新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論與我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論與我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論與我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論與我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革(2007-09-

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【文章摘要】本文在簡(jiǎn)單介紹了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)上，

考察了國(guó)有企業(yè)普遍存在的問(wèn)題和改革歷程、國(guó)外產(chǎn)權(quán)改革經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，

著重分析了我國(guó)學(xué)者關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革的思路。文章在結(jié)尾處提出了關(guān)于

我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的個(gè)人思考。

【關(guān)鍵字】產(chǎn)權(quán)理論國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

一新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論簡(jiǎn)介

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是

指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們互相認(rèn)可的行為關(guān)系。

產(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物的行為規(guī)范因此，可以將共同體中通行

的產(chǎn)權(quán)制度描述為一系列用來(lái)確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地

位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不是有形的東西或事情，而是人與人之間由

稀缺物品的存在而引起的、與其使用相關(guān)的關(guān)系。

實(shí)施產(chǎn)權(quán)意味著排除其他人使用有關(guān)的稀缺資源，同時(shí)也意味著要

耗費(fèi)一定成本去度量和描述資產(chǎn)并耗費(fèi)相應(yīng)的成本來(lái)保證實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

個(gè)人擁有排他性權(quán)利，叫做私人所有制。國(guó)家擁有這種權(quán)利叫做國(guó)

家所有制。與國(guó)家所有制有關(guān)的是社區(qū)所有制，即一個(gè)社區(qū)的全體掌握

資源并由內(nèi)部成員來(lái)選定資源才非斥外來(lái)者。若所有權(quán)被全體社會(huì)成員

共同擁有,則無(wú)人單獨(dú)擁有排他性權(quán)利，這就是共同所有制或社會(huì)所有制

或者說(shuō)是全民所有制，這種所有制形態(tài)意味著對(duì)資源的自由使用。新制

度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，從一般的財(cái)產(chǎn)關(guān)系到財(cái)產(chǎn)制度的變遷，必然深刻地影響人

們的行為方式和資源配置、產(chǎn)出構(gòu)成以及收入分配等等。在人類社會(huì)

發(fā)展過(guò)程中，資源的稀缺程度及其變化一直影響著產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)制度

的變遷。諾斯等人認(rèn)為，解決史前人類所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的困難處境的

辦法就是建立排他性的私有產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)能夠限制開(kāi)發(fā)和使用稀缺資源

的速度。人類對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的需求與資源稀缺程度及要素相對(duì)價(jià)格的變

化有著內(nèi)在的聯(lián)系。離開(kāi)了稀缺性，我們就難于分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)制

度的演變。

產(chǎn)權(quán)的一個(gè)基本功能或者說(shuō)是共同特征就是影響和激勵(lì)人的經(jīng)濟(jì)

行為。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)：產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用概念是〃等價(jià)〃的。在

市場(chǎng)交換中，若交易費(fèi)用為零，那么產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的效率就沒(méi)有影響；

反之，若交易費(fèi)用大于零，那么產(chǎn)權(quán)的界定、轉(zhuǎn)讓及安排都將影響產(chǎn)出與

資源配置的效率；競(jìng)爭(zhēng)和資源的稀缺性是等價(jià)的,即如果資源不具有稀

缺性，也就不會(huì)存在競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)的必要了。而產(chǎn)權(quán)是人們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)資源的

過(guò)程中達(dá)成某種均衡狀態(tài)時(shí)的行為規(guī)范，是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。張五常和巴澤

爾先后論證過(guò)，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的〃產(chǎn)權(quán)〃只是當(dāng)界定權(quán)利的費(fèi)用與權(quán)利

帶來(lái)的好處在邊際上達(dá)到相等時(shí)(均衡時(shí))才有意義?；蛘哒f(shuō)，只有當(dāng)產(chǎn)

權(quán)界定的收益大于產(chǎn)權(quán)界定的成本時(shí)，人們才有動(dòng)力或激勵(lì)機(jī)制去制定

規(guī)則和界定產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在

化的激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)界定不清楚是產(chǎn)生〃外部性〃和〃搭便車〃行為的主

要根源。有效的產(chǎn)權(quán)可以降低甚至克服外部性問(wèn)題。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

家看來(lái)，產(chǎn)權(quán)清晰的實(shí)質(zhì)就是私有產(chǎn)權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)是最有效率的，因

為私有產(chǎn)權(quán)可以避免公有產(chǎn)權(quán)存在的擁擠、搭便車、偷懶等低效率現(xiàn)

象。

一直以來(lái),新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)思想對(duì)我國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度改革有著重

大影響。深入理解這一思

想，對(duì)進(jìn)一步深化我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度改革有著重要的意義。

二我國(guó)國(guó)有企業(yè)存在的問(wèn)題和國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革歷程

1.我國(guó)國(guó)有企業(yè)存在的問(wèn)題及分析

(1)政策性負(fù)擔(dān)和預(yù)算軟約束

國(guó)有企業(yè)普遍存在的問(wèn)題是預(yù)算軟約束，預(yù)算軟約束是指政府不

能承諾在國(guó)有企業(yè)出現(xiàn)困難時(shí)不去解救國(guó)有企業(yè)。為什么會(huì)產(chǎn)生預(yù)算

軟約束呢？Dewatripond和Maskin(1995)從承諾的動(dòng)態(tài)不一致性

去解釋預(yù)算軟約束，即在事前，政府無(wú)法區(qū)分企業(yè)的好壞，在對(duì)企業(yè)

進(jìn)行融資以后，出現(xiàn)虧損時(shí)，政府不能袖手旁觀，必然要幫助虧損企

業(yè)，而企業(yè)經(jīng)理預(yù)期到這一點(diǎn)，就必然加劇了道德風(fēng)險(xiǎn)，從而使政府

要不斷地為企業(yè)提供補(bǔ)貼等幫助，即產(chǎn)生預(yù)算軟約束。

林毅夫(1999)認(rèn)為國(guó)有企業(yè)存在的政策性負(fù)擔(dān)是產(chǎn)生預(yù)算軟約

束的根源。政策性負(fù)擔(dān)包括在傳統(tǒng)趕超戰(zhàn)略的影響下，國(guó)有企業(yè)投資

于中國(guó)不具備比較優(yōu)勢(shì)的資本密集型產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)區(qū)段所形成的負(fù)擔(dān)以

及由于國(guó)有企業(yè)承擔(dān)過(guò)多的冗員和工人福利等社會(huì)性職能而形成的負(fù)

擔(dān)。

(2)道德風(fēng)險(xiǎn)和激勵(lì)機(jī)制

在國(guó)有企業(yè)中一般存在利潤(rùn)目標(biāo)和政策性目標(biāo)，當(dāng)兩個(gè)目標(biāo)完全

一致時(shí)，經(jīng)理人的個(gè)人激勵(lì)不會(huì)受到扭曲，當(dāng)兩個(gè)目標(biāo)不一致時(shí)，經(jīng)

理人將在能給他帶來(lái)最大收益的目標(biāo)上投入努力，而在另一目標(biāo)上很

少或根本不投入努力。在國(guó)企中，政策性目標(biāo)往往是與利潤(rùn)目標(biāo)背道

而馳的，所以，經(jīng)理人根本就不會(huì)投入努力來(lái)提高企業(yè)利潤(rùn)。因?yàn)椋?/p>

經(jīng)理提高利潤(rùn)的努力可能因?yàn)檎咝阅繕?biāo)所引起的負(fù)擔(dān)而變得根本不

顯著，從而經(jīng)理得不到應(yīng)有的激勵(lì)。另外，在企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，經(jīng)理

總是可以用政策性目標(biāo)所引起的負(fù)擔(dān)而導(dǎo)致利潤(rùn)的減少為借口來(lái)推卸

責(zé)任，使得政府無(wú)法追究經(jīng)理人的責(zé)任。

處于壟斷地位的國(guó)有企業(yè)，即使不承擔(dān)政策性負(fù)擔(dān)，其壟斷地位

也會(huì)加劇經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，雖然企業(yè)的目標(biāo)是單一

的利潤(rùn)最大化，不存在多任務(wù)的問(wèn)題，但是，經(jīng)理人是依靠其壟斷地

位，通過(guò)市場(chǎng)支配力來(lái)剝奪其他參與人利益的方式來(lái)提高企業(yè)利潤(rùn)水

平，而非通過(guò)自己的努力，降低成本，從提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的角度來(lái)

增加企業(yè)利潤(rùn)。

(3)所有者缺位和政府保護(hù)

國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清晰主要體現(xiàn)在國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)是由國(guó)冢來(lái)代

表的，而國(guó)家的具體職能是由政府官員來(lái)執(zhí)行的，他們并不是資產(chǎn)的

所有者，他們不能有效地管理和使用國(guó)有資產(chǎn)，即所謂的國(guó)有資產(chǎn)

〃所有者缺位〃。所有者缺位問(wèn)題是在分析國(guó)有企業(yè)無(wú)效率原因時(shí)的

一種解釋。

在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，非公有制企業(yè)也會(huì)存在著無(wú)效率問(wèn)題，

但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)〃優(yōu)勝劣汰〃的自然法則下，無(wú)效率的非公企業(yè)必然

