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文檔簡介
企業(yè)知識產(chǎn)權培訓知識產(chǎn)權與企業(yè)知
識產(chǎn)權培訓方案
目錄
第一節(jié)專利管理.................................3
一、原則.....................................3
二、專利權...................................3
三、專利管理.................................3
四、專利的歸屬...............................3
五、專利的分類...............................4
六、專利保護的期限...........................5
七、集團(股份)公司專利管理流程..............5
八、專利檢索.................................6
九、申請專利技術文件準備....................6
十、技術秘密管理.............................7
第二節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權管理......................10
一、企業(yè)知識產(chǎn)權的地位.....................10
二、企業(yè)知識產(chǎn)權管理重點環(huán)節(jié)...............10
三、企業(yè)知識產(chǎn)權標準化管理.................15
四、企業(yè)貫標................................15
第三節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權貫標培訓...................17
一、知識產(chǎn)權貫標背景........................17
二、什么是知識產(chǎn)權貫標.....................18
三、知識產(chǎn)權貫標的意義.....................19
1
四、企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范...................20
五、貫標的基本流程.........................22
六、外部認證................................24
第四節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權相關知識...................26
一、研發(fā)成功知識產(chǎn)權表現(xiàn)形式...............26
二、知識產(chǎn)權種類............................26
三、專利的類型..............................27
四、專利的意義..............................28
五、專利挖掘淺析............................29
六、知識產(chǎn)權評估............................34
七、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資.......................36
八、知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款風險...................40
第五節(jié)高新技術企業(yè)與知識產(chǎn)權.................41
一、高新技術企業(yè)認定條件分析...............41
二、高新技術企業(yè)申報材料...................51
三、知識產(chǎn)權布局及挖掘.....................59
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第一節(jié)專利管理
一、原則
公司專利管理工作遵循“統(tǒng)一制度、規(guī)范管理、激勵創(chuàng)
造、有效保護、注重實施”的原則。
二、專利權
辦法所稱的專利權,是指發(fā)明、實用新型、外觀設計發(fā)
明創(chuàng)造在中國或其他國家及地區(qū)依法享有的專利申請權和
被授予的專利相關權利。
三、專利管理
指對職務發(fā)明創(chuàng)造成果的專利申請、維持與保護、實施
許可、轉(zhuǎn)讓與引進等全過程的管理°
四、專利的歸屬
L公司員工職務發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權、專利權歸集團
(股份)公司所有或集團公司與所屬法人單位或股份公司與
全資子公司共同所有。
2.公司在職員工退休、退職、解除勞動合同、調(diào)離后一
年內(nèi)完成的,與其原崗位工作或原單位分配任務有關的發(fā)明
創(chuàng)造,均為職務發(fā)明創(chuàng)造,其專利權歸集團或股份公司所有。
3.集團(股份)公司所屬單位與外部單位開展科技與生
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定:“外觀設計,是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及
色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應用
的新設計??梢?,外觀設計專利應當符合以下要求:
(1)是指形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合的設計;
(2)必須是對產(chǎn)品的外表所作的設計:
(3)必須富有美感;
(4)必須是適于工業(yè)上的應用。
六、專利保護的期限
中國專利法規(guī)定:
L發(fā)明專利:20年
2.實用新型專利:10年
3.外觀設計專利:10年
七、集團(股份)公司專利管理流程
(-)流程
1.所屬單位員工網(wǎng)上申報
2,所屬單位科技管理部門審核
3.專業(yè)公司進行二次審核
4.集團(股份)公司審批
5.代理公司進行專利代理
6.維持或放棄
(二)專利審批流程中的重要概念:
1.申請日
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當面提交:專利局收到專利申請文件之日;
郵寄提交:以寄出的郵戳日為申請日。
2.申請?zhí)?/p>
申請日和申請?zhí)栆黄饦?gòu)成專利申請正式受理的主要標
志。專利申請被授權后,申請?zhí)柤礊閷@枴?/p>
基本格式為201010000001.1,第一段2010表示為2010
年;第二段由第五位數(shù)組成,表示申請的種類;第三段由第
六至十二位組成,代表當年該類別申請的序號數(shù);,第四段
由最后一位數(shù)字或符號組成,是計算機自動生成的校驗位,
由計算機給予。
八、專利檢索
1.建立文獻檢索
2.數(shù)據(jù)庫的相應鏈接及檢索幫助
九、申請專利技術文件準備
1.寫好“技術交底書”,有條件的發(fā)明單位,可以自己
撰寫“專利說明書”和“權利要求書”。
(1)技術交底書基本標準
第一個標準:清楚的公開本專利申請的技術方案一充分
公開,充分標準:“說明書應當做出清楚、完整的說明,以
所屬技術領域的技術人員能夠理解和實現(xiàn)為準”所屬技術領
域的技術人員種假設的“人”,假定他知曉申請日或者優(yōu)先
權日之前發(fā)明所屬技術領域所有的普通技術知識,能獲知該
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領域中所有的現(xiàn)有技術,并且具有應用該日期之前常規(guī)實驗
的手段和能力,但他不具有創(chuàng)造能力。充分公開”對專利權
至關重要:沒有“充分公開”存在巨大風險,(專利權的實
施、授予和有效)技術秘密和適當保留:充分“公開并不等
于”完全“公開,就未來更不是毫不保留地全面展示。
(2)專利申請《專利說明書》
專利法要求專利說明書公開的內(nèi)容要能夠?qū)崿F(xiàn),但有時
并不一定要求達到最佳效果,所以,申請人對部分達到最佳
效果的技術措施或技術內(nèi)容可以作技術秘密適當保留,但這
樣容易因公開不充分導致不能取得專利權,所以申請人企圖
保留技術秘密時應同代理人認真協(xié)商,不要自做主張。
(3)專利申請《權利要求書》
權利要求書應以專利說明書內(nèi)容為依據(jù),以背景技術為
基礎,正面、直觀地寫明要求專利保護的范圍,它是確定專
利權保護范圍的法律文件直接影響申請人的利益和專利權
