《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護- 隱私信息管理體系 - 要求》專業(yè)解讀與實踐應(yīng)用指南之3：“6策劃”（雷澤佳編寫-2024）

《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》專業(yè)解讀與實踐應(yīng)用指南之3：6策劃II《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護－隱私信息管理體系-要求》專業(yè)解讀與實踐應(yīng)用指南之3:6策劃（雷澤佳編制，2024A0）ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》6策劃6.1應(yīng)對風險和機遇的措施6.1.1總則當策劃隱私信息管理體系時，組織應(yīng)考慮4.1中提及的因素和4.2中提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風險和機遇，以：a)確保隱私信息管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)預(yù)防或減少不良影響；c)實現(xiàn)持續(xù)改進。組織應(yīng)策劃：d)應(yīng)對這些風險和機遇的措施；e)如何：1）將這些措施整合到隱私信息管理體系過程中，并予以實現(xiàn)；2）評價這些措施的有效性。策劃應(yīng)對風險和機遇的措施總則當隱私信息管理體系策劃時，應(yīng)考慮4.1中提及的組織外部和內(nèi)部因素；考慮內(nèi)部因素：適用的隱私法律和法規(guī)：組織必須熟悉并遵守所有與隱私信息處理相關(guān)的法律和法規(guī)，如《中華人民共和國個人信息保護法》和《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等。這些法律和法規(guī)為隱私信息管理提供了法律框架和合規(guī)要求。在策劃PIMS時，組織應(yīng)評估這些法律和法規(guī)對其隱私信息處理活動的影響，識別潛在的合規(guī)風險，并制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略。適用的司法判決：司法判決為隱私信息保護提供了實際案例和法律依據(jù)。組織應(yīng)關(guān)注相關(guān)司法判決，了解司法機構(gòu)對隱私信息處理的態(tài)度和裁決標準。通過分析司法判決，組織可以識別類似業(yè)務(wù)場景中可能存在的法律風險，并在PIMS中采取相應(yīng)的預(yù)防措施。適用的行政決定：行政決定可能直接影響組織的隱私信息處理活動。組織應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)行政部門的決定和通知，確保PIMS的合規(guī)性。針對行政決定中可能帶來的風險或機遇，組織應(yīng)在PIMS中制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。適用的合同要求：組織在與客戶、合作伙伴等第三方簽訂合同時，往往包含隱私信息保護的條款和要求。組織應(yīng)仔細審查這些合同條款，確保PIMS能夠滿足合同要求。在策劃階段，組織應(yīng)將合同要求納入PIMS的考慮范圍，避免潛在的違約風險?？紤]內(nèi)部因素。組織價值觀和文化；組織的價值觀和文化決定了其對隱私信息保護的態(tài)度和重視程度。一個重視隱私保護的組織更可能建立有效的PIMS，從而降低隱私泄露等風險；在策劃PIMS時，組織應(yīng)確保其價值觀和文化與隱私保護要求相一致，以激發(fā)員工的積極性和責任感，共同應(yīng)對隱私保護挑戰(zhàn)。組織知識和能力；組織對隱私信息管理的知識和能力直接影響其識別和應(yīng)對風險的能力。一個具備豐富隱私管理知識和能力的組織更能夠準確地識別潛在風險，并采取有效的應(yīng)對措施；在策劃PIMS時，組織應(yīng)評估其現(xiàn)有知識和能力水平，確定需要提升的領(lǐng)域，并制定相應(yīng)的培訓計劃和能力建設(shè)措施。組織績效；組織的績效指標可以反映其在隱私信息保護方面的表現(xiàn)。通過監(jiān)測和分析績效指標，組織可以及時發(fā)現(xiàn)潛在風險，并采取相應(yīng)的糾正措施；在策劃PIMS時，組織應(yīng)將隱私信息保護納入其績效管理體系，設(shè)定明確的績效指標，并定期進行評估和改進。組織治理、策略和程序；組織的治理結(jié)構(gòu)、策略和程序?qū)ζ潆[私信息管理體系的建立和實施具有重要影響。一個有效的治理結(jié)構(gòu)和明確的策略程序能夠為PIMS提供有力的支持和保障；在策劃PIMS時，組織應(yīng)評估其現(xiàn)有治理、策略和程序與隱私保護要求的一致性，確定需要改進的領(lǐng)域，并制定相應(yīng)的改進計劃。組織結(jié)構(gòu)和資源。組織的結(jié)構(gòu)和資源配置直接影響其隱私信息管理體系的有效性和效率。一個合理的組織結(jié)構(gòu)和充足的資源支持能夠為PIMS提供必要的保障；在策劃PIMS時，組織應(yīng)確保其組織結(jié)構(gòu)和資源配置與隱私保護要求相適應(yīng)，確保PIMS的有效實施和持續(xù)改進。確定需要應(yīng)對的風險和機遇的目的：確保隱私信息管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；預(yù)期結(jié)果：指組織通過實施隱私信息管理體系所期望達到的具體成效或目標。預(yù)期結(jié)果是組織在隱私保護方面的核心目標和價值追求，是組織衡量PIMS績效的重要依據(jù)，也是體系持續(xù)改進的動力來源。這些結(jié)果可能包括公私信息管理體系的預(yù)期結(jié)果主要包括確保個人信息的機密性、完整性、可用性，降低隱私泄露風險，提高隱私保護能力，增強顧客信任，以及滿足合規(guī)性要求等方面；戰(zhàn)略目標的達成：PIMS應(yīng)助力組織實現(xiàn)其既定的隱私保護戰(zhàn)略目標，如提升隱私保護水平、增強用戶信任、優(yōu)化隱私管理流程等。確定并應(yīng)對與隱私保護相關(guān)的風險和機遇，能夠確保PIMS與組織的戰(zhàn)略目標緊密相連，推動戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；確保個人信息的機密性：確保個人信息不被未授權(quán)的第三方訪問、使用或披露，保護個人隱私不受侵犯；維護個人信息的完整性：保證個人信息在收集、處理、存儲和使用過程中不被篡改、破壞或丟失，保持信息的真實性和準確性；保證個人信息的可用性：確保授權(quán)用戶能夠在需要時訪問和使用個人信息，以支持組織的業(yè)務(wù)運營和合規(guī)性要求；風險的有效控制：PIMS應(yīng)能夠識別、評估并有效控制與隱私信息處理相關(guān)的風險，包括數(shù)據(jù)泄露風險、濫用風險、合規(guī)風險等。通過全面識別并應(yīng)對風險，組織能夠確保PIMS在面臨挑戰(zhàn)時能夠保持穩(wěn)定和有效，降低風險對組織的影響。；提高隱私保護效能：PIMS應(yīng)使隱私保護技術(shù)和管理措施能夠充分發(fā)揮其效能，為組織提供有效的隱私保護。確定并應(yīng)對技術(shù)風險和管理風險，能夠確保PIMS的隱私保護效能得到最大化發(fā)揮；增強相關(guān)方的滿意：PIMS應(yīng)關(guān)注并滿足相關(guān)方的隱私保護需求和期望，包括員工、客戶、合作伙伴、監(jiān)管機構(gòu)等。通過識別并應(yīng)對相關(guān)方的隱私保護風險和機遇，組織能夠構(gòu)建良好的內(nèi)外部關(guān)系，提升相關(guān)方的滿意度；滿足合規(guī)性要求：PIMS應(yīng)確保組織在隱私信息的處理過程中嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準和道德規(guī)范。通過識別并應(yīng)對合規(guī)風險，組織能夠避免法律風險，維護組織聲譽，確保PIMS的合規(guī)性。。確定需要應(yīng)對的風險和機遇對實現(xiàn)隱私信息管理體系預(yù)期結(jié)果的重要性。確定需要應(yīng)對的風險和機遇直接關(guān)系到PIMS能否有效實施并達成預(yù)期結(jié)果。以下是幾個核心原因：風險管理與預(yù)期結(jié)果的直接關(guān)聯(lián)：風險識別與評估：風險是可能影響PIMS實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的不確定性因素。全面識別與隱私信息處理相關(guān)的風險，并評估其對PIMS潛在的影響，是制定有效風險應(yīng)對策略的前提；風險預(yù)防與減輕：提前確定風險并采取措施進行預(yù)防或減輕，可以避免或降低風險對PIMS造成的負面影響，從而提高PIMS的穩(wěn)定性和可靠性,確保PIMS能夠順利推進并實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。機遇把握與預(yù)期結(jié)果的提升；機遇識別與利用：機遇是可能促進PIMS實現(xiàn)或超越預(yù)期結(jié)果的積極因素。通過識別機遇，組織可以抓住有利時機，推動PIMS的改進和優(yōu)化。機遇的利用需要組織具備敏銳的洞察力和快速的反應(yīng)能力。通過及時把握機遇，組織可以在激烈的市場競爭中脫穎而出，提升隱私保護水平，可以為PIMS帶來新的增長點和競爭優(yōu)勢。戰(zhàn)略對齊與資源優(yōu)化：通過識別機遇，組織可以將PIMS與戰(zhàn)略目標更加緊密地對齊，并優(yōu)化資源配置，確保關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵項目得到足夠的支持和投入。綜合決策與體系優(yōu)化。確定風險和機遇后，組織需要綜合考慮兩者之間的關(guān)系，制定平衡的風險管理和機遇利用策略。這有助于PIMS在風險可控的前提下，最大化地利用機遇，實現(xiàn)最佳效益；通過定期回顧和更新風險與機遇的識別結(jié)果，組織可以及時調(diào)整PIMS的策略和措施，確保其持續(xù)適應(yīng)外部環(huán)境的變化和內(nèi)部需求的發(fā)展。