《碳排放權(quán)交易的種類綜述》4000字

碳排放權(quán)交易的種類綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u29590碳排放權(quán)交易的種類綜述 112513一、基于項(xiàng)目的碳交易和基于配額的碳交易 115491、基于項(xiàng)目的碳交易 159692、基于配額的碳交易 218780二、強(qiáng)制性碳交易和自愿性碳交易 4310131、強(qiáng)制性碳交易市場(chǎng) 4291142、自愿性碳交易市場(chǎng) 48987三、區(qū)域性碳交易和全國(guó)/跨國(guó)碳交易 525802四、多行業(yè)碳交易和單行業(yè)碳交易 526812五、現(xiàn)貨碳交易和期貨碳交易 5從不同角度出發(fā)，碳交易可以分為以下幾種類型：一、基于項(xiàng)目的碳交易和基于配額的碳交易依據(jù)交易標(biāo)的，碳交易可以分為兩類。一是基于項(xiàng)目的碳交易市場(chǎng)。基于項(xiàng)目的碳排放交易市場(chǎng)包括清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）和聯(lián)合履約機(jī)制（JI）。二是基于配額的碳交易市場(chǎng)。以歐盟碳排放交易體系和芝加哥氣候交易所（CCX）為代表。1、基于項(xiàng)目的碳交易基于項(xiàng)目(Projectbased)的交易的創(chuàng)立機(jī)制為“基線與信用機(jī)制”(baselineandcreditscheme)，指減排量是由具體的減排項(xiàng)目產(chǎn)生的，每個(gè)新項(xiàng)目的完成就會(huì)有更多的碳信用額產(chǎn)生，其減排量必須經(jīng)過(guò)核證。它與配額碳交易不同，是一種事后授信的交易類型，主要是買賣雙方以核證碳減排指標(biāo)進(jìn)行交易。在基于項(xiàng)目的碳排放交易中，交易的運(yùn)作基礎(chǔ)是通過(guò)合作減排項(xiàng)目，使項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的減排量可以轉(zhuǎn)讓給作為投資方的國(guó)家，用于履行其在議定書(shū)中的減排義務(wù)，但是轉(zhuǎn)讓方國(guó)家的碳排放額度相應(yīng)被扣減?！痘陧?xiàng)目的碳排放交易，即“基準(zhǔn)管制與交易制度”》，載碳交易網(wǎng)，/article-28928-1.html?！痘陧?xiàng)目的碳排放交易，即“基準(zhǔn)管制與交易制度”》，載碳交易網(wǎng)，/article-28928-1.html?；陧?xiàng)目的碳交易最典型的就是清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）和聯(lián)合履約機(jī)制（JI），這兩種機(jī)制分別產(chǎn)生“經(jīng)核證的減排量”（certifiedEmissionReduction，CER）和“減排指標(biāo)單位”（EmissionReductionUnits，ERU）。清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履約機(jī)制是由《京都議定書(shū)》所規(guī)定的（《京都議定書(shū)》規(guī)定了三機(jī)制：清潔發(fā)展機(jī)制、排放貿(mào)易和聯(lián)合履約機(jī)制）。1.1清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）是《京都議定書(shū)》第十二條確定的一個(gè)基于市場(chǎng)的靈活機(jī)制，清潔發(fā)展機(jī)制的主要內(nèi)容是指發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)提供資金和技術(shù)的方式，與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展項(xiàng)目級(jí)的合作，通過(guò)項(xiàng)目所完成的“經(jīng)核證的減排量”，用于發(fā)達(dá)國(guó)家締約方完成在議定書(shū)第三條下關(guān)于減少本國(guó)溫室氣體排放的承諾。