與強(qiáng)制力的一種制度安排，國(guó)家并不是中立的，它決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因

而最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、衰退和停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率負(fù)責(zé)〃。如果

國(guó)家認(rèn)定改革是大勢(shì)所趨，就必須加強(qiáng)立法，建立與改革相適應(yīng)的政

治體制，頂住守舊力量強(qiáng)大的反對(duì)聲以及改革初期經(jīng)濟(jì)秩序混亂的巨

大壓力，不致使改革半途而廢。

2.產(chǎn)權(quán)改革必須一攬子展開(kāi)和循序漸進(jìn)

產(chǎn)權(quán)制度改革必須系統(tǒng)推進(jìn)。要建立健全法律體系，以保證既抑

制腐敗滋生、減少國(guó)產(chǎn)流失、保證最大公平性、防止產(chǎn)生兩極分化，

又追求效率最優(yōu)化。對(duì)國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革要分清輕重緩急，避免缺乏整體

思路和協(xié)調(diào)動(dòng)作所導(dǎo)致的顧首不顧尾、相互掣肘的局面。對(duì)與國(guó)企產(chǎn)

權(quán)改革相關(guān)的各領(lǐng)域、多部門進(jìn)行配套改革，才會(huì)取得較好效果。要

對(duì)產(chǎn)權(quán)重組過(guò)程中可能對(duì)生產(chǎn)、就業(yè)、社會(huì)保障等造成的沖擊制訂應(yīng)

對(duì)預(yù)案，建立必要的合理保障，以減少改革阻力并爭(zhēng)取廣泛支持。

產(chǎn)權(quán)改革涉及面廣，各部門、各地區(qū)的情況截然不同，應(yīng)區(qū)別不

同情況，妥善處置、逐步順

序推進(jìn)，切不可急于求成。對(duì)于不同國(guó)家的改革的具體做法，必

須結(jié)合本國(guó)國(guó)情加以利用，全盤照搬是不能達(dá)到本國(guó)的改革目標(biāo)的。

3.協(xié)調(diào)公司治理結(jié)構(gòu)、積極借用外力

產(chǎn)權(quán)改革之后』繼續(xù)完善現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)是解放生產(chǎn)力的重要

一步，兩者必須有機(jī)結(jié)合起來(lái)，缺一不可。吸引外部資金是解決企業(yè)

資金來(lái)源不足、加快資產(chǎn)重組、完善公司治理結(jié)構(gòu)的重要條件。當(dāng)然,

對(duì)核心戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的控股和參股還是需要內(nèi)外有別，避免為外資

所控制和壟斷，以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

四當(dāng)前國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革的主要思路

目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革有多種不同的思路。

大體上可以劃分為以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)，堅(jiān)持國(guó)有企業(yè)產(chǎn)

權(quán)私有化和關(guān)于國(guó)企改革的關(guān)鍵在于建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，產(chǎn)權(quán)

改革并不重要這樣兩大思路。

1.國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)私有化改革思路分析

持這一思路的經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革的基木理論依據(jù)來(lái)自科斯定

理，科斯定理認(rèn)為在存在交易費(fèi)用的情況下，產(chǎn)權(quán)安排非常重要。而

在現(xiàn)實(shí)中交易費(fèi)用是客觀存在的，所以產(chǎn)權(quán)歸屬是企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的決

定因素。國(guó)有企業(yè)由于〃所有者缺位〃，產(chǎn)權(quán)不清晰，不能形成有效

的監(jiān)督，從而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)理人道德風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重，影響了企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率。

因此，只要將國(guó)有企業(yè)私有化，資產(chǎn)被私人擁有后，資產(chǎn)便具有排他

性，企業(yè)家擁有企業(yè)剩余利潤(rùn)，從而使資產(chǎn)所有人產(chǎn)生對(duì)資產(chǎn)關(guān)注的

激勵(lì)。私有化之后，賦予企業(yè)利潤(rùn)最大化的單一目標(biāo)，強(qiáng)化了企業(yè)的

利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制。追求利潤(rùn)又激勵(lì)企業(yè)所有者有效監(jiān)督實(shí)際控制企業(yè)經(jīng)

營(yíng)的經(jīng)理階層，降低經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。政府完全退出企業(yè)的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)

域，不直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，企業(yè)將獨(dú)自承擔(dān)所有的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在

競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上自負(fù)盈虧，提高了市場(chǎng)配置資源的效率。從而產(chǎn)權(quán)私有

化為國(guó)有企業(yè)改革提供了一條捷徑。

2.國(guó)有企業(yè)改革的關(guān)鍵非產(chǎn)權(quán)改革思路分析

持這一思路的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善的根源不在于產(chǎn)

權(quán)問(wèn)題，而是國(guó)家長(zhǎng)期追求趕超戰(zhàn)略，導(dǎo)致企業(yè)非經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)過(guò)重的必

然結(jié)果。降低國(guó)有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、信息充分，提

高企業(yè)的自主能力，才是國(guó)有企業(yè)改革的重心和根本出路。

他們認(rèn)為，外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是企業(yè)改革的前提和充分必要條件，在

此基礎(chǔ)上選擇內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)才有意義。事實(shí)上，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)從來(lái)

不存在不明晰的問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)家這一點(diǎn)從來(lái)都是十分

明確的。作為所有者的國(guó)家無(wú)法自己經(jīng)營(yíng)，必須委托廠長(zhǎng)或經(jīng)理來(lái)經(jīng)

營(yíng)，這也與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中的大型私有企業(yè)一樣。他們比較了國(guó)有企

業(yè)和私有企業(yè)，認(rèn)為它們都存在多層委托——代理關(guān)系，都可能出現(xiàn)

預(yù)算的軟約束、道德風(fēng)險(xiǎn)，都可以運(yùn)用懲罰的機(jī)制。政府只要將國(guó)企

經(jīng)理階層的個(gè)人行為與經(jīng)營(yíng)效率聯(lián)系起來(lái)，降低企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)，

同樣可以提高經(jīng)理人的經(jīng)營(yíng)激勵(lì)。因此如果只進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革而忽視市

場(chǎng)環(huán)境的改革，并不能解決企業(yè)虧損的問(wèn)題。之所以要有良好的市場(chǎng)

環(huán)境，是因?yàn)檫@樣可以讓企業(yè)更好的按照比較優(yōu)勢(shì)的原則安排資源配

置。國(guó)家干預(yù)企業(yè)的原因在于市場(chǎng)存在不充分信息。一旦實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)

爭(zhēng)的市

場(chǎng)環(huán)境，國(guó)家就不需要干預(yù)了。

五揚(yáng)棄新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論以應(yīng)用于我國(guó)國(guó)企改革

正如放之四海皆準(zhǔn)的馬克思主義必須與中國(guó)的具體現(xiàn)實(shí)相結(jié)合才

能發(fā)揮積極的指導(dǎo)作用一樣，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論也必須揚(yáng)棄地

與中國(guó)國(guó)情相結(jié)合才可以發(fā)揮它的有益作用。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力推捧

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論，并以此宣揚(yáng)資本主義私有制和攻擊社會(huì)主

義公有制，拋出〃馬克思由頭錯(cuò)到尾〃、〃馬克思的理論是奄奄一息

了〃之類的謬論，這是我們應(yīng)強(qiáng)烈加以反對(duì)的。當(dāng)然我們也不贊成完

全拒絕新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理部分。中國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革正確的大方

向應(yīng)該是：堅(jiān)持鄧小平提出的社會(huì)主義的兩個(gè)根本原則，保證國(guó)有經(jīng)

濟(jì)控制關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，從國(guó)有經(jīng)濟(jì)不具備

優(yōu)勢(shì)的一般競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中逐步收縮和退出，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。

在堅(jiān)持國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革正確大方向的指導(dǎo)下，通過(guò)以上關(guān)于國(guó)有企

業(yè)產(chǎn)權(quán)改革問(wèn)題的分析，我國(guó)國(guó)企改革的具體做法如下：

傾向于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)只有私有化才是國(guó)

有企業(yè)改革的出路。我認(rèn)為，在不考慮政府監(jiān)督成本的情況下，公有

產(chǎn)權(quán)同樣能使國(guó)企有效率。

持此觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家以產(chǎn)權(quán)不清晰為國(guó)有企業(yè)無(wú)效率原因的一種

解釋。但事實(shí)上，現(xiàn)代的大股份公司，其中的好些股份是由機(jī)構(gòu)投資

者所持有的，或者其他的大股份公司所持有，這些股份的所有權(quán)是由

股份公司來(lái)代表，要分清楚這些股份的具體所有人也是很難的，如此

看來(lái)，既然非公企業(yè)也存在〃所有者缺位〃問(wèn)題，我們就不能用所有

者缺位來(lái)說(shuō)明國(guó)企效率不佳的情況。即問(wèn)題的關(guān)鍵并不在于企業(yè)是公

有還是私有。

在國(guó)企情況下，提高效率應(yīng)從剝離企業(yè)政策性負(fù)擔(dān)、有效激勵(lì)經(jīng)

