不一致而導(dǎo)致的混淆和誤導(dǎo)。為了實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，組織應(yīng)：標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估流程：制定詳細(xì)的評(píng)估步驟和流程，確保每次評(píng)估都遵循相同的程序；統(tǒng)一評(píng)估工具與方法：采用經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的評(píng)估工具和方法，并在整個(gè)組織內(nèi)推廣使用；明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：確立清晰的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，以便對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、一致的評(píng)估。確保評(píng)估結(jié)果的有效性。有效性指評(píng)估結(jié)果能夠真實(shí)、準(zhǔn)確地反映隱私風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況，才能為組織提供有價(jià)值的決策支持，否則可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的決策和不必要的資源投入為了確保評(píng)估結(jié)果的有效性，組織應(yīng)：基于實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估：評(píng)估過(guò)程應(yīng)緊密?chē)@組織的實(shí)際隱私風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)，避免脫離實(shí)際；定期更新評(píng)估方法：隨著隱私保護(hù)技術(shù)的發(fā)展和組織業(yè)務(wù)環(huán)境的變化，定期更新評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)證評(píng)估結(jié)果：通過(guò)專(zhuān)家審查、模擬攻擊等方式，對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證和校準(zhǔn)。確保評(píng)估結(jié)果的可比較性：可比較性指不同時(shí)間、不同地點(diǎn)或不同評(píng)估者進(jìn)行的隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，可以在相同的維度上進(jìn)行比較和分析。通過(guò)確保評(píng)估結(jié)果的可比較性，組織可以追蹤隱私風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，評(píng)估隱私保護(hù)措施的效果，并為未來(lái)的隱私保護(hù)工作提供有力的數(shù)據(jù)支持。為了實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，組織應(yīng)：使用統(tǒng)一的評(píng)估指標(biāo)：確立一套統(tǒng)一的評(píng)估指標(biāo)，用于量化隱私風(fēng)險(xiǎn)的大小和嚴(yán)重程度；記錄評(píng)估過(guò)程與結(jié)果：詳細(xì)記錄每次評(píng)估的過(guò)程、方法和結(jié)果，以便后續(xù)比較和分析；建立評(píng)估結(jié)果數(shù)據(jù)庫(kù)：將評(píng)估結(jié)果存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中，便于進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和趨勢(shì)預(yù)測(cè)。識(shí)別隱私風(fēng)險(xiǎn)：隱私風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的定義；隱私風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是隱私信息管理體系中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它涉及對(duì)可能威脅隱私保護(hù)和信息安全的風(fēng)險(xiǎn)源、事態(tài)、原因及潛在后果的全面識(shí)別。這一過(guò)程旨在發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)并詳細(xì)描述那些可能影響組織實(shí)現(xiàn)隱私保護(hù)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素，從而為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。隱私風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不僅關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)本身，還深入探究風(fēng)險(xiǎn)背后的原因和可能引發(fā)的后果，確保組織能夠全面理解并應(yīng)對(duì)潛在的隱私威脅；系統(tǒng)性：隱私風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是零散的、隨意的，而是需要遵循一定的方法和流程，系統(tǒng)地梳理和分析組織在隱私信息處理過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)；全面性：識(shí)別過(guò)程應(yīng)覆蓋組織的所有業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)以及數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，確保不遺漏任何可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；針對(duì)性：識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)與組織的隱私保護(hù)目標(biāo)和信息安全要求緊密相關(guān)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和針對(duì)性；前瞻性：除了識(shí)別當(dāng)前已存在的風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)預(yù)見(jiàn)未來(lái)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，以便組織能夠提前做好準(zhǔn)備；責(zé)任性：在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，需要明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到妥善管理和控制。確定與隱私信息管理體系相關(guān)的隱私風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍；隱私信息處理活動(dòng)收集：關(guān)注個(gè)人信息的收集過(guò)程，包括收集方式、目的、范圍以及是否獲得了數(shù)據(jù)主體的明確同意；存儲(chǔ)：評(píng)估個(gè)人信息的存儲(chǔ)方式、存儲(chǔ)期限以及存儲(chǔ)環(huán)境的安全性，確保數(shù)據(jù)不被非法訪問(wèn)或泄露；使用：審查個(gè)人信息在業(yè)務(wù)流程中的使用情況，包括使用目的、方式以及是否遵循了最小必要原則；傳輸：分析個(gè)人信息在傳輸過(guò)程中的保護(hù)措施，如加密、匿名化等，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中不被竊取或篡改；披露：嚴(yán)格限制個(gè)人信息的披露行為，確保只在法律允許或數(shù)據(jù)主體授權(quán)的情況下進(jìn)行披露。信息系統(tǒng)與基礎(chǔ)設(shè)施；系統(tǒng)架構(gòu)：評(píng)估信息系統(tǒng)的整體架構(gòu)，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)洹⑾到y(tǒng)組件以及它們之間的交互方式，識(shí)別潛在的安全漏洞；訪問(wèn)控制：檢查信息系統(tǒng)的訪問(wèn)控制機(jī)制，確保只有授權(quán)人員能夠訪問(wèn)個(gè)人信息；安全審計(jì)：建立安全審計(jì)機(jī)制，記錄信息系統(tǒng)的操作日志，以便在發(fā)生安全事件時(shí)進(jìn)行追溯和分析；物理安全：考慮信息系統(tǒng)的物理環(huán)境，如數(shù)據(jù)中心、服務(wù)器房間等，確保它們受到適當(dāng)?shù)奈锢肀Ｗo(hù)。法律法規(guī)與合規(guī)要求；法律法規(guī)遵循：識(shí)別并評(píng)估組織需要遵守的與隱私保護(hù)和信息安全相關(guān)的法律法規(guī)要求；合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：分析組織在遵守法律法規(guī)方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如未獲得數(shù)據(jù)主體同意就收集個(gè)人信息、未履行數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)等。第三方風(fēng)險(xiǎn)管理。供方管理：評(píng)估與組織合作的供方在隱私保護(hù)和信息安全方面的能力和表現(xiàn)；數(shù)據(jù)共享與傳輸：審查與第三方共享或傳輸個(gè)人信息的協(xié)議和流程，確保符合隱私保護(hù)要求。識(shí)別隱私風(fēng)險(xiǎn)基本流程；明確識(shí)別范圍：組織應(yīng)明確隱私信息管理體系的具體范圍，包括涉及的個(gè)人信息類(lèi)型、處理這些信息的業(yè)務(wù)流程、使用的信息系統(tǒng)以及相關(guān)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和傳輸環(huán)節(jié)。這一步驟是后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)；收集與分析信息；內(nèi)部資料收集：整理和分析組織內(nèi)部的隱私政策、信息安全規(guī)章制度、系統(tǒng)架構(gòu)圖、數(shù)據(jù)流程圖等文檔，了解組織在隱私保護(hù)和信息安全方面的現(xiàn)狀；外部法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照：研究相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及最佳實(shí)踐，識(shí)別組織需要遵守的隱私保護(hù)和信息安全要求；歷史數(shù)據(jù)分析：分析過(guò)去發(fā)生的隱私泄露或信息安全事件，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源與事態(tài)；風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別：通過(guò)專(zhuān)家訪談、員工調(diào)研、系統(tǒng)審計(jì)等方式，識(shí)別可能導(dǎo)致隱私泄露或信息安全事件的風(fēng)險(xiǎn)源，如人為錯(cuò)誤、系統(tǒng)漏洞、惡意攻擊等；事態(tài)發(fā)展分析：預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)源可能引發(fā)的事態(tài)發(fā)展，包括數(shù)據(jù)泄露的范圍、影響程度、持續(xù)時(shí)間等。