根據(jù)《京都議定書(shū)》第12條關(guān)于CDM的定義，可以得出清潔發(fā)展機(jī)制主要解決兩個(gè)目標(biāo)：①幫助非締約方持續(xù)發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；②幫助締約方進(jìn)行項(xiàng)目級(jí)的減排量抵消額的轉(zhuǎn)讓與獲取。CDM被認(rèn)為是一種雙贏機(jī)制，一方面發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過(guò)與發(fā)展中國(guó)家合作項(xiàng)目的方式，以低廉的價(jià)格和便利的條件獲取碳排放量，實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家自身減排任務(wù)，利用合作項(xiàng)目的方式完成減排與發(fā)達(dá)國(guó)家在本國(guó)采取減排措施相比成本較低；另一方面，發(fā)展中國(guó)家在項(xiàng)目合作中可以獲得資金和技術(shù)支持，促進(jìn)本國(guó)發(fā)展。1.2聯(lián)合履約機(jī)制（JI）根據(jù)《京都議定書(shū)》第6條的規(guī)定，為履行第3條的承諾目的，附件一所列任一締約方可以向任何其余此類締約方轉(zhuǎn)讓或從它們獲得由任何經(jīng)濟(jì)部門旨在減少溫室氣體的各種源的排放或增強(qiáng)各種匯的清除項(xiàng)目所產(chǎn)生的減排單位。聯(lián)合履約機(jī)制下進(jìn)行交易的為排放減量單位。聯(lián)合履約機(jī)制是附件一國(guó)家之間以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的一種合作機(jī)制。減排成本較高的附件一國(guó)家通過(guò)該機(jī)制在減排成本較低的附件一國(guó)家施行溫室氣體的減排項(xiàng)目。但與清潔發(fā)展機(jī)制相比，聯(lián)合履約機(jī)制的實(shí)施和發(fā)展效果不及清潔發(fā)展機(jī)制。首先，聯(lián)合履約機(jī)制的參與主體僅限于附件一的國(guó)家，即工業(yè)國(guó)家。參與范圍明顯小于清潔發(fā)展機(jī)制。其次，清潔發(fā)展機(jī)制是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間，二者區(qū)別明顯，并且各取所需的利益點(diǎn)恰好重合。發(fā)展中國(guó)家政府重視CDM的推動(dòng)，而發(fā)達(dá)國(guó)家希望降低履約成本。雖然二者目標(biāo)和出發(fā)點(diǎn)不同，但同時(shí)推動(dòng)了清潔發(fā)展機(jī)制的發(fā)展。2、基于配額的碳交易基于配額（allowance-based）的交易的創(chuàng)立機(jī)制為“總量限制交易機(jī)制”（cap-and-tradescheme），總量的確定形成了有限供給，進(jìn)而造成一種稀缺，由此形成了對(duì)配額的需求和相應(yīng)價(jià)格。具體來(lái)說(shuō)，政府綜合考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況與減排目標(biāo)之后制定排放總量上限，并將總量分?jǐn)偟礁鱾€(gè)履約企業(yè)，即碳配額。實(shí)際碳排放量小于持有碳配額總量的企業(yè)可以將未用完的配額拿到碳交易市場(chǎng)上交易，而實(shí)際排放量大于自身所持有碳配額總量的企業(yè)則須到碳市場(chǎng)上購(gòu)買碳配額以完成碳減排目標(biāo)。配額碳交易是目前全球碳交易市場(chǎng)的主流交易方式，在跨國(guó)碳交易中占絕對(duì)主導(dǎo)地位。這一市場(chǎng)主要包括歐盟排放交易體系（EuropeanUnionEmissionTradingSystem,EUETS），其減排指標(biāo)為歐盟碳配額（EuropeanUnionAllowances,EUAs）；新南威爾士溫室氣體減排機(jī)制（theNewSouthWalesGHGAbatementScheme），其減排指標(biāo)為NGACs；芝加哥氣候交易所（CCX；區(qū)域溫室氣體減排倡議（RGGI）以及《京都議定書(shū)》IET機(jī)制。