的審批,也是專利權授予后判定侵權的依據(jù),申請人應先寫
出初步的意見,然后代理人與申請人通過交流做認真修改完
成。
2.提交審核報告書
3.有(集團)股份公司以外的共同申請人的專利申請,發(fā)
明單位應提供有關合同或協(xié)議的復印件。
十、技術秘密管理
1.商業(yè)秘密
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我國反不正當競爭法第十條中規(guī)定:“商業(yè)秘密是指
不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并
經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息?!?/p>
2.商業(yè)秘密的三性
秘密性--不為公眾所知悉,是指該信息是不能從公開
渠道直接獲取的。
價值性一一能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性,是
指該信息具有確定的可應用性,能為權利人帶來現(xiàn)實的或者
潛在經(jīng)濟利益或者競爭優(yōu)勢。
保密性一一權利人采取保密措施,包括簽訂保密協(xié)議,
建立保密制度及采取其他合理的保密措施。
3.專利與技術秘密的區(qū)別
專利是一種以國家行政資源給予保護的知識產(chǎn)權而科
技秘密,或者說商業(yè)秘密,是出于種種考慮不予公開的技術
內(nèi)容。二者是兩個不同領域的范疇。
(1)保護方式不同。專利通過《專利法》保護,并被
國家通過專利文獻公開。技術秘密通過企業(yè)內(nèi)部的管理制度
進行保護,不對外公開。二旦出現(xiàn)糾紛,適用法律主要是《反
不正當競爭法》、《勞動法》、《民法》或《刑法》。
(2)技術要求不同。申請專利的技術必須具備新穎性、
創(chuàng)造性和實用性,技術秘密不要求必須具備以上三個特點。
只要具備實用性就可。
(3)公開后的法律效果不同。專利技術公開后受法律
保護技術秘密公開后不受法律保護。
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(4)保護期限不同。專利有保護期限,過了保護期限
就成為公有財富,任何人都可以無償使用。技術秘密沒有保
護期限。它的保護期限由企業(yè)自己決定,該技術秘密可以一
直處于保密狀態(tài),也可以隨著解密那一天而失去保護。
(5)財產(chǎn)屬性的認知度不同。專利技術是世界各國公
認的受法律保護的無形資產(chǎn),技術秘密的財產(chǎn)屬性是企業(yè)自
己認可的,他人是否認可,主要取決于合作方對該技術秘密
的認知度。
專利的本質(zhì)就是以技術公開換取技術的壟斷。技術秘密
就是以自身保密來獲取獨占使用。各有利弊,發(fā)明人根據(jù)實
際情況選擇合適的保護方式。
(6)建議
①對于研發(fā)難度大,難于剖析和復制,他人難以破解仿
造的可以考慮以技術秘密的方式來保護;
②研發(fā)難度不大,易于剖析和復制,并且同行業(yè)競爭強
烈,考慮采用專利占有市場,防止他人先審請。(維權)也可
結(jié)合使用。
如果某種技術他人很難發(fā)現(xiàn),作為技術秘密保護會帶來
更多的利益,比如美國“可口可樂”配方的保密,至今已有
100多年,其每天銷售額高達數(shù)億美元,這是商業(yè)秘密保護
最成功的例子之一,如果申請專利的話,這一技術早已公諸
于眾了,并且已經(jīng)超過保護期限,任何人均可任意使用。
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第二節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權管理
一、企業(yè)知識產(chǎn)權的地位
1.企業(yè)是實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的主體
企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略在國家和地區(qū)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略體系中
具有核心地位。企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是落實國家和地區(qū)知識產(chǎn)
權戰(zhàn)略的基礎和保障。國家和地方都將推動企業(yè)成為知識產(chǎn)
權創(chuàng)造和運用的主體作為實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重點。
2.知識產(chǎn)權管理是企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基礎
企業(yè)知識產(chǎn)權管理能力普遍薄弱:
企業(yè)領導層缺乏知識產(chǎn)權管理意識,對知識產(chǎn)權重視程
度不夠。
企業(yè)知識產(chǎn)權管理缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和持續(xù)性(無專
門知識產(chǎn)權工作機構(gòu)、人員、經(jīng)費等,制度不健全知識產(chǎn)權
工作往往具有臨時性、隨意性、被動性、局部性)。
二、企業(yè)知識產(chǎn)權管理重點環(huán)節(jié)
知識產(chǎn)權涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展的各個環(huán)節(jié)和各個
方面。
L原材料及設備采購(包括軟件等)、產(chǎn)品開發(fā)及銷售、
技術轉(zhuǎn)讓(許可)與合作、委托加工(產(chǎn)品開發(fā))、招投標進出
口貿(mào)易、產(chǎn)品展銷、企業(yè)合資以及并購和上市。
(1)原材料(配件)、設備采購、進口環(huán)節(jié)的IP管理
是否涉及知識產(chǎn)權,供方是否權利人或合法使用(包括
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是否有相關依存專利);平行進口問題(知識產(chǎn)權的地域性及
其權利用盡)
案例:"LUX力士”案
荷蘭聯(lián)合利華公司享有〃LUX〃及“LUX力士”商標的專有
權。上海利華有限公司通過與荷蘭聯(lián)合利華公司的合同約定
享有“LUX”及“LUX力士”商標在中國地區(qū)的獨占使用權,
生產(chǎn)“力士”(LUX)品牌系列產(chǎn)品,并在中國消費者中獲得
了好評。但東南亞金融危機以來,我國周邊國家的“LUX"
產(chǎn)品因成本、價格便宜,紛紛通過各種渠道涌入中國市場。
1999年6月7日,中國佛山海關依據(jù)《中華人民共和國知識
產(chǎn)權海關保護條例》扣留了廣州進出口貿(mào)易公司(被告)申報
進口的一批泰國產(chǎn)“LUX”香皂。同月,上海利華以廣州進
出口貿(mào)易公司在未經(jīng)商標持有人許可的情況下進口、銷售泰
國產(chǎn)的“LUX”香皂,侵犯了該公司“LUX”及"UX力士”
商標獨占許可使用權為由,向廣州市中級人民法院提起訴
訟。經(jīng)法庭調(diào)查,荷蘭聯(lián)合利華有限公司(許可方)與原告(被
許可方)簽訂獨占許可使用合同,其中約定“如果發(fā)現(xiàn)任何
侵犯本協(xié)議授予的權利的行為,接受方有權對任何侵犯該種
權利的侵權人采取法律措施(包括訴訟)或其他接受方認為
適當?shù)男袨?;協(xié)議有效期兩年,自訂立之日起生效”。法院
認為原告是“LUX”商標及“LUX力士”商標在中國(不包括
香港、澳門、臺灣地區(qū))的獨占許可使用人,其對,上述商
標獨占使用的權利受到法律保護,被告進口的“LUX”牌香
皂侵犯了原告的獨占使用權。
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案例:“米其林輪胎案”
2009年4月24日,湖南省長沙市中級人民法院當庭審
理宣判了一起特殊的知識產(chǎn)權案件。原告是以生產(chǎn)輪胎聞名
的世界500強企業(yè)一法國米其林集團,被告是長沙市銷售輪
胎的兩個個體工商戶。2008年4月,原告發(fā)現(xiàn)被告經(jīng)營銷售
侵犯原告注冊商標專用權的產(chǎn)品,特向法院提起訴訟,請求
被告賠償經(jīng)濟損失10萬元。被告則認為,其銷售的輪胎為
原告在日本的工廠生產(chǎn)的正品,且該產(chǎn)品系被告合法取得,
并沒有侵犯原告的商標專用權。法院一審判決被告停止侵權
并賠償原告經(jīng)濟損失5000元人民幣。
(2)新產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)環(huán)節(jié)的IP管理
①利用專利信息提高研發(fā)起點、有效規(guī)避專利侵權(包