增強有利影響，并預(yù)防或減少不利影響；增強有利影響的主要方面；提升隱私保護能力：通過識別并應(yīng)對與隱私保護相關(guān)的風險，如數(shù)據(jù)泄露、非法訪問等，組織可以加強其隱私保護能力，確保個人信息的安全性和保密性；增強顧客信任與滿意度：通過有效管理隱私信息，組織可以展示其對顧客隱私的重視和保護，從而增強顧客的信任和滿意度，提升品牌形象和忠誠度；促進業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)性：通過把握與隱私信息管理相關(guān)的機遇，如利用數(shù)據(jù)分析提升顧客體驗、優(yōu)化產(chǎn)品服務(wù)等，組織可以促進業(yè)務(wù)的發(fā)展，并同時確保符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；提升市場競爭力：擁有完善的隱私信息管理體系的組織，可以在市場競爭中脫穎而出，吸引更多注重隱私保護的客戶和合作伙伴，提升市場競爭力。預(yù)防或減少不利影響的主要方面；避免數(shù)據(jù)泄露和濫用：通過識別并應(yīng)對與數(shù)據(jù)泄露和濫用相關(guān)的風險，如加強訪問控制、實施數(shù)據(jù)加密等，組織可以有效預(yù)防或減少因數(shù)據(jù)泄露和濫用帶來的不利影響；減少法律風險和罰款：通過確保隱私信息管理體系符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，組織可以避免因違規(guī)操作而面臨的法律風險和罰款，降低合規(guī)成本；防止聲譽損失：通過有效管理隱私信息，組織可以防止因隱私泄露或其他隱私相關(guān)事件導(dǎo)致的聲譽損失，維護組織的良好形象和信譽；保障業(yè)務(wù)連續(xù)性：通過建立健全的隱私信息管理體系，組織可以確保在隱私事件發(fā)生時能夠迅速響應(yīng)和恢復(fù)，保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。實現(xiàn)持續(xù)改進。風險識別與預(yù)防：奠定持續(xù)改進的基礎(chǔ)；提前識別風險；組織應(yīng)系統(tǒng)地識別和分析潛在風險，包括數(shù)據(jù)泄露、非法訪問、法規(guī)變化等，以便在問題發(fā)生前制定預(yù)防措施；通過風險評估，確定風險的嚴重性和可能性，為制定針對性的預(yù)防措施提供依據(jù)。及時應(yīng)對變化；外部環(huán)境（如技術(shù)革新、法規(guī)調(diào)整）和內(nèi)部運營的不確定性都可能帶來新的風險；組織應(yīng)建立風險監(jiān)測機制，及時捕捉風險信號，調(diào)整策略以應(yīng)對變化，確保管理體系的有效性。機遇把握與利用；推動創(chuàng)新與發(fā)展的引擎；推動創(chuàng)新與發(fā)展；機遇往往與新技術(shù)、新方法或新市場策略相關(guān)聯(lián)；組織應(yīng)敏銳識別并把握與隱私信息管理相關(guān)的機遇，如利用人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)提升數(shù)據(jù)處理效率和安全性。增強競爭力；有效利用機遇可以使組織在市場中脫穎而出，提升品牌形象和市場份額；這種競爭優(yōu)勢為持續(xù)改進提供了動力，有助于組織在激烈的市場競爭中保持領(lǐng)先地位。動態(tài)調(diào)整與優(yōu)化；確保管理體系的靈活性；持續(xù)改進的基礎(chǔ)；風險和機遇的識別是管理體系持續(xù)改進的起點；通過定期回顧和評估，組織可以根據(jù)實際情況調(diào)整策略，確保管理體系與業(yè)務(wù)目標的一致性。促進靈活性與適應(yīng)性；明確風險和機遇使組織更加靈活，能夠快速適應(yīng)外部環(huán)境的變化；組織應(yīng)建立靈活的管理機制，以便在必要時調(diào)整戰(zhàn)略方向，保持組織的活力和競爭力。促進組織學習與成長；積累智慧，培育文化；積累經(jīng)驗教訓；在應(yīng)對風險和把握機遇的過程中，組織會積累寶貴的經(jīng)驗教訓；這些經(jīng)驗教訓應(yīng)被記錄和分享，以提升組織的風險管理能力和機遇把握能力。培養(yǎng)持續(xù)改進文化；通過不斷應(yīng)對風險和把握機遇，組織可以逐漸形成一種持續(xù)改進的文化氛圍；這種文化鼓勵員工積極參與管理體系的改進和創(chuàng)新，為組織的長期發(fā)展提供動力。持續(xù)改進的驅(qū)動力；動態(tài)調(diào)整與反饋機制。動態(tài)調(diào)整與優(yōu)化；確定需要應(yīng)對的風險和機遇后，組織應(yīng)根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)整管理策略和資源分配；這種靈活性使得管理體系能夠不斷適應(yīng)外部環(huán)境的變化和內(nèi)部需求的發(fā)展，實現(xiàn)持續(xù)改進。建立反饋機制。通過對風險和機遇的管理，組織應(yīng)建立有效的反饋機制；及時收集和分析相關(guān)信息，為持續(xù)改進提供數(shù)據(jù)支持，有助于組織不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題并優(yōu)化流程。隱私風險管理過程；隱私風險管理過程示意圖在隱私信息管理體系中，風險管理是一個核心組成部分，它涵蓋了從策劃到回顧的六個關(guān)鍵過程域，以確保對隱私信息管理相關(guān)風險的有效管理。這些過程域相互關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了一個全面且動態(tài)的風險管理框架，如《隱私風險管理過程示意圖》所示。風險管理策劃：構(gòu)建隱私保護基礎(chǔ)在隱私風險管理的起始階段，風險管理策劃扮演著至關(guān)重要的角色。其核心任務(wù)在于明確風險管理的范圍、環(huán)境及準則，為后續(xù)工作提供清晰的路徑和導(dǎo)向。具體活動包括：確立領(lǐng)導(dǎo)架構(gòu)：組建由專業(yè)成員構(gòu)成的風險管理領(lǐng)導(dǎo)團隊，明確各成員的職責與權(quán)限，確保決策與執(zhí)行的高效與有序；制定風險政策：結(jié)合組織的戰(zhàn)略目標與業(yè)務(wù)特性，制定切實可行的風險政策，為風險管理活動提供總體框架與指導(dǎo)原則；設(shè)定管理目標：明確風險管理所需達成的具體目標，例如降低風險發(fā)生概率、減輕風險損失等，為管理活動提供明確的衡量基準。風險評估：深入剖析隱私風險；風險評估作為隱私風險管理的核心環(huán)節(jié)，緊隨策劃之后展開。它包含以下三個關(guān)鍵步驟：風險識別：運用系統(tǒng)的方法，全面識別可能威脅隱私信息管理體系運行的潛在風險，如數(shù)據(jù)泄露、非法訪問、內(nèi)部誤操作等；風險分析：對識別出的風險進行定性或量化評估，確定其發(fā)生的可能性及潛在影響，為風險評價提供有力的數(shù)據(jù)支撐；風險評價：基于分析結(jié)果，對風險進行排序與優(yōu)先級劃分，明確哪些風險需優(yōu)先應(yīng)對，為風險處理提供明確的決策依據(jù)。風險處理：制定并執(zhí)行隱私保護策略；風險處理是組織根據(jù)風險評估結(jié)果，制定并實施風險應(yīng)對策略與措施的關(guān)鍵階段?？赡艿牟呗园ǎ猴L險規(guī)避：通過調(diào)整計劃或采取措施，從源頭上避免風險的發(fā)生，如選用更安全的數(shù)據(jù)處理技術(shù)；風險降低：采取有效措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕其造成的損失，如強化訪問控制、實施數(shù)據(jù)加密等；風險轉(zhuǎn)移：通過合同、保險等手段，將風險轉(zhuǎn)移至其他實體承擔，如購買數(shù)據(jù)安全保險以分散風險；風險接受：在充分評估風險影響與可能性后，決定不采取特別措施而直接接受風險的存在。風險溝通：促進隱私保護信息流通；風險溝通在隱私風險管理過程中具有舉足輕重的作用，它貫穿于整個管理過程，確保組織內(nèi)部與外部相關(guān)方之間的信息有效交流。通過及時、準確的風險溝通，組織能夠：提升風險認知：增強員工對風險的認識與理解，提高他們的風險意識；促進協(xié)同合作：推動各方在風險管理方面的緊密協(xié)作與配合，共同應(yīng)對風險挑戰(zhàn)；提高決策效率：確保決策層能夠迅速獲取準確的風險信息，做出及時有效的決策。風險監(jiān)控：持續(xù)跟蹤隱私風險動態(tài)。風險監(jiān)控是對隱私風險管理活動進行持續(xù)跟蹤與監(jiān)測的重要環(huán)節(jié)。通過以下措施，組織能夠確保風險管理活動的有效性與及時性：定期評審：定期對風險管理活動進行評審，評估其實施效果與效率；設(shè)置監(jiān)控指標：根據(jù)風險管理目標，設(shè)定合理的監(jiān)控指標，對風險進行持續(xù)監(jiān)測與評估；建立預(yù)警機制：構(gòu)建風險預(yù)警體系，當風險指標達到或超過預(yù)設(shè)閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，以便組織迅速采取應(yīng)對措施。風險回顧（評審）：總結(jié)提升隱私保護能力。風險回顧（評審）是對整個隱私風險管理過程進行總結(jié)與評價的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。它涉及對風險管理策劃、風險評估、風險處理、風險溝通與風險監(jiān)控等各個環(huán)節(jié)的活動與結(jié)果進行全面梳理與分析，以評估風險管理的整體效果與效率。通過風險回顧，組織能夠：汲取決策智慧：總結(jié)風險管理活動的經(jīng)驗教訓，為未來的決策提供寶貴依據(jù)；持續(xù)優(yōu)化改進：發(fā)現(xiàn)風險管理活動中存在的問題與不足，提出針對性的改進措施與建議，不斷提升風險管理能力；增強組織韌性：通過不斷回顧與改進風險管理活動，增強組織對風險的抵御能力與應(yīng)對能力，確保隱私信息管理體系的長期穩(wěn)健運行。組織應(yīng)策劃：應(yīng)對這些風險和機遇的措施；風險與機遇的優(yōu)先排序；根據(jù)風險評估的結(jié)果，對識別出的隱私風險和機遇進行優(yōu)先排序。這需要考慮風險的嚴重性、發(fā)生概率以及潛在影響，同時評估機遇的潛在價值和可行性；優(yōu)先處理那些對組織影響最大、發(fā)生概率較高的隱私風險，以及潛在價值大、可行性高的機遇。選擇風險應(yīng)對方案；對于隱私風險，組織應(yīng)考慮多種應(yīng)對方案，包括風險規(guī)避、風險降低、風險接受和風險分擔等。這些方案應(yīng)根據(jù)風險的具體情況和組織的承受能力來選擇；對于機遇，組織應(yīng)制定具體的行動計劃，明確如何利用這些機遇來推動業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。