企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)方案

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)知

識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)方案

目錄

第一節(jié)專利管理.................................3

一、原則.....................................3

二、專利權(quán)...................................3

三、專利管理.................................3

四、專利的歸屬...............................3

五、專利的分類...............................4

六、專利保護(hù)的期限...........................5

七、集團(tuán)（股份）公司專利管理流程..............5

八、專利檢索.................................6

九、申請(qǐng)專利技術(shù)文件準(zhǔn)備....................6

十、技術(shù)秘密管理.............................7

第二節(jié)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理......................10

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位.....................10

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重點(diǎn)環(huán)節(jié)...............10

三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理.................15

四、企業(yè)貫標(biāo)................................15

第三節(jié)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)培訓(xùn)...................17

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)背景........................17

二、什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo).....................18

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的意義.....................19

1

四、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范...................20

五、貫標(biāo)的基本流程.........................22

六、外部認(rèn)證................................24

第四節(jié)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)...................26

一、研發(fā)成功知識(shí)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)形式...............26

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類............................26

三、專利的類型..............................27

四、專利的意義..............................28

五、專利挖掘淺析............................29

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估............................34

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資.......................36

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)...................40

第五節(jié)高新技術(shù)企業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán).................41

一、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件分析...............41

二、高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)材料...................51

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局及挖掘.....................59

2

第一節(jié)專利管理

一、原則

公司專利管理工作遵循“統(tǒng)一制度、規(guī)范管理、激勵(lì)創(chuàng)

造、有效保護(hù)、注重實(shí)施”的原則。

二、專利權(quán)

辦法所稱的專利權(quán)，是指發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)發(fā)

明創(chuàng)造在中國(guó)或其他國(guó)家及地區(qū)依法享有的專利申請(qǐng)權(quán)和

被授予的專利相關(guān)權(quán)利。

三、專利管理

指對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果的專利申請(qǐng)、維持與保護(hù)、實(shí)施

許可、轉(zhuǎn)讓與引進(jìn)等全過(guò)程的管理°

四、專利的歸屬

L公司員工職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)歸集團(tuán)

（股份）公司所有或集團(tuán)公司與所屬法人單位或股份公司與

全資子公司共同所有。

2.公司在職員工退休、退職、解除勞動(dòng)合同、調(diào)離后一

年內(nèi)完成的，與其原崗位工作或原單位分配任務(wù)有關(guān)的發(fā)明

創(chuàng)造，均為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)歸集團(tuán)或股份公司所有。

3.集團(tuán)（股份）公司所屬單位與外部單位開展科技與生

3

定：“外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及

色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用

的新設(shè)計(jì)?？梢姡庥^設(shè)計(jì)專利應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(1)是指形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合的設(shè)計(jì)；

(2)必須是對(duì)產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計(jì)：

(3)必須富有美感；

(4)必須是適于工業(yè)上的應(yīng)用。

六、專利保護(hù)的期限

中國(guó)專利法規(guī)定：

L發(fā)明專利：20年

2.實(shí)用新型專利：10年

3.外觀設(shè)計(jì)專利：10年

七、集團(tuán)(股份)公司專利管理流程

(-)流程

1.所屬單位員工網(wǎng)上申報(bào)

2,所屬單位科技管理部門審核

3.專業(yè)公司進(jìn)行二次審核

4.集團(tuán)(股份)公司審批

5.代理公司進(jìn)行專利代理

6.維持或放棄

(二)專利審批流程中的重要概念：

1.申請(qǐng)日

5

當(dāng)面提交：專利局收到專利申請(qǐng)文件之日；

郵寄提交：以寄出的郵戳日為申請(qǐng)日。

2.申請(qǐng)?zhí)?/p>

申請(qǐng)日和申請(qǐng)?zhí)栆黄饦?gòu)成專利申請(qǐng)正式受理的主要標(biāo)

志。專利申請(qǐng)被授權(quán)后，申請(qǐng)?zhí)柤礊閷＠?hào)。

基本格式為201010000001.1,第一段2010表示為2010

年；第二段由第五位數(shù)組成，表示申請(qǐng)的種類；第三段由第

六至十二位組成，代表當(dāng)年該類別申請(qǐng)的序號(hào)數(shù)；，第四段

由最后一位數(shù)字或符號(hào)組成，是計(jì)算機(jī)自動(dòng)生成的校驗(yàn)位，

由計(jì)算機(jī)給予。

八、專利檢索

1.建立文獻(xiàn)檢索

2.數(shù)據(jù)庫(kù)的相應(yīng)鏈接及檢索幫助

九、申請(qǐng)專利技術(shù)文件準(zhǔn)備

1.寫好“技術(shù)交底書”，有條件的發(fā)明單位，可以自己

撰寫“專利說(shuō)明書”和“權(quán)利要求書”。

（1）技術(shù)交底書基本標(biāo)準(zhǔn)

第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：清楚的公開本專利申請(qǐng)的技術(shù)方案一充分

公開，充分標(biāo)準(zhǔn)：“說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)做出清楚、完整的說(shuō)明，以

所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解和實(shí)現(xiàn)為準(zhǔn)”所屬技術(shù)領(lǐng)

域的技術(shù)人員種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先

權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能獲知該

6

領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)

的手段和能力，但他不具有創(chuàng)造能力。充分公開”對(duì)專利權(quán)

至關(guān)重要：沒(méi)有“充分公開”存在巨大風(fēng)險(xiǎn)，（專利權(quán)的實(shí)

施、授予和有效）技術(shù)秘密和適當(dāng)保留：充分“公開并不等

于”完全“公開，就未來(lái)更不是毫不保留地全面展示。

（2）專利申請(qǐng)《專利說(shuō)明書》

專利法要求專利說(shuō)明書公開的內(nèi)容要能夠?qū)崿F(xiàn)，但有時(shí)

并不一定要求達(dá)到最佳效果，所以，申請(qǐng)人對(duì)部分達(dá)到最佳

效果的技術(shù)措施或技術(shù)內(nèi)容可以作技術(shù)秘密適當(dāng)保留，但這

樣容易因公開不充分導(dǎo)致不能取得專利權(quán)，所以申請(qǐng)人企圖

保留技術(shù)秘密時(shí)應(yīng)同代理人認(rèn)真協(xié)商，不要自做主張。

（3）專利申請(qǐng)《權(quán)利要求書》

權(quán)利要求書應(yīng)以專利說(shuō)明書內(nèi)容為依據(jù)，以背景技術(shù)為

基礎(chǔ)，正面、直觀地寫明要求專利保護(hù)的范圍，它是確定專

利權(quán)保護(hù)范圍的法律文件直接影響申請(qǐng)人的利益和專利權(quán)

的審批，也是專利權(quán)授予后判定侵權(quán)的依據(jù)，申請(qǐng)人應(yīng)先寫

出初步的意見，然后代理人與申請(qǐng)人通過(guò)交流做認(rèn)真修改完

成。

2.提交審核報(bào)告書

3.有（集團(tuán)）股份公司以外的共同申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)，發(fā)

明單位應(yīng)提供有關(guān)合同或協(xié)議的復(fù)印件。

十、技術(shù)秘密管理

1.商業(yè)秘密

7

我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第十條中規(guī)定：“商業(yè)秘密是指

不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并

經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。”