評(píng)估潛在后果：分析風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)對(duì)組織、個(gè)人以及相關(guān)方可能造成的潛在后果，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、法律訴訟、監(jiān)管處罰等。這一步驟有助于組織理解風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和緊迫性。綜合識(shí)別與記錄：將上述步驟中識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)源、事態(tài)、潛在后果等信息進(jìn)行匯總和整理，形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。清單應(yīng)詳細(xì)記錄每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體描述、可能的影響范圍、嚴(yán)重程度以及初步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議。識(shí)別隱私風(fēng)險(xiǎn)工具、技術(shù)和方法：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架：利用如ISOIEC27005-2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)—信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或框架，為隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供結(jié)構(gòu)化的方法和指導(dǎo)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問(wèn)卷：設(shè)計(jì)包含隱私保護(hù)和信息安全相關(guān)問(wèn)題的問(wèn)卷，分發(fā)給組織內(nèi)的關(guān)鍵人員，收集他們對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的看法和意見(jiàn)；數(shù)據(jù)流程圖：繪制組織的數(shù)據(jù)流程圖，展示個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)、處理和傳輸過(guò)程，從而識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)；威脅建模：通過(guò)模擬攻擊者的行為，分析組織的信息系統(tǒng)可能面臨的威脅，并評(píng)估這些威脅對(duì)隱私保護(hù)的影響；漏洞掃描：使用自動(dòng)化的漏洞掃描工具，檢測(cè)信息系統(tǒng)中的安全漏洞，這些漏洞可能成為隱私泄露的途徑；滲透測(cè)試：模擬黑客攻擊，測(cè)試信息系統(tǒng)的防御能力，發(fā)現(xiàn)可能的安全弱點(diǎn)；數(shù)據(jù)分析：利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，如數(shù)據(jù)挖掘、機(jī)器學(xué)習(xí)等，分析歷史數(shù)據(jù)中的隱私泄露模式，預(yù)測(cè)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。專(zhuān)家訪談：邀請(qǐng)隱私保護(hù)、信息安全領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行訪談，獲取他們對(duì)組織隱私風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；工作坊與研討會(huì)：組織跨部門(mén)的工作坊或研討會(huì)，鼓勵(lì)員工分享他們?cè)诠ぷ髦杏龅降碾[私保護(hù)問(wèn)題，共同識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)監(jiān)控：建立隱私保護(hù)和信息安全的監(jiān)控機(jī)制，如日志審計(jì)、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件；相關(guān)方參與：與數(shù)據(jù)主體、供方、合作伙伴等相關(guān)方進(jìn)行溝通，了解他們對(duì)隱私保護(hù)的期望和擔(dān)憂，從而識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)。與隱私信息管理體系范圍內(nèi)的隱私保護(hù)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)；與隱私信息管理體系相關(guān)的隱私風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別示例隱私風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別隱私風(fēng)險(xiǎn)描述個(gè)人信息泄露風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人信息（如姓名、身份證號(hào)、電話號(hào)碼等）被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取或公開(kāi)，包括通過(guò)業(yè)務(wù)流程中的不安全環(huán)節(jié)、管理疏忽或技術(shù)漏洞導(dǎo)致的泄露數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人信息在存儲(chǔ)、傳輸或處理過(guò)程中被惡意篡改，導(dǎo)致數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或失真，可能源于技術(shù)故障、管理不善或惡意攻擊數(shù)據(jù)丟失風(fēng)險(xiǎn)由于系統(tǒng)故障、人為錯(cuò)誤（如誤操作、疏忽）、外部攻擊或管理不當(dāng)導(dǎo)致個(gè)人信息丟失或不可恢復(fù)未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)未經(jīng)授權(quán)的用戶或系統(tǒng)能夠訪問(wèn)或獲取個(gè)人信息，這可能是由于技術(shù)防護(hù)不足、管理漏洞或權(quán)限設(shè)置不當(dāng)造成的內(nèi)部人員泄露風(fēng)險(xiǎn)組織內(nèi)部人員因疏忽、惡意、利益驅(qū)使或管理不善而泄露個(gè)人信息第三方服務(wù)提供商風(fēng)險(xiǎn)第三方服務(wù)提供商在處理個(gè)人信息時(shí)存在安全隱患、違規(guī)行為或管理不善，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用跨境數(shù)據(jù)傳輸風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人信息在跨境傳輸過(guò)程中可能面臨的數(shù)據(jù)泄露、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以及由于不同國(guó)家/地區(qū)法律差異導(dǎo)致的合規(guī)難題系統(tǒng)安全漏洞風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)存在安全漏洞，如未打補(bǔ)丁、配置錯(cuò)誤等，可能被黑客利用進(jìn)行攻擊或竊取個(gè)人信息社交媒體泄露風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人在社交媒體上公開(kāi)過(guò)多個(gè)人信息，或由于社交媒體的隱私設(shè)置不當(dāng)，導(dǎo)致隱私泄露法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)組織未遵守相關(guān)法律法規(guī)，如未獲得用戶同意、未履行告知義務(wù)等，導(dǎo)致個(gè)人信息處理活動(dòng)違法或面臨法律制裁數(shù)據(jù)保留期限風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人信息保留期限過(guò)長(zhǎng)，增加泄露或?yàn)E用的風(fēng)險(xiǎn)，或未按照法律法規(guī)要求及時(shí)刪除或匿名化處理數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)加密與脫敏風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人信息未進(jìn)行適當(dāng)加密或脫敏處理，導(dǎo)致數(shù)據(jù)在傳輸或存儲(chǔ)過(guò)程中易泄露，或由于加密技術(shù)落后、密鑰管理不善導(dǎo)致加密失效物理安全風(fēng)險(xiǎn)存儲(chǔ)個(gè)人信息的物理設(shè)備（如服務(wù)器、硬盤(pán)等）存在被盜、損壞、丟失或未受適當(dāng)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)隱私政策與聲明不透明風(fēng)險(xiǎn)組織隱私政策或聲明不明確、不透明，導(dǎo)致用戶無(wú)法了解個(gè)人信息如何被處理、保護(hù)及用于何種目的監(jiān)控與審計(jì)不足風(fēng)險(xiǎn)對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)的監(jiān)控和審計(jì)不足，無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)安全事件，或由于監(jiān)控和審計(jì)機(jī)制不健全、執(zhí)行不力導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)未被有效識(shí)別和控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)流程中存在安全模式不健全、管理不規(guī)范等問(wèn)題，導(dǎo)致個(gè)人信息在處理過(guò)程中面臨泄露、篡改等風(fēng)險(xiǎn)管理方式風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人信息的管理方式不當(dāng)，如部門(mén)管理混亂、網(wǎng)絡(luò)管理不嚴(yán)格、人員職責(zé)不明確等，增加隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)IT系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)IT系統(tǒng)（包括APP）在個(gè)人信息收集、存儲(chǔ)、傳輸、使用等環(huán)節(jié)存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如未采用安全協(xié)議、未進(jìn)行安全測(cè)試等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所、工作環(huán)境、出入管理、文檔管理、個(gè)人終端及周邊環(huán)境管理存在安全隱患，如未設(shè)置訪問(wèn)控制、未保護(hù)敏感信息等行為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理人員、業(yè)務(wù)人員、設(shè)備管理人員、個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人、網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)維人員等人員的行為規(guī)范不當(dāng)，如違反操作規(guī)程、泄露敏感信息等意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)員工對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊與技術(shù)欺騙、社交軟件的使用與信息泄露、垃圾信息處理、社會(huì)工程攻擊等缺乏足夠的安全意識(shí)和防范能力明確與落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人；確定風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人（責(zé)任人）原則：確定風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人是隱私風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵步驟，它確保每個(gè)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)都有明確的責(zé)任主體來(lái)管理和控制。