制定詳細措施；針對每個優(yōu)先處理的隱私風險和機遇，制定詳細的應(yīng)對措施。這些措施應(yīng)包括責任分配、時間表、資源需求等，確保措施具有可操作性、可衡量性和可追蹤性；隱私風險應(yīng)對措施可能包括加強訪問控制、加密敏感信息、定期培訓和意識提升、建立應(yīng)急響應(yīng)機制等；機遇利用措施可能包括開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)、拓展新市場、加強合作伙伴關(guān)系等。風險應(yīng)對方案/策略的具體內(nèi)容。風險應(yīng)對方案/策略通常包括以下幾種類型：風險規(guī)避：通過消除具有負面影響的風險源或使用替代方法來避免隱私風險的發(fā)生。例如，避免收集不必要的個人信息或采用匿名化處理技術(shù)；風險降低：通過采取措施減少隱私風險發(fā)生的可能性或降低其后果的嚴重性。例如，加強信息安全防護、定期更新和打補丁、實施訪問控制策略等；風險接受：在評估風險后，組織可能決定接受一定的隱私風險，特別是當風險較小、可承受且不影響組織整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標時。這需要有明確的風險接受準則和決策過程；風險分擔：與其他組織或第三方合作，共同承擔隱私風險帶來的損失或共享收益。例如，通過購買保險或與服務(wù)提供商簽訂風險分擔協(xié)議來減輕自身的風險負擔；機遇利用：針對識別出的有利于組織發(fā)展的機遇，制定具體的行動計劃并加以實施。這包括加強市場調(diào)研、拓展應(yīng)用場景、提升技術(shù)水平等，以充分利用機遇帶來的潛在價值。組織應(yīng)策劃如何將這些措施整合到隱私信息管理體系過程中，并予以實現(xiàn)；明確隱私信息管理體系過程。在策劃將隱私風險和機遇應(yīng)對措施整合到隱私信息管理體系中時，組織首先需要清晰地界定其隱私信息管理體系中的各個核心過程。這些過程包括但不限于：個人信息收集與處理：明確收集個人信息的目的、方式、范圍及法律依據(jù)，確保信息處理活動的合法合規(guī)性；個人信息存儲與保護：建立安全的數(shù)據(jù)存儲環(huán)境，采取加密、訪問控制等措施保護個人信息不被非法訪問或泄露；個人信息傳輸與共享：規(guī)范個人信息在組織內(nèi)部及與外部合作伙伴之間的傳輸和共享流程，確保信息安全；隱私政策制定與更新：根據(jù)法律法規(guī)變化及組織業(yè)務(wù)需求，定期審查和更新隱私政策，確保其符合最新要求；隱私培訓與意識提升：對員工進行隱私保護培訓，提升全員的隱私保護意識和能力；隱私事件響應(yīng)與處理：建立隱私事件應(yīng)急響應(yīng)機制，確保在發(fā)生隱私泄露等事件時能夠迅速、有效地應(yīng)對。識別隱私風險與機遇與管理體系過程的關(guān)聯(lián)性。組織應(yīng)針對前期識別出的每一項隱私風險和機遇進行深入分析，明確它們與隱私信息管理體系中各個過程的直接關(guān)聯(lián)。這一步驟旨在識別出哪些過程可能受到特定風險的影響，或哪些過程能夠為抓住特定機遇提供契機。風險關(guān)聯(lián)性分析：例如，個人信息收集與處理過程可能面臨數(shù)據(jù)泄露、非法收集等風險；個人信息存儲與保護過程則可能面臨數(shù)據(jù)丟失、損壞等風險；機遇關(guān)聯(lián)性分析：例如，通過優(yōu)化個人信息處理流程，可以提高數(shù)據(jù)利用效率，從而抓住提升業(yè)務(wù)效率、增強客戶體驗的機遇。。策劃整合措施：組織應(yīng)策劃如何將這些應(yīng)對措施整合到PIMS的過程中。這一過程應(yīng)包括以下幾個關(guān)鍵步驟：明確整合目標：組織應(yīng)明確將應(yīng)對措施整合到PIMS中的具體目標，如提高體系的適應(yīng)性、增強體系的有效性、提升顧客滿意度等；確定整合點：基于對應(yīng)對措施和PIMS過程的理解，組織應(yīng)確定將應(yīng)對措施整合到PIMS中的具體點位。這些整合點可以是PIMS的某個特定過程，也可以是跨過程的某個關(guān)鍵環(huán)節(jié)；制定整合計劃：組織應(yīng)制定詳細的整合計劃，明確整合的具體步驟、時間節(jié)點、責任方以及所需的資源等。明確的行動步驟：詳細描述每一項應(yīng)對措施的具體執(zhí)行步驟；具體的時間安排：為每一項行動步驟設(shè)定明確的時間節(jié)點，確保計劃按時推進；責任人的分配：明確每一項行動步驟的負責人及其職責范圍；實施所需資源的詳細清單：列出實施計劃所需的人力、物力、財力等資源，并確保資源的有效配置。將實施計劃融入隱私信息管理體系過程：組織應(yīng)將制定好的實施計劃中的各項行動步驟無縫融入隱私信息管理體系的相應(yīng)過程中。例如：在個人信息收集與處理過程中，加強數(shù)據(jù)收集前的風險評估，確保收集活動的合法性和必要性；同時，對收集到的個人信息進行去標識化處理，降低數(shù)據(jù)泄露風險；在個人信息存儲與保護過程中，引入先進的數(shù)據(jù)加密技術(shù)和訪問控制機制，確保數(shù)據(jù)在存儲過程中的安全性；同時，建立定期的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機制，以應(yīng)對數(shù)據(jù)丟失或損壞的風險；在隱私政策制定與更新過程中，密切關(guān)注法律法規(guī)的變化和行業(yè)動態(tài)，及時調(diào)整隱私政策內(nèi)容，確保其符合最新要求；同時，通過多渠道宣傳隱私政策，提升公眾的隱私保護意識。實施整合措施。在策劃完成后，組織需要按照整合計劃將應(yīng)對措施實際整合到PIMS中，并確保這些措施得到有效實施。這一過程應(yīng)包括以下幾個關(guān)鍵步驟：修改體系文件：根據(jù)整合計劃，組織可能需要修改PIMS的相關(guān)文件，如隱私政策、操作規(guī)程、記錄表格等，以確保這些文件能夠體現(xiàn)新的應(yīng)對措施；培訓相關(guān)人員：組織應(yīng)對參與PIMS實施的人員進行培訓，使他們了解新的應(yīng)對措施以及整合后的PIMS要求，確保他們能夠有效地執(zhí)行相關(guān)任務(wù)；監(jiān)控實施過程：組織應(yīng)建立監(jiān)控機制，對整合后的PIMS實施過程進行持續(xù)監(jiān)控，確保應(yīng)對措施得到有效執(zhí)行，并及時發(fā)現(xiàn)和解決實施過程中出現(xiàn)的問題。組織應(yīng)策劃如何評價這些措施的有效性。評價策略的制定；確定評價指標；明確評價目標：組織應(yīng)首先明確評價的目標，即評價應(yīng)對措施是否有效降低了隱私風險、是否成功把握了機遇，以及這些措施對整體業(yè)務(wù)目標實現(xiàn)的貢獻；設(shè)定具體指標：針對每個應(yīng)對措施，設(shè)定具體的、可量化的評價指標。這些指標應(yīng)涵蓋措施的執(zhí)行情況、效果達成度、對隱私保護的貢獻度等多個維度。建立評價框架；評價方法：選擇適合的評價方法，如問卷調(diào)查、訪談、審核、數(shù)據(jù)分析等，確保評價的全面性和客觀性；評價周期：設(shè)定合理的評價周期，確保評價的及時性和有效性。評價周期應(yīng)根據(jù)風險的變化情況和應(yīng)對措施的特性來確定；評價人員：明確評價人員的職責和權(quán)限，確保評價工作的獨立性和專業(yè)性。評價人員應(yīng)具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和經(jīng)驗；數(shù)據(jù)來源：確定評價所需的數(shù)據(jù)來源，包括監(jiān)控系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程記錄、員工反饋等，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。實施評價；收集與分析數(shù)據(jù)；多種途徑收集數(shù)據(jù)：通過監(jiān)控系統(tǒng)實時監(jiān)測應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，通過問卷調(diào)查和訪談了解員工和客戶的反饋，通過審核檢查應(yīng)對措施的合規(guī)性和有效性；深入分析數(shù)據(jù)：對收集到的數(shù)據(jù)進行深入分析，識別趨勢、異常點和關(guān)鍵影響因素，為評價應(yīng)對措施的有效性提供有力支持。實施評價；逐一評價應(yīng)對措施：利用設(shè)定的評價指標和框架，對每個應(yīng)對措施的有效性進行逐一評價。評價過程中應(yīng)充分考慮措施的實際執(zhí)行情況、效果達成度以及可能的間接影響；引入外部資源：考慮引入第三方機構(gòu)或?qū)＜疫M行獨立評價，以獲得更客觀、專業(yè)的評價。同時，參與行業(yè)交流，借鑒其他組織的最佳實踐，不斷完善評價方法和體系。評價結(jié)果的利用與改進；形成評價報告；編寫詳細報告：根據(jù)評價結(jié)果，編寫詳細的評價報告。報告應(yīng)包括評價目的、方法、過程、結(jié)果、建議改進措施等內(nèi)容，客觀、準確、全面地反映評價情況。報告反饋：將評價報告及時反饋給相關(guān)責任人和管理層，確保他們了解評價結(jié)果和存在的問題。同時，鼓勵員工積極參與評價過程，提出建設(shè)性意見和建議；反饋與改進；制定改進措施：基于評價結(jié)果，制定具體的改進措施。改進措施應(yīng)針對評價中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，明確改進目標、方法和責任人；納入持續(xù)改進計劃：將改進措施納入PIMS的持續(xù)改進計劃中，確保措施得到有效執(zhí)行。同時，設(shè)定監(jiān)控機制對改進措施的實施情況進行持續(xù)跟蹤和評價。持續(xù)監(jiān)控與復(fù)評。設(shè)立監(jiān)控機制：設(shè)立機制對改進措施的實施情況進行持續(xù)監(jiān)控，確保措施得到有效執(zhí)行。監(jiān)控機制應(yīng)包括定期檢查、內(nèi)部審計和外部審核等方式；定期復(fù)評：定期復(fù)評評價指標和框架的適用性，根據(jù)組織內(nèi)外部環(huán)境的變化進行適時調(diào)整。復(fù)評過程應(yīng)充分考慮新技術(shù)、新法規(guī)和新業(yè)務(wù)模式對PIMS的影響，確保體系的持續(xù)有效性和適應(yīng)性。