2.商業(yè)秘密的三性

秘密性--不為公眾所知悉，是指該信息是不能從公開

渠道直接獲取的。

價(jià)值性一一能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性，是

指該信息具有確定的可應(yīng)用性，能為權(quán)利人帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的或者

潛在經(jīng)濟(jì)利益或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

保密性一一權(quán)利人采取保密措施，包括簽訂保密協(xié)議，

建立保密制度及采取其他合理的保密措施。

3.專利與技術(shù)秘密的區(qū)別

專利是一種以國(guó)家行政資源給予保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而科

技秘密，或者說(shuō)商業(yè)秘密，是出于種種考慮不予公開的技術(shù)

內(nèi)容。二者是兩個(gè)不同領(lǐng)域的范疇。

（1）保護(hù)方式不同。專利通過(guò)《專利法》保護(hù)，并被

國(guó)家通過(guò)專利文獻(xiàn)公開。技術(shù)秘密通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的管理制度

進(jìn)行保護(hù)，不對(duì)外公開。二旦出現(xiàn)糾紛，適用法律主要是《反

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《勞動(dòng)法》、《民法》或《刑法》。

（2）技術(shù)要求不同。申請(qǐng)專利的技術(shù)必須具備新穎性、

創(chuàng)造性和實(shí)用性，技術(shù)秘密不要求必須具備以上三個(gè)特點(diǎn)。

只要具備實(shí)用性就可。

（3）公開后的法律效果不同。專利技術(shù)公開后受法律

保護(hù)技術(shù)秘密公開后不受法律保護(hù)。

8

（4）保護(hù)期限不同。專利有保護(hù)期限，過(guò)了保護(hù)期限

就成為公有財(cái)富，任何人都可以無(wú)償使用。技術(shù)秘密沒(méi)有保

護(hù)期限。它的保護(hù)期限由企業(yè)自己決定，該技術(shù)秘密可以一

直處于保密狀態(tài)，也可以隨著解密那一天而失去保護(hù)。

（5）財(cái)產(chǎn)屬性的認(rèn)知度不同。專利技術(shù)是世界各國(guó)公

認(rèn)的受法律保護(hù)的無(wú)形資產(chǎn)，技術(shù)秘密的財(cái)產(chǎn)屬性是企業(yè)自

己認(rèn)可的，他人是否認(rèn)可，主要取決于合作方對(duì)該技術(shù)秘密

的認(rèn)知度。

專利的本質(zhì)就是以技術(shù)公開換取技術(shù)的壟斷。技術(shù)秘密

就是以自身保密來(lái)獲取獨(dú)占使用。各有利弊，發(fā)明人根據(jù)實(shí)

際情況選擇合適的保護(hù)方式。

（6）建議

①對(duì)于研發(fā)難度大，難于剖析和復(fù)制，他人難以破解仿

造的可以考慮以技術(shù)秘密的方式來(lái)保護(hù)；

②研發(fā)難度不大，易于剖析和復(fù)制，并且同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)

烈，考慮采用專利占有市場(chǎng)，防止他人先審請(qǐng)。（維權(quán)）也可

結(jié)合使用。

如果某種技術(shù)他人很難發(fā)現(xiàn)，作為技術(shù)秘密保護(hù)會(huì)帶來(lái)

更多的利益，比如美國(guó)“可口可樂(lè)”配方的保密，至今已有

100多年，其每天銷售額高達(dá)數(shù)億美元，這是商業(yè)秘密保護(hù)

最成功的例子之一，如果申請(qǐng)專利的話，這一技術(shù)早已公諸

于眾了，并且已經(jīng)超過(guò)保護(hù)期限，任何人均可任意使用。

9

第二節(jié)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位

1.企業(yè)是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主體

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國(guó)家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系中

具有核心地位。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是落實(shí)國(guó)家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和保障。國(guó)家和地方都將推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)

權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體作為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點(diǎn)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力普遍薄弱：

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視程

度不夠。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和持續(xù)性（無(wú)專

門知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)等，制度不健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)

工作往往具有臨時(shí)性、隨意性、被動(dòng)性、局部性）。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重點(diǎn)環(huán)節(jié)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)

方面。

L原材料及設(shè)備采購(gòu)（包括軟件等）、產(chǎn)品開發(fā)及銷售、

技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可）與合作、委托加工（產(chǎn)品開發(fā)）、招投標(biāo)進(jìn)出

口貿(mào)易、產(chǎn)品展銷、企業(yè)合資以及并購(gòu)和上市。

（1）原材料（配件）、設(shè)備采購(gòu)、進(jìn)口環(huán)節(jié)的IP管理

是否涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，供方是否權(quán)利人或合法使用（包括

10

是否有相關(guān)依存專利）;平行進(jìn)口問(wèn)題（知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性及

其權(quán)利用盡）

案例："LUX力士”案

荷蘭聯(lián)合利華公司享有〃LUX〃及“LUX力士”商標(biāo)的專有

權(quán)。上海利華有限公司通過(guò)與荷蘭聯(lián)合利華公司的合同約定

享有“LUX”及“LUX力士”商標(biāo)在中國(guó)地區(qū)的獨(dú)占使用權(quán)，

生產(chǎn)“力士”（LUX）品牌系列產(chǎn)品，并在中國(guó)消費(fèi)者中獲得

了好評(píng)。但東南亞金融危機(jī)以來(lái)，我國(guó)周邊國(guó)家的“LUX"

產(chǎn)品因成本、價(jià)格便宜，紛紛通過(guò)各種渠道涌入中國(guó)市場(chǎng)。

1999年6月7日，中國(guó)佛山海關(guān)依據(jù)《中華人民共和國(guó)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》扣留了廣州進(jìn)出口貿(mào)易公司（被告）申報(bào)

進(jìn)口的一批泰國(guó)產(chǎn)“LUX”香皂。同月，上海利華以廣州進(jìn)

出口貿(mào)易公司在未經(jīng)商標(biāo)持有人許可的情況下進(jìn)口、銷售泰

國(guó)產(chǎn)的“LUX”香皂，侵犯了該公司“LUX”及"UX力士”

商標(biāo)獨(dú)占許可使用權(quán)為由，向廣州市中級(jí)人民法院提起訴

訟。經(jīng)法庭調(diào)查，荷蘭聯(lián)合利華有限公司（許可方）與原告（被

許可方）簽訂獨(dú)占許可使用合同，其中約定“如果發(fā)現(xiàn)任何

侵犯本協(xié)議授予的權(quán)利的行為，接受方有權(quán)對(duì)任何侵犯該種

權(quán)利的侵權(quán)人采取法律措施（包括訴訟）或其他接受方認(rèn)為

適當(dāng)?shù)男袨?；協(xié)議有效期兩年，自訂立之日起生效”。法院

認(rèn)為原告是“LUX”商標(biāo)及“LUX力士”商標(biāo)在中國(guó)（不包括

香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)）的獨(dú)占許可使用人，其對(duì)，上述商

標(biāo)獨(dú)占使用的權(quán)利受到法律保護(hù)，被告進(jìn)口的“LUX”牌香

皂侵犯了原告的獨(dú)占使用權(quán)。

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案例：“米其林輪胎案”