組織應(yīng)遵循以下原則來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人：責(zé)任明確原則：確保每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都有唯一的責(zé)任人，避免責(zé)任不清導(dǎo)致的管理混亂。能力匹配原則：選擇具備相應(yīng)管理能力和專(zhuān)業(yè)知識(shí)的個(gè)人或?qū)嶓w作為責(zé)任人，確保他們能夠有效管理風(fēng)險(xiǎn)。層級(jí)負(fù)責(zé)原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和影響范圍，確定不同層級(jí)的管理人員作為責(zé)任人，形成層級(jí)分明的管理體系。在具體操作中，組織可以通過(guò)以下方式確定風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人：明確崗位職責(zé)：在隱私信息管理體系中明確各崗位的隱私保護(hù)職責(zé)，將風(fēng)險(xiǎn)管理與崗位職責(zé)相結(jié)合；分析風(fēng)險(xiǎn)源頭：要深入分析隱私風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，包括數(shù)據(jù)處理流程、系統(tǒng)架構(gòu)、人員操作等各個(gè)環(huán)節(jié)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別出可能導(dǎo)致隱私泄露或信息安全事件的具體環(huán)節(jié)或行為；明確職責(zé)劃分：根據(jù)組織內(nèi)部的職責(zé)劃分和崗位設(shè)置，確定每個(gè)環(huán)節(jié)或行為對(duì)應(yīng)的責(zé)任人；確保每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都有明確的責(zé)任主體，避免責(zé)任不清或推諉扯皮的情況；指定風(fēng)險(xiǎn)管理者：對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，直接指定具有足夠權(quán)威和管理能力的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)作為風(fēng)險(xiǎn)管理者；制定責(zé)任清單：編制詳細(xì)的隱私風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任清單，明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的姓名、職務(wù)、職責(zé)范圍以及具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)責(zé)任清單，確保所有風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人都清晰了解自己的責(zé)任和義務(wù)；建立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：對(duì)于跨部門(mén)或全局性的風(fēng)險(xiǎn)，成立由各部門(mén)代表組成的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人：通常指在組織內(nèi)部負(fù)責(zé)特定數(shù)據(jù)處理活動(dòng)或信息安全工作的相關(guān)人員，包括但不限于：數(shù)據(jù)管理者：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)管理的整體規(guī)劃和執(zhí)行，對(duì)數(shù)據(jù)的安全性和合規(guī)性負(fù)有直接責(zé)任；系統(tǒng)管理員：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的維護(hù)和管理，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，防止數(shù)據(jù)泄露或被非法訪問(wèn)；業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)部門(mén)的日常運(yùn)營(yíng)和管理，對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉及的隱私保護(hù)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；信息安全專(zhuān)員：專(zhuān)注于信息安全工作，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行信息安全政策、標(biāo)準(zhǔn)和流程，監(jiān)督信息安全措施的實(shí)施情況；項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員：在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和實(shí)施過(guò)程中，負(fù)責(zé)確保項(xiàng)目符合隱私保護(hù)和信息安全的要求，對(duì)項(xiàng)目中涉及的隱私風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有直接責(zé)任；第三方服務(wù)提供商代表：如果組織將部分?jǐn)?shù)據(jù)處理活動(dòng)委托給第三方服務(wù)提供商進(jìn)行，那么服務(wù)提供商的代表也應(yīng)被視為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人之一，負(fù)責(zé)確保服務(wù)提供商遵守隱私保護(hù)和信息安全的相關(guān)要求。分析隱私風(fēng)險(xiǎn)：隱私風(fēng)險(xiǎn)分析的定義：隱私風(fēng)險(xiǎn)分析是一個(gè)系統(tǒng)性的過(guò)程，是理解風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)、確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，并為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)決策提供基礎(chǔ)的關(guān)鍵過(guò)程。它涉及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生實(shí)際發(fā)生可能性的估算，以及最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。風(fēng)險(xiǎn)分析為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隨后的風(fēng)險(xiǎn)處置決策提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；評(píng)估潛在后果：評(píng)估潛在后果是隱私風(fēng)險(xiǎn)分析的第一步。這涉及識(shí)別因未能充分保護(hù)信息的保密性、完整性或可用性而可能產(chǎn)生的各種后果；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性是隱私風(fēng)險(xiǎn)分析的第二步。這要求使用既定的可能性準(zhǔn)則，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)源的發(fā)生頻率、脆弱性被利用的可能性、控制措施的有效性等因素，來(lái)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)情景和后果發(fā)生的概率；確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是隱私風(fēng)險(xiǎn)分析的最終步驟。它基于對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情景的評(píng)估可能性和評(píng)估結(jié)果的綜合考慮。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以通過(guò)多種方式確定，如將可能性和后果的組合進(jìn)行量化或定性評(píng)估，或者結(jié)合資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。隱私風(fēng)險(xiǎn)分析工具、技術(shù)和方法；類(lèi)別工具/技術(shù)隱私風(fēng)險(xiǎn)分析工具、技術(shù)和方法使用說(shuō)明評(píng)估潛在后果定性分析使用定性屬性量表（如高、中、低）評(píng)估后果的嚴(yán)重程度定量分析運(yùn)用數(shù)值量表（如貨幣成本、時(shí)間損失）來(lái)量化后果半定量分析結(jié)合定性與定量，使用具有指定值的定性量表評(píng)估可能性定性分析基于歷史數(shù)據(jù)、專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性定量分析使用統(tǒng)計(jì)模型或數(shù)據(jù)分析方法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的具體概率確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)矩陣將后果和可能性的評(píng)估結(jié)果相結(jié)合，通過(guò)矩陣形式確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估潛在后果：評(píng)估“6.1.2c）1）c)中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果；目的：評(píng)估潛在后果是隱私風(fēng)險(xiǎn)分析的第一步，旨在識(shí)別和估計(jì)因未能充分保護(hù)信息的保密性、完整性或可用性而對(duì)組織和PII主體可能產(chǎn)生的負(fù)面影響；評(píng)價(jià)隱私風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果：評(píng)價(jià)隱私風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織和PII主體（個(gè)人信息主體）可能產(chǎn)生的潛在后果，需要綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍、持續(xù)時(shí)間以及可能引發(fā)的連鎖反應(yīng)。