括尚未進入國家階段的PCT申請或未超過優(yōu)先權期限的外國
專利)。
②將創(chuàng)新成果及時形成相應知識產(chǎn)權(采取有效保密措
施、加強專利申請質(zhì)量的控制,專利/商標權的維持或主動
放棄等)。
③建立職務研究成果的歸屬制度及獎勵制度(及時形成
相關記錄)。
④建立研究實驗記錄和保密制度(包括形成涉及技術秘
密的會議紀要)。
⑤涉密生產(chǎn)崗位的保密制度(采取必要的軟硬件保密措
施的同時與涉密人員簽定具體保密協(xié)議)。
(3)技術轉(zhuǎn)讓(許可)與合作環(huán)節(jié)的IP管理
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①對技術轉(zhuǎn)讓(許可)涉及的知識產(chǎn)權進行評估(權利主
體、保護范圍、有效區(qū)域、有效期限、已許可情況等)并完
善相關法律手續(xù)(簽訂合同并履行備案或權利變更等手
續(xù))。
②對技術合作成果的知識產(chǎn)權歸屬進行合同約定
(4)委托加工(產(chǎn)品開發(fā))環(huán)節(jié)的IP管理
①如是被委托方,弄清委托方對相關產(chǎn)品所涉及的知識
產(chǎn)權是否有處置權并約定相關責任(HENKEL商標侵權案'電
池專利侵權案)。
②如是委托方,應明確知識產(chǎn)權歸屬并約定被委托方對
相關知識產(chǎn)權保護責任與義務。
(5)招投標環(huán)節(jié)的IP管理
①作為招標方應弄清投標方的技術或產(chǎn)品是否侵權他
人知識產(chǎn)權,并約定相關責任。
②作為投標方應首先確保參與競標的技術或產(chǎn)品不侵
犯他人知識產(chǎn)權,如有自主知識產(chǎn)權,則應充分利用其增加
競優(yōu)勢。
(6)企業(yè)并購、合資或上市環(huán)節(jié)的IP管理
①并購、合資及上市前的知識產(chǎn)權盡職調(diào)查(知識產(chǎn)權
法律狀態(tài),所有權屬于誰,擁有人的控制權有多大,知識產(chǎn)
權的經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略價值,侵犯他人知識產(chǎn)權的潛在責任
等)。
②有效規(guī)避外資知識產(chǎn)權陷阱。
③防止上市過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權缺陷或隱患。
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(7)產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的IP管理
①參加展會及發(fā)布廣告(許諾銷售)和產(chǎn)品銷售前分析
與產(chǎn)品相關的知識產(chǎn)權狀況,防止侵權。
②加強對擁有自主知識產(chǎn)權產(chǎn)品的宣傳及市場跟蹤與
監(jiān)控,防止被侵權(發(fā)現(xiàn)侵權行為及時收集證據(jù)并確保證據(jù)
的有效性)。
③加強商業(yè)秘密保護(對銷售策略、客戶資料等重要信
息采取保密措施,包括與相關人員簽訂保密協(xié)議)。
(8)出口貿(mào)易環(huán)節(jié)的IP管理
①產(chǎn)品出口,知識產(chǎn)權先行(一方面,先在出口國申請
專利、注冊商標,確立自己的技術優(yōu)勢和品牌地位;另一方
面,充分了解出口國家的知識產(chǎn)權法律制度,檢索相關專利
和注冊商標,防止因侵犯他人知識產(chǎn)權而引起糾紛并造成損
失。)
②強化與外商合作中的知識產(chǎn)權保護意識(一方面,在
與外商簽訂出口代理合同時,要明確寫明專利或商標所有權
問題,不讓代理商有惡意搶先?口請專利或注冊商標之機。另
一方面在接受外商定牌加工生產(chǎn)委托時,應要求外商提供其
是產(chǎn)品相關專利及商標的權利人或合法使用人的證明文件,
并在合同中明確約定對相關知識產(chǎn)權應負的法律責任,防止
卷入知識產(chǎn)權糾紛之中。)
③善于利用知識產(chǎn)權海關保護措施(一方面加強自主知
識產(chǎn)權的海關備案;另一方面在從事定牌加工生產(chǎn)前主動查
詢相關產(chǎn)品的知識產(chǎn)權是否已經(jīng)在的海關做過備案)。
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2.商標(商號)、專利、版權(軟件)、商業(yè)秘密等。
3.IP糾紛案件的應對管理
(1)對涉案IP的權利可靠性及其保護范圍等進行論證;
(2)搜集各類相關有效證據(jù)并進行分析;
(3)對通過訴訟、仲裁、和解等方式處理的結(jié)果進行
評估;
(4)選擇適當?shù)臓幾h解決方式和專業(yè)的服務機構(gòu)。
三、企業(yè)知識產(chǎn)權標準化管理
知識產(chǎn)權標準化管理是加強企業(yè)知識產(chǎn)權工作的科學
有效途徑。
2008年,江蘇在全國率先出臺地方標準《企業(yè)知識產(chǎn)權
管理規(guī)范》。2009年開始在全省企業(yè)中推行目前,全省貫標
企業(yè)已達3500多家(達標企業(yè)759家)。
2013年2月7日,國家發(fā)布了國家標準《企業(yè)知識產(chǎn)權
管理規(guī)范》。2013年5月,國家知識產(chǎn)權局在全國范圍啟動
企業(yè)知識產(chǎn)權管理標準推行工作。
四、企業(yè)貫標
L貫標工作的基本方法
(1)對本企業(yè)與生產(chǎn)經(jīng)營相關的知識產(chǎn)權管理活動進
行系統(tǒng)梳理(對照《規(guī)范》相關條款,對本企業(yè)的各個生產(chǎn)
經(jīng)營環(huán)節(jié)進行分析,梳理出相關的知識產(chǎn)權控制管理關鍵節(jié)
點和工作流程)O
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(2)對本企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系健全完善(根據(jù)梳理出
的關鍵節(jié)點和工作流程,建立工作機構(gòu)和工作機制,制定符
合本企業(yè)實際情況的操作性強的相關規(guī)章制度〈包括相應的
管理流程和記錄表單等過程記錄文件》等)。
(3)將本企業(yè)知識產(chǎn)權管理制度和機制落到實處(做到
在各個環(huán)節(jié)和各個工作流程都能嚴格執(zhí)行相關制度并形成
實際工作記錄)。
2.貫標工作的基本原則
(1)標準化與個性化相結(jié)合
(2)系統(tǒng)性與重點性相結(jié)合
(3)有效性與操作性相結(jié)合
(4)自主性與依托性相結(jié)合
(5)長期性與階段性相結(jié)合
3.貫標的基本要求
(1)編制企業(yè)知識產(chǎn)權管理標準化工作手冊和程序文
件及記錄表單等;
①系統(tǒng)性與針對性
②有效性與可操作性
(2)形成并保存各類記錄文件與檔案;
①對應性與完整性
②真實性與可追溯性
(3)對企業(yè)全員進行宣貫并對相關人員進行培訓;
(4)建立企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構(gòu);
①與各部門(包括最高管理層)溝通的有效性
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②決策權威性、科學性和有效性
(5)配備企業(yè)知識產(chǎn)權主管及內(nèi)審員;
①掌握知識產(chǎn)權基本知識
②熟悉本公司知識產(chǎn)權管理制度
③具有較強的內(nèi)外協(xié)調(diào)和組織管理能力
(6)進行內(nèi)外部評審和改進。
第三節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權貫標培訓
一、知識產(chǎn)權貫標背景
(-)知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的三個階段
1,初始階段:1985-2000
2.發(fā)展階段:入世-2012(標志:數(shù)量的快速增長)
3.成熟階段:2013-(標志:從追求量到追求質(zhì))
2015年中國專利申請量首次在單一年度內(nèi)超過100萬
件。
中國國家知識產(chǎn)權局受理的專利申請量幾乎相當于全
球排名第二至第四位的美國、日本和韓國受理專利申請量的
總和。
中國2015年的專利授權量約為36萬件,超過美國成為
專利授權量最大的國家。
(國家發(fā)改委報告):
2013年美國專利交易平均價格:22萬美元/件、中國<
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10萬元
高??蒲袡C構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化率:美國、歐盟、日本:40%.