2.1歐盟碳排放交易體系（EUETS）歐盟碳排放交易體系是目前世界上最大的碳排放交易市場(chǎng)。該交易體系作為先行者，為后來(lái)各交易體系的出現(xiàn)和發(fā)展提供了借鑒經(jīng)驗(yàn)。歐盟碳排放交易體系采取的是總量交易模式。總量交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過(guò)允許排放量或逐年降低的前提下，內(nèi)部各排放源之間通過(guò)貨幣交換的方式相互調(diào)劑排放量，實(shí)現(xiàn)減少排放量、保護(hù)環(huán)境的目的。歐盟碳排放交易體系是歐盟各成員國(guó)根據(jù)相關(guān)規(guī)則，首先為本國(guó)排放量設(shè)定一個(gè)上限，其次向納入交易體系的企業(yè)分配歐洲排放單位（EUA）。所有納入交易體系的排放主體的排放總量不得超過(guò)本國(guó)設(shè)定的上限額。當(dāng)企業(yè)實(shí)際利用的排放量小于其被分配的排放單位，其可以將剩余的排放額度投入市場(chǎng)進(jìn)行交易，賺取相應(yīng)利潤(rùn)。而排放量不足的企業(yè)可以通過(guò)支付一定價(jià)款的方式購(gòu)買需要的排放許可量，以維護(hù)自身存續(xù)和發(fā)展。并且歐盟碳排放交易體系是開(kāi)放性的，其允許交易體系內(nèi)的排放主體在限制范圍內(nèi)使用歐盟外的減排信用。從當(dāng)前各國(guó)的碳排放權(quán)交易體系看，大部分體系只僅是本國(guó)或者地區(qū)內(nèi)部的封閉體系。而歐盟碳排放交易體系允許其成員國(guó)或企業(yè)在規(guī)定的范圍內(nèi)使用CER等非歐盟碳排放交易體系的配額來(lái)抵消碳排放額，從而實(shí)現(xiàn)了《京都議定書(shū)》中設(shè)計(jì)兩類碳交易體系的對(duì)接。何少?。骸稓W盟碳排放交易體系發(fā)展現(xiàn)狀、改革方法及前景》，吉林大學(xué)2016年博士論文，第38頁(yè)。歐洲碳排放交易體系快速發(fā)展，并在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上形成了碳期貨、碳期權(quán)等衍生品交易，形成了全方位的碳排放交易體系。劉自俊、賈愛(ài)玲、羅時(shí)燕.：《歐盟碳排放權(quán)交易與其他國(guó)家碳交易銜接經(jīng)驗(yàn)》，載《世界農(nóng)業(yè)》2014年第2期，21-26頁(yè)。何少?。骸稓W盟碳排放交易體系發(fā)展現(xiàn)狀、改革方法及前景》，吉林大學(xué)2016年博士論文，第38頁(yè)。劉自俊、賈愛(ài)玲、羅時(shí)燕.：《歐盟碳排放權(quán)交易與其他國(guó)家碳交易銜接經(jīng)驗(yàn)》，載《世界農(nóng)業(yè)》2014年第2期，21-26頁(yè)。2.2芝加哥氣候交易所（CCX）芝加哥氣候交易所成立于2003年，是全球第一個(gè)能夠進(jìn)行溫室氣體排放交易的平臺(tái)，該平臺(tái)的運(yùn)行基于國(guó)際規(guī)則和法律規(guī)范，具有法律約束力。芝加哥氣候交易所采取的事會(huì)員制模式，該運(yùn)作模式的最大特點(diǎn)就是自愿性。注冊(cè)會(huì)員的減排承諾具有自主性，依照自身意愿承擔(dān)減排額度。但一經(jīng)做出減排承諾就具有強(qiáng)制約束力。如果該會(huì)員當(dāng)年的實(shí)際排放量低于其承諾的排放量，也即該會(huì)員超額完成減排，此時(shí)可以將未使用額度在CCX市場(chǎng)上出售。若該會(huì)員的當(dāng)年承諾額度，即減排量低于承諾額，則必須在市場(chǎng)上進(jìn)行購(gòu)買，否則未完成相應(yīng)承諾目標(biāo)的屬于違約行為。芝加哥氣候交易系統(tǒng)分為三個(gè)環(huán)節(jié)，分別為注冊(cè)系統(tǒng)、交易平臺(tái)和結(jié)算平臺(tái)。芝加哥交易氣候所與歐盟碳排放交易體系最大的區(qū)別就在于市場(chǎng)是自主性還是強(qiáng)制性。由上文可知，芝加哥交易氣候所為自愿性交易市場(chǎng)，而歐盟碳排放交易體系為強(qiáng)制性交易市場(chǎng)。接下倆將對(duì)自愿性交易和強(qiáng)制性交易進(jìn)行詳細(xì)闡釋。