這些后果的嚴(yán)重程度和可能性是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的重要依據(jù)。識(shí)別并評(píng)估因信息安全漏洞導(dǎo)致的潛在后果；考慮事件損失（時(shí)間或數(shù)據(jù)）的估計(jì)、后果嚴(yán)重程度的貨幣化表示，以及恢復(fù)成本觸發(fā)因素包括首次評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)清單變化、后果單位變更，或影響后果的范圍或環(huán)境變化。隱私風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織可能產(chǎn)生的潛在后果通常包括：經(jīng)濟(jì)損失：由于隱私泄露或信息安全事件導(dǎo)致的罰款、賠償、業(yè)務(wù)損失等。法律訴訟：因違反隱私保護(hù)法律法規(guī)而面臨的法律訴訟和法律責(zé)任。聲譽(yù)損害：隱私泄露事件可能對(duì)組織的品牌形象和聲譽(yù)造成負(fù)面影響。業(yè)務(wù)中斷：信息安全事件可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)系統(tǒng)的癱瘓或中斷，影響組織的正常運(yùn)營(yíng)。監(jiān)管處罰：因未遵守監(jiān)管要求而受到的行政處罰或監(jiān)管措施。隱私風(fēng)險(xiǎn)對(duì)PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果通常包括：個(gè)人隱私泄露：個(gè)人信息被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取或公開(kāi)，侵犯?jìng)€(gè)人隱私權(quán)。身份盜用：個(gè)人信息被用于欺詐或犯罪活動(dòng)，導(dǎo)致身份被盜用。財(cái)產(chǎn)損失：由于個(gè)人信息泄露而引發(fā)的詐騙、盜竊等犯罪行為，導(dǎo)致PII主體遭受財(cái)產(chǎn)損失。精神壓力：隱私泄露事件可能給PII主體帶來(lái)心理困擾和精神壓力，影響其日常生活和工作。社交影響：個(gè)人信息被濫用或傳播，可能對(duì)PII主體的社交關(guān)系產(chǎn)生負(fù)面影響。評(píng)估可能性：評(píng)估“6.1.2c）1）c)識(shí)別隱私風(fēng)險(xiǎn)中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生的可能性；目的：評(píng)估可能性是隱私風(fēng)險(xiǎn)分析的第二步，旨在使用既定的可能性準(zhǔn)則，估算風(fēng)險(xiǎn)情景和后果發(fā)生的概率；評(píng)估可能性涉及的活動(dòng)：使用定性、定量或半定量方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性考慮風(fēng)險(xiǎn)源的發(fā)生頻率、被利用的可能性，以及故意和意外風(fēng)險(xiǎn)源的特定因素觸發(fā)因素包括首次評(píng)估、影響可能性的范圍或環(huán)境變化、控制中的脆弱性發(fā)現(xiàn)等提高可能性估計(jì)的可靠性，如使用團(tuán)隊(duì)評(píng)估、外部來(lái)源、適合組織的刻度范圍和分辨率等確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是隱私風(fēng)險(xiǎn)分析的最后一步，旨在基于評(píng)估的可能性和后果，為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景分配一個(gè)等級(jí)值。包括以下活動(dòng)：根據(jù)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情景的評(píng)估可能性和評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以通過(guò)多種方式確定，如所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情景的評(píng)估可能性和評(píng)估結(jié)果的組合；考慮資產(chǎn)價(jià)值、可能性和后果的組合，計(jì)算不一定是線性的；使用明確的準(zhǔn)則來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保評(píng)估的一致性和準(zhǔn)確性。評(píng)價(jià)隱私風(fēng)險(xiǎn)。隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的定義：隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與既定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，以確定隱私風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可接受或可容忍的過(guò)程。這一過(guò)程是隱私信息管理體系中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，旨在支持風(fēng)險(xiǎn)處置的決策，確保個(gè)人隱私信息的安全和合規(guī)性；隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本流程：將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與6.1.2a）中建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較；回顧風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則：首先，需要明確6.1.2a）中建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，這些準(zhǔn)則通常包括風(fēng)險(xiǎn)的可接受水平、風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)等；風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果對(duì)照：將風(fēng)險(xiǎn)分析階段得到的結(jié)果（如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、潛在后果的嚴(yán)重性等）與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行逐一對(duì)照。這包括將每個(gè)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則中的可接受水平進(jìn)行比較，判斷其是否超出組織的容忍范圍；綜合評(píng)估：在對(duì)照過(guò)程中，應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的多方面因素，如風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響范圍、持續(xù)時(shí)間等，以全面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可接受性。形成評(píng)價(jià)結(jié)論：基于對(duì)照和評(píng)估的結(jié)果，形成對(duì)每個(gè)隱私風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)論，明確其是否可接受或需要采取進(jìn)一步行動(dòng)。隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的輸出（或結(jié)果）包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄：詳細(xì)記錄每個(gè)隱私風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)過(guò)程、結(jié)果以及結(jié)論；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)清單：根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論，將隱私風(fēng)險(xiǎn)按照等級(jí)進(jìn)行劃分，形成清晰的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)清單。風(fēng)險(xiǎn)處置建議：針對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，提出具體的風(fēng)險(xiǎn)處置建議，如采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則等。為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)已分析風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，將已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)按照其潛在后果的嚴(yán)重性和發(fā)生的可能性進(jìn)行等級(jí)劃分。這通常涉及將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低等不同等級(jí)，以便更直觀地理解風(fēng)險(xiǎn)的大小和緊迫性；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)用：將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與6.1.2a）中建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)明確組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度，以及不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。通過(guò)比較，可以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)超出了組織的容忍范圍，需要優(yōu)先處理；考慮風(fēng)險(xiǎn)影響：在排序過(guò)程中，應(yīng)特別關(guān)注那些可能對(duì)組織造成重大財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或法律后果的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)通常具有更高的優(yōu)先級(jí)，因?yàn)樗鼈儗?duì)組織的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展構(gòu)成直接威脅；資源分配考慮：考慮組織可用的資源，包括人力、物力和財(cái)力。根據(jù)資源的有限性，合理分配資源以應(yīng)對(duì)最緊迫和最重要的風(fēng)險(xiǎn)。