2009年4月24日，湖南省長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院當(dāng)庭審

理宣判了一起特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。原告是以生產(chǎn)輪胎聞名

的世界500強(qiáng)企業(yè)一法國(guó)米其林集團(tuán)，被告是長(zhǎng)沙市銷售輪

胎的兩個(gè)個(gè)體工商戶。2008年4月，原告發(fā)現(xiàn)被告經(jīng)營(yíng)銷售

侵犯原告注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品，特向法院提起訴訟，請(qǐng)求

被告賠償經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元。被告則認(rèn)為，其銷售的輪胎為

原告在日本的工廠生產(chǎn)的正品，且該產(chǎn)品系被告合法取得，

并沒(méi)有侵犯原告的商標(biāo)專用權(quán)。法院一審判決被告停止侵權(quán)

并賠償原告經(jīng)濟(jì)損失5000元人民幣。

（2）新產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)環(huán)節(jié)的IP管理

①利用專利信息提高研發(fā)起點(diǎn)、有效規(guī)避專利侵權(quán)（包

括尚未進(jìn)入國(guó)家階段的PCT申請(qǐng)或未超過(guò)優(yōu)先權(quán)期限的外國(guó)

專利）。

②將創(chuàng)新成果及時(shí)形成相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（采取有效保密措

施、加強(qiáng)專利申請(qǐng)質(zhì)量的控制，專利/商標(biāo)權(quán)的維持或主動(dòng)

放棄等）。

③建立職務(wù)研究成果的歸屬制度及獎(jiǎng)勵(lì)制度（及時(shí)形成

相關(guān)記錄）。

④建立研究實(shí)驗(yàn)記錄和保密制度（包括形成涉及技術(shù)秘

密的會(huì)議紀(jì)要）。

⑤涉密生產(chǎn)崗位的保密制度（采取必要的軟硬件保密措

施的同時(shí)與涉密人員簽定具體保密協(xié)議）。

（3）技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可）與合作環(huán)節(jié)的IP管理

12

①對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可）涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估（權(quán)利主

體、保護(hù)范圍、有效區(qū)域、有效期限、已許可情況等）并完

善相關(guān)法律手續(xù)（簽訂合同并履行備案或權(quán)利變更等手

續(xù)）。

②對(duì)技術(shù)合作成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行合同約定

（4）委托加工（產(chǎn)品開發(fā)）環(huán)節(jié)的IP管理

①如是被委托方，弄清委托方對(duì)相關(guān)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)是否有處置權(quán)并約定相關(guān)責(zé)任（HENKEL商標(biāo)侵權(quán)案'電

池專利侵權(quán)案）。

②如是委托方，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬并約定被委托方對(duì)

相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任與義務(wù)。

（5）招投標(biāo)環(huán)節(jié)的IP管理

①作為招標(biāo)方應(yīng)弄清投標(biāo)方的技術(shù)或產(chǎn)品是否侵權(quán)他

人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并約定相關(guān)責(zé)任。

②作為投標(biāo)方應(yīng)首先確保參與競(jìng)標(biāo)的技術(shù)或產(chǎn)品不侵

犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則應(yīng)充分利用其增加

競(jìng)優(yōu)勢(shì)。

（6）企業(yè)并購(gòu)、合資或上市環(huán)節(jié)的IP管理

①并購(gòu)、合資及上市前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查（知識(shí)產(chǎn)權(quán)

法律狀態(tài)，所有權(quán)屬于誰(shuí)，擁有人的控制權(quán)有多大，知識(shí)產(chǎn)

權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在責(zé)任

等）。

②有效規(guī)避外資知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱。

③防止上市過(guò)程中出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺陷或隱患。

13

（7）產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的IP管理

①參加展會(huì)及發(fā)布廣告（許諾銷售）和產(chǎn)品銷售前分析

與產(chǎn)品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，防止侵權(quán)。

②加強(qiáng)對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的宣傳及市場(chǎng)跟蹤與

監(jiān)控，防止被侵權(quán)（發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為及時(shí)收集證據(jù)并確保證據(jù)

的有效性）。

③加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)（對(duì)銷售策略、客戶資料等重要信

息采取保密措施，包括與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議）。

（8）出口貿(mào)易環(huán)節(jié)的IP管理

①產(chǎn)品出口，知識(shí)產(chǎn)權(quán)先行（一方面，先在出口國(guó)申請(qǐng)

專利、注冊(cè)商標(biāo)，確立自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和品牌地位；另一方

面，充分了解出口國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，檢索相關(guān)專利

和注冊(cè)商標(biāo)，防止因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而引起糾紛并造成損

失。）

②強(qiáng)化與外商合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)（一方面，在

與外商簽訂出口代理合同時(shí)，要明確寫明專利或商標(biāo)所有權(quán)

問(wèn)題，不讓代理商有惡意搶先?口請(qǐng)專利或注冊(cè)商標(biāo)之機(jī)。另

一方面在接受外商定牌加工生產(chǎn)委托時(shí)，應(yīng)要求外商提供其

是產(chǎn)品相關(guān)專利及商標(biāo)的權(quán)利人或合法使用人的證明文件，

并在合同中明確約定對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任，防止

卷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛之中。）

③善于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)措施（一方面加強(qiáng)自主知

識(shí)產(chǎn)權(quán)的海關(guān)備案；另一方面在從事定牌加工生產(chǎn)前主動(dòng)查

詢相關(guān)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否已經(jīng)在的海關(guān)做過(guò)備案）。

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2.商標(biāo)（商號(hào)）、專利、版權(quán)（軟件）、商業(yè)秘密等。

3.IP糾紛案件的應(yīng)對(duì)管理

（1）對(duì)涉案IP的權(quán)利可靠性及其保護(hù)范圍等進(jìn)行論證;

（2）搜集各類相關(guān)有效證據(jù)并進(jìn)行分析；

（3）對(duì)通過(guò)訴訟、仲裁、和解等方式處理的結(jié)果進(jìn)行

評(píng)估；

（4）選擇適當(dāng)?shù)臓?zhēng)議解決方式和專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理是加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的科學(xué)

有效途徑。

2008年，江蘇在全國(guó)率先出臺(tái)地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理規(guī)范》。2009年開始在全省企業(yè)中推行目前，全省貫標(biāo)

企業(yè)已達(dá)3500多家（達(dá)標(biāo)企業(yè)759家）。

2013年2月7日，國(guó)家發(fā)布了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理規(guī)范》。2013年5月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在全國(guó)范圍啟動(dòng)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)推行工作。

四、企業(yè)貫標(biāo)

L貫標(biāo)工作的基本方法

（1）對(duì)本企業(yè)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)進(jìn)

行系統(tǒng)梳理（對(duì)照《規(guī)范》相關(guān)條款，對(duì)本企業(yè)的各個(gè)生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，梳理出相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制管理關(guān)鍵節(jié)

點(diǎn)和工作流程）O

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（2）對(duì)本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系健全完善（根據(jù)梳理出

的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和工作流程，建立工作機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制，制定符

合本企業(yè)實(shí)際情況的操作性強(qiáng)的相關(guān)規(guī)章制度〈包括相應(yīng)的

管理流程和記錄表單等過(guò)程記錄文件》等）。

（3）將本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和機(jī)制落到實(shí)處（做到

在各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)工作流程都能嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度并形成