中國:10%
(二)我國專利事業(yè)發(fā)展的瓶頸問題
L政府:指標管理模式下偏追求專利創(chuàng)新的數(shù)量
2,企業(yè):專利成為企業(yè)的創(chuàng)新品牌,而不是資產(chǎn)
3.產(chǎn)業(yè):創(chuàng)造的數(shù)量沒有體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢
4.結(jié)果:專利制度的作用難以實現(xiàn)
(三)相關政策
1.2008年《國務院關于印發(fā)國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要的通
知》-國發(fā)[2008]18號;
2.2013年3月《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》國家標準;
3.2013年5月《國家知識產(chǎn)權局辦公室關于啟動企業(yè)知
識產(chǎn)權管理標準推行工作的通知;
4.2013年11月《國家認證認可監(jiān)督管理委員會國家知
識產(chǎn)權局關于印發(fā)知識產(chǎn)權管理體系認證實施意見的通
知》;
5.2014年12月《深入實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略行動計劃
(2014-2020年)》;
6.2015年6月30日知識產(chǎn)權局等八部委印發(fā)《關于全
面推行(企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范〉國家標準的指導意見》的
通知。
二、什么是知識產(chǎn)權貫標
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知識產(chǎn)權貫標:是指對GB/T29490—2013《企業(yè)知識
產(chǎn)權管理規(guī)范》這一國家標準進行貫徹實施,簡稱貫標。
《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》是國家標準,提供基于過程
方法的企業(yè)知識產(chǎn)權管理模型,指導企業(yè)策劃、實施、檢查、
改進知識產(chǎn)權管理體系。
知識產(chǎn)權貫標的的就是幫助企業(yè)建立起一套既適應經(jīng)
濟和社會發(fā)展狀況又符合企業(yè)自身發(fā)展需求的知識產(chǎn)權管
理體系,在企業(yè)中運行并持續(xù)改進這一管理體系。
三、知識產(chǎn)權貫標的意義
L價值:有助于提升企業(yè)無形資產(chǎn)價值,在企業(yè)融資上
市、投資并購及企業(yè)出售等資產(chǎn)運作上獲取更大的收益;
2.地位:即有助于鞏固企業(yè)市場競爭地位,使企業(yè)開發(fā)
的具有知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)品在銷售市場上的地位明顯增強;
3.風險:即有助于降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營風險,避免或減少
企業(yè)在產(chǎn)品全生命周期管理過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權或法律風
險;
4.競爭:即有助于提升企業(yè)核心競爭力,通過提升企業(yè)
技術創(chuàng)新能力,支撐企業(yè)持續(xù)良性發(fā)展,保持企業(yè)活力與動
力;
5.資質(zhì):即企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范認證情況是前科技項
立項、高新技術企業(yè)認定、知識產(chǎn)權示范企業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)認
定、技術發(fā)明獎、中國專利金獎的重要參考條件。
6.資金:知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)培育獎勵資金。
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四、企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范
L其主要內(nèi)容可歸結(jié)為:知識產(chǎn)權管理體系(制定規(guī)
則)、管理職責(人+組織架構(gòu)),資源管理(資源配置與管理)、
基礎管理(知識產(chǎn)權生命周期管理)、運行控制(產(chǎn)品生命周
期)、審核改進六個部分。
2.具體要求:
(1)知識產(chǎn)權管理體系構(gòu)建
①知識產(chǎn)權方針和標
②知識產(chǎn)權手冊
③標準要求形成文件的程序和記錄文件
(2)管理職責的規(guī)范
(3)基礎管理
獲取、維護、運用、保護、合同管理、保密
(4)實施和運行
立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后
(5)資源管理
人力資源、基礎設施、財務資源、信息資源
(6)審核和改進
①策劃并實施以下方面所需的監(jiān)控、審查和改進過程
A.確保產(chǎn)品、軟硬件設施設備符合知識產(chǎn)權有關要求。
B.確保知識產(chǎn)權管理體系的適宜性。
C.持續(xù)改進知識產(chǎn)權管理體系,確保其有效性。
②內(nèi)部審核
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應編制形成文件的程序,確保定期對知識產(chǎn)權體系進行
內(nèi)部審核,滿足本標準的要求。
③分析與改進
根據(jù)知識產(chǎn)權方針、標以及檢查、分析的結(jié)果,制定和
落實改進措施。
3.標:SMART原則
(1)績效指標必須是具體的(Specific)
(2)績效指標必須是可以衡量的(Measurable)
(3)績效指標必須是可以達到的(Attainable)
(4)績效指標是要與其他標具有一定的相關性
(Relevant)
(5)績效指標必須具有明確的截止期限(Time一bound)
4.管理職責的規(guī)范
(1)承諾:需通過以下活動證明知識產(chǎn)權管理體系的
有效性:
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①制定知識產(chǎn)權方針和標;
②明確知識產(chǎn)權管理職責和權限,確保有效溝通;
③確保資源的配備;
④組織管理評審。
(2)策劃:
①管理體系策劃;
②建立和保持知識產(chǎn)權標;
③法律和其他要求
(3)職責、權限和溝通:
①從最高管理層中指定專人為管理者代表,授權其相關
職責。
②機構(gòu):建立知識產(chǎn)權管理機構(gòu)并配備專業(yè)或兼職工作
人員(或委托外部專業(yè)機構(gòu)代管),確立機構(gòu)職責。
③內(nèi)部溝通渠道建立,確保體系有效運行管理評審:最
高管理者應定期評審知識產(chǎn)權管理體系的適宜性和有效性。
五、貫標的基本流程
(一)流程圖
1.前期準備
2.調(diào)研會議與培訓會
3.貫標實施運行與內(nèi)審
4.貫標申請、符合性外審
5,獲得證書(兩次監(jiān)督審核、再認證)
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調(diào)研會議貴標實艇行貫標幅.