這意味著，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且資源消耗較大的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)優(yōu)先安排處理；綜合考慮多方面因素：除了上述因素外，還應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率、持續(xù)時(shí)間、影響范圍以及是否涉及敏感個(gè)人信息等多方面因素。這些因素都可能影響風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)排序；制定優(yōu)先排序清單：基于上述分析，制定一份風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的優(yōu)先排序清單。清單應(yīng)明確列出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、潛在后果、所需資源以及處理順序。這份清單將作為組織制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和分配資源的重要依據(jù)。組織應(yīng)保留有關(guān)隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的成文信息。隱私風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相關(guān)成文信息；風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則：明確規(guī)定組織對(duì)隱私風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度，包括風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)閾值等；實(shí)施隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)則：描述隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體流程、方法、工具和技術(shù)以及評(píng)估的頻率、范圍、參與人員及職責(zé)分工。隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程一致性相關(guān)成文信息；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法：確保每次評(píng)估都使用相同或可比較的標(biāo)準(zhǔn)和方法，以保證評(píng)估結(jié)果的一致性和有效性；評(píng)估記錄：詳細(xì)記錄每次評(píng)估的過(guò)程、參與人員、評(píng)估時(shí)間、使用的工具和技術(shù)等，以便追溯和驗(yàn)證。識(shí)別隱私風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)成文信息；風(fēng)險(xiǎn)清單：列出所有與隱私信息管理體系范圍內(nèi)的隱私保護(hù)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人：明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理和監(jiān)控。分析隱私風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)成文信息；潛在后果評(píng)估報(bào)告：對(duì)6.1.2c）1）中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，并形成報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估報(bào)告：評(píng)估6.1.2c）1）中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生的可能性，包括歷史數(shù)據(jù)、專(zhuān)家判斷、趨勢(shì)分析等依據(jù)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表：根據(jù)潛在后果和發(fā)生可能性，確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并形成清晰的劃分表。評(píng)價(jià)隱私風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)成文信息。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)比報(bào)告：將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與6.1.2a）中建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，形成對(duì)比報(bào)告，明確哪些風(fēng)險(xiǎn)超出了組織的容忍范圍；風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先排序清單：基于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)比結(jié)果，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)已分析風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序，并形成清單，確保資源得到合理分配和有效利用。有關(guān)隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的更多信息，請(qǐng)參見(jiàn)ISO/IEC27557-2021《隱私保護(hù)智慧城市隱私指南》。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)-隱私信息管理體系-要求》6.1.3隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程，以應(yīng)對(duì)與PII處理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)PII主體的風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)PII安全的威脅，具體通過(guò)以下方式：在考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上，選擇適合的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；確定實(shí)現(xiàn)所選擇的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案所必需的所有控制；當(dāng)需要時(shí)，組織可設(shè)計(jì)控制，或識(shí)別來(lái)自任何來(lái)源的控制。識(shí)別并將組織實(shí)施的信息安全方案形成文件，包括適當(dāng)?shù)陌踩刂疲籌SO/IEC27002提供了可能的信息安全控制清單。如果信息安全方案基于ISO/IEC27001，則本標(biāo)準(zhǔn)的用戶應(yīng)參考ISO/IEC27002，以確保沒(méi)有遺漏必要的信息安全控制。將6.1.3b）確定的控制與附錄A中的控制進(jìn)行比較，并驗(yàn)證沒(méi)有忽略必要的控制；附錄A包含了可能的信息安全控制的清單。本標(biāo)準(zhǔn)使用者可在附錄A的指導(dǎo)下，確保沒(méi)有遺漏必要的控制。附錄A所列的信息安全控制并不是完備的，可能需要額外的隱私控制。組織在考慮Pll處理的安全性時(shí)，可以采用整合的方式處理安全性和隱私性問(wèn)題，例如將安全性和隱私性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)合起來(lái)，或?qū)⑵渥鳛橛兄丿B領(lǐng)域的獨(dú)立實(shí)體。制定一個(gè)適用性聲明，其中包含：必要的控制（見(jiàn)6.1.3b）、c）和d））；選擇該控制的合理性說(shuō)明；必要的控制是否得到實(shí)施；對(duì)附錄A控制刪減的合理性說(shuō)明。并非附錄A中列出的所有控制都必須包含。刪減任何控制的理由可以包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)為這些控制并非必要，或者適用法律法規(guī)（包括適用于PII主體的法律法規(guī)）未要求實(shí)施這些控制（或存在例外情況）。制定隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；獲得隱私風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并接受剩余隱私風(fēng)險(xiǎn)；獲得風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人對(duì)隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃以及對(duì)隱私殘余風(fēng)險(xiǎn)的接受的批準(zhǔn)；在實(shí)施b）和c）中確定的控制時(shí)，考慮附錄B中的指導(dǎo)。組織應(yīng)保留有關(guān)信息隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的成文信息。隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的定義和目的；隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)定義：指處理與PII處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，旨在降低或消除這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)PII主體及PII安全的威脅。隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的目的：基于全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，精心選擇并有效實(shí)施一系列風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案與措施。這些方案和措施旨在將與PII處理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)PII主體的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)PII安全的直接威脅，降低至組織能夠承受的水平，從而確保個(gè)人隱私權(quán)益得到充分保護(hù)，同時(shí)維護(hù)組織的信息安全與合規(guī)性。隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)基本流程：組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程，以應(yīng)對(duì)與PII處理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)PII主體的風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)PII安全的威脅；基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，選擇適合的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；方案選擇原則：在考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（見(jiàn)“6.1.3隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)”）的基礎(chǔ)上，選擇適合的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。;隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案選擇原則：方案選擇應(yīng)綜合考慮考慮風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、發(fā)生可能性及組織自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及技術(shù)可行性、成本效益、法律法規(guī)要求及組織戰(zhàn)略等因素。隱私風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)：組織應(yīng)深入分析隱私風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型（如數(shù)據(jù)泄露、濫用、非法訪問(wèn)等），以及這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)個(gè)人隱私權(quán)益的具體影響；隱私風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度：評(píng)估隱私風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，包括影響范圍、持續(xù)時(shí)間、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等，以確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)；隱私風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性：結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)趨勢(shì)、外部環(huán)境變化等因素，預(yù)測(cè)隱私風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，為方案選擇提供依據(jù)；組織自身的隱私風(fēng)險(xiǎn)承受能力：評(píng)估組織在資源、技術(shù)、管理等方面的能力，確定組織能夠承受的隱私風(fēng)險(xiǎn)水平；技術(shù)可行性：考慮所選方案在技術(shù)上的實(shí)現(xiàn)難度、成熟度、穩(wěn)定性及與現(xiàn)有技術(shù)架構(gòu)的兼容性；成本效益：權(quán)衡隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的實(shí)施成本（包括資金、人力、時(shí)間等）與其帶來(lái)的效益（如降低風(fēng)險(xiǎn)、提升合規(guī)性、增強(qiáng)用戶信任等）；法律法規(guī)要求：確保所選方案符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；組織戰(zhàn)略：將隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案與組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合，確保方案與組織戰(zhàn)略的一致性。方案制定與評(píng)估。隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案制定；明確應(yīng)對(duì)措施：制定的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)詳細(xì)列出針對(duì)每個(gè)識(shí)別出的隱私風(fēng)險(xiǎn)的具體應(yīng)對(duì)措施。這些措施應(yīng)直接針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，旨在降低或消除風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)施步驟與時(shí)間表：方案中應(yīng)明確實(shí)施應(yīng)對(duì)措施的具體步驟，包括準(zhǔn)備階段、執(zhí)行階段和監(jiān)控階段的任務(wù)劃分。同時(shí)，應(yīng)制定詳細(xì)的時(shí)間表，確保各項(xiàng)任務(wù)能夠按計(jì)劃有序進(jìn)行；責(zé)任分配：方案中應(yīng)明確每個(gè)實(shí)施步驟的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)，確保各項(xiàng)任務(wù)有人負(fù)責(zé)，避免責(zé)任不清導(dǎo)致實(shí)施效果不佳。隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案評(píng)估。專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)評(píng)估：隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)經(jīng)過(guò)由隱私保護(hù)專(zhuān)家、信息安全專(zhuān)家、法律顧問(wèn)等組成的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)的評(píng)估。評(píng)估團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備豐富的隱私保護(hù)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，能夠全面、客觀地評(píng)估方案的有效性和可行性；評(píng)估內(nèi)容：評(píng)估團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)方案中的應(yīng)對(duì)措施、實(shí)施步驟、時(shí)間表及責(zé)任分配進(jìn)行全面評(píng)估。重點(diǎn)評(píng)估措施是否針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源、步驟是否合理可行、時(shí)間表是否緊湊有效、責(zé)任分配是否明確清晰；評(píng)估結(jié)果應(yīng)用：評(píng)估團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)出具詳細(xì)的評(píng)估報(bào)告，指出方案中的優(yōu)點(diǎn)和不足，并提出改進(jìn)建議。組織應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保方案能夠有效應(yīng)對(duì)識(shí)別出的隱私風(fēng)險(xiǎn)。。確定必要控制：確定實(shí)現(xiàn)所選擇的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案所必需的所有控制；根據(jù)所選的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，組織應(yīng)明確實(shí)現(xiàn)該方案所必需的所有控制。這些控制是確保隱私風(fēng)險(xiǎn)得到有效降低或消除的關(guān)鍵措施，可能涵蓋技術(shù)、管理、物理等多個(gè)方面。具體要求如下：全面識(shí)別控制需求；組織應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和所選的應(yīng)對(duì)方案，全面識(shí)別實(shí)現(xiàn)方案所需的各種控制；這些控制應(yīng)直接針對(duì)識(shí)別出的隱私風(fēng)險(xiǎn)，旨在通過(guò)限制、監(jiān)控或消除風(fēng)險(xiǎn)源來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。選擇適當(dāng)?shù)碾[私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避不開(kāi)始或不再繼續(xù)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)：在識(shí)別到潛在隱私風(fēng)險(xiǎn)后，組織應(yīng)評(píng)估是否可以通過(guò)避免相關(guān)行動(dòng)來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。例如，對(duì)于存在高度隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，可以選擇不進(jìn)行或停止進(jìn)行；消除風(fēng)險(xiǎn)源：直接消除導(dǎo)致隱私風(fēng)險(xiǎn)的因素或條件，從根本上解決風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。這可能包括改進(jìn)技術(shù)、優(yōu)化流程或加強(qiáng)管理等措施。風(fēng)險(xiǎn)弱化；改變可能性：通過(guò)采取措施降低隱私風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。例如，加強(qiáng)訪問(wèn)控制、提高數(shù)據(jù)加密強(qiáng)度、定期進(jìn)行安全審計(jì)等，以減少數(shù)據(jù)泄露或被非法訪問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)；改變后果：減輕隱私風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的負(fù)面影響。這包括制定應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃、建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制、提供用戶隱私保護(hù)培訓(xùn)等，以確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速應(yīng)對(duì)并減少損失。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：與其他各方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)合同、保險(xiǎn)或其他風(fēng)險(xiǎn)融資方式，將部分隱私風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給外部實(shí)體承擔(dān)。例如，與第三方服務(wù)提供商簽訂包含隱私保護(hù)條款的合同，或購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)泄露責(zé)任保險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)接受：慎重考慮后決定保留風(fēng)險(xiǎn)：在全面評(píng)估隱私風(fēng)險(xiǎn)后，組織可能決定接受某些風(fēng)險(xiǎn)，特別是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)較小且通過(guò)其他措施難以有效降低時(shí)。然而，這需要在充分了解風(fēng)險(xiǎn)后果的基礎(chǔ)上做出決策，并確保有相應(yīng)的監(jiān)控和應(yīng)對(duì)措施?？