實(shí)際工作記錄）。

2.貫標(biāo)工作的基本原則

（1）標(biāo)準(zhǔn)化與個(gè)性化相結(jié)合

（2）系統(tǒng)性與重點(diǎn)性相結(jié)合

（3）有效性與操作性相結(jié)合

（4）自主性與依托性相結(jié)合

（5）長(zhǎng)期性與階段性相結(jié)合

3.貫標(biāo)的基本要求

（1）編制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作手冊(cè)和程序文

件及記錄表單等；

①系統(tǒng)性與針對(duì)性

②有效性與可操作性

（2）形成并保存各類記錄文件與檔案；

①對(duì)應(yīng)性與完整性

②真實(shí)性與可追溯性

（3）對(duì)企業(yè)全員進(jìn)行宣貫并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)；

（4）建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)；

①與各部門（包括最高管理層）溝通的有效性

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②決策權(quán)威性、科學(xué)性和有效性

（5）配備企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管及內(nèi)審員;

①掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)

②熟悉本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

③具有較強(qiáng)的內(nèi)外協(xié)調(diào)和組織管理能力

（6）進(jìn)行內(nèi)外部評(píng)審和改進(jìn)。

第三節(jié)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)培訓(xùn)

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)背景

（-）知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的三個(gè)階段

1,初始階段：1985-2000

2.發(fā)展階段：入世-2012（標(biāo)志：數(shù)量的快速增長(zhǎng)）

3.成熟階段：2013-（標(biāo)志：從追求量到追求質(zhì)）

2015年中國(guó)專利申請(qǐng)量首次在單一年度內(nèi)超過(guò)100萬(wàn)

件。

中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請(qǐng)量幾乎相當(dāng)于全

球排名第二至第四位的美國(guó)、日本和韓國(guó)受理專利申請(qǐng)量的

總和。

中國(guó)2015年的專利授權(quán)量約為36萬(wàn)件，超過(guò)美國(guó)成為

專利授權(quán)量最大的國(guó)家。

（國(guó)家發(fā)改委報(bào)告）：

2013年美國(guó)專利交易平均價(jià)格：22萬(wàn)美元/件、中國(guó)＜

17

10萬(wàn)元

高校科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化率：美國(guó)、歐盟、日本：40%.

中國(guó)：10%

（二）我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題

L政府：指標(biāo)管理模式下偏追求專利創(chuàng)新的數(shù)量

2,企業(yè)：專利成為企業(yè)的創(chuàng)新品牌，而不是資產(chǎn)

3.產(chǎn)業(yè)：創(chuàng)造的數(shù)量沒(méi)有體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)

4.結(jié)果：專利制度的作用難以實(shí)現(xiàn)

（三）相關(guān)政策

1.2008年《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的通

知》-國(guó)發(fā)[2008]18號(hào);

2.2013年3月《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；

3.2013年5月《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于啟動(dòng)企業(yè)知

識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)推行工作的通知；

4.2013年11月《國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家知

識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見的通

知》；

5.2014年12月《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃

（2014-2020年）》；

6.2015年6月30日知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等八部委印發(fā)《關(guān)于全

面推行（企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》的

通知。

二、什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)：是指對(duì)GB/T29490—2013《企業(yè)知識(shí)

產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》這一國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行貫徹實(shí)施，簡(jiǎn)稱貫標(biāo)。

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，提供基于過(guò)程

方法的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查、

改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的的就是幫助企業(yè)建立起一套既適應(yīng)經(jīng)

濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r又符合企業(yè)自身發(fā)展需求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

理體系，在企業(yè)中運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)這一管理體系。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的意義

L價(jià)值：有助于提升企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值，在企業(yè)融資上

市、投資并購(gòu)及企業(yè)出售等資產(chǎn)運(yùn)作上獲取更大的收益；

2.地位：即有助于鞏固企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，使企業(yè)開發(fā)

的具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品在銷售市場(chǎng)上的地位明顯增強(qiáng)；

3.風(fēng)險(xiǎn)：即有助于降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，避免或減少

企業(yè)在產(chǎn)品全生命周期管理過(guò)程中出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或法律風(fēng)

險(xiǎn)；

4.競(jìng)爭(zhēng)：即有助于提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)提升企業(yè)

技術(shù)創(chuàng)新能力，支撐企業(yè)持續(xù)良性發(fā)展，保持企業(yè)活力與動(dòng)

力；

5.資質(zhì)：即企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范認(rèn)證情況是前科技項(xiàng)

立項(xiàng)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)認(rèn)

定、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、中國(guó)專利金獎(jiǎng)的重要參考條件。

6.資金：知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)培育獎(jiǎng)勵(lì)資金。

19

四、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

L其主要內(nèi)容可歸結(jié)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系（制定規(guī)

則）、管理職責(zé)（人+組織架構(gòu)），資源管理（資源配置與管理）、

基礎(chǔ)管理（知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期管理）、運(yùn)行控制（產(chǎn)品生命周

期）、審核改進(jìn)六個(gè)部分。

2.具體要求：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建

①知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和標(biāo)

②知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)

③標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄文件

（2）管理職責(zé)的規(guī)范

（3）基礎(chǔ)管理

獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)、合同管理、保密

（4）實(shí)施和運(yùn)行

立項(xiàng)、研究開發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售和售后

（5）資源管理

人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源、信息資源

（6）審核和改進(jìn)

①策劃并實(shí)施以下方面所需的監(jiān)控、審查和改進(jìn)過(guò)程

A.確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求。

B.確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性。

C.持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，確保其有效性。

②內(nèi)部審核

20

應(yīng)編制形成文件的程序，確保定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系進(jìn)行

內(nèi)部審核，滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

③分析與改進(jìn)

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果，制定和

落實(shí)改進(jìn)措施。

3.標(biāo):SMART原則

(1)績(jī)效指標(biāo)必須是具體的(Specific)

(2)績(jī)效指標(biāo)必須是可以衡量的(Measurable)

(3)績(jī)效指標(biāo)必須是可以達(dá)到的(Attainable)

(4)績(jī)效指標(biāo)是要與其他標(biāo)具有一定的相關(guān)性

(Relevant)

(5)績(jī)效指標(biāo)必須具有明確的截止期限(Time一bound)

4.管理職責(zé)的規(guī)范

(1)承諾：需通過(guò)以下活動(dòng)證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的

有效性:

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①制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和標(biāo)；

②明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；

③確保資源的配備；

④組織管理評(píng)審。

（2）策劃：

①管理體系策劃；

②建立和保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)；

③法律和其他要求

（3）職責(zé)、權(quán)限和溝通：

①?gòu)淖罡吖芾韺又兄付▽Ｈ藶楣芾碚叽?，授?quán)其相關(guān)

職責(zé)。

②機(jī)構(gòu)：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)或兼職工作

人員（或委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)代管），確立機(jī)構(gòu)職責(zé)。

③內(nèi)部溝通渠道建立，確保體系有效運(yùn)行管理評(píng)審：最

高管理者應(yīng)定期評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。

五、貫標(biāo)的基本流程

（一）流程圖

1.前期準(zhǔn)備

2.調(diào)研會(huì)議與培訓(xùn)會(huì)

3.貫標(biāo)實(shí)施運(yùn)行與內(nèi)審

4.貫標(biāo)申請(qǐng)、符合性外審

5,獲得證書（兩次監(jiān)督審核、再認(rèn)證）

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調(diào)研會(huì)議貴標(biāo)實(shí)艇行貫標(biāo)幅.

