DB36T 1876-2023 食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級評定規(guī)范

CCSX00DB36Specificationforfoodsafetyriskgradingandassessmentoffoodproductiong江西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB36/T1876—2023 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總體要求 15信用信息歸集 16風(fēng)險因素評價 27確定風(fēng)險等級 28分級分類管理 4附錄A（規(guī)范性）江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表 6附錄B（規(guī)范性）江西省食品生產(chǎn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素分值表 13附錄C（規(guī)范性）江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級確定表 14附錄D（規(guī)范性）江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險信息采集表 15參考文獻(xiàn) DB36/T1876—2023本文件根據(jù)GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由江西省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江西省市場監(jiān)督管理局、江西省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、南昌大學(xué)。本文件主要起草人：黃軍根、張婷、聶少平、殷軍藝、劉濤、楊璇、羅文翔、彭小強(qiáng)、魏波。1DB36/T1876—2023食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級評定規(guī)范本文件規(guī)定了食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級與信用風(fēng)險分類評定的術(shù)語和定義、總體要求、信用信息歸集、風(fēng)險因素評價、確定風(fēng)險等級、分級分類管理。本文件適用于對在江西省內(nèi)注冊并獲得食品生產(chǎn)許可的普通食品、特殊食品、食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱食品生產(chǎn)企業(yè)）進(jìn)行食品安全風(fēng)險分級與信用風(fēng)險分類評定。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB36/T1659市場主體信用風(fēng)險分類分級規(guī)范市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法（國家市場監(jiān)督管理總局令2021年第44號）3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級評定foodsafetyriskgradingandassessmentoffoodproductionenterprises市場監(jiān)督管理部門綜合食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全風(fēng)險信息與信用狀況，建立食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案，動態(tài)確定食品生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險等級，實施差異化監(jiān)督管理的依據(jù)。4總體要求4.1食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級評定工作應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、科學(xué)、公正、高效的原則。4.2食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級評定結(jié)果，作為配置監(jiān)管資源的參考依據(jù)，不作為對食品生產(chǎn)企業(yè)的信用評價。4.3省市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)全省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級評定工作的組織、指導(dǎo)和監(jiān)督。4.4各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分級評定的具體工作。4.5食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合市場監(jiān)督管理部門的食品安全風(fēng)險分級評定工作。5信用信息歸集2DB36/T1876—20235.1歸集主體5.1.1省市場監(jiān)督管理部門通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（江西）全面歸集、整合食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險信息。5.1.2企業(yè)屬地市場監(jiān)督管理部門及時、準(zhǔn)確地征集、錄入相關(guān)食品安全信用信息，建立本轄區(qū)食品生產(chǎn)企業(yè)信息化食品安全信用檔案。5.2歸集內(nèi)容食品安全信用檔案歸集的信息包括但不限于以下內(nèi)容：a)企業(yè)基本信息，包括：企業(yè)主體信息、食品生產(chǎn)許可信息、產(chǎn)品信息、質(zhì)量安全管理信息；b)監(jiān)督管理信息，包括：監(jiān)督檢查信息、抽檢監(jiān)測信息、行政處罰信息、嚴(yán)重違法失信名單信息、食品召回信息、食品安全事故處置信息、責(zé)任約談及整改信息、其他需要記錄的監(jiān)督管理等信用信息；c)社會監(jiān)督信息，包括：投訴舉報信息、社會監(jiān)督信息、媒體曝光信息、第三方機(jī)構(gòu)的評價結(jié)果等其他需要記錄的社會監(jiān)督信息。