理人、硬化預(yù)算約束等方面入手。國(guó)家應(yīng)將國(guó)有企業(yè)從一系列政策性

負(fù)擔(dān)中剝離出來(lái)，不再替國(guó)家考慮工人的福利問(wèn)題、就業(yè)問(wèn)題等，而

將經(jīng)營(yíng)目標(biāo)定在單一的追求利潤(rùn)最大化上。同時(shí)，國(guó)家不再把國(guó)企的

經(jīng)理人視為政府官員級(jí)別，僅考察經(jīng)理人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以決定其任免，

而不應(yīng)再像以往，無(wú)論業(yè)績(jī)?nèi)绾危?jīng)理們只有工作調(diào)動(dòng)而不必?fù)?dān)心像

工人一樣〃下崗待業(yè)〃。企業(yè)目標(biāo)單一追求利潤(rùn)化，不再保障經(jīng)理們

長(zhǎng)期的工作權(quán)利，引入經(jīng)理人職位的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，經(jīng)理人的個(gè)人目標(biāo)與

企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相一致，便能有效激勵(lì)經(jīng)理人，降低其道德風(fēng)險(xiǎn)。政

府不直接干預(yù)國(guó)企經(jīng)營(yíng)，也不再對(duì)有困難的國(guó)企提供任何幫助，削弱

國(guó)企的壟斷地位，讓國(guó)企參與市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰，在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)有效率

或者在競(jìng)爭(zhēng)中破產(chǎn)出局。對(duì)國(guó)企破產(chǎn)所引起的失業(yè)可以通過(guò)社會(huì)保障

和再就業(yè)渠道來(lái)進(jìn)行解決，以緩解由于國(guó)企破產(chǎn)可能造成的社會(huì)穩(wěn)定

和就業(yè)問(wèn)題。

如果按上述做法可以解決國(guó)企無(wú)效率問(wèn)題，那產(chǎn)權(quán)改革是否就沒(méi)

必要呢？答案是否定的。原因是上文假設(shè)不考慮國(guó)家監(jiān)督企業(yè)的成本。

在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)家的監(jiān)督成本是客觀存在的，甚至是相當(dāng)大的。在國(guó)企

中，對(duì)企業(yè)經(jīng)理人的監(jiān)督是有國(guó)有資產(chǎn)的管理部門來(lái)進(jìn)行的。但是，

國(guó)有資產(chǎn)管理部門的管理人員是由政府官員構(gòu)成的，作為官員個(gè)人是

追求個(gè)人效用最大化的個(gè)體。一方面，作為監(jiān)督者，他可能缺乏企業(yè)

管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，可能不能有效的獲得企業(yè)內(nèi)部信息，從而使監(jiān)督無(wú)

效率；另一方面，作為效用最大化的個(gè)體，他未必能從國(guó)家利益出發(fā)，

對(duì)企業(yè)實(shí)行有效監(jiān)督。官員與國(guó)企經(jīng)理合謀侵害國(guó)有資產(chǎn)利益的可能

性也是存在的。同時(shí)對(duì)國(guó)企的監(jiān)督也不利于政府職能的轉(zhuǎn)變，政府

〃瘦身〃，減少政府對(duì)國(guó)企監(jiān)督的開(kāi)支，也為政

府直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)留了一扇窗。

因此，產(chǎn)權(quán)改甚仍舊是必要且重要的。對(duì)國(guó)企進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革后，

政府的直接干預(yù)就會(huì)受到很大限制，政府只能通過(guò)參與董事會(huì)或通過(guò)

宏觀調(diào)控來(lái)影響企業(yè)行為。將對(duì)經(jīng)理人的監(jiān)督職能由政府轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)

上來(lái)。企業(yè)的股東不僅僅有國(guó)有資產(chǎn)管理部門，還有其他股東，對(duì)企

業(yè)經(jīng)理的監(jiān)督效率將會(huì)大大提高。

綜上分析，我國(guó)國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革的思路應(yīng)體現(xiàn)為這樣一條主線：剝

離國(guó)有企業(yè)承擔(dān)的政策性負(fù)擔(dān)，建立社會(huì)保障體系和再就業(yè)輔助工作,

完善相關(guān)法律體系一進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，分割壟斷的國(guó)有企業(yè)，形成有效

的競(jìng)爭(zhēng)局面—進(jìn)行股份制改革，使變革后的國(guó)有控股企業(yè)和參股企業(yè)

形成有效的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，從而提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。

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年版

梁正等著《中國(guó)十位著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家批判》學(xué)林出版社2002年版

第二篇：國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

摘要：隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的確立，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制

度改革的不斷深入，對(duì)完善國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，以及在此基礎(chǔ)上形成

的國(guó)有資產(chǎn)管理體制進(jìn)行改革，是我國(guó)當(dāng)前整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心

環(huán)節(jié)。黨的十六屆三中全會(huì)提出，〃建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，是完善

基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要求，是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的重要基礎(chǔ)〃。國(guó)有

企業(yè)改革的核心是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。本文首先分析了產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)制度的

涵義，在此基礎(chǔ)上，探討國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革存在的問(wèn)題，并提出

相關(guān)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵字：國(guó)有企業(yè)

產(chǎn)權(quán)制度

改革

一、研究背景

企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)賴以存在的基礎(chǔ)，沒(méi)有良好的

產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)就不可能充滿活力和快速發(fā)展。改革開(kāi)放以來(lái)，產(chǎn)權(quán)

結(jié)構(gòu)變遷的主線是國(guó)家與企業(yè)的關(guān)系變化，其改革的過(guò)程經(jīng)歷了放權(quán)

讓利、利改稅、承包制、股份制等幾個(gè)階段，其核心的制度安排就是

對(duì)國(guó)家與企業(yè)的關(guān)系不斷進(jìn)行調(diào)整。從80年代的放權(quán)讓利，到90年

代的建立現(xiàn)代企業(yè)制度，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革取得了很大進(jìn)

展，國(guó)有資產(chǎn)管理、監(jiān)督、營(yíng)運(yùn)體制框架初步形成，大中型國(guó)有企業(yè)

在集團(tuán)化改組和劣勢(shì)企業(yè)退出方面邁出了較大步子，國(guó)有企業(yè)的總休

實(shí)力和主導(dǎo)作用有所增強(qiáng)。通過(guò)股份制改革，國(guó)有企業(yè)實(shí)行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新，由原來(lái)單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過(guò)渡，有利于建立規(guī)范

的公司法人治理結(jié)構(gòu)，便于國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換機(jī)制、改善管理。通過(guò)一系

列的改革，國(guó)有企業(yè)整體素質(zhì)明顯提高，效益大幅增加。

但應(yīng)該看到這些改革僅局限于經(jīng)濟(jì)性層面的放權(quán)讓利，并未從根

本上打破傳統(tǒng)的政企不分的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體制，沒(méi)有真正形成產(chǎn)

權(quán)清晰、結(jié)構(gòu)多元、自由流動(dòng)的產(chǎn)權(quán)制度。國(guó)有企業(yè)改革的任務(wù)還很

艱巨，特別是建立符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件的產(chǎn)權(quán)制度這一核心問(wèn)題尚未得

到根本解決，由于己改制國(guó)有大中型企業(yè)相當(dāng)一部分沒(méi)有實(shí)質(zhì)性地觸

動(dòng)產(chǎn)權(quán)，未從根本上改變國(guó)有機(jī)制，不僅影響了國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率,

也嚴(yán)重影響了國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)流動(dòng)，限制了企業(yè)間的出售、并購(gòu)、增

資擴(kuò)股等產(chǎn)權(quán)交易的進(jìn)行，制約了企業(yè)的發(fā)展。

我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革近30年，從擴(kuò)權(quán)讓利到承包制再到股份制，改

革取得了重大的進(jìn)展。但是，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革依然有問(wèn)題需要

解決。因此，進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革，對(duì)壯大國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、

提高運(yùn)營(yíng)效率，至關(guān)重要。

二、產(chǎn)權(quán)理論的內(nèi)涵

產(chǎn)權(quán)是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)范疇?！缎屡翣柛窭?/p>

夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》認(rèn)為，〃產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某中

經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利〃。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)從不同角

度有多種定義和解釋。一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)主要是指財(cái)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，

是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為主體的一系列財(cái)產(chǎn)權(quán)利的總和，包括所有權(quán)極其衍

生的占有權(quán)、使用、經(jīng)營(yíng)權(quán)、讓渡權(quán)等權(quán)利?，F(xiàn)代意義上的財(cái)產(chǎn)，既

包括土地、房屋、設(shè)備及存款、現(xiàn)金等不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)，也包括股票、

債券等證券資產(chǎn)，還包括由專利、商標(biāo)、名譽(yù)、商業(yè)秘密等無(wú)形資產(chǎn)。

因此，現(xiàn)代意義的產(chǎn)權(quán)，是指自然人、法人對(duì)各類財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)及占

有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等權(quán)利，包括物權(quán)（對(duì)物的所有權(quán)及

相關(guān)權(quán)利）、債權(quán)（要求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利）、股權(quán)（對(duì)股份、

股票等財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)及相關(guān)權(quán)利）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)等。