解證書

與題I會(huì)與內(nèi)審能住外審（前知岫

（二）構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

1.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和標(biāo)

（1）總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定總體方針及要求

（2）各部門負(fù)責(zé)制定部門標(biāo)

2.設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，明確管理職責(zé)和權(quán)限

（1）機(jī)構(gòu)設(shè)置。

（2）管理者代表職責(zé)。

（3）管理人員知識(shí)及崗位要求。

（4）溝通渠道建設(shè)。

（三）編制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件

1?規(guī)劃文件系統(tǒng)，開列主要文件清單；

2.編寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、編寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序文件、編

寫記錄文件模板。（三級(jí)文件）

（四）管理文件會(huì)審

1.審核文件是否符合《規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求；

2.審核文件是否與公司實(shí)際工作相適宜，并進(jìn)行有效性

預(yù)測(cè)。

（五）文件發(fā)放和實(shí)施培訓(xùn)

1,頒布知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件；

23

2.在公司內(nèi)部開展宣傳及分級(jí)培訓(xùn)，如：管理人員、技

術(shù)人員、營(yíng)銷人員等；

（1）文件內(nèi)容培訓(xùn)

（2）崗位要求培訓(xùn)

（3）意識(shí)普及培訓(xùn)

（4）技能培訓(xùn)

（六）實(shí)施運(yùn)行

1.指導(dǎo)公司各部門門按照制定的程序文件運(yùn)行；

2.指導(dǎo)各部門形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)記錄文件；

3.解決運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題。

（七）組織內(nèi)審

1.針對(duì)內(nèi)審員、體系執(zhí)行者進(jìn)行培訓(xùn)。

2.內(nèi)審：對(duì)公司內(nèi)部執(zhí)行情況進(jìn)行審查。

3.管理評(píng)審會(huì)議：最高管理者，審查體系的充分性、適

宜性和有效性。

六、外部認(rèn)證

（一）貫標(biāo)申請(qǐng)所需資料清單

1.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2.組織機(jī)構(gòu)代碼證

3.覆蓋范圍行政許可證

4.企業(yè)自我聲明

5.企業(yè)簡(jiǎn)介：包括組織簡(jiǎn)介、申請(qǐng)組織的主要業(yè)務(wù)流程、

組織機(jī)構(gòu)圖或職能表述文件。

24

6.體系運(yùn)行有效的證明文件，（如體系文件發(fā)布控制

表，有時(shí)間標(biāo)記的記錄等的復(fù)印件）

7.體系文件

8.申請(qǐng)組織體系文件與GB/T29490—2013要求的文件

對(duì)照說(shuō)明

9.申請(qǐng)組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審的證明資料

10.申請(qǐng)組織記錄保密性或敏感性聲明

（二）資料清單

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和標(biāo)；

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)：

3.受控文件清單、記錄文件清單；

4.程序文件；

5.記錄文件；

6.適用性聲明；

7?職能角色分配表；

8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的活動(dòng)執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)的

清單。

（三）認(rèn)證申請(qǐng)流程

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第四節(jié)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)

一、研發(fā)成功知識(shí)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)形式

1.商標(biāo)：產(chǎn)品名稱

2.著作權(quán)：報(bào)告、論文、心得、軟件、文件

3.專利：產(chǎn)品或方法發(fā)明內(nèi)容

4.商業(yè)秘密：內(nèi)部技術(shù)資料、操作手冊(cè)、技術(shù)訣竅、管

理方式

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類

1.專利(PATENT)

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2.商標(biāo)(TRADEMARK)

3.版權(quán)(COPYRIGHT)

4.商業(yè)秘密(KNOW-HOW)

5.其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)(OTHERS)：集成電路布圖設(shè)計(jì)、原產(chǎn)地

保護(hù)

三、專利的類型

發(fā)明：是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)

方案。

實(shí)用新型：是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出

的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。

外觀設(shè)計(jì)：是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色

彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的

新設(shè)計(jì)。

發(fā)明invention實(shí)用新型UtilityModel外觀設(shè)計(jì)Design

保護(hù)期限：20years保護(hù)期限：lOyears保護(hù)期限：lOyears

授權(quán)時(shí)間：1工years授權(quán)時(shí)間：6-9months授權(quán)時(shí)間：6-9months

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四、專利權(quán)的特征

(-)專利權(quán)的特性

1.排他性

2.時(shí)間性：專利權(quán)的期限

3.地域性

案例：ipad商標(biāo)侵權(quán)案，蘋果公司賠償6000萬(wàn)美元和

解。

4.無(wú)形性

(-)專利權(quán)人有哪些權(quán)利

制造：使用：銷售：許諾銷售：進(jìn)口。

(三)專利的審查流程

1.實(shí)用新型

提出申請(qǐng)和受理申請(qǐng)一一初步審查一一作出授權(quán)決定

——公告大概需時(shí)：9個(gè)月至1年

2.發(fā)明

提出申請(qǐng)和受理申請(qǐng)初步審查申請(qǐng)公布

提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求(3年內(nèi))一一實(shí)質(zhì)審查一一作出授權(quán)決定

——公告大概需時(shí)：2年至3年

3.外觀設(shè)計(jì)

提出申請(qǐng)和受理申請(qǐng)——初步審查——作出授權(quán)決定

——公告大概需時(shí)：6個(gè)月至1年

四、專利的意義

1.從專利制度本身的社會(huì)意義看，其主要社會(huì)意義有：

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（1）避免技術(shù)的失傳；

（2）大幅度降低社會(huì)研發(fā)的成本；

（3）有利于加快技術(shù)的更新；

（4）富國(guó)強(qiáng)民。

2.從企業(yè)的層面上看，專利制度的建立和不斷完善，為

企業(yè)提供了新的資源環(huán)境及經(jīng)營(yíng)模式，其主要的經(jīng)濟(jì)意義：

（1）宣傳、廣告作用

（2）更容易獲得國(guó)家在科研和產(chǎn)業(yè)上的扶持；

（3）通過(guò)檢索能大幅度的降低企業(yè)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和成本;

（4）通過(guò)對(duì)公開的專利技術(shù)的檢索，可以更好的分析

和研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而能更好的認(rèn)識(shí)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，和定位公司

行業(yè)地位；

（5）享受國(guó)家稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等有關(guān)政策。

（6）改變經(jīng)營(yíng)模式；

（7）更好的實(shí)現(xiàn)對(duì)人力資源的管理和激勵(lì)；

（8）商業(yè)談判中提供籌碼。

五、專利挖掘淺析

（-）誤解

L專利挖掘常見誤解；專利的技術(shù)含量必須很高，小的

改進(jìn)不能獲得專利

（1）專利不等于高科技，從專利的種類說(shuō)起；

（2）國(guó)家每年核準(zhǔn)大量專利，技術(shù)含量有高有低；

（3）最有價(jià)值的專利往往是小改進(jìn)；

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2.專利挖掘常見誤解：申請(qǐng)專利是公司的事，對(duì)個(gè)人沒(méi)

有什么好處

（1）創(chuàng)造個(gè)人無(wú)資產(chǎn)價(jià)值（再深造，評(píng)職稱）；

（2）專利獎(jiǎng)金；

（3）個(gè)人成就感（署名權(quán)）；

（4）為未來(lái)求職增加競(jìng)爭(zhēng)力（獵頭的一種工作技巧）；

3.專利挖掘常見誤解：現(xiàn)在只是個(gè)構(gòu)想，沒(méi)有實(shí)際產(chǎn)品,

因此沒(méi)有必要也不能申請(qǐng)專利

（1）對(duì)技術(shù)方案的完整性的理解不同于研發(fā)要求（理論

上可以實(shí)現(xiàn)，不需要實(shí)際數(shù)據(jù)）；

（2）專利申請(qǐng)的緊迫性（先申請(qǐng)制度）；

（3）補(bǔ)救措施：要求優(yōu)先權(quán)，進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化；