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》6.1.2隱私風險評估組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用隱私風險評估過程，以：a)建立并保持隱私風險準則，包括：1）風險接受準則；2）實施隱私風險評估的準則；b)確保反復(fù)的隱私風險評估產(chǎn)生一致的、有效的和可比較的結(jié)果；c)識別隱私風險：1）與隱私信息管理體系范圍內(nèi)的隱私保護和信息安全風險相關(guān)；2）確定風險責任人；d)分析隱私風險：1）評估6.1.2c）1）中所識別的風險發(fā)生后，對組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果；2）評估6.1.2c）1）中所識別的風險實際發(fā)生的可能性；3）確定風險等級；e)評價隱私風險。1）將風險分析結(jié)果與6.1.2a）中建立的風險準則進行比較；2）為風險應(yīng)對對已分析風險進行優(yōu)先排序。組織應(yīng)保留有關(guān)隱私風險評估過程的成文信息。注：有關(guān)隱私風險評估過程的更多信息，請參見ISO/IEC27557。隱私風險評估組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用隱私風險評估過程，以：隱私風險評估的定義隱私風險評估：指組織對PII處理活動中可能存在的隱私風險進行識別、分析和評價的整個過程。這一過程旨在幫助組織了解其所面臨的隱私風險狀況，為制定有效的隱私保護措施提供決策依據(jù)。隱私風險評估過程通常包括以下幾個步驟：風險識別：組織應(yīng)系統(tǒng)地識別個人信息處理活動中可能存在的隱私風險源、事件及其潛在后果。這包括對個人信息的收集、存儲、使用、傳輸和披露等各個環(huán)節(jié)的審查；風險分析：對識別出的隱私風險進行深入分析，評估其發(fā)生的可能性和可能帶來的后果。這一過程通常涉及對風險源、威脅、脆弱性和已有安全措施的綜合考慮；風險評價：將風險分析的結(jié)果與組織的隱私風險準則進行比較，確定風險的等級和可接受性。對于不可接受的風險，組織應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。建立并保持隱私風險準則，包括：風險接受準則；風險接受準則是組織在隱私風險評估過程中判斷風險是否可接受的重要依據(jù)。它通常包括以下內(nèi)容：風險等級定義：明確不同風險等級的劃分標準和含義，如高風險、中風險和低風險等；風險接受條件：規(guī)定在何種條件下組織可以接受一定的隱私風險，這通常基于風險的潛在影響、發(fā)生的可能性以及組織的風險偏好等因素綜合考慮；風險接受程序：明確風險接受的決策流程、責任人和審批權(quán)限，確保風險接受決策的合理性和合規(guī)性。實施隱私風險評估的準則：實施隱私風險評估的準則是組織進行隱私風險評估工作的具體指導(dǎo)和規(guī)范。它通常包括以下內(nèi)容：評估方法：規(guī)定組織應(yīng)采用何種方法進行隱私風險評估，如定性評估、定量評估或定性與定量相結(jié)合的評估方法；評估標準：明確隱私風險評估過程中應(yīng)遵循的具體標準和要求，如風險識別的完整性、風險分析的準確性、風險評價的客觀性等；評估周期：規(guī)定隱私風險評估的開展頻率和周期，確保組織能夠及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對新的隱私風險。評估記錄：要求組織在隱私風險評估過程中保留相關(guān)記錄，以便后續(xù)審計和追溯。確保重復(fù)（或迭代）的隱私風險評估產(chǎn)生一致的、有效的和可比較的結(jié)果；組織規(guī)定并嚴格應(yīng)用一個全面的隱私風險評估過程。這一過程的核心目標之一，是確保在多次（或迭代）進行隱私風險評估時，能夠產(chǎn)生出具有一致性、有效性和可比較性的評估結(jié)果。確保評估結(jié)果的一致性。一致性指在相同的評估條件下，使用相同的評估方法和標準，對同一隱私風險進行的多次評估應(yīng)該得出相同或非常接近的結(jié)果。確保評估過程的一致性和評估結(jié)果的一致性，使得組織能夠基于可靠的數(shù)據(jù)進行決策，減少因評估結(jié)果不一致而導(dǎo)致的混淆和誤導(dǎo)。為了實現(xiàn)這一點，組織應(yīng)：標準化評估流程：制定詳細的評估步驟和流程，確保每次評估都遵循相同的程序；統(tǒng)一評估工具與方法：采用經(jīng)過驗證的評估工具和方法，并在整個組織內(nèi)推廣使用；明確評估標準：確立清晰的評估標準，以便對風險進行客觀、一致的評估。確保評估結(jié)果的有效性。有效性指評估結(jié)果能夠真實、準確地反映隱私風險的實際情況，才能為組織提供有價值的決策支持，否則可能導(dǎo)致錯誤的決策和不必要的資源投入為了確保評估結(jié)果的有效性，組織應(yīng)：基于實際風險進行評估：評估過程應(yīng)緊密圍繞組織的實際隱私風險展開，避免脫離實際；定期更新評估方法：隨著隱私保護技術(shù)的發(fā)展和組織業(yè)務(wù)環(huán)境的變化，定期更新評估方法和標準；驗證評估結(jié)果：通過專家審查、模擬攻擊等方式，對評估結(jié)果進行驗證和校準。確保評估結(jié)果的可比較性：可比較性指不同時間、不同地點或不同評估者進行的隱私風險評估結(jié)果，可以在相同的維度上進行比較和分析。通過確保評估結(jié)果的可比較性，組織可以追蹤隱私風險的變化趨勢，評估隱私保護措施的效果，并為未來的隱私保護工作提供有力的數(shù)據(jù)支持。為了實現(xiàn)這一點，組織應(yīng)：使用統(tǒng)一的評估指標：確立一套統(tǒng)一的評估指標，用于量化隱私風險的大小和嚴重程度；記錄評估過程與結(jié)果：詳細記錄每次評估的過程、方法和結(jié)果，以便后續(xù)比較和分析；建立評估結(jié)果數(shù)據(jù)庫：將評估結(jié)果存儲在數(shù)據(jù)庫中，便于進行數(shù)據(jù)分析和趨勢預(yù)測。識別隱私風險：隱私風險識別的定義；隱私風險識別是隱私信息管理體系中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它涉及對可能威脅隱私保護和信息安全的風險源、事態(tài)、原因及潛在后果的全面識別。這一過程旨在發(fā)現(xiàn)、確認并詳細描述那些可能影響組織實現(xiàn)隱私保護目標的風險因素，從而為后續(xù)的風險評估和管理提供堅實基礎(chǔ)。隱私風險識別不僅關(guān)注風險本身，還深入探究風險背后的原因和可能引發(fā)的后果，確保組織能夠全面理解并應(yīng)對潛在的隱私威脅；系統(tǒng)性：隱私風險識別不是零散的、隨意的，而是需要遵循一定的方法和流程，系統(tǒng)地梳理和分析組織在隱私信息處理過程中可能面臨的各種風險；全面性：識別過程應(yīng)覆蓋組織的所有業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)以及數(shù)據(jù)處理活動，確保不遺漏任何可能的風險點；針對性：識別出的風險應(yīng)與組織的隱私保護目標和信息安全要求緊密相關(guān)，確保風險管理的有效性和針對性；前瞻性：除了識別當前已存在的風險外，還應(yīng)預(yù)見未來可能出現(xiàn)的風險，以便組織能夠提前做好準備；責任性：在識別風險的同時，需要明確每個風險的責任人，確保風險得到妥善管理和控制。確定與隱私信息管理體系相關(guān)的隱私風險識別范圍；隱私信息處理活動收集：關(guān)注個人信息的收集過程，包括收集方式、目的、范圍以及是否獲得了數(shù)據(jù)主體的明確同意；存儲：評估個人信息的存儲方式、存儲期限以及存儲環(huán)境的安全性，確保數(shù)據(jù)不被非法訪問或泄露；使用：審查個人信息在業(yè)務(wù)流程中的使用情況，包括使用目的、方式以及是否遵循了最小必要原則；傳輸：分析個人信息在傳輸過程中的保護措施，如加密、匿名化等，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中不被竊取或篡改；披露：嚴格限制個人信息的披露行為，確保只在法律允許或數(shù)據(jù)主體授權(quán)的情況下進行披露。信息系統(tǒng)與基礎(chǔ)設(shè)施；系統(tǒng)架構(gòu)：評估信息系統(tǒng)的整體架構(gòu)，包括網(wǎng)絡(luò)拓撲、系統(tǒng)組件以及它們之間的交互方式，識別潛在的安全漏洞；訪問控制：檢查信息系統(tǒng)的訪問控制機制，確保只有授權(quán)人員能夠訪問個人信息；安全審計：建立安全審計機制，記錄信息系統(tǒng)的操作日志，以便在發(fā)生安全事件時進行追溯和分析；物理安全：考慮信息系統(tǒng)的物理環(huán)境，如數(shù)據(jù)中心、服務(wù)器房間等，確保它們受到適當?shù)奈锢肀Ｗo。法律法規(guī)與合規(guī)要求；法律法規(guī)遵循：識別并評估組織需要遵守的與隱私保護和信息安全相關(guān)的法律法規(guī)要求；合規(guī)性風險：分析組織在遵守法律法規(guī)方面可能存在的風險，如未獲得數(shù)據(jù)主體同意就收集個人信息、未履行數(shù)據(jù)保護義務(wù)等。第三方風險管理。供方管理：評估與組織合作的供方在隱私保護和信息安全方面的能力和表現(xiàn)；數(shù)據(jù)共享與傳輸：審查與第三方共享或傳輸個人信息的協(xié)議和流程，確保符合隱私保護要求。識別隱私風險基本流程；明確識別范圍：組織應(yīng)明確隱私信息管理體系的具體范圍，包括涉及的個人信息類型、處理這些信息的業(yè)務(wù)流程、使用的信息系統(tǒng)以及相關(guān)的數(shù)據(jù)存儲和傳輸環(huán)節(jié)。這一步驟是后續(xù)風險識別的基礎(chǔ)；收集與分析信息；內(nèi)部資料收集：整理和分析組織內(nèi)部的隱私政策、信息安全規(guī)章制度、系統(tǒng)架構(gòu)圖、數(shù)據(jù)流程圖等文檔，了解組織在隱私保護和信息安全方面的現(xiàn)狀；外部法規(guī)與標準對照：研究相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準以及最佳實踐，識別組織需要遵守的隱私保護和信息安全要求；歷史數(shù)據(jù)分析：分析過去發(fā)生的隱私泄露或信息安全事件，總結(jié)風險點和薄弱環(huán)節(jié)。識別風險源與事態(tài)；風險源識別：通過專家訪談、員工調(diào)研、系統(tǒng)審計等方式，識別可能導(dǎo)致隱私泄露或信息安全事件的風險源，如人為錯誤、系統(tǒng)漏洞、惡意攻擊等；事態(tài)發(fā)展分析：預(yù)測風險源可能引發(fā)的事態(tài)發(fā)展，包括數(shù)據(jù)泄露的范圍、影響程度、持續(xù)時間等。評估潛在后果：分析風險事態(tài)對組織、個人以及相關(guān)方可能造成的潛在后果，包括經(jīng)濟損失、聲譽損害、法律訴訟、監(jiān)管處罰等。