產(chǎn)權(quán)具有以下基木特征：一是獨(dú)立性，產(chǎn)權(quán)主休擁有自主運(yùn)用產(chǎn)

權(quán)的權(quán)利；二是排他性，產(chǎn)權(quán)受到法律保護(hù)不可侵犯；三是流動(dòng)性，

產(chǎn)權(quán)主體可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)、重組，謀取產(chǎn)權(quán)收益最大化；四是可分

性，產(chǎn)權(quán)所包含的一組權(quán)利可分割組合使用。近代股份制產(chǎn)生以后，

就形成了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與財(cái)產(chǎn)實(shí)際占有、使用權(quán)相分離的狀況，并衍生

出〃法人財(cái)產(chǎn)權(quán)〃，即非財(cái)產(chǎn)所有者由于實(shí)際上經(jīng)營(yíng)屬于財(cái)產(chǎn)所有者

的財(cái)產(chǎn)而對(duì)其享有的占有、使用及在一定限度內(nèi)依法享有的收益和處

置的權(quán)利。因此，在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵中，不僅包括法律上的財(cái)產(chǎn)

所有權(quán)，實(shí)際上還包括企業(yè)〃法人財(cái)產(chǎn)權(quán)〃。

產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于產(chǎn)權(quán)界定、運(yùn)行、保護(hù)等的一系列體制安排和法

律規(guī)定的總稱。而現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度則是與社會(huì)化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。其主要特征，一是歸屬清晰，各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的

具體所有者為法律規(guī)定所清晰界定；二是權(quán)責(zé)明確，產(chǎn)權(quán)具體實(shí)現(xiàn)過(guò)

程中各相關(guān)主體權(quán)利到位，責(zé)任落實(shí)；三是保護(hù)嚴(yán)格，保護(hù)產(chǎn)權(quán)的法

律制度完備，各種經(jīng)濟(jì)類型、各種形式的產(chǎn)權(quán)一律受到法律的嚴(yán)格保

護(hù)，四是流轉(zhuǎn)順暢，各類產(chǎn)權(quán)可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自由流動(dòng)，以實(shí)

現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的最大收益。所有制是生產(chǎn)資料等歸個(gè)人、階級(jí)、集團(tuán)或社會(huì)

所有的制度。所有制關(guān)系決定生產(chǎn)關(guān)系和分配關(guān)系。馬克思說(shuō)，私有

制不是一種簡(jiǎn)單的關(guān)系，而是資產(chǎn)階級(jí)牛產(chǎn)關(guān)系的總和。

三、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變革存在的問(wèn)題：

國(guó)有大中型企業(yè)的初步改革大多是繞開(kāi)產(chǎn)權(quán)來(lái)進(jìn)行，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)虛

化的問(wèn)題普遍存在，因而也就不可能建立起〃產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、

政企分開(kāi)、管理科學(xué)〃的現(xiàn)代企業(yè)制度。

1、產(chǎn)權(quán)界定不清。國(guó)有產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，盡管國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)擁有

的各種權(quán)利在法律上已被明確界定，而且權(quán)力具有明顯的排他性規(guī)定。

但是國(guó)家在國(guó)有資產(chǎn)上的各種權(quán)利得不到切實(shí)有效的保護(hù)以及明確界

定的產(chǎn)權(quán)沒(méi)有得到有效的實(shí)施，從而導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)的低效率和國(guó)有資

產(chǎn)流失，后者更是國(guó)有產(chǎn)權(quán)模糊的集中體現(xiàn)。

2、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的法律制度基礎(chǔ)不完善。

在我國(guó)的國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革過(guò)程中，國(guó)務(wù)院及其下屬各部委，頒

布了眾多涉及產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整的法規(guī)。其中包括《國(guó)有企業(yè)富余職工安

置規(guī)定》、《國(guó)有企業(yè)及其國(guó)有控股企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)

暫行規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于在國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企

業(yè)深入實(shí)行廠務(wù)公開(kāi)制度的通知》和《國(guó)資委關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本和國(guó)

有企業(yè)重組指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》等等法律法規(guī)。這些法律法規(guī)涉及到了

國(guó)企改革中的產(chǎn)權(quán)交易、公司制度、職工安置、資產(chǎn)重組等各個(gè)層面。

但是這些法律體系存在一些缺陷：時(shí)效性差、覆蓋不全、口徑不一和

權(quán)責(zé)失衡等問(wèn)題。首先，國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體的法律地位問(wèn)題，改革后

的國(guó)有產(chǎn)權(quán)歸屬于全體公民，每個(gè)公民都能擁有國(guó)企產(chǎn)權(quán)的一部分，

但作為不可無(wú)限分割的產(chǎn)權(quán)份額，國(guó)家無(wú)法找出一個(gè)法律主體與產(chǎn)權(quán)

所有人相對(duì)應(yīng)。產(chǎn)權(quán)的主體實(shí)則模糊了，沒(méi)有明確界定。其次，各股

權(quán)產(chǎn)權(quán)管理監(jiān)督部門的法律界定問(wèn)題。這集中體現(xiàn)在各職能部門的權(quán)

責(zé)利的分配問(wèn)題。再次，改制過(guò)程中法律頒布的滯后性，我國(guó)的國(guó)企

改革獨(dú)創(chuàng)性，沒(méi)有教科書(shū)可以參考的改革，同樣注定了會(huì)留下很多的

體制和程序漏洞，有些法律頒布滯后，適應(yīng)不了發(fā)展需要。

3、缺乏完善企業(yè)〃委托一代理〃權(quán)責(zé)利的均衡配置?！ㄎ幸淮?/p>

理〃制還沒(méi)有建立起一個(gè)完善的任用體制，從而影響了企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革

中管理人才的選聘。在公司治理制度下，股權(quán)權(quán)重成為衡量出資人在

一個(gè)企業(yè)中控制力大小的關(guān)鍵因素。我國(guó)的國(guó)家性質(zhì)和國(guó)有企業(yè)改革

總體布局決定了，關(guān)乎國(guó)計(jì)民生、對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)有重大影響力的企業(yè)還

是由國(guó)有控股的。于是，一些領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革之后保持了原

班人馬，產(chǎn)權(quán)改革卻又很難深入關(guān)鍵領(lǐng)域的部門。〃一股獨(dú)大〃使得

公司董事會(huì)由國(guó)家資本絕對(duì)把持，管理人員的選用時(shí)由行政認(rèn)命或者

上級(jí)指派的，公司經(jīng)管人員很難向社會(huì)選聘的，完全局限在內(nèi)部提拔

或行政聘用的老方法里。

〃委托一代理〃制下聘用管理人才的激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題。委托人追求

的是自己的財(cái)富最大化，而代理人追求自己的工資津貼收入和閑暇時(shí)

間最大化，這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突。在沒(méi)有有效的制度安排下雙

方可能造成嚴(yán)重的利益沖突。國(guó)有公司經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)機(jī)制的存續(xù)與股權(quán)

結(jié)構(gòu)緊密相連，結(jié)構(gòu)中的缺陷使得我國(guó)在積極探索年薪制、經(jīng)理股票

期權(quán)試點(diǎn)的情況下，仍然存在國(guó)有企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)不足的問(wèn)題，

總體上激勵(lì)形成的實(shí)際效果距離有效激勵(lì)機(jī)制的要求相去甚遠(yuǎn)。國(guó)企

經(jīng)營(yíng)者的收入水平雖然有了一定的提升，但是相比較發(fā)達(dá)國(guó)家大型企

業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者，仍然處于較低水平。高水平經(jīng)營(yíng)管理者不愿意進(jìn)入

到國(guó)有股份制企業(yè)中任職?！ㄎ幸淮怼ㄖ葡鹿颈O(jiān)管機(jī)制薄弱影

響了產(chǎn)權(quán)改革的真實(shí)效果。按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)成員

由股東代表和職工代表組成，負(fù)有對(duì)公司董事和經(jīng)理人員進(jìn)行監(jiān)督的

職責(zé)。但是，缺乏實(shí)施細(xì)則，使得監(jiān)事會(huì)職能空置，形同虛設(shè)。個(gè)別

國(guó)有企業(yè)，甚至將監(jiān)事會(huì)作為公司富余人員的安排場(chǎng)所，黨政干部和

老干部在監(jiān)事會(huì)中占據(jù)很大比例。職工主張無(wú)人傾聽(tīng)、意見(jiàn)無(wú)法上達(dá)

的現(xiàn)象并沒(méi)有得到有效的改善，企業(yè)職工對(duì)公司決策更是產(chǎn)生不了影

響。

4、國(guó)企職工權(quán)益沒(méi)有得到應(yīng)有的保障，工人是企業(yè)的主人，國(guó)家

貫徹的是一種主人翁意識(shí)。但是在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，往往因?yàn)?/p>