解證書
與題I會與內(nèi)審能住外審(前知岫
(二)構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系
1.制定知識產(chǎn)權方針和標
(1)總經(jīng)理負責制定總體方針及要求
(2)各部門負責制定部門標
2.設置知識產(chǎn)權管理機構(gòu),明確管理職責和權限
(1)機構(gòu)設置。
(2)管理者代表職責。
(3)管理人員知識及崗位要求。
(4)溝通渠道建設。
(三)編制企業(yè)知識產(chǎn)權管理文件
1?規(guī)劃文件系統(tǒng),開列主要文件清單;
2.編寫知識產(chǎn)權手冊、編寫知識產(chǎn)權管理程序文件、編
寫記錄文件模板。(三級文件)
(四)管理文件會審
1.審核文件是否符合《規(guī)范》國家標準的相關要求;
2.審核文件是否與公司實際工作相適宜,并進行有效性
預測。
(五)文件發(fā)放和實施培訓
1,頒布知識產(chǎn)權管理文件;
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2.在公司內(nèi)部開展宣傳及分級培訓,如:管理人員、技
術人員、營銷人員等;
(1)文件內(nèi)容培訓
(2)崗位要求培訓
(3)意識普及培訓
(4)技能培訓
(六)實施運行
1.指導公司各部門門按照制定的程序文件運行;
2.指導各部門形成知識產(chǎn)權活動記錄文件;
3.解決運行中出現(xiàn)的問題。
(七)組織內(nèi)審
1.針對內(nèi)審員、體系執(zhí)行者進行培訓。
2.內(nèi)審:對公司內(nèi)部執(zhí)行情況進行審查。
3.管理評審會議:最高管理者,審查體系的充分性、適
宜性和有效性。
六、外部認證
(一)貫標申請所需資料清單
1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
2.組織機構(gòu)代碼證
3.覆蓋范圍行政許可證
4.企業(yè)自我聲明
5.企業(yè)簡介:包括組織簡介、申請組織的主要業(yè)務流程、
組織機構(gòu)圖或職能表述文件。
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6.體系運行有效的證明文件,(如體系文件發(fā)布控制
表,有時間標記的記錄等的復印件)
7.體系文件
8.申請組織體系文件與GB/T29490—2013要求的文件
對照說明
9.申請組織內(nèi)部審核和管理評審的證明資料
10.申請組織記錄保密性或敏感性聲明
(二)資料清單
1.知識產(chǎn)權方針和標;
2.知識產(chǎn)權手冊:
3.受控文件清單、記錄文件清單;
4.程序文件;
5.記錄文件;
6.適用性聲明;
7?職能角色分配表;
8.知識產(chǎn)權管理體系覆蓋的活動執(zhí)行相關法律法規(guī)的
清單。
(三)認證申請流程
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第四節(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權相關知識
一、研發(fā)成功知識產(chǎn)權表現(xiàn)形式
1.商標:產(chǎn)品名稱
2.著作權:報告、論文、心得、軟件、文件
3.專利:產(chǎn)品或方法發(fā)明內(nèi)容
4.商業(yè)秘密:內(nèi)部技術資料、操作手冊、技術訣竅、管
理方式
二、知識產(chǎn)權種類
1.專利(PATENT)
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2.商標(TRADEMARK)
3.版權(COPYRIGHT)
4.商業(yè)秘密(KNOW-HOW)
5.其他知識產(chǎn)權(OTHERS):集成電路布圖設計、原產(chǎn)地
保護
三、專利的類型
發(fā)明:是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術
方案。
實用新型:是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出
的適于實用的新的技術方案。
外觀設計:是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色
彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的
新設計。
發(fā)明invention實用新型UtilityModel外觀設計Design
保護期限:20years保護期限:lOyears保護期限:lOyears
授權時間:1工years授權時間:6-9months授權時間:6-9months
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四、專利權的特征
(-)專利權的特性
1.排他性
2.時間性:專利權的期限
3.地域性
案例:ipad商標侵權案,蘋果公司賠償6000萬美元和
解。
4.無形性
(-)專利權人有哪些權利
制造:使用:銷售:許諾銷售:進口。
(三)專利的審查流程
1.實用新型
提出申請和受理申請一一初步審查一一作出授權決定
——公告大概需時:9個月至1年
2.發(fā)明
提出申請和受理申請初步審查申請公布
提出實質(zhì)審查請求(3年內(nèi))一一實質(zhì)審查一一作出授權決定
——公告大概需時:2年至3年
3.外觀設計
提出申請和受理申請——初步審查——作出授權決定
——公告大概需時:6個月至1年
四、專利的意義
1.從專利制度本身的社會意義看,其主要社會意義有:
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(1)避免技術的失傳;
(2)大幅度降低社會研發(fā)的成本;
(3)有利于加快技術的更新;
(4)富國強民。
2.從企業(yè)的層面上看,專利制度的建立和不斷完善,為
企業(yè)提供了新的資源環(huán)境及經(jīng)營模式,其主要的經(jīng)濟意義:
(1)宣傳、廣告作用
(2)更容易獲得國家在科研和產(chǎn)業(yè)上的扶持;
(3)通過檢索能大幅度的降低企業(yè)研發(fā)的風險和成本;
(4)通過對公開的專利技術的檢索,可以更好的分析
和研究競爭對手,從而能更好的認識競爭環(huán)境,和定位公司
行業(yè)地位;
(5)享受國家稅收優(yōu)惠、財政補貼等有關政策。
(6)改變經(jīng)營模式;
(7)更好的實現(xiàn)對人力資源的管理和激勵;
(8)商業(yè)談判中提供籌碼。
五、專利挖掘淺析
(-)誤解
L專利挖掘常見誤解;專利的技術含量必須很高,小的
改進不能獲得專利
(1)專利不等于高科技,從專利的種類說起;
(2)國家每年核準大量專利,技術含量有高有低;
(3)最有價值的專利往往是小改進;
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2.專利挖掘常見誤解:申請專利是公司的事,對個人沒
有什么好處
(1)創(chuàng)造個人無資產(chǎn)價值(再深造,評職稱);
(2)專利獎金;
(3)個人成就感(署名權);
(4)為未來求職增加競爭力(獵頭的一種工作技巧);
3.專利挖掘常見誤解:現(xiàn)在只是個構(gòu)想,沒有實際產(chǎn)品,
因此沒有必要也不能申請專利
(1)對技術方案的完整性的理解不同于研發(fā)要求(理論
上可以實現(xiàn),不需要實際數(shù)據(jù));
(2)專利申請的緊迫性(先申請制度);
(3)補救措施:要求優(yōu)先權,進行進一步細化;
4.專利挖掘常見誤解:這不是我的發(fā)明,我的專利只保
護我的技術方案
(1)專利雖然保護的是技術,但本質(zhì)上卻是一種商業(yè)
策略(在關鍵點上設卡,使對手不能通過);