二、強(qiáng)制性碳交易和自愿性碳交易根據(jù)是否具有強(qiáng)制性，可以分為強(qiáng)制性碳交易和自愿性碳交易。強(qiáng)制性碳交易市場(chǎng)強(qiáng)制性碳交易就是通常所說(shuō)的“強(qiáng)制減排”，這種碳交易是當(dāng)今全球發(fā)展趨勢(shì)最為迅猛的一類。此種交易市場(chǎng)通常由政府進(jìn)行調(diào)控和監(jiān)管，對(duì)于排放量的分配設(shè)定了嚴(yán)格規(guī)定和管控措施。政府一般直接制定減排政策，并且對(duì)分配方法及交易價(jià)格享有決定權(quán)。較為有影響力的碳交易體系，如歐盟排放交易體系（EUETS）、澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系（NSWGGAS）和日本東京都總量控制與交易體系（TMG）等都主要是運(yùn)用此類碳交易方式。自愿性碳交易市場(chǎng)自愿碳市場(chǎng)的誕生早于1992年的《\t"/item/%E8%87%AA%E6%84%BF%E7%A2%B3%E5%B8%82%E5%9C%BA/_blank"聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和1997年的《京都議定書(shū)》。早在1989年，首例針對(duì)碳捕集與封存（CCS）技術(shù)的自愿投資即已開(kāi)自愿碳交易之先河。自愿性碳交易是指排放主體基于自己的意愿，自主、自愿設(shè)定減排量和排放額度。因此，自愿性碳交易多出于企業(yè)的社會(huì)責(zé)任、增強(qiáng)品牌效應(yīng)等非履約因素，而主動(dòng)采取碳交易行為實(shí)現(xiàn)碳減排。自愿性碳交易體系尊重排放主體的個(gè)體意愿，具有平等性、靈活性。自愿性碳交易分為兩種情況：純自愿碳交易和協(xié)議式碳交易。純自愿交易可以概括為“自愿加入，自愿減排”，比如日本資源排放交易體系（J-VETS）；而協(xié)議式碳交易為“自愿加入，強(qiáng)制減排”，就意味著交易雙方可自愿選擇使用此類型碳交易，但一旦采用就要受到一定的法律約束，若不能履行規(guī)定的減排義務(wù)便會(huì)受到相應(yīng)的懲罰。芝加哥氣候交易所（CCX）是這種碳交易類型的發(fā)起者。三、區(qū)域性碳交易和全國(guó)/跨國(guó)碳交易根據(jù)碳交易覆蓋的地理范圍不同，可將其分為區(qū)域性碳交易和全國(guó)/跨國(guó)碳交易。區(qū)域性碳交易就是在一定的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行的碳排放權(quán)交易，如澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系（NSWGGAS）和區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)（RGGI）等碳交易體系都是在一定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行碳交易。全國(guó)/跨國(guó)碳交易是指跨越某一區(qū)域進(jìn)行的碳排放權(quán)交易，歐盟排放交易體系（EUETS）就是此種類型的運(yùn)用典范，它包含了歐盟27個(gè)國(guó)家和挪威、列支敦士登和冰島，并積極的與發(fā)展中國(guó)家展開(kāi)情節(jié)發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的合作。四、多行業(yè)碳交易和單行業(yè)碳交易根據(jù)碳交易覆蓋的行業(yè)范圍的不同，可將碳交易分為多行業(yè)碳交易和單行業(yè)碳交易。多行業(yè)碳交易一般是包含了眾多不同行業(yè)，如歐盟排放交易體系（EUETS）涵蓋電力、鋼鐵、金屬和紙漿等等多種行業(yè)；而單行業(yè)碳交易一般僅包括一個(gè)行業(yè)，如美國(guó)的區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)（RGGI）就只在電力行業(yè)內(nèi)進(jìn)行交易，總體而言，單行業(yè)在進(jìn)行碳交易時(shí)所受到的政策阻力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于