這一步驟有助于組織理解風險的嚴重性和緊迫性。綜合識別與記錄：將上述步驟中識別出的風險源、事態(tài)、潛在后果等信息進行匯總和整理，形成風險識別清單。清單應(yīng)詳細記錄每個風險點的具體描述、可能的影響范圍、嚴重程度以及初步的風險控制措施建議。識別隱私風險工具、技術(shù)和方法：風險識別工具；風險評估框架：利用如ISOIEC27005-2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護—信息安全風險管理指南》等國際標準或框架，為隱私風險評估提供結(jié)構(gòu)化的方法和指導(dǎo)；風險識別問卷：設(shè)計包含隱私保護和信息安全相關(guān)問題的問卷，分發(fā)給組織內(nèi)的關(guān)鍵人員，收集他們對潛在風險的看法和意見；數(shù)據(jù)流程圖：繪制組織的數(shù)據(jù)流程圖，展示個人信息的收集、存儲、處理和傳輸過程，從而識別潛在的風險點。風險識別技術(shù)；威脅建模：通過模擬攻擊者的行為，分析組織的信息系統(tǒng)可能面臨的威脅，并評估這些威脅對隱私保護的影響；漏洞掃描：使用自動化的漏洞掃描工具，檢測信息系統(tǒng)中的安全漏洞，這些漏洞可能成為隱私泄露的途徑；滲透測試：模擬黑客攻擊，測試信息系統(tǒng)的防御能力，發(fā)現(xiàn)可能的安全弱點；數(shù)據(jù)分析：利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，如數(shù)據(jù)挖掘、機器學習等，分析歷史數(shù)據(jù)中的隱私泄露模式，預(yù)測未來的風險趨勢。風險識別方法。專家訪談：邀請隱私保護、信息安全領(lǐng)域的專家進行訪談，獲取他們對組織隱私風險的專業(yè)意見；工作坊與研討會：組織跨部門的工作坊或研討會，鼓勵員工分享他們在工作中遇到的隱私保護問題，共同識別風險；持續(xù)監(jiān)控：建立隱私保護和信息安全的監(jiān)控機制，如日志審計、入侵檢測系統(tǒng)等，實時監(jiān)測潛在的風險事件；相關(guān)方參與：與數(shù)據(jù)主體、供方、合作伙伴等相關(guān)方進行溝通，了解他們對隱私保護的期望和擔憂，從而識別外部風險。與隱私信息管理體系范圍內(nèi)的隱私保護和信息安全風險相關(guān)；與隱私信息管理體系相關(guān)的隱私風險類別示例隱私風險類別隱私風險描述個人信息泄露風險個人信息（如姓名、身份證號、電話號碼等）被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取或公開，包括通過業(yè)務(wù)流程中的不安全環(huán)節(jié)、管理疏忽或技術(shù)漏洞導(dǎo)致的泄露數(shù)據(jù)篡改風險個人信息在存儲、傳輸或處理過程中被惡意篡改，導(dǎo)致數(shù)據(jù)不準確或失真，可能源于技術(shù)故障、管理不善或惡意攻擊數(shù)據(jù)丟失風險由于系統(tǒng)故障、人為錯誤（如誤操作、疏忽）、外部攻擊或管理不當導(dǎo)致個人信息丟失或不可恢復(fù)未經(jīng)授權(quán)訪問風險未經(jīng)授權(quán)的用戶或系統(tǒng)能夠訪問或獲取個人信息，這可能是由于技術(shù)防護不足、管理漏洞或權(quán)限設(shè)置不當造成的內(nèi)部人員泄露風險組織內(nèi)部人員因疏忽、惡意、利益驅(qū)使或管理不善而泄露個人信息第三方服務(wù)提供商風險第三方服務(wù)提供商在處理個人信息時存在安全隱患、違規(guī)行為或管理不善，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或濫用跨境數(shù)據(jù)傳輸風險個人信息在跨境傳輸過程中可能面臨的數(shù)據(jù)泄露、法律合規(guī)風險，以及由于不同國家/地區(qū)法律差異導(dǎo)致的合規(guī)難題系統(tǒng)安全漏洞風險信息系統(tǒng)存在安全漏洞，如未打補丁、配置錯誤等，可能被黑客利用進行攻擊或竊取個人信息社交媒體泄露風險個人在社交媒體上公開過多個人信息，或由于社交媒體的隱私設(shè)置不當，導(dǎo)致隱私泄露法律合規(guī)風險組織未遵守相關(guān)法律法規(guī)，如未獲得用戶同意、未履行告知義務(wù)等，導(dǎo)致個人信息處理活動違法或面臨法律制裁數(shù)據(jù)保留期限風險個人信息保留期限過長，增加泄露或濫用的風險，或未按照法律法規(guī)要求及時刪除或匿名化處理數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)加密與脫敏風險個人信息未進行適當加密或脫敏處理，導(dǎo)致數(shù)據(jù)在傳輸或存儲過程中易泄露，或由于加密技術(shù)落后、密鑰管理不善導(dǎo)致加密失效物理安全風險存儲個人信息的物理設(shè)備（如服務(wù)器、硬盤等）存在被盜、損壞、丟失或未受適當保護的風險隱私政策與聲明不透明風險組織隱私政策或聲明不明確、不透明，導(dǎo)致用戶無法了解個人信息如何被處理、保護及用于何種目的監(jiān)控與審計不足風險對個人信息處理活動的監(jiān)控和審計不足，無法及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對安全事件，或由于監(jiān)控和審計機制不健全、執(zhí)行不力導(dǎo)致風險未被有效識別和控制業(yè)務(wù)流程風險業(yè)務(wù)流程中存在安全模式不健全、管理不規(guī)范等問題，導(dǎo)致個人信息在處理過程中面臨泄露、篡改等風險管理方式風險個人信息的管理方式不當，如部門管理混亂、網(wǎng)絡(luò)管理不嚴格、人員職責不明確等，增加隱私泄露的風險IT系統(tǒng)風險IT系統(tǒng)（包括APP）在個人信息收集、存儲、傳輸、使用等環(huán)節(jié)存在技術(shù)風險，如未采用安全協(xié)議、未進行安全測試等環(huán)境風險運營場所、工作環(huán)境、出入管理、文檔管理、個人終端及周邊環(huán)境管理存在安全隱患，如未設(shè)置訪問控制、未保護敏感信息等行為規(guī)范風險管理人員、業(yè)務(wù)人員、設(shè)備管理人員、個人信息保護負責人、網(wǎng)絡(luò)安全運維人員等人員的行為規(guī)范不當，如違反操作規(guī)程、泄露敏感信息等意識風險員工對網(wǎng)絡(luò)攻擊與技術(shù)欺騙、社交軟件的使用與信息泄露、垃圾信息處理、社會工程攻擊等缺乏足夠的安全意識和防范能力明確與落實風險責任人；確定風險負責人（責任人）原則：確定風險負責人是隱私風險管理的關(guān)鍵步驟，它確保每個識別出的風險都有明確的責任主體來管理和控制。組織應(yīng)遵循以下原則來確定風險負責人：責任明確原則：確保每個風險都有唯一的責任人，避免責任不清導(dǎo)致的管理混亂。能力匹配原則：選擇具備相應(yīng)管理能力和專業(yè)知識的個人或?qū)嶓w作為責任人，確保他們能夠有效管理風險。層級負責原則：根據(jù)風險的嚴重性和影響范圍，確定不同層級的管理人員作為責任人，形成層級分明的管理體系。在具體操作中，組織可以通過以下方式確定風險負責人：明確崗位職責：在隱私信息管理體系中明確各崗位的隱私保護職責，將風險管理與崗位職責相結(jié)合；分析風險源頭：要深入分析隱私風險的來源，包括數(shù)據(jù)處理流程、系統(tǒng)架構(gòu)、人員操作等各個環(huán)節(jié)。通過風險分析，識別出可能導(dǎo)致隱私泄露或信息安全事件的具體環(huán)節(jié)或行為；明確職責劃分：根據(jù)組織內(nèi)部的職責劃分和崗位設(shè)置，確定每個環(huán)節(jié)或行為對應(yīng)的責任人；確保每個風險點都有明確的責任主體，避免責任不清或推諉扯皮的情況；指定風險管理者：對于重大風險，直接指定具有足夠權(quán)威和管理能力的個人或團隊作為風險管理者；制定責任清單：編制詳細的隱私風險責任清單，明確每個風險責任人的姓名、職務(wù)、職責范圍以及具體的風險點。通過責任清單，確保所有風險責任人都清晰了解自己的責任和義務(wù)；建立風險管理委員會：對于跨部門或全局性的風險，成立由各部門代表組成的風險管理委員會，共同承擔風險管理責任。風險責任人：通常指在組織內(nèi)部負責特定數(shù)據(jù)處理活動或信息安全工作的相關(guān)人員，包括但不限于：數(shù)據(jù)管理者：負責數(shù)據(jù)管理的整體規(guī)劃和執(zhí)行，對數(shù)據(jù)的安全性和合規(guī)性負有直接責任；系統(tǒng)管理員：負責信息系統(tǒng)的維護和管理，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，防止數(shù)據(jù)泄露或被非法訪問；業(yè)務(wù)部門負責人：負責業(yè)務(wù)部門的日常運營和管理，對業(yè)務(wù)過程中涉及的隱私保護負有領(lǐng)導(dǎo)責任；信息安全專員：專注于信息安全工作，負責制定和執(zhí)行信息安全政策、標準和流程，監(jiān)督信息安全措施的實施情況；項目團隊成員：在項目開發(fā)和實施過程中，負責確保項目符合隱私保護和信息安全的要求，對項目中涉及的隱私風險負有直接責任；第三方服務(wù)提供商代表：如果組織將部分數(shù)據(jù)處理活動委托給第三方服務(wù)提供商進行，那么服務(wù)提供商的代表也應(yīng)被視為風險責任人之一，負責確保服務(wù)提供商遵守隱私保護和信息安全的相關(guān)要求。分析隱私風險：隱私風險分析的定義：隱私風險分析是一個系統(tǒng)性的過程，是理解風險本質(zhì)、確定風險級別，并為風險評價和應(yīng)對決策提供基礎(chǔ)的關(guān)鍵過程。它涉及風險發(fā)生后對組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果的評估、風險發(fā)生實際發(fā)生可能性的估算，以及最終風險等級的確定。風險分析為風險評價和隨后的風險處置決策提供了堅實的基礎(chǔ)；評估潛在后果：評估潛在后果是隱私風險分析的第一步。這涉及識別因未能充分保護信息的保密性、完整性或可用性而可能產(chǎn)生的各種后果；評估風險發(fā)生的可能性：評估風險發(fā)生的可能性是隱私風險分析的第二步。這要求使用既定的可能性準則，結(jié)合風險源的發(fā)生頻率、脆弱性被利用的可能性、控制措施的有效性等因素，來估計風險情景和后果發(fā)生的概率；確定風險等級：確定風險等級是隱私風險分析的最終步驟。它基于對所有相關(guān)風險情景的評估可能性和評估結(jié)果的綜合考慮。風險等級可以通過多種方式確定，如將可能性和后果的組合進行量化或定性評估，或者結(jié)合資產(chǎn)價值進行計算。