相應(yīng)保護(hù)職工權(quán)益的法律法規(guī)缺失或者配套制度不完善，導(dǎo)致相對(duì)于

企業(yè)高層管理人員而言處于弱勢(shì)地位的職工群體成為被侵犯的對(duì)象。

部分企業(yè)職工的知情權(quán)、參與權(quán)和改革成果分享權(quán)并未受到應(yīng)有的尊

重，相反，企業(yè)改制過(guò)程中的成本很可能大部分轉(zhuǎn)嫁到他們的頭上。

國(guó)企改革過(guò)程中職工合法權(quán)益受到侵害，職工的權(quán)益沒(méi)有得到合法的

和應(yīng)有的保障。

四、國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革對(duì)策

本文主要從以下4個(gè)小的方面說(shuō)說(shuō)改革的對(duì)策：

1、進(jìn)一步明確產(chǎn)權(quán)主體。

認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策，明確國(guó)家和企業(yè)的產(chǎn)權(quán)

劃分，維護(hù)各種不同形式的國(guó)有企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，真正實(shí)現(xiàn)政企分

開(kāi)。政府和企業(yè)在職能上要各司其職，政府部門不能憑借行政權(quán)力對(duì)

企業(yè)進(jìn)行干預(yù)。當(dāng)前尤其要解決政府職能轉(zhuǎn)變的問(wèn)題，具體措施包括：

結(jié)合政治體制改革，合理劃分政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)能，禁止越權(quán)

干預(yù)企業(yè);強(qiáng)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想教育，改變干部的思想觀念，改變〃放權(quán)

不放手〃的心態(tài)，注重用政策、法律和經(jīng)濟(jì)手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行宏觀調(diào)控,

增強(qiáng)為企業(yè)服務(wù)的意識(shí)。

2、完善國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的法律體系

國(guó)家應(yīng)該專門頒布一部《國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)法》，《產(chǎn)權(quán)法》應(yīng)當(dāng)就

國(guó)有資本的所有權(quán)主體、所有者權(quán)益、運(yùn)營(yíng)權(quán)限、監(jiān)督體制和保障措

施進(jìn)行詳盡的規(guī)定，鑒于目前我國(guó)國(guó)有資本的管理基本轉(zhuǎn)交國(guó)資委負(fù)

責(zé)，對(duì)于國(guó)資委的權(quán)利與職責(zé)，在本法律中也應(yīng)該予以詳細(xì)的表述。

加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)管理監(jiān)督部門的權(quán)責(zé)利的法律監(jiān)督及完善，不局限于明

確界定股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)等職能部門的具體職責(zé)，而是制定

出在具體的發(fā)展過(guò)程中，具體的問(wèn)題具體對(duì)待，針對(duì)不同的問(wèn)題完善

法律法規(guī)，加強(qiáng)法律體系關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革的完備性。

3、重構(gòu)國(guó)有產(chǎn)權(quán)委托代理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)〃所有者到位〃

將政府化的國(guó)有資產(chǎn)管理局從政府部門中獨(dú)立出來(lái)，將現(xiàn)由政府

各部門掌握的國(guó)有資產(chǎn)管理權(quán)真正轉(zhuǎn)向國(guó)有資產(chǎn)管理局，使之成為經(jīng)

濟(jì)化、市場(chǎng)化的國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)主要行使國(guó)有資產(chǎn)所有者

職權(quán)，負(fù)責(zé)國(guó)有資產(chǎn)管理的日常工作和事務(wù)。它從國(guó)有資產(chǎn)保值增值

角度，對(duì)授權(quán)的資本運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)班子和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的考

核、獎(jiǎng)懲、任免提出建議，負(fù)責(zé)其日常管理和考核，并對(duì)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)

構(gòu)派出的產(chǎn)權(quán)代表通過(guò)備案制度加以確認(rèn)，以達(dá)到管人與管資產(chǎn)緊密

結(jié)合起來(lái)。

而且企業(yè)干部人選的范圍局限于相關(guān)部委的領(lǐng)導(dǎo)人員，企業(yè)干部

任免權(quán)也基本上由上級(jí)黨組織掌握。要破除舊人事體制的束縛，就要

改變國(guó)有企業(yè)高層的行政體制編制。建立國(guó)有企業(yè)自身的人事管理制

度，參照公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)定企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)崗位性質(zhì)。不依照機(jī)關(guān)制度進(jìn)行

考核，評(píng)級(jí)和升級(jí)，解決好自身職責(zé)和干部身份的不銜接問(wèn)題。

對(duì)于國(guó)企的人員任聘面向社會(huì)招聘，不局限于行政任命和上級(jí)任

命，面向社會(huì)公開(kāi)招聘。同時(shí)，對(duì)國(guó)企的經(jīng)營(yíng)者設(shè)立合理的激勵(lì)機(jī)制，

留住人才，激發(fā)管理經(jīng)營(yíng)者的積極性。

2、樹(shù)立正確的國(guó)企改革觀念

對(duì)國(guó)有企業(yè)〃有進(jìn)有退〃的新理解。有進(jìn)有退，不是指原來(lái)的國(guó)

有企業(yè)一部分改制而〃退〃，一部不改而〃進(jìn)"：而是指除極少數(shù)需

要國(guó)有獨(dú)資外，其他的國(guó)有企業(yè)都要退出單一國(guó)有體制（重要的由國(guó)家

控股），實(shí)現(xiàn)以退為進(jìn)，退中求進(jìn)，即在國(guó)有股權(quán)和比重上退，在國(guó)有

經(jīng)濟(jì)的總體實(shí)力和控制力、影響力上進(jìn)。

著眼于搞好整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)，從國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)

略調(diào)整上抓國(guó)企改制。特別是對(duì)全國(guó)同行業(yè)的優(yōu)勢(shì)國(guó)有大企業(yè)，要通

過(guò)引進(jìn)跨國(guó)公司和民營(yíng)資本，重組上下游和同行業(yè)企業(yè)，迅速做大做

強(qiáng)。對(duì)需要放開(kāi)搞活和整體退出的國(guó)有企業(yè)，要通過(guò)資本運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，

統(tǒng)一策劃改制重組，統(tǒng)一籌措改制成本。

突破〃產(chǎn)權(quán)交易和企業(yè)重組是市場(chǎng)行為，政府無(wú)所作為”的認(rèn)識(shí)

誤區(qū)。政府作為國(guó)有企業(yè)的出資人，理當(dāng)按市場(chǎng)規(guī)律組織推進(jìn)其產(chǎn)權(quán)

交易和重組；并且只有政府才能解決交易重組中的條塊分割、債務(wù)處

理、人員安置、分離辦社會(huì)職能等諸多難題，才能協(xié)調(diào)多個(gè)部門參與

改制的行動(dòng)、審批權(quán)限的行使和各自利益的調(diào)整。樣。

4、充分保障改制企業(yè)職工對(duì)改革的參與權(quán)

要充分發(fā)揮改制企業(yè)中職工的各種力量，確保改革中工人階層的

利益不受損害，明確改革中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義方向。發(fā)揚(yáng)民主集中

制，維護(hù)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革中職工的發(fā)言權(quán)。職工是企業(yè)真正的主人，

要做到企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革中職工的主人翁地位得到體現(xiàn)，要做到在事前、

事中和事后都要維護(hù)好職工的發(fā)言權(quán)。在進(jìn)行改制之前，要充分聽(tīng)取

職工對(duì)于當(dāng)前企業(yè)的改革意見(jiàn)，不僅要?jiǎng)?chuàng)造意見(jiàn)積極發(fā)表的通道，還

要在收集意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，做好部分職工的思想工作，力爭(zhēng)做到〃全體

接受、多數(shù)滿意〃的標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)企業(yè)改革所采取的改制、破產(chǎn)、兼并

等選擇，要在尊重組織安排、符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，充分考慮大多

數(shù)職工的意見(jiàn)，聽(tīng)取職工對(duì)于企業(yè)改制的建議；在改制過(guò)程中，對(duì)于

職工反映的問(wèn)題，及時(shí)向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)改制辦公室或上級(jí)機(jī)構(gòu)反映，并及

時(shí)的解決。當(dāng)然，在改制結(jié)束之后，面對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的新型體制，

無(wú)論是對(duì)于下崗職工的再就業(yè)安排，還是對(duì)新聘用職工的就業(yè)要求，

都要聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)，為人民辦事，對(duì)人民負(fù)責(zé)，受人民監(jiān)督。

參考文獻(xiàn)：

⑴魏杰：《現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度辨析》，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，

2000年版［2］楊瑞龍等：《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論》，中國(guó)人民出版社，

1999年版⑶肖耿：《產(chǎn)權(quán)與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版

社，年版

1997

第三篇：對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的思考

對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的思考

摘要：改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取得了巨大成就。然而我

們也應(yīng)當(dāng)清醒地看到，國(guó)有企業(yè)在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐步向社會(huì)主義市

場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過(guò)程中、諸多深層次的問(wèn)題日益暴露，發(fā)展受到嚴(yán)重

阻滯。國(guó)有企業(yè)的改革似乎走入了更大的困境之中。針對(duì)這諸多的問(wèn)

題和矛盾，人們提出了許多改革的理論依據(jù)和具體辦法，對(duì)國(guó)有企業(yè)

改革起了巨大的推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；產(chǎn)權(quán)制度改革國(guó)企現(xiàn)狀

我國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)性總資產(chǎn)不足3萬(wàn)億元，在大到航空航天，小