上述社會監(jiān)督信息，經(jīng)市場監(jiān)管部門食品安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查屬實的，可記入企業(yè)食品安全信用檔案；d)其他法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)定要求納入的信息。5.3歸集方式5.3.1食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案信息采取數(shù)據(jù)自動生成和線下采集相結(jié)合的方式歸集。5.3.2已納入市場監(jiān)督管理部門信息化管理的食品安全信用信息，原則上自動歸集生成。5.3.3未納入市場監(jiān)督管理部門信息化管理的食品安全信用信息，可通過線下采集的方式歸集。6風(fēng)險因素評價6.1靜態(tài)風(fēng)險因素6.1.1食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險因素按照量化分值分為低、較低、中等、高四檔，具體分值按照《江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表》（見附錄A）量化打分。6.1.2生產(chǎn)多類別食品的，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險較高的食品類別確定該食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險因素分值。6.2動態(tài)風(fēng)險因素6.2.1各風(fēng)險因素具體按照《江西省食品生產(chǎn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素分值表》（見附錄B）量化打分。6.2.2食品生產(chǎn)企業(yè)同一違法、違規(guī)行為涉及多個動態(tài)風(fēng)險因素分值的，實行累計加分，最高40分。6.3通用信用風(fēng)險因素食品生產(chǎn)企業(yè)通用信用風(fēng)險因素的分值直接使用DB36/T1659市場主體信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系的分類結(jié)果，具體分值（總分1000分）按照50：1折算。7確定風(fēng)險等級7.1評定主體3DB36/T1876—20237.1.1負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素、動態(tài)風(fēng)險因素與通用信用風(fēng)險因素確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險等級，并動態(tài)調(diào)整。7.1.2負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門開展食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險分級管理工作，形成《江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級確定表》（見附錄C）。7.1.3負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在每年12月31日前，完成評定年度內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險信息的采集，填寫《江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險信息采集表》（見附錄D）。7.1.4首次獲證或停產(chǎn)半年以上恢復(fù)生產(chǎn)的食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在市場監(jiān)督管理部門開展監(jiān)督檢查時，填寫《江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險信息采集表》，并附相關(guān)證明資料。7.1.5負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門采集的食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險信息和食品安全風(fēng)險等級確定材料應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)食品安全信用檔案。7.2計算得分7.2.1市場監(jiān)督管理部門確定食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級，采用評分方法進(jìn)行，以百分制計算。分值越高，食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險越高。7.2.2食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值、動態(tài)風(fēng)險因素分值和通用信用風(fēng)險因素分值之和，為食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分值。7.2.3食品生產(chǎn)企業(yè)符合以下情形之一的，可在食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分值基礎(chǔ)上作如下調(diào)整：a)獲得省級及以上政府質(zhì)量獎的，減10分，獲得市級政府質(zhì)量獎的，減8分，均獲得的以最高獎項計算；b)獲得良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、危害分析和關(guān)鍵控制點體系（HACCP）、ISO22000等食品安全管理體系認(rèn)證的（特殊食品企業(yè)除外），減6分；c)建立并實施食品生產(chǎn)過程智能化追溯體系，并實施食品安全信息追溯管理的，減8分；d)特殊食品生產(chǎn)企業(yè)按照要求實施視頻監(jiān)控管理的，減6分；e)獲得科技型企業(yè)高新技術(shù)企業(yè)或科技型中小企業(yè)或?qū)＞匦缕髽I(yè)認(rèn)定的，減5分。