隱私風險分析工具、技術(shù)和方法；類別工具/技術(shù)隱私風險分析工具、技術(shù)和方法使用說明評估潛在后果定性分析使用定性屬性量表（如高、中、低）評估后果的嚴重程度定量分析運用數(shù)值量表（如貨幣成本、時間損失）來量化后果半定量分析結(jié)合定性與定量，使用具有指定值的定性量表評估可能性定性分析基于歷史數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗評估風險發(fā)生的可能性定量分析使用統(tǒng)計模型或數(shù)據(jù)分析方法計算風險發(fā)生的具體概率確定風險等級風險矩陣將后果和可能性的評估結(jié)果相結(jié)合，通過矩陣形式確定風險等級評估潛在后果：評估“6.1.2c）1）c)中所識別的風險發(fā)生后，對組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果；目的：評估潛在后果是隱私風險分析的第一步，旨在識別和估計因未能充分保護信息的保密性、完整性或可用性而對組織和PII主體可能產(chǎn)生的負面影響；評價隱私風險對組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果：評價隱私風險對組織和PII主體（個人信息主體）可能產(chǎn)生的潛在后果，需要綜合考慮風險的性質(zhì)、影響范圍、持續(xù)時間以及可能引發(fā)的連鎖反應(yīng)。這些后果的嚴重程度和可能性是評估風險等級的重要依據(jù)。識別并評估因信息安全漏洞導(dǎo)致的潛在后果；考慮事件損失（時間或數(shù)據(jù)）的估計、后果嚴重程度的貨幣化表示，以及恢復(fù)成本觸發(fā)因素包括首次評估、風險清單變化、后果單位變更，或影響后果的范圍或環(huán)境變化。隱私風險對組織可能產(chǎn)生的潛在后果通常包括：經(jīng)濟損失：由于隱私泄露或信息安全事件導(dǎo)致的罰款、賠償、業(yè)務(wù)損失等。法律訴訟：因違反隱私保護法律法規(guī)而面臨的法律訴訟和法律責任。聲譽損害：隱私泄露事件可能對組織的品牌形象和聲譽造成負面影響。業(yè)務(wù)中斷：信息安全事件可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)系統(tǒng)的癱瘓或中斷，影響組織的正常運營。監(jiān)管處罰：因未遵守監(jiān)管要求而受到的行政處罰或監(jiān)管措施。隱私風險對PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果通常包括：個人隱私泄露：個人信息被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取或公開，侵犯個人隱私權(quán)。身份盜用：個人信息被用于欺詐或犯罪活動，導(dǎo)致身份被盜用。財產(chǎn)損失：由于個人信息泄露而引發(fā)的詐騙、盜竊等犯罪行為，導(dǎo)致PII主體遭受財產(chǎn)損失。精神壓力：隱私泄露事件可能給PII主體帶來心理困擾和精神壓力，影響其日常生活和工作。社交影響：個人信息被濫用或傳播，可能對PII主體的社交關(guān)系產(chǎn)生負面影響。評估可能性：評估“6.1.2c）1）c)識別隱私風險中所識別的風險實際發(fā)生的可能性；目的：評估可能性是隱私風險分析的第二步，旨在使用既定的可能性準則，估算風險情景和后果發(fā)生的概率；評估可能性涉及的活動：使用定性、定量或半定量方法評估風險發(fā)生的可能性考慮風險源的發(fā)生頻率、被利用的可能性，以及故意和意外風險源的特定因素觸發(fā)因素包括首次評估、影響可能性的范圍或環(huán)境變化、控制中的脆弱性發(fā)現(xiàn)等提高可能性估計的可靠性，如使用團隊評估、外部來源、適合組織的刻度范圍和分辨率等確定風險等級：確定風險等級是隱私風險分析的最后一步，旨在基于評估的可能性和后果，為每個風險情景分配一個等級值。包括以下活動：根據(jù)所有相關(guān)風險情景的評估可能性和評估結(jié)果，確定風險等級；風險等級可以通過多種方式確定，如所有相關(guān)風險情景的評估可能性和評估結(jié)果的組合；考慮資產(chǎn)價值、可能性和后果的組合，計算不一定是線性的；使用明確的準則來確定風險等級，確保評估的一致性和準確性。評價隱私風險。隱私風險評價的定義：隱私風險評價是將風險分析的結(jié)果與既定的風險準則進行比較，以確定隱私風險和/或其大小是否可接受或可容忍的過程。這一過程是隱私信息管理體系中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，旨在支持風險處置的決策，確保個人隱私信息的安全和合規(guī)性；隱私風險評價的基本流程：將風險分析結(jié)果與6.1.2a）中建立的風險準則進行比較；回顧風險準則：首先，需要明確6.1.2a）中建立的風險準則，這些準則通常包括風險的可接受水平、風險容忍度、風險等級劃分標準等；風險分析結(jié)果對照：將風險分析階段得到的結(jié)果（如風險發(fā)生的可能性、潛在后果的嚴重性等）與風險準則進行逐一對照。這包括將每個識別出的風險與風險準則中的可接受水平進行比較，判斷其是否超出組織的容忍范圍；綜合評估：在對照過程中，應(yīng)綜合考慮風險的多方面因素，如風險的性質(zhì)、影響范圍、持續(xù)時間等，以全面評估風險的可接受性。形成評價結(jié)論：基于對照和評估的結(jié)果，形成對每個隱私風險的評價結(jié)論，明確其是否可接受或需要采取進一步行動。隱私風險評價的輸出（或結(jié)果）包括：風險評價記錄：詳細記錄每個隱私風險的評價過程、結(jié)果以及結(jié)論；風險等級清單：根據(jù)評價結(jié)論，將隱私風險按照等級進行劃分，形成清晰的風險等級清單。風險處置建議：針對不可接受的風險，提出具體的風險處置建議，如采取風險控制措施、調(diào)整風險準則等。為風險應(yīng)對對已分析風險進行優(yōu)先排序。風險等級劃分：根據(jù)風險分析的結(jié)果，將已識別的風險按照其潛在后果的嚴重性和發(fā)生的可能性進行等級劃分。這通常涉及將風險分為高、中、低等不同等級，以便更直觀地理解風險的大小和緊迫性；風險準則應(yīng)用：將風險等級與6.1.2a）中建立的風險準則進行比較。風險準則應(yīng)明確組織對風險的可接受程度，以及不同等級風險所對應(yīng)的應(yīng)對措施。通過比較，可以確定哪些風險超出了組織的容忍范圍，需要優(yōu)先處理；考慮風險影響：在排序過程中，應(yīng)特別關(guān)注那些可能對組織造成重大財務(wù)損失、聲譽損害或法律后果的風險。這些風險通常具有更高的優(yōu)先級，因為它們對組織的長期穩(wěn)定發(fā)展構(gòu)成直接威脅；資源分配考慮：考慮組織可用的資源，包括人力、物力和財力。根據(jù)資源的有限性，合理分配資源以應(yīng)對最緊迫和最重要的風險。這意味著，對于高風險且資源消耗較大的風險，應(yīng)優(yōu)先安排處理；綜合考慮多方面因素：除了上述因素外，還應(yīng)綜合考慮風險的發(fā)生頻率、持續(xù)時間、影響范圍以及是否涉及敏感個人信息等多方面因素。這些因素都可能影響風險的優(yōu)先級排序；制定優(yōu)先排序清單：基于上述分析，制定一份風險應(yīng)對的優(yōu)先排序清單。清單應(yīng)明確列出每個風險的等級、潛在后果、所需資源以及處理順序。這份清單將作為組織制定風險應(yīng)對措施和分配資源的重要依據(jù)。組織應(yīng)保留有關(guān)隱私風險評估過程的成文信息。隱私風險準則相關(guān)成文信息；風險接受準則：明確規(guī)定組織對隱私風險的可接受程度，包括風險容忍度、風險閾值等；實施隱私風險評估的準則：描述隱私風險評估的具體流程、方法、工具和技術(shù)以及評估的頻率、范圍、參與人員及職責分工。隱私風險評估過程一致性相關(guān)成文信息；評估標準和方法：確保每次評估都使用相同或可比較的標準和方法，以保證評估結(jié)果的一致性和有效性；評估記錄：詳細記錄每次評估的過程、參與人員、評估時間、使用的工具和技術(shù)等，以便追溯和驗證。識別隱私風險相關(guān)成文信息；風險清單：列出所有與隱私信息管理體系范圍內(nèi)的隱私保護和信息安全風險相關(guān)的風險點；風險責任人：明確每個風險點的責任人或責任部門，確保風險得到有效管理和監(jiān)控。分析隱私風險相關(guān)成文信息；潛在后果評估報告：對6.1.2c）1）中所識別的風險發(fā)生后，對組織和PII主體可能產(chǎn)生的潛在后果進行詳細評估，并形成報告；風險發(fā)生可能性評估報告：評估6.1.2c）1）中所識別的風險實際發(fā)生的可能性，包括歷史數(shù)據(jù)、專家判斷、趨勢分析等依據(jù)；風險等級劃分表：根據(jù)潛在后果和發(fā)生可能性，確定每個風險的風險等級，并形成清晰的劃分表。評價隱私風險相關(guān)成文信息。風險準則對比報告：將風險分析結(jié)果與6.1.2a）中建立的風險準則進行比較，形成對比報告，明確哪些風險超出了組織的容忍范圍；風險優(yōu)先排序清單：基于風險準則對比結(jié)果，為風險應(yīng)對對已分析風險進行優(yōu)先排序，并形成清單，確保資源得到合理分配和有效利用。有關(guān)隱私風險評估過程的更多信息，請參見ISO/IEC27557-2021《隱私保護智慧城市隱私指南》。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護-隱私信息管理體系-要求》6.1.3隱私風險應(yīng)對組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用隱私風險應(yīng)對過程，以應(yīng)對與PII處理相關(guān)的風險，包括對PII主體的風險以及對PII安全的威脅，具體通過以下方式：在考慮風險評估結(jié)果的基礎(chǔ)上，選擇適合的隱私風險應(yīng)對方案；確定實現(xiàn)所選擇的隱私風險應(yīng)對方案所必需的所有控制；當需要時，組織可設(shè)計控制，或識別來自任何來源的控制。識別并將組織實施的信息安全方案形成文件，包括適當?shù)陌踩刂?；ISO/IEC27002提供了可能的信息安全控制清單。如果信息安全方案基于ISO/IEC27001，則本標準的用戶應(yīng)參考ISO/IEC27002，以確保沒有遺漏必要的信息安全控制。將6.1.3b）確定的控制與附錄A中的控制進行比較，并驗證沒有忽略必要的控制；附錄A包含了可能的信息安全控制的清單。本標準使用者可在附錄A的指導(dǎo)下，確保沒有遺漏必要的控制。附錄A所列的信息安全控制并不是完備的，可能需要額外的隱私控制。組織在考慮Pll處理的安全性時，可以采用整合的方式處理安全性和隱私性問題，例如將安全性和隱私性風險評估結(jié)合起來，或?qū)⑵渥鳛橛兄丿B領(lǐng)域的獨立實體。