4.專利挖掘常見誤解：這不是我的發(fā)明，我的專利只保

護(hù)我的技術(shù)方案

（1）專利雖然保護(hù)的是技術(shù)，但本質(zhì)上卻是一種商業(yè)

策略（在關(guān)鍵點(diǎn)上設(shè)卡，使對(duì)手不能通過(guò)）；

（2）一個(gè)產(chǎn)品一個(gè)專利。

（二）專利挖掘

L什么樣的技術(shù)可以形成專利

（1）技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)方案不同

（2）取得一定的效果

2.與現(xiàn)有技術(shù)方案不同的具體表現(xiàn)：

（1）裝置：增加I,變更，減少零件；改變零件之間的

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連接關(guān)系；新的結(jié)構(gòu)；兩個(gè)現(xiàn)有器件的結(jié)合，達(dá)到新的功能

和效果。

（2）電路：

增加、變更、減少電子元器件（模塊）；改變電路（部件

之間）連接關(guān)系；采用不同工作原理為電路設(shè)計(jì)方案；兩或

多個(gè)現(xiàn)有電路的組合，達(dá)到新的功能和效果。

3.取得一定的技術(shù)效果：

（1）生產(chǎn)成本降低

（2）產(chǎn)品質(zhì)量提高

（3）安全性能增加

（4）功能增加

（5）減小器件尺寸

（6）產(chǎn)能提高

（7）節(jié)約能源

（8）減少污染

（9）其他（如使用便捷等）

六、企業(yè)的專利管理與運(yùn)用

1.專利運(yùn)營(yíng)

（1）轉(zhuǎn)讓

（2）許可：獨(dú)占實(shí)施許可、排他實(shí)施許可、普通實(shí)施

許可、交叉實(shí)施許可、分實(shí)施許可

上市公司朗科采用“產(chǎn)品+專利”的專利運(yùn)營(yíng)模式；2009

年，專利運(yùn)營(yíng)為朗科帶來(lái)了48.99%的毛利。

31

“華為擁有WCDMA5%的基本專利，這就意味著通過(guò)交叉

許可，華為在全球市場(chǎng)拓展中不會(huì)因?yàn)閷＠艿街萍s。

（3）起訴他人侵權(quán)

“正泰訴施耐德侵權(quán)案”，施耐德向正泰賠償1.5750

億元人民幣。

VirnetX公司就微軟公司的XP、Vista兩個(gè)版本系統(tǒng)

中采用其VPN（虛擬專用網(wǎng)）專利技術(shù)提起訴訟，微軟公司向

VirnetX支付總計(jì)2億美元達(dá)成和解

2.專利的商業(yè)運(yùn)營(yíng)

擁有核心專利的數(shù)量在一定程度上決定了一個(gè)企業(yè)科

技創(chuàng)新的能力，以及其在某一行業(yè)中的地位。并且，專利還

是企業(yè)的一項(xiàng)重要無(wú)形資產(chǎn)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的條件

下，專利的許可費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)、以及通過(guò)專利形成的技術(shù)壟斷

正越來(lái)越成為一個(gè)企業(yè)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

專利許可利潤(rùn)貢獻(xiàn)率為：46.1%,且按年增長(zhǎng)14.5%

3.高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定

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（1）企業(yè)在境內(nèi)（不含港、澳、臺(tái)）注冊(cè)，近三年內(nèi)通

過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，或通過(guò)5年以.上

獨(dú)占許可方式，對(duì)其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心支柱擁有自主知

識(shí)產(chǎn)權(quán)；

（2）產(chǎn)品（服務(wù)）屬《國(guó)有重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》

范圍：電子信息技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)、航空航天技術(shù)、

新材料技術(shù)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、新能源及節(jié)能技術(shù)、資源與環(huán)

境技術(shù)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、其他領(lǐng)域；

（3）大學(xué)?？埔?，上科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工人數(shù)30%

以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)10%以上：

（4）近三年研發(fā)費(fèi)用點(diǎn)銷售收入總額比例符合以下要

求：

①最近一年銷售收入小于5000萬(wàn)元的，比例不低于6%；

②最近一年銷售收入在5000萬(wàn)元至2億元的，比例不

低于4%；

③最近一年銷售收入在2億元以.上的，比例不低于3%；

（5）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%

以上；

（6）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、

自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長(zhǎng)性等指標(biāo)符合《高新

技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理.工作指引》的要求。

4.高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定所需的材料

（1）《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

及稅務(wù)登記證書（復(fù)印件）；

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（2）經(jīng)具有資質(zhì)并符合（《工作指引》條件中介機(jī)構(gòu)鑒

證的企業(yè)近三年研發(fā)費(fèi)用、近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入

專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（3）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三年財(cái)務(wù)

報(bào)表；

（4）技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)證明材料?，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)證，獨(dú)占

許可協(xié)議、生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)證明材料、產(chǎn)品質(zhì)量

檢驗(yàn)報(bào)告，省級(jí)以下科技計(jì)劃立項(xiàng)證明，以及其它證明材料。

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估

（-）知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估指標(biāo)

前期投入創(chuàng)新性成熟度

市場(chǎng)適用性市場(chǎng)實(shí)施能力市場(chǎng)壟斷性

權(quán)屈狀況數(shù)量:戰(zhàn)略價(jià)值

（-）指標(biāo)分析

1.前期投入：研發(fā)總經(jīng)費(fèi)、研發(fā)周期--技術(shù)越復(fù)雜、

研發(fā)周期越長(zhǎng)，價(jià)值越大；

2.創(chuàng)新性：創(chuàng)新度高，價(jià)值大；

34

3.成熟度：知識(shí)產(chǎn)權(quán)所處的壽命階段不同，價(jià)值不同,

處于成熟期的價(jià)值大，處于開發(fā)期、末期的價(jià)值較?。?/p>

4.市場(chǎng)適用性：包含適用范圍和適用程度兩個(gè)因素

5.市場(chǎng)實(shí)施能力：包含市場(chǎng)實(shí)施條件和政策適應(yīng)性兩個(gè)

因素市場(chǎng)壟斷性：保密程度和替代產(chǎn)品，保密程度如國(guó)防、

軍工科技等，技術(shù)保密性要求高，市場(chǎng)推廣能力弱，價(jià)值相

應(yīng)減小；替代產(chǎn)品多，價(jià)值?。?/p>

6.權(quán)屬狀況指標(biāo)：權(quán)屬類型分為專利、商標(biāo)、著作權(quán)、

商業(yè)秘密四種；

7.數(shù)量：一般而言，數(shù)量越多，價(jià)值越大，還可以采

用捆綁銷售；

8,戰(zhàn)略價(jià)值：指對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的可能貢獻(xiàn)，貢獻(xiàn)越大

價(jià)值越大。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估流程

1.簽訂評(píng)估合同

2.產(chǎn)權(quán)歸屬界定

3.現(xiàn)場(chǎng)勘察

4.市場(chǎng)調(diào)研

5.專家評(píng)估論證

6.出具評(píng)估報(bào)告征求意見稿

7.委托方反饋評(píng)估意見

8.出具正式報(bào)告

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七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資