(2)一個產(chǎn)品一個專利。
(二)專利挖掘
L什么樣的技術可以形成專利
(1)技術方案與現(xiàn)有技術方案不同
(2)取得一定的效果
2.與現(xiàn)有技術方案不同的具體表現(xiàn):
(1)裝置:增加I,變更,減少零件;改變零件之間的
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連接關系;新的結(jié)構(gòu);兩個現(xiàn)有器件的結(jié)合,達到新的功能
和效果。
(2)電路:
增加、變更、減少電子元器件(模塊);改變電路(部件
之間)連接關系;采用不同工作原理為電路設計方案;兩或
多個現(xiàn)有電路的組合,達到新的功能和效果。
3.取得一定的技術效果:
(1)生產(chǎn)成本降低
(2)產(chǎn)品質(zhì)量提高
(3)安全性能增加
(4)功能增加
(5)減小器件尺寸
(6)產(chǎn)能提高
(7)節(jié)約能源
(8)減少污染
(9)其他(如使用便捷等)
六、企業(yè)的專利管理與運用
1.專利運營
(1)轉(zhuǎn)讓
(2)許可:獨占實施許可、排他實施許可、普通實施
許可、交叉實施許可、分實施許可
上市公司朗科采用“產(chǎn)品+專利”的專利運營模式;2009
年,專利運營為朗科帶來了48.99%的毛利。
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“華為擁有WCDMA5%的基本專利,這就意味著通過交叉
許可,華為在全球市場拓展中不會因為專利受到制約。
(3)起訴他人侵權
“正泰訴施耐德侵權案”,施耐德向正泰賠償1.5750
億元人民幣。
VirnetX公司就微軟公司的XP、Vista兩個版本系統(tǒng)
中采用其VPN(虛擬專用網(wǎng))專利技術提起訴訟,微軟公司向
VirnetX支付總計2億美元達成和解
2.專利的商業(yè)運營
擁有核心專利的數(shù)量在一定程度上決定了一個企業(yè)科
技創(chuàng)新的能力,以及其在某一行業(yè)中的地位。并且,專利還
是企業(yè)的一項重要無形資產(chǎn),在市場競爭和知識經(jīng)濟的條件
下,專利的許可費、轉(zhuǎn)讓費、以及通過專利形成的技術壟斷
正越來越成為一個企業(yè)新的利潤增長點。
專利許可利潤貢獻率為:46.1%,且按年增長14.5%
3.高新技術企業(yè)認定
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(1)企業(yè)在境內(nèi)(不含港、澳、臺)注冊,近三年內(nèi)通
過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式,或通過5年以.上
獨占許可方式,對其主要產(chǎn)品(服務)的核心支柱擁有自主知
識產(chǎn)權;
(2)產(chǎn)品(服務)屬《國有重點支持的高新技術領域》
范圍:電子信息技術、生物與新醫(yī)藥技術、航空航天技術、
新材料技術、高技術服務業(yè)、新能源及節(jié)能技術、資源與環(huán)
境技術、高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、其他領域;
(3)大學??埔裕峡萍既藛T占企業(yè)當年職工人數(shù)30%
以上,其中研發(fā)人員占企業(yè)當年職工總數(shù)10%以上:
(4)近三年研發(fā)費用點銷售收入總額比例符合以下要
求:
①最近一年銷售收入小于5000萬元的,比例不低于6%;
②最近一年銷售收入在5000萬元至2億元的,比例不
低于4%;
③最近一年銷售收入在2億元以.上的,比例不低于3%;
(5)高新技術產(chǎn)品(服務)收入占企業(yè)當年總收入的60%
以上;
(6)企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、
自主知識產(chǎn)權數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標符合《高新
技術企業(yè)認定管理.工作指引》的要求。
4.高新技術企業(yè)認定所需的材料
(1)《高新技術企業(yè)認定申請書》、營業(yè)執(zhí)照副本
及稅務登記證書(復印件);
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(2)經(jīng)具有資質(zhì)并符合(《工作指引》條件中介機構(gòu)鑒
證的企業(yè)近三年研發(fā)費用、近一年高新技術產(chǎn)品(服務)收入
專項審計報告;
(3)經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三年財務
報表;
(4)技術創(chuàng)新活動證明材料?,包括知識產(chǎn)權證,獨占
許可協(xié)議、生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術證明材料、產(chǎn)品質(zhì)量
檢驗報告,省級以下科技計劃立項證明,以及其它證明材料。
六、知識產(chǎn)權評估
(-)知識產(chǎn)權價值評估指標
前期投入創(chuàng)新性成熟度
市場適用性市場實施能力市場壟斷性
權屈狀況數(shù)量:戰(zhàn)略價值
(-)指標分析
1.前期投入:研發(fā)總經(jīng)費、研發(fā)周期--技術越復雜、
研發(fā)周期越長,價值越大;
2.創(chuàng)新性:創(chuàng)新度高,價值大;
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3.成熟度:知識產(chǎn)權所處的壽命階段不同,價值不同,
處于成熟期的價值大,處于開發(fā)期、末期的價值較小;
4.市場適用性:包含適用范圍和適用程度兩個因素
5.市場實施能力:包含市場實施條件和政策適應性兩個
因素市場壟斷性:保密程度和替代產(chǎn)品,保密程度如國防、
軍工科技等,技術保密性要求高,市場推廣能力弱,價值相
應減??;替代產(chǎn)品多,價值?。?/p>
6.權屬狀況指標:權屬類型分為專利、商標、著作權、
商業(yè)秘密四種;
7.數(shù)量:一般而言,數(shù)量越多,價值越大,還可以采
用捆綁銷售;
8,戰(zhàn)略價值:指對企業(yè)未來發(fā)展的可能貢獻,貢獻越大
價值越大。
(三)知識產(chǎn)權評估流程
1.簽訂評估合同
2.產(chǎn)權歸屬界定
3.現(xiàn)場勘察
4.市場調(diào)研
5.專家評估論證
6.出具評估報告征求意見稿
7.委托方反饋評估意見
8.出具正式報告
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七、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資
(-)中小企業(yè)常見融資渠道對比
融資方式優(yōu)勢劣勢年融資資本
銀行貸款貸款成本低、政府貸款手續(xù)繁雜、8%-10%
有部分政策扶持審批周期較長、
擔保要求較高
民間借貸手續(xù)簡便、資金到融資成本高、法30%
位較快,擔保方式律風險大、融資
靈活多樣時間短
增資擴股1.不需還本付息,股權分散,減少
只需分配紅利;控股
2.增資形式靈活,權
可以現(xiàn)金或?qū)嵨?/p>
形式增資。
新三板、區(qū)域融資成本較低,可符合政府政策導
股權交易市場實現(xiàn)企業(yè)溢價增向,門檻較高,
轉(zhuǎn)讓值,可提高企業(yè)知年營業(yè)收入500
名度和影響力萬元以上;可能
會失去企業(yè)控制
權
發(fā)行中小企業(yè)融資成本適中、發(fā)財務風險高、條13%-15%
私募債行時間較靈活、融件要求嚴格、融
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資期限較長、審批資金額有限