制定一個適用性聲明，其中包含：必要的控制（見6.1.3b）、c）和d））；選擇該控制的合理性說明；必要的控制是否得到實施；對附錄A控制刪減的合理性說明。并非附錄A中列出的所有控制都必須包含。刪減任何控制的理由可以包括：風險評估認為這些控制并非必要，或者適用法律法規(guī)（包括適用于PII主體的法律法規(guī)）未要求實施這些控制（或存在例外情況）。制定隱私風險應(yīng)對計劃；獲得隱私風險負責人的批準隱私風險應(yīng)對計劃，并接受剩余隱私風險；獲得風險責任人對隱私風險應(yīng)對計劃以及對隱私殘余風險的接受的批準；在實施b）和c）中確定的控制時，考慮附錄B中的指導(dǎo)。組織應(yīng)保留有關(guān)信息隱私風險應(yīng)對過程的成文信息。隱私風險應(yīng)對隱私風險應(yīng)對的定義和目的；隱私風險應(yīng)對定義：指處理與PII處理相關(guān)風險的過程，旨在降低或消除這些風險對PII主體及PII安全的威脅。隱私風險應(yīng)對的目的：基于全面的風險評估結(jié)果，精心選擇并有效實施一系列風險應(yīng)對方案與措施。這些方案和措施旨在將與PII處理相關(guān)的風險，包括對PII主體的潛在風險以及對PII安全的直接威脅，降低至組織能夠承受的水平，從而確保個人隱私權(quán)益得到充分保護，同時維護組織的信息安全與合規(guī)性。隱私風險應(yīng)對基本流程：組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用隱私風險應(yīng)對過程，以應(yīng)對與PII處理相關(guān)的風險，包括對PII主體的風險以及對PII安全的威脅；基于風險評估結(jié)果，選擇適合的隱私風險應(yīng)對方案；方案選擇原則：在考慮風險評估結(jié)果（見“6.1.3隱私風險應(yīng)對”）的基礎(chǔ)上，選擇適合的隱私風險應(yīng)對方案。;隱私風險應(yīng)對方案選擇原則：方案選擇應(yīng)綜合考慮考慮風險的性質(zhì)、嚴重程度、發(fā)生可能性及組織自身的風險承受能力以及技術(shù)可行性、成本效益、法律法規(guī)要求及組織戰(zhàn)略等因素。隱私風險的性質(zhì)：組織應(yīng)深入分析隱私風險的類型（如數(shù)據(jù)泄露、濫用、非法訪問等），以及這些風險對個人隱私權(quán)益的具體影響；隱私風險的嚴重程度：評估隱私風險可能造成的損害程度，包括影響范圍、持續(xù)時間、經(jīng)濟損失、聲譽損害等，以確定風險的優(yōu)先級；隱私風險的發(fā)生可能性：結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)趨勢、外部環(huán)境變化等因素，預(yù)測隱私風險發(fā)生的概率，為方案選擇提供依據(jù)；組織自身的隱私風險承受能力：評估組織在資源、技術(shù)、管理等方面的能力，確定組織能夠承受的隱私風險水平；技術(shù)可行性：考慮所選方案在技術(shù)上的實現(xiàn)難度、成熟度、穩(wěn)定性及與現(xiàn)有技術(shù)架構(gòu)的兼容性；成本效益：權(quán)衡隱私風險應(yīng)對方案的實施成本（包括資金、人力、時間等）與其帶來的效益（如降低風險、提升合規(guī)性、增強用戶信任等）；法律法規(guī)要求：確保所選方案符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準的要求，避免合規(guī)風險；組織戰(zhàn)略：將隱私風險應(yīng)對方案與組織的長遠發(fā)展目標相結(jié)合，確保方案與組織戰(zhàn)略的一致性。方案制定與評估。隱私風險應(yīng)對方案制定；明確應(yīng)對措施：制定的隱私風險應(yīng)對方案應(yīng)詳細列出針對每個識別出的隱私風險的具體應(yīng)對措施。這些措施應(yīng)直接針對風險源或風險點，旨在降低或消除風險；實施步驟與時間表：方案中應(yīng)明確實施應(yīng)對措施的具體步驟，包括準備階段、執(zhí)行階段和監(jiān)控階段的任務(wù)劃分。同時，應(yīng)制定詳細的時間表，確保各項任務(wù)能夠按計劃有序進行；責任分配：方案中應(yīng)明確每個實施步驟的責任人或責任部門，確保各項任務(wù)有人負責，避免責任不清導(dǎo)致實施效果不佳。隱私風險應(yīng)對方案評估。專業(yè)團隊評估：隱私風險應(yīng)對方案應(yīng)經(jīng)過由隱私保護專家、信息安全專家、法律顧問等組成的專業(yè)團隊的評估。評估團隊應(yīng)具備豐富的隱私保護經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠全面、客觀地評估方案的有效性和可行性；評估內(nèi)容：評估團隊應(yīng)對方案中的應(yīng)對措施、實施步驟、時間表及責任分配進行全面評估。重點評估措施是否針對風險源、步驟是否合理可行、時間表是否緊湊有效、責任分配是否明確清晰；評估結(jié)果應(yīng)用：評估團隊應(yīng)出具詳細的評估報告，指出方案中的優(yōu)點和不足，并提出改進建議。組織應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果對方案進行調(diào)整和優(yōu)化，確保方案能夠有效應(yīng)對識別出的隱私風險。。確定必要控制：確定實現(xiàn)所選擇的隱私風險應(yīng)對方案所必需的所有控制；根據(jù)所選的隱私風險應(yīng)對方案，組織應(yīng)明確實現(xiàn)該方案所必需的所有控制。這些控制是確保隱私風險得到有效降低或消除的關(guān)鍵措施，可能涵蓋技術(shù)、管理、物理等多個方面。具體要求如下：全面識別控制需求；組織應(yīng)基于風險評估結(jié)果和所選的應(yīng)對方案，全面識別實現(xiàn)方案所需的各種控制；這些控制應(yīng)直接針對識別出的隱私風險，旨在通過限制、監(jiān)控或消除風險源來降低風險。選擇適當?shù)碾[私風險應(yīng)對策略；風險規(guī)避不開始或不再繼續(xù)導(dǎo)致風險的行動：在識別到潛在隱私風險后，組織應(yīng)評估是否可以通過避免相關(guān)行動來規(guī)避風險。例如，對于存在高度隱私泄露風險的數(shù)據(jù)處理活動，可以選擇不進行或停止進行；消除風險源：直接消除導(dǎo)致隱私風險的因素或條件，從根本上解決風險問題。這可能包括改進技術(shù)、優(yōu)化流程或加強管理等措施。風險弱化；改變可能性：通過采取措施降低隱私風險發(fā)生的可能性。例如，加強訪問控制、提高數(shù)據(jù)加密強度、定期進行安全審計等，以減少數(shù)據(jù)泄露或被非法訪問的風險；改變后果：減輕隱私風險發(fā)生后可能造成的負面影響。這包括制定應(yīng)急響應(yīng)計劃、建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機制、提供用戶隱私保護培訓等，以確保在風險發(fā)生時能夠迅速應(yīng)對并減少損失。風險轉(zhuǎn)移：與其他各方分擔風險：通過合同、保險或其他風險融資方式，將部分隱私風險轉(zhuǎn)移給外部實體承擔。例如，與第三方服務(wù)提供商簽訂包含隱私保護條款的合同，或購買數(shù)據(jù)泄露責任保險等。風險接受：慎重考慮后決定保留風險：在全面評估隱私風險后，組織可能決定接受某些風險，特別是當風險較小且通過其他措施難以有效降低時。然而，這需要在充分了解風險后果的基礎(chǔ)上做出決策，并確保有相應(yīng)的監(jiān)控和應(yīng)對措施?？紤]多方面控制措施；技術(shù)控制：如加密技術(shù)、訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等，用于保護PII的機密性、完整性和可用性；管理控制：如制定隱私政策、培訓員工、建立合規(guī)審計機制等，用于確保隱私保護的合規(guī)性和有效性；物理控制：如限制對敏感區(qū)域的訪問、保護存儲設(shè)備的安全等，用于防止物理層面的數(shù)據(jù)泄露或損壞。設(shè)計或采納有效控制；當現(xiàn)有控制不足以滿足隱私風險應(yīng)對方案的需求時，組織應(yīng)設(shè)計新的控制措施；組織也可以識別并采納來自任何可靠來源（如行業(yè)標準、最佳實踐、專業(yè)機構(gòu)推薦等）的有效控制；建立控制清單：組織可以建立一份控制清單，詳細列出所有必要的控制措施，包括技術(shù)、管理和物理控制，以便跟蹤和管理；優(yōu)先級排序：根據(jù)隱私風險的嚴重性和發(fā)生可能性，對控制措施進行優(yōu)先級排序，確保首先實施最關(guān)鍵的控制。參考附錄B指導(dǎo)：在確定必要的控制時，組織應(yīng)考慮《附錄B：PII控制者和處理者實施指南》中的指導(dǎo)，該指南提供了關(guān)于如何實施隱私保護的詳細建議和最佳實踐。形成信息安全方案：確定并將組織實施的信息安全方案形成文件，包括適當?shù)陌踩刂?；整合控制措施：組織應(yīng)將之前確定的控制措施整合成一套完整的信息安全方案。這些控制措施應(yīng)涵蓋技術(shù)、管理、物理等多個方面，確保PII的全面保護；整合安全性與隱私性：組織可以采用整合的方式處理安全性和隱私性問題，將安全性和隱私性風險評估結(jié)合起來，或?qū)⑵渥鳛橛兄丿B領(lǐng)域的獨立實體進行考慮；包含適當?shù)陌踩刂疲盒畔踩桨笐?yīng)明確包含適當?shù)陌踩刂疲@些控制應(yīng)針對PII處理過程中的各種風險，包括數(shù)據(jù)泄露、非法訪問、篡改等。安全控制應(yīng)具體、可操作，并能夠有效降低或消除隱私風險。形成文件：組織應(yīng)將信息安全方案形成正式文件，以便內(nèi)部人員查閱、執(zhí)行和審核。文件應(yīng)詳細記錄安全控制的具體內(nèi)容、實施步驟、責任分配等信息。參考附錄B指導(dǎo)：在形成信息安全方案時，組織應(yīng)考慮《附錄B：PII控制者和處理者實施指南》中的指導(dǎo)，該指南提供了關(guān)于如何實施隱私保護的詳細建議和最佳實踐。參考ISO/IEC標準：ISO/IEC27002-2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護——信息安全控制》提供了可能的信息安全控制清單，組織在形成信息安全方案時可以參考該清單，以確保沒有遺漏必要的安全控制。如果信息安全方案基于ISO∕IEC27001-2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護—信息安全管理體系—要求》建立，則用戶應(yīng)特別關(guān)注ISO/IEC27002-2022，以確保方案的全面性和有效性?？刂乞炞C與補充：將6.1.3b）確定的控制與附錄A中的控制進行比較，并驗證沒有忽略必要的控制；與附錄A進行比較；組織應(yīng)將信息安全方案中的控制與《附錄A：PII控制者的控制目標和控制措施》中的控制清單進行逐一比較。