紤]多方面控制措施；技術(shù)控制：如加密技術(shù)、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)脫敏等，用于保護(hù)PII的機(jī)密性、完整性和可用性；管理控制：如制定隱私政策、培訓(xùn)員工、建立合規(guī)審計(jì)機(jī)制等，用于確保隱私保護(hù)的合規(guī)性和有效性；物理控制：如限制對(duì)敏感區(qū)域的訪問(wèn)、保護(hù)存儲(chǔ)設(shè)備的安全等，用于防止物理層面的數(shù)據(jù)泄露或損壞。設(shè)計(jì)或采納有效控制；當(dāng)現(xiàn)有控制不足以滿足隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的需求時(shí)，組織應(yīng)設(shè)計(jì)新的控制措施；組織也可以識(shí)別并采納來(lái)自任何可靠來(lái)源（如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、最佳實(shí)踐、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)推薦等）的有效控制；建立控制清單：組織可以建立一份控制清單，詳細(xì)列出所有必要的控制措施，包括技術(shù)、管理和物理控制，以便跟蹤和管理；優(yōu)先級(jí)排序：根據(jù)隱私風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和發(fā)生可能性，對(duì)控制措施進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，確保首先實(shí)施最關(guān)鍵的控制。參考附錄B指導(dǎo)：在確定必要的控制時(shí)，組織應(yīng)考慮《附錄B：PII控制者和處理者實(shí)施指南》中的指導(dǎo)，該指南提供了關(guān)于如何實(shí)施隱私保護(hù)的詳細(xì)建議和最佳實(shí)踐。形成信息安全方案：確定并將組織實(shí)施的信息安全方案形成文件，包括適當(dāng)?shù)陌踩刂?；整合控制措施：組織應(yīng)將之前確定的控制措施整合成一套完整的信息安全方案。這些控制措施應(yīng)涵蓋技術(shù)、管理、物理等多個(gè)方面，確保PII的全面保護(hù)；整合安全性與隱私性：組織可以采用整合的方式處理安全性和隱私性問(wèn)題，將安全性和隱私性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)合起來(lái)，或?qū)⑵渥鳛橛兄丿B領(lǐng)域的獨(dú)立實(shí)體進(jìn)行考慮；包含適當(dāng)?shù)陌踩刂疲盒畔踩桨笐?yīng)明確包含適當(dāng)?shù)陌踩刂?，這些控制應(yīng)針對(duì)PII處理過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)據(jù)泄露、非法訪問(wèn)、篡改等。安全控制應(yīng)具體、可操作，并能夠有效降低或消除隱私風(fēng)險(xiǎn)。形成文件：組織應(yīng)將信息安全方案形成正式文件，以便內(nèi)部人員查閱、執(zhí)行和審核。文件應(yīng)詳細(xì)記錄安全控制的具體內(nèi)容、實(shí)施步驟、責(zé)任分配等信息。參考附錄B指導(dǎo)：在形成信息安全方案時(shí)，組織應(yīng)考慮《附錄B：PII控制者和處理者實(shí)施指南》中的指導(dǎo)，該指南提供了關(guān)于如何實(shí)施隱私保護(hù)的詳細(xì)建議和最佳實(shí)踐。參考ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)：ISO/IEC27002-2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)——信息安全控制》提供了可能的信息安全控制清單，組織在形成信息安全方案時(shí)可以參考該清單，以確保沒(méi)有遺漏必要的安全控制。如果信息安全方案基于ISO∕IEC27001-2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)—信息安全管理體系—要求》建立，則用戶應(yīng)特別關(guān)注ISO/IEC27002-2022，以確保方案的全面性和有效性?？刂乞?yàn)證與補(bǔ)充：將6.1.3b）確定的控制與附錄A中的控制進(jìn)行比較，并驗(yàn)證沒(méi)有忽略必要的控制；與附錄A進(jìn)行比較；組織應(yīng)將信息安全方案中的控制與《附錄A：PII控制者的控制目標(biāo)和控制措施》中的控制清單進(jìn)行逐一比較。建立控制對(duì)比表：為了方便比較，組織可以建立一個(gè)控制對(duì)比表，將信息安全方案中的控制與附錄A中的控制進(jìn)行一一對(duì)應(yīng)，并標(biāo)注是否已涵蓋；這一步驟旨在驗(yàn)證信息安全方案是否已經(jīng)包含了附錄A中列出的所有必要控制，從而確保沒(méi)有遺漏關(guān)鍵的保護(hù)措施。驗(yàn)證沒(méi)有忽略必要的控制；在比較過(guò)程中，組織應(yīng)仔細(xì)審查每一項(xiàng)控制，確保其已被信息安全方案所涵蓋；如果發(fā)現(xiàn)信息安全方案中缺少附錄A中的某項(xiàng)控制，組織應(yīng)立即進(jìn)行補(bǔ)充，以確保隱私保護(hù)的全面性。補(bǔ)充額外的隱私控制。組織應(yīng)認(rèn)識(shí)到《附錄A：PII控制者的控制目標(biāo)和控制措施》所列控制并非完備，它可能無(wú)法涵蓋所有可能的隱私風(fēng)險(xiǎn)；在補(bǔ)充額外的隱私控制時(shí)，組織應(yīng)充分考慮自身的業(yè)務(wù)特性、數(shù)據(jù)處理流程以及外部法律法規(guī)要求，確保所補(bǔ)充的控制具有針對(duì)性和實(shí)用性并全面覆蓋隱私風(fēng)險(xiǎn)。制定適用性聲明；組織應(yīng)制定一份適用性聲明，其中包括：必要的控制（見(jiàn)6.1.3b）、c）和d））：適用性聲明應(yīng)首先列出在6.1.3b）、c）和d）步驟中確定的所有必要控制。這些控制應(yīng)基于組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、信息安全方案以及控制驗(yàn)證與補(bǔ)充過(guò)程，確保它們能夠有效應(yīng)對(duì)組織的隱私風(fēng)險(xiǎn)；選擇該控制的合理性說(shuō)明：對(duì)于每一個(gè)選擇的控制，適用性聲明應(yīng)詳細(xì)闡述其合理性。這包括解釋為什么該控制對(duì)組織是必要的，它是如何與組織的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略相契合的，以及它如何有助于保護(hù)PII的安全性和隱私性；必要的控制是否得到實(shí)施：聲明應(yīng)明確指出哪些必要的控制已經(jīng)得到實(shí)施，哪些尚未實(shí)施，并對(duì)于未實(shí)施的控制給出明確的理由和計(jì)劃實(shí)施的時(shí)間表。這有助于相關(guān)方了解組織的隱私保護(hù)進(jìn)展，并對(duì)未來(lái)的實(shí)施計(jì)劃有所期待；對(duì)附錄A控制刪減的合理性說(shuō)明：如果組織決定刪減附錄A中的某些控制，適用性聲明應(yīng)提供充分的理由。這些理由可以包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果認(rèn)為這些控制并非必要，或者適用法律法規(guī)（包括適用于PII主體的法律法規(guī)）未要求實(shí)施這些控制（或存在例外情況）。同時(shí)，組織應(yīng)確保刪減的控制不會(huì)對(duì)其隱私保護(hù)體系的整體有效性產(chǎn)生負(fù)面影響；包含額外控制：組織應(yīng)認(rèn)識(shí)到，附錄A中的控制列表并非完備，可能無(wú)法涵蓋所有可能的隱私風(fēng)險(xiǎn)。因此，適用性聲明應(yīng)包含組織根據(jù)自身情況確定的額外控制，并解釋這些控制如何增強(qiáng)組織的隱私保護(hù)能力；確保清晰理解：適用性聲明應(yīng)作為組織隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的重要組成部分，并以清晰、易懂的方式呈現(xiàn)給所有相關(guān)方。組織應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)、溝通等方式，確保所有相關(guān)方對(duì)聲明的內(nèi)容有清晰的理解，從而增強(qiáng)組織的透明度和信任度。隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的制定與批準(zhǔn)；制定隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；明確具體措施：組織應(yīng)基于隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定詳細(xì)的隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。該計(jì)劃應(yīng)明確針對(duì)每個(gè)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的具體應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受或風(fēng)險(xiǎn)避免等；設(shè)定時(shí)間表：隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)包含明確的時(shí)間表，規(guī)定各項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施時(shí)間、階段性目標(biāo)和最終完成期限。這有助于確保應(yīng)對(duì)措施能夠按計(jì)劃有序進(jìn)行，并及時(shí)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；職責(zé)分配：計(jì)劃中應(yīng)明確各項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施的職責(zé)人，包括負(fù)責(zé)實(shí)施、監(jiān)督、評(píng)估等各個(gè)環(huán)節(jié)的人員。這有助于確保職責(zé)清晰，避免推諉扯皮，提高應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效率；綜合考慮：在制定隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃時(shí)，組織應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的重要性、緊迫性、可行性以及資源狀況等因素，確保計(jì)劃的合理性和可行性。批準(zhǔn)隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。隱私風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃需獲得隱私風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。隱私風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行全面審查，確保其符合組織的隱私政策、法律法規(guī)要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并能夠有效降低或控制隱私風(fēng)險(xiǎn)；確保剩余風(fēng)險(xiǎn)可接受：在批準(zhǔn)隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃時(shí)，隱私風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)確保剩余隱私風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)。