7.2.4鼓勵設(shè)區(qū)市市場監(jiān)督管理部門通過第三方機(jī)構(gòu)對食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評價，評價結(jié)果符合相關(guān)質(zhì)量管理體系運行要求的，可作為食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險防控能力中食品安全相關(guān)體系認(rèn)證情況予以應(yīng)用。7.3評定等級7.3.1食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級從低到高劃分為A級、B級、C級、D級四個等級。7.3.2根據(jù)調(diào)整后的食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險分值評定風(fēng)險等級，分值為0～30（含）分的，評定結(jié)果為A級風(fēng)險；分值為30～45（含）分的，評定結(jié)果為B級風(fēng)險；分值為45～60（含）分的，評定結(jié)果為C級風(fēng)險；分值60分以上的，評定結(jié)果為D級風(fēng)險。7.3.3首次獲證食品生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險等級，在企業(yè)獲得食品生產(chǎn)許可證之日起3個月內(nèi)，由負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門開展一次監(jiān)督檢查，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，按照本辦法確定首次獲證食品生產(chǎn)企業(yè)首次食品安全風(fēng)險等級。7.3.4采用告知承諾方式首次獲得食品生產(chǎn)許可證的應(yīng)在獲得許可證之日起30個工作日內(nèi)，由負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門開展一次監(jiān)督檢查，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，按照本辦法確定首次獲證食品生產(chǎn)企業(yè)首次食品安全風(fēng)險等級。7.3.5首次獲證時間距當(dāng)年12月31日不足3個月或30個工作日的，應(yīng)由負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門在當(dāng)年12月31日前開展監(jiān)督檢查。4DB36/T1876—20237.3.6食品生產(chǎn)企業(yè)在許可證有效期內(nèi)連續(xù)停產(chǎn)半年以上的，負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門在核查生產(chǎn)條件的同時開展監(jiān)督檢查，符合恢復(fù)生產(chǎn)條件的，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果，按照本辦法確定食品安全風(fēng)險等級。7.4等級調(diào)整7.4.1食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級采取年度確定和月度動態(tài)調(diào)整相結(jié)合的方式。7.4.2食品生產(chǎn)企業(yè)年度食品安全風(fēng)險等級以每年1月1日起至當(dāng)年12月31日為一個食品安全風(fēng)險等級確定年度（以下簡稱等級確定年度），根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級情況，縣級以上市場監(jiān)督管理部門制定下一年度監(jiān)督檢查計劃。7.4.3等級確定年度內(nèi)，食品生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)本標(biāo)準(zhǔn)7.4.4、7.4.5情形以及食品生產(chǎn)企業(yè)通用信用風(fēng)險分值發(fā)生變化的，應(yīng)在發(fā)生變化當(dāng)月調(diào)整食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級。7.4.4食品生產(chǎn)企業(yè)在等級確定年度內(nèi)，存在下列情形之一的，在食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級評定結(jié)果基礎(chǔ)上調(diào)高一個等級：a)出現(xiàn)2批次及以上監(jiān)督抽檢或評價性抽檢不合格的；b)不按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品召回或者不按規(guī)定停止生產(chǎn)經(jīng)營的；c)受到1次及以上警告以外行政處罰的；d)拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法進(jìn)行案件調(diào)查的；e)具有法律、法規(guī)、規(guī)章和省市場監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)上調(diào)風(fēng)險等級的情形。7.4.5食品生產(chǎn)企業(yè)在等級確定年度內(nèi)，存在下列情形之一的，食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級直接定a)按照《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》被列入嚴(yán)重違法失信名單的；b)出現(xiàn)3批次以上監(jiān)督抽檢或評價性抽檢不合格的或連續(xù)兩個評定年度內(nèi)特殊食品生產(chǎn)企業(yè)累計出現(xiàn)3批次及以上監(jiān)督抽檢或評價性抽檢不合格的；c)受到2次及以上警告以外行政處罰的；d)受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的；e)發(fā)生食品安全事故的；f)違反食品安全法律法規(guī)，造成嚴(yán)重社會影響的。8分級分類管理8.1.1縣級以上市場監(jiān)督管理部門根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級，綜合考慮食品季節(jié)性風(fēng)險、監(jiān)管資源和監(jiān)管能力等因素，制定年度監(jiān)督檢查計劃，合理確定監(jiān)督檢查頻次、監(jiān)督檢查內(nèi)容、監(jiān)督檢查方式以及其他管理措施。