至五金修理店等近30萬(wàn)國(guó)有企業(yè)中，企業(yè)均資產(chǎn)不足1000萬(wàn)元。如

此眾多的國(guó)有企業(yè)相當(dāng)大一部分管理手段落后，技術(shù)裝備落后，運(yùn)行

機(jī)制僵化，質(zhì)量較差，難以形成大規(guī)模和市場(chǎng)覆蓋率，這是我國(guó)國(guó)有

企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不合理的第一個(gè)問(wèn)題。區(qū)域性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化嚴(yán)重。重

復(fù)投資，重復(fù)建設(shè)，浪智驚人，效益低下。全國(guó)彩電、電冰箱等牛產(chǎn)

力閑置達(dá)30%~50%以上，仍有25個(gè)省市把發(fā)展電子作為支柱產(chǎn)業(yè)。

我國(guó)2600多家汽車企業(yè)的總資產(chǎn)規(guī)模不足國(guó)外前16家汽車企業(yè)的平

均資產(chǎn)規(guī)模的十九分之一，沒(méi)有一家達(dá)到當(dāng)代技術(shù)要求的最小經(jīng)濟(jì)規(guī)

模，80%以上的企業(yè)年產(chǎn)量不足1萬(wàn)輛，亦有20多個(gè)個(gè)省市把發(fā)展汽

車作為支柱產(chǎn)業(yè)。因重復(fù)建設(shè)，造成無(wú)數(shù)生產(chǎn)設(shè)備閑置。據(jù)國(guó)家國(guó)有

資產(chǎn)管理局分析,1997年中國(guó)500家大型國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)總額,銷售

收入和總利潤(rùn)還不及美國(guó)同樣500家大企業(yè)的前3家之和。由于企業(yè)

規(guī)模和實(shí)力與國(guó)外企業(yè)存在巨大差距，我國(guó)企業(yè)普遍存在生產(chǎn)成本高、

經(jīng)濟(jì)效益低的問(wèn)題。有人說(shuō)，國(guó)有企業(yè)三分天下，三分之一明虧，三

分之一暗虧，僅有三分之一基本贏利。有資料顯示，在統(tǒng)計(jì)的7.24萬(wàn)

個(gè)國(guó)有獨(dú)立核算的企業(yè)中,虧損2.83萬(wàn)個(gè),比例是39%,效益低下或

暗虧的是2.14萬(wàn)個(gè)，比例是29.5%。這是我國(guó)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量不高，

結(jié)構(gòu)缺陷的第二個(gè)問(wèn)題。由于我國(guó)國(guó)有企業(yè)資金不足，負(fù)擔(dān)過(guò)重，技

術(shù)研究開(kāi)發(fā)的投入長(zhǎng)期不足，許多企業(yè)只求應(yīng)付眼前的生產(chǎn)而沒(méi)有開(kāi)

發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的能力。例如，中國(guó)紡織工業(yè)，由于企業(yè)

技術(shù)裝備水平低，設(shè)備老化，產(chǎn)品質(zhì)量不高，結(jié)構(gòu)單一，難以參與國(guó)

際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，幾乎全行業(yè)虧損，最終不得不壓錠限產(chǎn)，關(guān)停并轉(zhuǎn)，

以提高全行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。近幾年來(lái)我國(guó)飛速發(fā)展的電子信息產(chǎn)業(yè)，

90%以上市場(chǎng)卻被國(guó)外產(chǎn)品所占有。我們的企業(yè)只能被市場(chǎng)所淘汰。

我國(guó)國(guó)有企業(yè)如果不進(jìn)行戰(zhàn)略的而非戰(zhàn)術(shù)的、整體的而非局部的、市

場(chǎng)的而非行政的、深層的而非表面的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和重組，從根本上

解決國(guó)有資產(chǎn)特別是經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)規(guī)模小、戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)扭曲、重復(fù)

建設(shè)、重大技術(shù)改造資金后續(xù)乏力的及大而全、小而全等問(wèn)題，只會(huì)

使國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步萎縮，使國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)更小，失業(yè)隊(duì)伍變大，使各

項(xiàng)改革措施和經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以達(dá)到既定目標(biāo)，從而動(dòng)搖國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

因此，加快國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革勢(shì)在必行。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的

措施

產(chǎn)權(quán)制度改革是國(guó)有企業(yè)改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改

革就是把國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分開(kāi)，推動(dòng)國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)以資

本運(yùn)作的形式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組。加快國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革

有著重要的現(xiàn)實(shí)意義產(chǎn)權(quán)制度改革，是增強(qiáng)企業(yè)活力，推動(dòng)企業(yè)真正

成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的重要途徑，是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

的基礎(chǔ)性工作；產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性重組，形成投資主體多元化，是建立合

理的法人治理機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的重要保障；產(chǎn)權(quán)的高效

配置，是增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇，是從整體上搞活國(guó)有

經(jīng)濟(jì)，確保國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中主導(dǎo)地位的重要改革措施。為此，

加快國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革已成為深化國(guó)有企業(yè)改革的一項(xiàng)核心性

的緊迫任務(wù)。

產(chǎn)權(quán)制度改革要立足于解決國(guó)有企業(yè)的深層次矛盾。產(chǎn)權(quán)制度改

革要圍繞解決國(guó)有企業(yè)〃兩個(gè)不足、兩個(gè)不合理、一個(gè)不分〃的深層

次矛盾推進(jìn)。第一，要著力解決國(guó)有企業(yè)自有資本金不足的問(wèn)題，這

是構(gòu)筑現(xiàn)代企業(yè)制度資木結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要基礎(chǔ)；第二，要著力解決國(guó)

有企業(yè)直接融資不足的問(wèn)題，這是企業(yè)實(shí)現(xiàn)投資主體多元化的一個(gè)根

本出路；第三，要著力解決國(guó)有企業(yè)冗員多、效率低、工藝技術(shù)落后

的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理狀況，這是增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)重要途徑；

第四，要著力解決國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期存在的重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)趨同化、外部

結(jié)構(gòu)不合理的問(wèn)題，這是從整體上搞好國(guó)有經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)戰(zhàn)略舉措；第

五，要著力解決企業(yè)辦社會(huì)負(fù)擔(dān)重、政企不分的問(wèn)題，這是推動(dòng)企業(yè)

成為市場(chǎng)主體、真正走向市場(chǎng)的必由之路。國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期存在的以上

五大矛盾和問(wèn)題，相互交織在一起，多年來(lái)，各級(jí)政府雖然采取多項(xiàng)

措施，卻往往不能〃標(biāo)本兼治〃。說(shuō)到底，就是沒(méi)有觸及產(chǎn)權(quán)制度改

革，或者是產(chǎn)權(quán)制度改革沒(méi)有圍繞解決這五大矛盾去推進(jìn)。國(guó)有企業(yè)

深層次矛盾的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，決定了產(chǎn)權(quán)制度改革不能急功近利，

更不能畢其功于一役，期望出現(xiàn)〃芝麻開(kāi)門〃的奇跡。

當(dāng)前，產(chǎn)權(quán)制度改革應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)配置為主的原則。國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)

權(quán)制度改革，實(shí)質(zhì)意義上是國(guó)有資本的重新配置，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日臻完

善的新形勢(shì)下，對(duì)國(guó)有資本的〃進(jìn)與退〃和〃有所為、有所不為〃，

政府在定政策，企業(yè)在定方案中應(yīng)該充分考慮市場(chǎng)規(guī)律、市場(chǎng)機(jī)制和

市場(chǎng)取向。國(guó)有資本在一個(gè)企業(yè)是否〃全部轉(zhuǎn)讓"或〃部分轉(zhuǎn)讓〃，

關(guān)鍵要尊重市場(chǎng)的供求規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)的行業(yè)

和企業(yè)，不〃退〃不足以解決國(guó)企深層次矛盾的企業(yè)要抓緊推進(jìn)資本

退出的產(chǎn)權(quán)制度改革。反之，對(duì)市場(chǎng)中的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)，無(wú)論其是否是競(jìng)

爭(zhēng)性行業(yè)，則要通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度改革吸引外部法人參股或股票上市等形

式發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，也可通過(guò)資產(chǎn)置換、投資入股等方式，進(jìn)一

步擴(kuò)大國(guó)有資本的影響力、控制力和帶動(dòng)力。可見(jiàn)，從實(shí)際出發(fā)，

〃具體地解決具體問(wèn)題〃應(yīng)作為國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的基本指導(dǎo)思

想。既要防止〃按兵不動(dòng)〃，又要防止行政干預(yù)的〃一刀切〃、〃大

撤軍〃式的出售和轉(zhuǎn)讓。堅(jiān)持依法推進(jìn)的原則。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度

改革涉及的一個(gè)核心問(wèn)題是國(guó)有凈資產(chǎn)的重新配置。為加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資

產(chǎn)的管理，國(guó)務(wù)院成立了特設(shè)機(jī)構(gòu)〃國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)〃，專

司國(guó)資管理職能，與此同時(shí)《國(guó)有資產(chǎn)法》正抓緊起草。當(dāng)前，在國(guó)