時間較短、籌資范
圍廣
(-)知識產(chǎn)權質(zhì)押融資概念
一種相對新型的融資方式,區(qū)別于傳統(tǒng)的以不動產(chǎn)作為
抵押物向金融機構(gòu)申請貸款的方式,指企業(yè)或個人以合法擁
有的專利權、商標權、著作權中的財產(chǎn)權經(jīng)評估后作為質(zhì)押
物,向銀行申請融資。
(三)知識產(chǎn)權質(zhì)押融資發(fā)展
1.2006年全國首例知識產(chǎn)權質(zhì)押融資貸款在北京誕生。
通過創(chuàng)新?lián)F贩N,將企業(yè)的核心專利權、商標權、版權等
知識產(chǎn)權進行質(zhì)押。并引入知識產(chǎn)權價值評估機構(gòu)和律師事
務所分別對項進行調(diào)研、評估,擔保公司提供擔保。
2.2008年10月國家知識產(chǎn)權局深圳研討會、新華社記
者發(fā)表專題報道。
3.2008年12月國家知識產(chǎn)權局在全國開展知識產(chǎn)權質(zhì)
押融資試點。
4.2009年9月25日,廣州市知識產(chǎn)權局代表廣州市政
府與建行、光大銀行、工行、招商銀行及廣州市商業(yè)銀行等
5家銀行簽署了“廣州市促進知識產(chǎn)權質(zhì)押融資合作協(xié)議”,
在3年內(nèi)提供200億元的知識產(chǎn)權質(zhì)押融資授信額度,其中,
建行、工行、光大銀,行各50億元,招商銀行30億元,廣
州市商業(yè)銀行20億元。政府在政策扶持、貸款貼息、評估
成本及牽頭建設公共服務平臺建設方面給予有力支持。
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5.2009年11月13日,武漢市知識產(chǎn)權局與交行湖北省
分行簽署合作協(xié)議,五年內(nèi),交行將為武漢市的中小企業(yè)提
供總額10億元的知識產(chǎn)權質(zhì)押融資授信額度。支持擁有專
利的武漢中小企業(yè)的發(fā)展。
6.2010年6部委發(fā)文推動知識產(chǎn)權質(zhì)押融資工作。
(四)知識產(chǎn)權質(zhì)押融資模式
1.質(zhì)押--知識產(chǎn)權質(zhì)押作為貸款的唯一擔保形式
2.質(zhì)押加保證一以知識產(chǎn)權質(zhì)押作為主要擔保形式,以
第三方連帶責任保證(擔保公司)保證作為補充組合擔保;
3.質(zhì)押加其他抵押擔保(桂)--以知識產(chǎn)權作為主要擔
保形式,以房產(chǎn)、設備等固定資產(chǎn)抵押,或個人連帶責任保
證等其他擔保方式作為補充擔保的組合擔保形式。
(五)授信條件(某銀行為例)
質(zhì)押形式:以知識產(chǎn)權作為主要擔保形式,以房產(chǎn)、設
備等固定資產(chǎn)抵押
貸款用途:僅限于借款人在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的正常資金
需求貸款期限:一般為『2年,視實際情況而定
貸款總額度:1億元
貸款利率:8%以內(nèi)
質(zhì)押率;前區(qū)內(nèi)專利最高為20-30%
還款方式:根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)金流情況采取靈活多樣的還款
方式
貼息政策:貼息總限額450萬元,最高貼息40萬
(六)一般程序
38
1.申請程序:
①銀行受理企業(yè)貸款申請
②銀行預審通過后委托合作評估機構(gòu)估價
③評估機構(gòu)簽訂服務協(xié)議
④銀行審核申報材料,進行授信申報
⑤簽訂貸款合同
⑥辦理質(zhì)押備案登記手續(xù)
⑦銀行放款
⑧貸后管理
2.向銀行提供材料(主要):
①企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
②企業(yè)稅務登記證。
③企業(yè)組織機構(gòu)代碼證,
④企業(yè)章程。
⑤企業(yè)最近三年財務報表。
⑥知識產(chǎn)權項基本情況。
⑦銀行需要的其他材料。
3.向評估機構(gòu)提供材料
①企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。
②企業(yè)簡介。
③知識產(chǎn)權項可行性報告。
④專利申請全套材料(專利證書及、專利說明書、權利
要求書、說明書附圖)。
⑤專利登記簿副本。
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⑥企業(yè)最近三年財務報表。
⑦重要的銷售合同及銷售網(wǎng)絡情況。
⑧評估機構(gòu)需要的其他材料。
八、知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款風險
在前我國現(xiàn)行法律框架下如何開展知識產(chǎn)權質(zhì)押貸
款業(yè)務,是要涉這一業(yè)務領域的商業(yè)銀行所必須解決的問
題。而問題的關鍵所在是如何控制知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款的風
險。概括說來,知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款業(yè)務主要有以下三類風險:
1.價值評估風險。由于知識產(chǎn)權本身存在較大的專業(yè)性
和復雜性,以及在市場化方面存在較大不確定性,其價值評
估與傳統(tǒng)意義?上的有形資產(chǎn)估值存在較大差異。這種價值
評估的不確定性會對信貸資產(chǎn)直接構(gòu)成風險。商業(yè)銀行并不
具備知識產(chǎn)權價值評估的專業(yè)人員和專業(yè)技能,故僅僅依靠
其自身力量無法控制估值風險。
2.法律風險。前我國知識產(chǎn)權保護制度本身尚丕完善,
存在知識產(chǎn)權的權屬爭議和權利的不穩(wěn)定性;我國知識產(chǎn)權
登記制度的不規(guī)范也導致知識產(chǎn)權實際權利人權益的不確
定性。法律風險決定了知識產(chǎn)權價值評估是否有意義。盡管
我國立法部門正在努力調(diào)整維護這些法定權利之擔保權益
的相關法律,但畢竟是一個復雜而漫長的過程。
3.處置風險。一旦貸款發(fā)生逾期,銀行要靠處置風險資
產(chǎn)來化解信貸風險,而在現(xiàn)行法律框架下知識產(chǎn)權處置變現(xiàn)
過程復雜,存在較大不確定性。如果質(zhì)物處置通道不?暢,
40
風險不能快速轉(zhuǎn)移、分散或化解,將直接導致銀行信貸資產(chǎn)
質(zhì)量快速惡化,貸款不良率大幅上升。這也是銀行對知識產(chǎn)
權質(zhì)押貸款望而卻步的重要原因。
第五節(jié)高新技術企業(yè)與知識產(chǎn)權
一、高新技術企業(yè)認定條件分析
(一)什么是高企
在《國家重點支持的高新技術領域》內(nèi),持續(xù)進行研究
開發(fā)與技術成果轉(zhuǎn)化,形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權,并以此
為基礎開展經(jīng)營活動,在中國境內(nèi)(不包括港、澳、臺地區(qū))
注冊的居民企業(yè)。
(二)高企申報條件
41
1.成立時間
企業(yè)申請認定時須注冊成立一年以上。
一年以上是指企業(yè)須注冊成立365個日歷天數(shù)以上
“當年”、“最近一年”和“近一年”都是指企業(yè)申報
前1個會計年度——即2019年
“近三個會計年度”是指企業(yè)申報前的連續(xù)3個會計年
度(不含申報年)——即2017-2019年
“申請認定前一年內(nèi)”是指申請前的365天之內(nèi)(含申
報年)
案例1:案例:營業(yè)執(zhí)照上注冊時間為2019年8月15
日,可否申請高企?