這需要對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次評(píng)估，并考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人審查與批準(zhǔn)：除了隱私風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)外，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人還應(yīng)對(duì)隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人通常具有更高的決策權(quán)，能夠從組織整體層面對(duì)計(jì)劃進(jìn)行把關(guān)，確保其符合組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和利益。實(shí)施與監(jiān)控實(shí)施控制措施；按計(jì)劃執(zhí)行：組織應(yīng)嚴(yán)格按照隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的安排，逐步實(shí)施各項(xiàng)控制措施。這包括風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受或風(fēng)險(xiǎn)避免等具體措施，以及相應(yīng)的時(shí)間表和職責(zé)分配；參考附錄B指導(dǎo)：在實(shí)施控制措施時(shí)，組織應(yīng)參考《附錄B：PII控制者和處理者實(shí)施指南》中的指導(dǎo)。附錄B通常包含了一系列最佳實(shí)踐、實(shí)施指南和案例研究，能夠幫助組織更有效地實(shí)施控制措施，并確保其符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求；全面覆蓋：特別在實(shí)施b）和c）中確定的控制時(shí)（即所必需的所有控制和信息安全方案），組織應(yīng)特別關(guān)注附錄B中的相關(guān)指導(dǎo)，確保這些關(guān)鍵控制得到妥善實(shí)施。持續(xù)監(jiān)控成效。建立監(jiān)控機(jī)制：組織應(yīng)建立有效的監(jiān)控機(jī)制，持續(xù)跟蹤和評(píng)估控制措施的實(shí)施成效。這可以通過(guò)定期審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、性能指標(biāo)監(jiān)測(cè)等方式實(shí)現(xiàn)；及時(shí)反饋與調(diào)整：監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或不足應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)責(zé)任人，以便迅速進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。這有助于確?？刂拼胧┦冀K保持在有效狀態(tài)，并能夠適應(yīng)不斷變化的隱私風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境。循環(huán)提升。隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)并非一次性的任務(wù)，而是一個(gè)持續(xù)循環(huán)、不斷提升的過(guò)程。組織需要定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的成效，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，以確保隱私風(fēng)險(xiǎn)得到持續(xù)有效的管理。定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施成效；設(shè)定評(píng)估周期：組織應(yīng)設(shè)定合理的評(píng)估周期，定期對(duì)隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的成效進(jìn)行評(píng)估。這個(gè)周期可以根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及外部環(huán)境的變化來(lái)確定，但應(yīng)確保評(píng)估的及時(shí)性和有效性；明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：在評(píng)估過(guò)程中，組織應(yīng)明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險(xiǎn)降低的程度、控制措施的有效性、合規(guī)性等方面。這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與組織的隱私政策、法律法規(guī)要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相一致；采用多種評(píng)估方法：組織應(yīng)采用多種評(píng)估方法，如內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具、第三方評(píng)估等，以確保評(píng)估結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)員工和利益相關(guān)方參與評(píng)估過(guò)程，提供反饋和建議。確定剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受；重新評(píng)估剩余風(fēng)險(xiǎn)：在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施成效的同時(shí)，組織應(yīng)重新評(píng)估剩余風(fēng)險(xiǎn)，確定其是否在可接受范圍內(nèi)。這需要對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次識(shí)別、分析和評(píng)估，以確保其得到妥善處理；考慮風(fēng)險(xiǎn)容忍度：在確定剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受時(shí)，組織應(yīng)考慮其風(fēng)險(xiǎn)容忍度。風(fēng)險(xiǎn)容忍度是組織在追求目標(biāo)過(guò)程中愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)水平，它受到組織戰(zhàn)略、資源狀況、法律法規(guī)要求等多種因素的影響。及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。分析原因：如果剩余風(fēng)險(xiǎn)不可接受，組織應(yīng)及時(shí)分析原因，找出問(wèn)題所在。這包括對(duì)控制措施的有效性、執(zhí)行力度、資源投入等方面進(jìn)行深入分析；調(diào)整應(yīng)對(duì)方案：根據(jù)分析結(jié)果，組織應(yīng)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，采取進(jìn)一步應(yīng)對(duì)措施。這可能包括加強(qiáng)控制措施、增加資源投入、改進(jìn)管理流程等方面；持續(xù)監(jiān)控與評(píng)估：調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)再次進(jìn)入實(shí)施與監(jiān)控階段，組織應(yīng)持續(xù)監(jiān)控其成效，并進(jìn)行定期評(píng)估。這有助于確保隱私風(fēng)險(xiǎn)得到持續(xù)有效的管理，并不斷提升組織的隱私保護(hù)水平。。組織應(yīng)保留有關(guān)信息隱私風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的成文信息。定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施成效的成文信息；評(píng)估周期設(shè)定文檔：組織應(yīng)制定并保留關(guān)于評(píng)估周期設(shè)定的正式文件，明確評(píng)估的頻率、時(shí)間安排以及調(diào)整周期的依據(jù)，確保評(píng)估的及時(shí)性和有效性；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則：組織應(yīng)詳細(xì)記錄評(píng)估過(guò)程中使用的標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則，包括風(fēng)險(xiǎn)降低的度量指標(biāo)、控制措施有效性的評(píng)估方法以及合規(guī)性要求，確保這些標(biāo)準(zhǔn)與組織的隱私政策、法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相一致；評(píng)估方法與過(guò)程記錄：組織應(yīng)記錄采用的多種評(píng)估方法，如內(nèi)部審核、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具、第三方評(píng)估等，并詳細(xì)描述每種方法的應(yīng)用過(guò)程、結(jié)果以及參與評(píng)估的員工和利益相關(guān)方的反饋與建議。確定剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的成文信息；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：組織應(yīng)編制剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，詳細(xì)記錄對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)的再次識(shí)別、分析和評(píng)估過(guò)程，確保剩余風(fēng)險(xiǎn)得到妥善處理；風(fēng)險(xiǎn)容忍度說(shuō)明：組織應(yīng)明確并記錄其風(fēng)險(xiǎn)容忍度，解釋在追求目標(biāo)過(guò)程中愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)水平，并分析影響風(fēng)險(xiǎn)容忍度的組織戰(zhàn)略、資源狀況、法律法規(guī)要求等因素。及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的成文信息。原因分析報(bào)告：當(dāng)剩余風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，組織應(yīng)編制原因分析報(bào)告，深入分析控制措施的有效性、執(zhí)行力度、資源投入等方面的問(wèn)題，為調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案提供依據(jù)；調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案：組織應(yīng)記錄調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，包括加強(qiáng)控制措施、增加資源投入、改進(jìn)管理流程等具體措施，并確保這些措施得到有效實(shí)施；持續(xù)監(jiān)控與評(píng)估記錄：組織應(yīng)保留關(guān)于調(diào)整