有資產(chǎn)管理法律、法規(guī)尚未健全的形勢(shì)下，產(chǎn)權(quán)制度改革涉及的國(guó)有

資產(chǎn)的權(quán)屬變更，應(yīng)依法辦理顯得尤為重要，一是要嚴(yán)格按照《公司

法》設(shè)置股權(quán)；二是對(duì)產(chǎn)權(quán)變更的資產(chǎn)要嚴(yán)格按照〃資產(chǎn)評(píng)估條例〃

等現(xiàn)行法規(guī)進(jìn)行評(píng)估。三是制止行政性〃寬松政策〃對(duì)國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)

〃配送〃的不規(guī)范做法。要發(fā)揮各級(jí)人大的宏觀監(jiān)督職能，發(fā)揮企業(yè)

監(jiān)事會(huì)、職代會(huì)的依法監(jiān)督和民主監(jiān)督，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。堅(jiān)持合

理調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的原則。產(chǎn)權(quán)制度改革是國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)施戰(zhàn)

略性調(diào)整的一個(gè)重要切入點(diǎn)。面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和經(jīng)濟(jì)全球化

進(jìn)程的加快，在國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革中，圍繞從整體上搞活國(guó)有經(jīng)

濟(jì)，要做到〃四個(gè)突破〃，推動(dòng)〃四大重組〃：一是突破不同所有制

之間資本整合的壁壘，推動(dòng)營(yíng)資本參與國(guó)有企業(yè)的改革重組；二是突

破產(chǎn)業(yè)內(nèi)部整合的舊模式，推動(dòng)國(guó)有資本向高效產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)重組；三

是突破區(qū)域內(nèi)的封閉整合，推動(dòng)國(guó)有資本跨區(qū)域的優(yōu)化重組；四是突

破國(guó)內(nèi)集團(tuán)資本的互補(bǔ)性整合，推動(dòng)國(guó)有資本與跨國(guó)集團(tuán)合資重組。

國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的意義

(1)國(guó)有企業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要比例，社會(huì)的全面發(fā)展就必然

依賴于國(guó)有全業(yè)的效益大幅提升，國(guó)有企業(yè)效率是首先需要解決的問(wèn)

題。建國(guó)以后對(duì)官僚資本的改造，民族資本的接受是國(guó)有企業(yè)形成的

基礎(chǔ)，20世紀(jì)50年代開(kāi)始建立起來(lái)有計(jì)劃的、大規(guī)模的現(xiàn)代化體系

建設(shè)以及對(duì)民營(yíng)資本主義工商業(yè)進(jìn)行公有化改造，形成了國(guó)有企業(yè)在

國(guó)家經(jīng)濟(jì)中占絕對(duì)控制地位的局面。我國(guó)國(guó)有企業(yè)的數(shù)量和投資比例

大，資產(chǎn)的歷史沿革和生成中使得國(guó)有企業(yè)曾經(jīng)達(dá)到是社會(huì)資本控制

和管理的唯一形式，從而形成了資本的構(gòu)成單一，經(jīng)營(yíng)活力僵化，嚴(yán)

重制約了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效益，妨礙了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，影響到綜合

國(guó)力的迅速增強(qiáng)。因此，國(guó)有企業(yè)的改革必然涉及到廣大主人的利益、

生存、家庭以及社會(huì)穩(wěn)定的大事情。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革，通過(guò)

多種改制形式使得國(guó)有企業(yè)資本日益明確化和集中化，也是企業(yè)效益

增長(zhǎng)的加速化，同時(shí)對(duì)國(guó)有企業(yè)的職工身份的置換，人員的下崗分流

必然存在著職工出路的妥善安置和國(guó)有企業(yè)職工主體意識(shí)觀念轉(zhuǎn)變的

問(wèn)題。

(2)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革思考、舉措安排，一直是中央到地方極為

關(guān)心的，適時(shí)出臺(tái)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的法律、法規(guī)和政策，采取

措施推進(jìn)國(guó)企產(chǎn)權(quán)制度改革是時(shí)代發(fā)展的需要。說(shuō)明國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改

革的意義首先應(yīng)當(dāng)明確改革的方向，〃當(dāng)前我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革措施的

方向應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)方面：一是改革其經(jīng)營(yíng)制度，選取合適的經(jīng)營(yíng)方式,

轉(zhuǎn)換企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)機(jī)制，并深化其他配套改革，盡可能地增強(qiáng)企業(yè)的

活力，提高經(jīng)營(yíng)效益；二是控制國(guó)家投資的總體規(guī)模、方向和重點(diǎn)，

適當(dāng)減少國(guó)家投資和國(guó)有企業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重?！▽?duì)于國(guó)有企

業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革一直在以不同方式進(jìn)行，從

初期不觸及產(chǎn)權(quán)的國(guó)企所有權(quán)與管理權(quán)分離的嘗試，承包制的實(shí)行，

到通過(guò)產(chǎn)權(quán)改造的國(guó)有控股公司的組建，管理層收購(gòu)等等，不斷進(jìn)行

國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的嘗試就是為未來(lái)的發(fā)展提供可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

(3)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革是國(guó)有企業(yè)迎接來(lái)自國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

壓力的必然要求。有目共睹：宏觀經(jīng)濟(jì)體制的改革以來(lái)，非公有制經(jīng)

濟(jì)形式的發(fā)展如雨后春筍一樣蓬勃發(fā)展，已經(jīng)成為了一種社會(huì)主義市

場(chǎng)中重要的經(jīng)濟(jì)形態(tài)；放眼國(guó)際大環(huán)境世界各國(guó)的各大跨國(guó)公司、財(cái)

團(tuán)進(jìn)入紛紛搶攤中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)入了我們的視線，成為市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)伙伴。

國(guó)內(nèi)和國(guó)際的雙重壓力要求國(guó)有企業(yè)必須要適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境，學(xué)會(huì)并增

長(zhǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)的能力,要成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要力量，改革是正確的選擇。

結(jié)語(yǔ)

國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革是一個(gè)大題目，其涵蓋的內(nèi)容應(yīng)該講是

相當(dāng)豐富的?，F(xiàn)實(shí)條件下的國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度改革的目標(biāo)，不可動(dòng)搖就是

要建立和諧社會(huì)；國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的改革是完成和諧社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的重

要條件。國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要的作用，決定著對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)

權(quán)制度改革從理論研究到具體的實(shí)務(wù)操作過(guò)程上必須以審慎的態(tài)度對(duì)

待，改革的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)吸收一切包括和我們意識(shí)形態(tài)具有異質(zhì)因素一

-〃三權(quán)分離〃政治體制下的國(guó)家—主要是指西方發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)有企

業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)好我們自己以往在國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革方

面的得與失，銳意進(jìn)取，大膽進(jìn)行嘗試，只有這樣才可能保障國(guó)有企

業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革不斷深入進(jìn)行下去，也只有通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度的不斷完

善才可以使社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)有根本性的變化，國(guó)有企業(yè)效益得以提高

進(jìn)而國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力得以強(qiáng)大，最終是國(guó)有企業(yè)的所有者既全體人民

可以從國(guó)有企業(yè)改革中分享到實(shí)惠。

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殊意義[J].經(jīng)濟(jì)研究，1997,(1)

第四篇：講課作業(yè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論,產(chǎn)權(quán)理論的的主要內(nèi)

容

四、新經(jīng)濟(jì)史與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)可以追溯到科斯的兩本著作《企業(yè)的性質(zhì)》

(1937)和《社會(huì)成本問(wèn)題＞(196。)，但其仍是一塊年輕的、尚未成熟

的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域。在科斯提出的〃交易成本〃、〃企業(yè)與市場(chǎng)的替

代〃、〃產(chǎn)權(quán)〃等概念的啟發(fā)下，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了以交易成本理

論、產(chǎn)權(quán)理論和契約理論為內(nèi)核的，涉及企'1k產(chǎn)業(yè)組織、法與經(jīng)濟(jì)

學(xué)、社會(huì)制度變遷等眾多領(lǐng)域的研究分支。這些分支間有著各自的研

究方法和研究對(duì)象，所以并沒(méi)有形成新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣完善的體系。

但我們并不能因?yàn)橹Z斯將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)史的分

析中，而武斷地把新經(jīng)濟(jì)史包括在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派之中，相反這兩

者有著本質(zhì)的區(qū)別。

首先，兩者有著獨(dú)立發(fā)展軌跡?？扑贡灰曌魇切轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)

山鼻祖，這可能連科斯自己也沒(méi)有料到他的兩本著作會(huì)產(chǎn)生如此深遠(yuǎn)

的影響。威廉姆森(Williamson,1975)首次提出〃新制度經(jīng)濟(jì)

學(xué)〃(NewInstitutionalEconomies)的名稱也是幾十年后的事，并且

當(dāng)時(shí)主要是指交易成本理論。但在之后的二十余年內(nèi)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

的發(fā)展如雨后春筍，其聲勢(shì)與地位直趕主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在1997年成立

了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際協(xié)會(huì)(TheInternationalSocietyfor

NewlnstitutionalEconomicszISNW.)而新經(jīng)濟(jì)史從發(fā)展軌跡上而

言屬于經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域。在西方，經(jīng)濟(jì)史作為一門獨(dú)立學(xué)科，是19世紀(jì)后