以2019年申報通知為例,三批截止時間分別為6月28
日、7月31日、8月30日至2020年8月15日,滿足成立
365個日歷天數(shù)條件,即可申報第三批高新技術企業(yè)
42
案例2:營業(yè)執(zhí)照上注冊時間為2018年12月31日,如
何按評價標準自評?
2020年申報,按2018年-2019年2年數(shù)據(jù)計算。
2.知識產(chǎn)權
企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式,獲得對
其主要產(chǎn)品(服務)在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權
的所有權。
發(fā)明專利
國防專利
植物新品種
1類國家級農(nóng)作物品種
國家新藥
國家一級中藥保護品種
集成電路布圖設計專有權
實用新型專^
II類外觀設計專
軟件著作權(不含商標)
政策變化趨勢:
43
200820162019
聊旗獨占眸以上可計入打分獨占不計入打分
增加現(xiàn)場審核環(huán)節(jié),要求
硬搬權麗
對企業(yè)對提交的II類嬲產(chǎn)
3年處授權的外觀班傳【I類重復蝌,II熾能
獲取時間蜘斬斕e關
利不計入打分使用一次】
核查復印件原件,確保與
外觀計入打分
懶復印件、電子版郵
授權證書
件一致
知識產(chǎn)權證明旗權證書為準
蹴隨知書+收據(jù)
3.技術領域
對企業(yè)主要產(chǎn)品(服務)發(fā)揮核心支持作用的技術屬于
《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍:
一、電子信息
二生物與新醫(yī)
4.科技人員比例
企業(yè)從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)
當年職工總數(shù)的比例不低于10%(入庫5%):
44
(1)科技人員
直接從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動,以及專門從事上述
活動的管理和提供直接服務的,累計實際工作時間在183天
以上的人員。
(2)職工總數(shù)的統(tǒng)計口徑及范圍
企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職,兼職和臨時聘用人員。
在職人員:通過企業(yè)是否簽訂了勞動合同或繳納社會保
險費來鑒別。
兼職、臨時聘用人員:全年須在企業(yè)累計工作183天以
上。
(3)統(tǒng)計方法:全年月平均數(shù)
月平均數(shù)=(月初數(shù)+月末數(shù))+2
全年月平均數(shù)二全年各月平均數(shù)之和+12
年度中間開業(yè)或者終止經(jīng)營活動的,以其實際經(jīng)營期作
為一個納稅年度確定上述相關指標。
注意:科技人員與學歷、職稱無直接關系;科技人員并
非一定是研發(fā)部門的人員;統(tǒng)計年度。
5.研發(fā)費用比例
(1)近三個(入庫2個)會計年度的研發(fā)費用總額占同
期銷售收入總額的比例符合;
①最近一年銷售收入小于5,000萬元(含)的企業(yè),比
例不低于5%;
②最近一年銷售收入在5,000萬元至2億元(含)的企
業(yè),比例不低于4%;
45
③最近一年銷售收入在2億元以上的企業(yè),比例不低于
3%o
④入庫:23%
⑤其中,企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全
部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%
⑥銷售收入總額
主營業(yè)務收入與其他業(yè)務收入之和。主營業(yè)務收入與其
他業(yè)務收入按照企業(yè)所得稅年度納稅申報表的口徑計算。
6.高品收入比例
近一年高新技術產(chǎn)品(服務)收入占企業(yè)同期總收入的
比例不低于60%(入庫50%)
高新技術產(chǎn)品(服務)收入:企業(yè)通過研發(fā)和相關技術創(chuàng)
新活動,取得的產(chǎn)品(服務)收入與技術性收入的總和。
總收入:收入總額減去不征稅收入。收入總額與不征稅
收入按照《企業(yè)所得稅法》及其《實施條例》的規(guī)定計算
以納稅申報表口徑計算
7.創(chuàng)新評價達標
企業(yè)創(chuàng)新能力評價應達到相應要求。
認定機構(gòu)在收到企業(yè)申請資料后,則進入專家評審程
序,隨機抽取專家組成專家組,專家組由技術專家和財務專
家組成(技術專家不少于60%,至少有1名財務專家),且每
個企業(yè)的評審專家不少于5人。
專家針對上述認定條件進行一一評核,對于除創(chuàng)新能力
以外的要求,基本根據(jù)審核企業(yè)提交的資料,以是或否的形
46
式評價。而對于四項創(chuàng)新能力指標評價,則采取評分制,滿
分為100分,綜合得分達到70分以上(不含70分)為符合認
定要求。
知識產(chǎn)權:
科技成果轉(zhuǎn)化能力:
科技成果是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有
實用價值的成果(專利、版權、集成電路布圖設計等)。
科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進
行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、
新材料,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。
知識產(chǎn)權的變現(xiàn)能力:
47
轉(zhuǎn)化能力強,N5項(25?30分),
B.轉(zhuǎn)化能力較強,“項(19?24分)
C.轉(zhuǎn)化能力一般,N3項(13?18分)
D.轉(zhuǎn)化能力較弱,N2項(7?12分)
E.轉(zhuǎn)化能力弱,N1項(1?6分)
{.轉(zhuǎn)化能力無,0項(0分)
年平均數(shù):
研究開發(fā)組織管理水平:
評測依據(jù)評分
制定了組織管理制度
06分
建立研發(fā)投入核算體系,編制了研發(fā)費用輔助賬
設立內(nèi)部科研開發(fā)機構(gòu)并具備相應的科研條件
V分
開展產(chǎn)學研合作
建立成果轉(zhuǎn)化相應制度
“分
建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺
建立科研人員培訓
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