(-)中小企業(yè)常見融資渠道對(duì)比

融資方式優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)年融資資本

銀行貸款貸款成本低、政府貸款手續(xù)繁雜、8%-10%

有部分政策扶持審批周期較長(zhǎng)、

擔(dān)保要求較高

民間借貸手續(xù)簡(jiǎn)便、資金到融資成本高、法30%

位較快，擔(dān)保方式律風(fēng)險(xiǎn)大、融資

靈活多樣時(shí)間短

增資擴(kuò)股1.不需還本付息，股權(quán)分散，減少

只需分配紅利；控股

2.增資形式靈活，權(quán)

可以現(xiàn)金或?qū)嵨?/p>

形式增資。

新三板、區(qū)域融資成本較低，可符合政府政策導(dǎo)

股權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)溢價(jià)增向，門檻較高，

轉(zhuǎn)讓值，可提高企業(yè)知年?duì)I業(yè)收入500

名度和影響力萬(wàn)元以上；可能

會(huì)失去企業(yè)控制

權(quán)

發(fā)行中小企業(yè)融資成本適中、發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高、條13%-15%

私募債行時(shí)間較靈活、融件要求嚴(yán)格、融

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資期限較長(zhǎng)、審批資金額有限

時(shí)間較短、籌資范

圍廣

(-)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資概念

一種相對(duì)新型的融資方式，區(qū)別于傳統(tǒng)的以不動(dòng)產(chǎn)作為

抵押物向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款的方式，指企業(yè)或個(gè)人以合法擁

有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評(píng)估后作為質(zhì)押

物，向銀行申請(qǐng)融資。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展

1.2006年全國(guó)首例知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貸款在北京誕生。

通過(guò)創(chuàng)新?lián)Ｆ贩N，將企業(yè)的核心專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)等

知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。并引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)和律師事

務(wù)所分別對(duì)項(xiàng)進(jìn)行調(diào)研、評(píng)估，擔(dān)保公司提供擔(dān)保。

2.2008年10月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局深圳研討會(huì)、新華社記

者發(fā)表專題報(bào)道。

3.2008年12月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在全國(guó)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)

押融資試點(diǎn)。

4.2009年9月25日，廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局代表廣州市政

府與建行、光大銀行、工行、招商銀行及廣州市商業(yè)銀行等

5家銀行簽署了“廣州市促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資合作協(xié)議”，

在3年內(nèi)提供200億元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資授信額度，其中,

建行、工行、光大銀，行各50億元，招商銀行30億元，廣

州市商業(yè)銀行20億元。政府在政策扶持、貸款貼息、評(píng)估

成本及牽頭建設(shè)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)方面給予有力支持。

37

5.2009年11月13日，武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與交行湖北省

分行簽署合作協(xié)議，五年內(nèi)，交行將為武漢市的中小企業(yè)提

供總額10億元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資授信額度。支持擁有專

利的武漢中小企業(yè)的發(fā)展。

6.2010年6部委發(fā)文推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式

1.質(zhì)押--知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押作為貸款的唯一擔(dān)保形式

2.質(zhì)押加保證一以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押作為主要擔(dān)保形式，以

第三方連帶責(zé)任保證（擔(dān)保公司）保證作為補(bǔ)充組合擔(dān)保；

3.質(zhì)押加其他抵押擔(dān)保（桂）--以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為主要擔(dān)

保形式，以房產(chǎn)、設(shè)備等固定資產(chǎn)抵押，或個(gè)人連帶責(zé)任保

證等其他擔(dān)保方式作為補(bǔ)充擔(dān)保的組合擔(dān)保形式。

（五）授信條件（某銀行為例）

質(zhì)押形式：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為主要擔(dān)保形式，以房產(chǎn)、設(shè)

備等固定資產(chǎn)抵押

貸款用途：僅限于借款人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的正常資金

需求貸款期限：一般為『2年，視實(shí)際情況而定

貸款總額度：1億元

貸款利率：8%以內(nèi)

質(zhì)押率；前區(qū)內(nèi)專利最高為20-30%

還款方式：根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)金流情況采取靈活多樣的還款

方式

貼息政策：貼息總限額450萬(wàn)元，最高貼息40萬(wàn)

（六）一般程序

38

1.申請(qǐng)程序：

①銀行受理企業(yè)貸款申請(qǐng)

②銀行預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后委托合作評(píng)估機(jī)構(gòu)估價(jià)

③評(píng)估機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議

④銀行審核申報(bào)材料，進(jìn)行授信申報(bào)

⑤簽訂貸款合同

⑥辦理質(zhì)押備案登記手續(xù)

⑦銀行放款

⑧貸后管理

2.向銀行提供材料（主要）：

①企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

②企業(yè)稅務(wù)登記證。

③企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證，

④企業(yè)章程。

⑤企業(yè)最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表。

⑥知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)基本情況。

⑦銀行需要的其他材料。

3.向評(píng)估機(jī)構(gòu)提供材料

①企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

②企業(yè)簡(jiǎn)介。

③知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)可行性報(bào)告。

④專利申請(qǐng)全套材料（專利證書及、專利說(shuō)明書、權(quán)利

要求書、說(shuō)明書附圖）。

⑤專利登記簿副本。

39

⑥企業(yè)最近三年財(cái)務(wù)報(bào)表。

⑦重要的銷售合同及銷售網(wǎng)絡(luò)情況。

⑧評(píng)估機(jī)構(gòu)需要的其他材料。

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)

在前我國(guó)現(xiàn)行法律框架下如何開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸

款業(yè)務(wù)，是要涉這一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的商業(yè)銀行所必須解決的問(wèn)

題。而問(wèn)題的關(guān)鍵所在是如何控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)

險(xiǎn)。概括說(shuō)來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)主要有以下三類風(fēng)險(xiǎn):

1.價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身存在較大的專業(yè)性

和復(fù)雜性，以及在市場(chǎng)化方面存在較大不確定性，其價(jià)值評(píng)

估與傳統(tǒng)意義?上的有形資產(chǎn)估值存在較大差異。這種價(jià)值

評(píng)估的不確定性會(huì)對(duì)信貸資產(chǎn)直接構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)銀行并不

具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的專業(yè)人員和專業(yè)技能，故僅僅依靠

其自身力量無(wú)法控制估值風(fēng)險(xiǎn)。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)。前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度本身尚丕完善，

存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬爭(zhēng)議和權(quán)利的不穩(wěn)定性；我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

登記制度的不規(guī)范也導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際權(quán)利人權(quán)益的不確

定性。法律風(fēng)險(xiǎn)決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估是否有意義。盡管

我國(guó)立法部門正在努力調(diào)整維護(hù)這些法定權(quán)利之擔(dān)保權(quán)益

的相關(guān)法律，但畢竟是一個(gè)復(fù)雜而漫長(zhǎng)的過(guò)程。

3.處置風(fēng)險(xiǎn)。一旦貸款發(fā)生逾期，銀行要靠處置風(fēng)險(xiǎn)資

產(chǎn)來(lái)化解信貸風(fēng)險(xiǎn)，而在現(xiàn)行法律框架下知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置變現(xiàn)

過(guò)程復(fù)雜，存在較大不確定性。如果質(zhì)物處置通道不?暢，

40

風(fēng)險(xiǎn)不能快速轉(zhuǎn)移、分散或化解，將直接導(dǎo)致銀行信貸資產(chǎn)