期從歷史學(xué)中分立出來(lái)的。其分立是因?yàn)楫?dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)已發(fā)展成為系統(tǒng)

的理論，原來(lái)歷史學(xué)中的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容可以用經(jīng)濟(jì)的理論來(lái)分析和解說(shuō)了。

二戰(zhàn)以后，隨著西方的史學(xué)革命和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，西方的經(jīng)濟(jì)史

學(xué)發(fā)展成了三大學(xué)派。一是20世紀(jì)30年代興起的法國(guó)年鑒學(xué)派進(jìn)入

第二代,形成以布羅代爾(Braudel)為首的整體觀史學(xué)；二是以福格爾、

諾斯為代表的計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)；三是以諾斯為首的交易成本經(jīng)濟(jì)史學(xué)。

后兩者我們通常稱為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派。

其次，兩者的研究方法有著根本區(qū)別。經(jīng)濟(jì)學(xué)中歷來(lái)存在抽象演

繹法與歷史歸納法的爭(zhēng)論。演繹主義努力把經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部?jī)?nèi)容陳述安

排成一個(gè)演繹系統(tǒng)，通過(guò)邏輯演繹導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的全景。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的長(zhǎng)

期發(fā)展過(guò)程中抽象演繹法一直是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)方法和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的

標(biāo)準(zhǔn)思維規(guī)則。而歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家則極力反對(duì)演繹法，認(rèn)為演繹法

過(guò)于抽象。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是獨(dú)特的，因而不可能存在所謂〃自然法則〃，

經(jīng)濟(jì)學(xué)家只能證明不同經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的形式，而不能找到普遺適用的

規(guī)律。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)就是努力收集歷史的和當(dāng)前的資料，只有

在大量的資料收集之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家才有可能應(yīng)用歸納方法得出若干結(jié)

論。

在兩種方法的運(yùn)用中，新經(jīng)濟(jì)史雖然引入了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為

經(jīng)濟(jì)史分析的工具，但從整體分析方法上其仍屬于歷史歸納，著重對(duì)

經(jīng)濟(jì)歷史的描述、分析和得出有關(guān)結(jié)論。如福格爾對(duì)美國(guó)鐵路運(yùn)輸歷

史和農(nóng)奴制度的分析，諾斯早期對(duì)美國(guó)和歐洲經(jīng)濟(jì)史的分析，均以對(duì)

經(jīng)濟(jì)史的描述和分析為主要內(nèi)容，并得出與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史分析所不同的

結(jié)論，而冠之以〃新〃，則是他們采用了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本等新

的分析方法。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然抨擊了新古典理論對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中〃制度〃因素

的忽視，但仍自認(rèn)為是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)充。在研究方法上，〃新

制度主義者與演繹理論之間沒(méi)有根本沖突〃，而與〃早期的歷史描述

性的制度主義者不同〃。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然認(rèn)識(shí)到了標(biāo)準(zhǔn)的新

古典分析過(guò)于抽象，但本質(zhì)上仍試圖通過(guò)抽象演繹的方法找到能解釋

經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的普遍規(guī)律。

因此，我們不能簡(jiǎn)單地將新經(jīng)濟(jì)史歸入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，因?yàn)閮?/p>

者的研究方法有著本質(zhì)區(qū)別。諾斯的成就在于成功地將這兩大領(lǐng)域有

機(jī)的結(jié)合起來(lái)，并分別促進(jìn)了新經(jīng)濟(jì)史和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，而兩

者之間的本質(zhì)區(qū)別即是劃分諾斯思想變遷的主要標(biāo)志。

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)(TCE),是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中惟一在實(shí)證檢驗(yàn)方

面成功的領(lǐng)域。威廉姆森(OliverWilliamson)在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的

發(fā)展過(guò)程中作出了杰出的貢獻(xiàn)，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是融法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和

組織學(xué)為一體的、新穎的邊緣學(xué)科。

交易成本可以從狹義和廣義兩個(gè)方面定義。通常，我們可以把企

業(yè)的成本可以分成三種，一是生產(chǎn)成本，二是管理成本，三是交易成

本，生產(chǎn)成本和管理成本都發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，而交易成本存在于企業(yè)

外部，包括信息的搜尋、發(fā)布、討價(jià)還價(jià)、談判、簽約、監(jiān)督、合約

執(zhí)行和違約帶來(lái)的一切成本。這里的交易成本就是狹義的交易成本的

概念。廣義的交易成本是指生產(chǎn)成本以外的所有成本，也就企業(yè)內(nèi)的

管理成本和企業(yè)外的交易成本。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的顯著特征是堅(jiān)持交易

是有成本的。這一特征使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)比斯發(fā)端的交易成本理論其目

的是為了理解現(xiàn)實(shí)中的制度存在，這就要求，除了基于演繹邏輯而發(fā)

展起來(lái)的理論核心構(gòu)架以外，該理論還需要大量的經(jīng)驗(yàn)究作為輔佐，

以達(dá)到充實(shí)(fleshout)該理論的目的。其他經(jīng)濟(jì)學(xué)更為現(xiàn)實(shí)，因?yàn)?/p>

人們?cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，總是面臨著有限理性和信息不完全，這就使

人們不可能象新古典理論所設(shè)想的那樣在無(wú)交易成本的情況下進(jìn)行決

策。

交易成本是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，也是近十幾年來(lái)西方經(jīng)濟(jì)

學(xué)中出現(xiàn)頻率最高的幾個(gè)概念之一。什么是交易？？？？根據(jù)這種理

解，交易限于這樣一些情形：資源在〃交付〃(delivery)這一物理

意義被轉(zhuǎn)讓。這種交割可以發(fā)生在企業(yè)內(nèi)，也可以發(fā)生在不同的市場(chǎng)

之間。因此我們可以稱為企業(yè)內(nèi)部交易和外部交易，以及市場(chǎng)交易。

狹義交易成木是為履行契約所付出的時(shí)間和努力。廣義交易成木是為

談判、履行合同和獲得信息所需要運(yùn)用的全部資源。

交易成本的典型例子是使用市場(chǎng)的成本和在企業(yè)內(nèi)行使發(fā)號(hào)施令

的權(quán)利的成本。其中前一種成本可稱為市場(chǎng)交易成本(market

transactioncosts)，而后一種成本可稱為經(jīng)理交易成本

(managerialtransactioncosts)。此外，還要考慮的是運(yùn)行和維持

一個(gè)政府的制度框架而產(chǎn)生的成本，這種交易成本可稱為政治交易成

本(politicaltransactioncosts).這三種交易成本又可以從兩個(gè)方面

來(lái)說(shuō)明：一是〃固定"交易成本，即建立制度安排所進(jìn)行的特定投資；

二是〃可變〃交易成本，即與交易數(shù)量有關(guān)的成本。下面我們將進(jìn)一

步分析這三種類型的交易成本。

市場(chǎng)交易成本主要由信息成本和討價(jià)還價(jià)成本構(gòu)成。信息成本顯

然是重要的，但討價(jià)還價(jià)成本也不能低估。在現(xiàn)實(shí)生活中，信息是不

完全的，市場(chǎng)存在不確定性，沒(méi)有一個(gè)決策者能夠立即知道或自動(dòng)地

知道誰(shuí)會(huì)買賣一種產(chǎn)品或以什么條件買賣。政治交易成本

市場(chǎng)交易和經(jīng)理交易都發(fā)生在一定的政治背景下。這種政治背景

的形成和公共物品的供給，都是有成本的。從一般意義上來(lái)說(shuō)，政治

交易成本就是通過(guò)集體行動(dòng)來(lái)供給公共物品的成本。它類似于一個(gè)企

業(yè)內(nèi)的經(jīng)理交易成本。政治交易成本的具體內(nèi)容如下：

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為』私有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)人享有剩余利潤(rùn)占有權(quán)，產(chǎn)權(quán)人

有較強(qiáng)的激勵(lì)動(dòng)機(jī)去不斷提高企業(yè)的效益。所以在利潤(rùn)激勵(lì)上，私有

企業(yè)比傳統(tǒng)的國(guó)營(yíng)企業(yè)強(qiáng)?？扑巩a(chǎn)權(quán)理論的核心是：一切經(jīng)濟(jì)交往活

動(dòng)的前提是制度安排，這種制度實(shí)質(zhì)上是一種人們之間行使一定行為

的權(quán)力。因此，經(jīng)濟(jì)分析的首要任務(wù)界定產(chǎn)權(quán)，明確規(guī)定當(dāng)事人可以

做什么，然后通過(guò)權(quán)利的交易達(dá)到社會(huì)總產(chǎn)品的最大化。從實(shí)證方面

看。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，私有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)人享有剩余利潤(rùn)占有權(quán)，產(chǎn)權(quán)人

有較強(qiáng)的激勵(lì)動(dòng)機(jī)去不斷提高企業(yè)的效益。

第五篇：我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革研究

我國(guó)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革研究

【摘要】：隨著家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制內(nèi)在潛能的進(jìn)一步釋放，被改

革初期農(nóng)村經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)所掩蓋的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度缺陷也逐步