建立控制對比表：為了方便比較，組織可以建立一個控制對比表，將信息安全方案中的控制與附錄A中的控制進行一一對應(yīng)，并標注是否已涵蓋；這一步驟旨在驗證信息安全方案是否已經(jīng)包含了附錄A中列出的所有必要控制，從而確保沒有遺漏關(guān)鍵的保護措施。驗證沒有忽略必要的控制；在比較過程中，組織應(yīng)仔細審查每一項控制，確保其已被信息安全方案所涵蓋；如果發(fā)現(xiàn)信息安全方案中缺少附錄A中的某項控制，組織應(yīng)立即進行補充，以確保隱私保護的全面性。補充額外的隱私控制。組織應(yīng)認識到《附錄A：PII控制者的控制目標和控制措施》所列控制并非完備，它可能無法涵蓋所有可能的隱私風險；在補充額外的隱私控制時，組織應(yīng)充分考慮自身的業(yè)務(wù)特性、數(shù)據(jù)處理流程以及外部法律法規(guī)要求，確保所補充的控制具有針對性和實用性并全面覆蓋隱私風險。制定適用性聲明；組織應(yīng)制定一份適用性聲明，其中包括：必要的控制（見6.1.3b）、c）和d））：適用性聲明應(yīng)首先列出在6.1.3b）、c）和d）步驟中確定的所有必要控制。這些控制應(yīng)基于組織的風險評估結(jié)果、信息安全方案以及控制驗證與補充過程，確保它們能夠有效應(yīng)對組織的隱私風險；選擇該控制的合理性說明：對于每一個選擇的控制，適用性聲明應(yīng)詳細闡述其合理性。這包括解釋為什么該控制對組織是必要的，它是如何與組織的隱私風險應(yīng)對策略相契合的，以及它如何有助于保護PII的安全性和隱私性；必要的控制是否得到實施：聲明應(yīng)明確指出哪些必要的控制已經(jīng)得到實施，哪些尚未實施，并對于未實施的控制給出明確的理由和計劃實施的時間表。這有助于相關(guān)方了解組織的隱私保護進展，并對未來的實施計劃有所期待；對附錄A控制刪減的合理性說明：如果組織決定刪減附錄A中的某些控制，適用性聲明應(yīng)提供充分的理由。這些理由可以包括風險評估結(jié)果認為這些控制并非必要，或者適用法律法規(guī)（包括適用于PII主體的法律法規(guī)）未要求實施這些控制（或存在例外情況）。同時，組織應(yīng)確保刪減的控制不會對其隱私保護體系的整體有效性產(chǎn)生負面影響；包含額外控制：組織應(yīng)認識到，附錄A中的控制列表并非完備，可能無法涵蓋所有可能的隱私風險。因此，適用性聲明應(yīng)包含組織根據(jù)自身情況確定的額外控制，并解釋這些控制如何增強組織的隱私保護能力；確保清晰理解：適用性聲明應(yīng)作為組織隱私風險應(yīng)對過程的重要組成部分，并以清晰、易懂的方式呈現(xiàn)給所有相關(guān)方。組織應(yīng)通過培訓、溝通等方式，確保所有相關(guān)方對聲明的內(nèi)容有清晰的理解，從而增強組織的透明度和信任度。隱私風險應(yīng)對計劃的制定與批準；制定隱私風險應(yīng)對計劃；明確具體措施：組織應(yīng)基于隱私風險評估的結(jié)果，制定詳細的隱私風險應(yīng)對計劃。該計劃應(yīng)明確針對每個已識別風險的具體應(yīng)對措施，如風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受或風險避免等；設(shè)定時間表：隱私風險應(yīng)對計劃應(yīng)包含明確的時間表，規(guī)定各項應(yīng)對措施的實施時間、階段性目標和最終完成期限。這有助于確保應(yīng)對措施能夠按計劃有序進行，并及時應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險；職責分配：計劃中應(yīng)明確各項應(yīng)對措施的職責人，包括負責實施、監(jiān)督、評估等各個環(huán)節(jié)的人員。這有助于確保職責清晰，避免推諉扯皮，提高應(yīng)對措施的執(zhí)行效率；綜合考慮：在制定隱私風險應(yīng)對計劃時，組織應(yīng)綜合考慮風險的重要性、緊迫性、可行性以及資源狀況等因素，確保計劃的合理性和可行性。批準隱私風險應(yīng)對計劃。隱私風險負責人批準：隱私風險應(yīng)對計劃需獲得隱私風險負責人的批準。隱私風險負責人應(yīng)對計劃進行全面審查，確保其符合組織的隱私政策、法律法規(guī)要求以及行業(yè)標準，并能夠有效降低或控制隱私風險；確保剩余風險可接受：在批準隱私風險應(yīng)對計劃時，隱私風險負責人應(yīng)確保剩余隱私風險在可接受范圍內(nèi)。這需要對剩余風險進行再次評估，并考慮組織的風險承受能力和風險偏好；風險責任人審查與批準：除了隱私風險負責人的批準外，風險責任人還應(yīng)對隱私風險應(yīng)對計劃及殘余風險進行審查并批準。風險責任人通常具有更高的決策權(quán)，能夠從組織整體層面對計劃進行把關(guān)，確保其符合組織的戰(zhàn)略目標和利益。實施與監(jiān)控實施控制措施；按計劃執(zhí)行：組織應(yīng)嚴格按照隱私風險應(yīng)對計劃的安排，逐步實施各項控制措施。這包括風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受或風險避免等具體措施，以及相應(yīng)的時間表和職責分配；參考附錄B指導(dǎo)：在實施控制措施時，組織應(yīng)參考《附錄B：PII控制者和處理者實施指南》中的指導(dǎo)。附錄B通常包含了一系列最佳實踐、實施指南和案例研究，能夠幫助組織更有效地實施控制措施，并確保其符合行業(yè)標準和法律法規(guī)要求；全面覆蓋：特別在實施b）和c）中確定的控制時（即所必需的所有控制和信息安全方案），組織應(yīng)特別關(guān)注附錄B中的相關(guān)指導(dǎo)，確保這些關(guān)鍵控制得到妥善實施。持續(xù)監(jiān)控成效。建立監(jiān)控機制：組織應(yīng)建立有效的監(jiān)控機制，持續(xù)跟蹤和評估控制措施的實施成效。這可以通過定期審計、風險評估、性能指標監(jiān)測等方式實現(xiàn)；及時反饋與調(diào)整：監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題或不足應(yīng)及時反饋給相關(guān)責任人，以便迅速進行調(diào)整和優(yōu)化。這有助于確保控制措施始終保持在有效狀態(tài)，并能夠適應(yīng)不斷變化的隱私風險環(huán)境。循環(huán)提升。隱私風險應(yīng)對并非一次性的任務(wù)，而是一個持續(xù)循環(huán)、不斷提升的過程。組織需要定期評估風險應(yīng)對措施的成效，并根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整風險應(yīng)對方案，以確保隱私風險得到持續(xù)有效的管理。定期評估風險應(yīng)對措施成效；設(shè)定評估周期：組織應(yīng)設(shè)定合理的評估周期，定期對隱私風險應(yīng)對措施的成效進行評估。這個周期可以根據(jù)組織的業(yè)務(wù)特點、風險狀況以及外部環(huán)境的變化來確定，但應(yīng)確保評估的及時性和有效性；明確評估標準：在評估過程中，組織應(yīng)明確評估標準，包括風險降低的程度、控制措施的有效性、合規(guī)性等方面。這些標準應(yīng)與組織的隱私政策、法律法規(guī)要求以及行業(yè)標準相一致；采用多種評估方法：組織應(yīng)采用多種評估方法，如內(nèi)部審計、風險評估工具、第三方評估等，以確保評估結(jié)果的客觀性和準確性。同時，應(yīng)鼓勵員工和利益相關(guān)方參與評估過程，提供反饋和建議。確定剩余風險是否可接受；重新評估剩余風險：在評估風險應(yīng)對措施成效的同時，組織應(yīng)重新評估剩余風險，確定其是否在可接受范圍內(nèi)。這需要對剩余風險進行再次識別、分析和評估，以確保其得到妥善處理；考慮風險容忍度：在確定剩余風險是否可接受時，組織應(yīng)考慮其風險容忍度。風險容忍度是組織在追求目標過程中愿意承受的風險水平，它受到組織戰(zhàn)略、資源狀況、法律法規(guī)要求等多種因素的影響。及時調(diào)整風險應(yīng)對方案。分析原因：如果剩余風險不可接受，組織應(yīng)及時分析原因，找出問題所在。這包括對控制措施的有效性、執(zhí)行力度、資源投入等方面進行深入分析；調(diào)整應(yīng)對方案：根據(jù)分析結(jié)果，組織應(yīng)及時調(diào)整風險應(yīng)對方案，采取進一步應(yīng)對措施。這可能包括加強控制措施、增加資源投入、改進管理流程等方面；持續(xù)監(jiān)控與評估：調(diào)整后的風險應(yīng)對方案應(yīng)再次進入實施與監(jiān)控階段，組織應(yīng)持續(xù)監(jiān)控其成效，并進行定期評估。這有助于確保隱私風險得到持續(xù)有效的管理，并不斷提升組織的隱私保護水平。。組織應(yīng)保留有關(guān)信息隱私風險應(yīng)對過程的成文信息。定期評估風險應(yīng)對措施成效的成文信息；評估周期設(shè)定文檔：組織應(yīng)制定并保留關(guān)于評估周期設(shè)定的正式文件，明確評估的頻率、時間安排以及調(diào)整周期的依據(jù)，確保評估的及時性和有效性；評估標準與準則：組織應(yīng)詳細記錄評估過程中使用的標準與準則，包括風險降低的度量指標、控制措施有效性的評估方法以及合規(guī)性要求，確保這些標準與組織的隱私政策、法律法規(guī)以及行業(yè)標準相一致；評估方法與過程記錄：組織應(yīng)記錄采用的多種評估方法，如內(nèi)部審核、風險評估工具、第三方評估等，并詳細描述每種方法的應(yīng)用過程、結(jié)果以及參與評估的員工和利益相關(guān)方的反饋與建議。確定剩余風險是否可接受的成文信息；剩余風險評估報告：組織應(yīng)編制剩余風險評估報告，詳細記錄對剩余風險的再次識別、分析和評估過程，確保剩余風險得到妥善處理；風險容忍度說明：組織應(yīng)明確并記錄其風險容忍度，解釋在追求目標過程中愿意承受的風險水平，并分析影響風險容忍度的組織戰(zhàn)略、資源狀況、法律法規(guī)要求等因素。及時調(diào)整風險應(yīng)對方案的成文信息。原因分析報告：當剩余風險不可接受時，組織應(yīng)編制原因分析報告，深入分析控制措施的有效性、執(zhí)行力度、資源投入等方面的問題，為調(diào)整風險應(yīng)對方案提供依據(jù)；調(diào)整后的風險應(yīng)對方案：組織應(yīng)記錄調(diào)整后的風險應(yīng)對方案，包括加強控制措施、增加資源投入、改進管理流程等具體措施，并確保這些措施得到有效實施；持續(xù)監(jiān)控與評估記錄：組織應(yīng)保留關(guān)于調(diào)整