質(zhì)量快速惡化，貸款不良率大幅上升。這也是銀行對(duì)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)質(zhì)押貸款望而卻步的重要原因。

第五節(jié)高新技術(shù)企業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件分析

（一）什么是高企

在《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究

開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此

為基礎(chǔ)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）

注冊(cè)的居民企業(yè)。

（二）高企申報(bào)條件

41

1.成立時(shí)間

企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定時(shí)須注冊(cè)成立一年以上。

一年以上是指企業(yè)須注冊(cè)成立365個(gè)日歷天數(shù)以上

“當(dāng)年”、“最近一年”和“近一年”都是指企業(yè)申報(bào)

前1個(gè)會(huì)計(jì)年度——即2019年

“近三個(gè)會(huì)計(jì)年度”是指企業(yè)申報(bào)前的連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年

度（不含申報(bào)年）——即2017-2019年

“申請(qǐng)認(rèn)定前一年內(nèi)”是指申請(qǐng)前的365天之內(nèi)（含申

報(bào)年）

案例1：案例：營(yíng)業(yè)執(zhí)照上注冊(cè)時(shí)間為2019年8月15

日，可否申請(qǐng)高企？

以2019年申報(bào)通知為例，三批截止時(shí)間分別為6月28

日、7月31日、8月30日至2020年8月15日，滿足成立

365個(gè)日歷天數(shù)條件，即可申報(bào)第三批高新技術(shù)企業(yè)

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案例2：營(yíng)業(yè)執(zhí)照上注冊(cè)時(shí)間為2018年12月31日，如

何按評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)？

2020年申報(bào)，按2018年-2019年2年數(shù)據(jù)計(jì)算。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，獲得對(duì)

其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

的所有權(quán)。

發(fā)明專利

國(guó)防專利

植物新品種

1類國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種

國(guó)家新藥

國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種

集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)

實(shí)用新型專^

II類外觀設(shè)計(jì)專

軟件著作權(quán)（不含商標(biāo)）

政策變化趨勢(shì):

43

200820162019

聊旗獨(dú)占眸以上可計(jì)入打分獨(dú)占不計(jì)入打分

增加現(xiàn)場(chǎng)審核環(huán)節(jié)，要求

硬搬權(quán)麗

對(duì)企業(yè)對(duì)提交的II類嬲產(chǎn)

3年處授權(quán)的外觀班傳【I類重復(fù)蝌，II熾能

獲取時(shí)間蜘斬?cái)蘣關(guān)

利不計(jì)入打分使用一次】

核查復(fù)印件原件，確保與

外觀計(jì)入打分

懶復(fù)印件、電子版郵

授權(quán)證書

件一致

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明旗權(quán)證書為準(zhǔn)

蹴隨知書+收據(jù)

3.技術(shù)領(lǐng)域

對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于

《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍：

一、電子信息

二生物與新醫(yī)

4.科技人員比例

企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技人員占企業(yè)

當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%（入庫(kù)5%）：

44

（1）科技人員

直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以及專門從事上述

活動(dòng)的管理和提供直接服務(wù)的，累計(jì)實(shí)際工作時(shí)間在183天

以上的人員。

（2）職工總數(shù)的統(tǒng)計(jì)口徑及范圍

企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職，兼職和臨時(shí)聘用人員。

在職人員：通過(guò)企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合同或繳納社會(huì)保

險(xiǎn)費(fèi)來(lái)鑒別。

兼職、臨時(shí)聘用人員：全年須在企業(yè)累計(jì)工作183天以

上。

（3）統(tǒng)計(jì)方法：全年月平均數(shù)

月平均數(shù)=（月初數(shù)+月末數(shù)）+2

全年月平均數(shù)二全年各月平均數(shù)之和+12

年度中間開業(yè)或者終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，以其實(shí)際經(jīng)營(yíng)期作

為一個(gè)納稅年度確定上述相關(guān)指標(biāo)。

注意：科技人員與學(xué)歷、職稱無(wú)直接關(guān)系；科技人員并

非一定是研發(fā)部門的人員；統(tǒng)計(jì)年度。

5.研發(fā)費(fèi)用比例

（1）近三個(gè)（入庫(kù)2個(gè)）會(huì)計(jì)年度的研發(fā)費(fèi)用總額占同

期銷售收入總額的比例符合；

①最近一年銷售收入小于5,000萬(wàn)元（含）的企業(yè)，比

例不低于5%；

②最近一年銷售收入在5,000萬(wàn)元至2億元（含）的企

業(yè)，比例不低于4%；

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③最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè)，比例不低于

3%o

④入庫(kù)：23%

⑤其中，企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用總額占全

部研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%

⑥銷售收入總額

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與其他業(yè)務(wù)收入之和。主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與其

他業(yè)務(wù)收入按照企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表的口徑計(jì)算。

6.高品收入比例

近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)同期總收入的

比例不低于60%（入庫(kù)50%）

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入：企業(yè)通過(guò)研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)

新活動(dòng)，取得的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。

總收入：收入總額減去不征稅收入。收入總額與不征稅

收入按照《企業(yè)所得稅法》及其《實(shí)施條例》的規(guī)定計(jì)算

以納稅申報(bào)表口徑計(jì)算

7.創(chuàng)新評(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)

企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)達(dá)到相應(yīng)要求。

認(rèn)定機(jī)構(gòu)在收到企業(yè)申請(qǐng)資料后，則進(jìn)入專家評(píng)審程

序，隨機(jī)抽取專家組成專家組，專家組由技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專

家組成（技術(shù)專家不少于60%,至少有1名財(cái)務(wù)專家），且每

個(gè)企業(yè)的評(píng)審專家不少于5人。

專家針對(duì)上述認(rèn)定條件進(jìn)行一一評(píng)核，對(duì)于除創(chuàng)新能力

以外的要求，基本根據(jù)審核企業(yè)提交的資料，以是或否的形

46

式評(píng)價(jià)。而對(duì)于四項(xiàng)創(chuàng)新能力指標(biāo)評(píng)價(jià)，則采取評(píng)分制，滿

分為100分，綜合得分達(dá)到70分以上（不含70分）為符合認(rèn)

定要求。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)：

科技成果轉(zhuǎn)化能力：

科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有

實(shí)用價(jià)值的成果（專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等）。

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)

行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、

新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)能力：

47

轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)，N5項(xiàng)（25?30分）,

B.轉(zhuǎn)化能力較強(qiáng)，“項(xiàng)（19?24分）

C.轉(zhuǎn)化能力一般，N3項(xiàng)（13?18分）

D.轉(zhuǎn)化能力較弱，N2項(xiàng)（7?12分）

E.轉(zhuǎn)化能力弱，N1項(xiàng)（1?6分）

{.轉(zhuǎn)化能力無(wú)，0項(xiàng)（0分）

年平均數(shù):

研究開發(fā)組織管理水平:

評(píng)測(cè)依據(jù)評(píng)分

制定了組織管理制度

06分

建立研發(fā)投入核算體系，編制了研發(fā)費(fèi)用輔助賬

設(shè)立內(nèi)部科研開發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的科研條件

V分

開展產(chǎn)學(xué)研合作

建立成果轉(zhuǎn)化相應(yīng)制度

“分

建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)

建立科研人員培訓(xùn)