8.1.2負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級劃分結(jié)果，對較高風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管優(yōu)先于較低風(fēng)險食品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管，綜合運用監(jiān)督檢查方式，實現(xiàn)監(jiān)管資源的科學(xué)配置和有效利用：a)對食品安全風(fēng)險等級為A的食品生產(chǎn)企業(yè)，以“雙隨機(jī)”為主要監(jiān)督檢查方式，每年至少監(jiān)督檢b)對食品安全風(fēng)險等級為B的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查2次；c)對食品安全風(fēng)險等級為C的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查3次；d)對食品安全風(fēng)險等級為D的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查4次。5DB36/T1876—20238.1.3負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門執(zhí)行上述監(jiān)督檢查頻次時，應(yīng)當(dāng)實施全項目監(jiān)督檢查。對特殊食品生產(chǎn)企業(yè)，在上述監(jiān)督檢查頻次基礎(chǔ)上根據(jù)“雙隨機(jī)”檢查等要求適當(dāng)增加檢查頻次。8.1.4負(fù)責(zé)實施日常監(jiān)督管理的市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對每月出現(xiàn)動態(tài)調(diào)整的食品生產(chǎn)企業(yè)及時匯總、分析，對連續(xù)提升等級食品生產(chǎn)企業(yè)增加監(jiān)督檢查頻次，可以結(jié)合企業(yè)風(fēng)險情況確定重點行業(yè)、重點企業(yè)開展體系檢查。6DB36/T1876—2023（規(guī)范性）江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表表A.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表序號1品用：營養(yǎng)強(qiáng)化小麥粉、面包用小麥粉、面條用小麥粉、2品3品4品品麥米）、蕎麥米、薏仁米、八寶米類、混合雜糧類5品油、油茶籽油、玉米油、米糠油、芝麻油、6品7品89）；7DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表（續(xù)）序號調(diào)味品鮑魚汁、香辛料調(diào)味汁、糟鹵、調(diào)味料酒、液態(tài)復(fù)合麻醬、辣椒醬、番茄醬、風(fēng)味醬、芥末醬、咖喱鹵、油辣椒、火鍋蘸料、火鍋底料、排骨醬、叉燒醬、香雞精調(diào)味料、雞粉調(diào)味料、畜（禽）粉調(diào)味料、風(fēng)味湯料、醬油粉、食醋粉、醬粉、咖喱粉、香辛料粉、料）：8DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表（續(xù)）序號方便粉絲、方便濕米粉、方便豆花、方便濕面、涼粉、其他；2．沖調(diào)類：麥片、黑芝麻糊、紅棗羹、油茶、）；9DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表（續(xù)）序號）；DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表（續(xù)）序號品他品品糖品DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表（續(xù)）品）；類、烤蛋糕類、烘糕類、燙面類、其他類；2．油炸類發(fā)酵類、其他類；3．蒸煮類糕點：蒸蛋糕類、印模糕DB36/T1876—2023表A.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表（續(xù)）序號粉植）片4.糕點、餅干預(yù)拌粉；5.食品加工用乳酸菌；6.劑精劑復(fù)配食品添加劑明細(xì)（使用GB26687規(guī)定的名稱）DB36/T1876—2023（規(guī)范性）江西省食品生產(chǎn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素分值表表B.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素分值表12345法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人受到市場監(jiān)督管理部門責(zé)任約談6特殊食品生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、食品安全總監(jiān)變動或普通食品生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、食品安全總監(jiān)、食品安全員1DB36/T1876—2023（規(guī)范性）江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級確定表表C.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險等級確定表 分分分 分 分分 分分理理 分□是如有請說明）□是如有請說明）DB36/T1876—2023（規(guī)范性）江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險信息采集表表D.1江西省食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險信息采集表企業(yè)名稱（蓋章）：采集年度：一、產(chǎn)品風(fēng)險（按照產(chǎn)品實際情況填寫，可多選）1．生產(chǎn)的所有食品類別：對應(yīng)《江西省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素分值表》填寫序號。2．原料屬性：□食用農(nóng)產(chǎn)品；□預(yù)包裝食