證券登記結(jié)算管理辦法介紹

證券登記結(jié)算管理辦法介紹演講人：日期：證券登記結(jié)算管理辦法概述證券登記結(jié)算基本概念及流程證券賬戶與登記管理要求交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則與操作指南目錄監(jiān)管檢查與法律責(zé)任追究修訂后《證券登記結(jié)算管理辦法》解讀總結(jié)與展望未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)目錄證券登記結(jié)算管理辦法概述01發(fā)布背景為貫徹落實(shí)《證券法》，穩(wěn)步推進(jìn)貨銀對(duì)付（DVP）改革，提高證券市場(chǎng)的結(jié)算效率和安全性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布修訂后的《證券登記結(jié)算管理辦法》。目的規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。發(fā)布背景與目的適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的證券登記、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。包括但不限于股票、債券、基金等證券品種的登記結(jié)算。包括證券公司、投資者、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等參與證券市場(chǎng)的各方主體。適用范圍及對(duì)象適用對(duì)象適用范圍主要內(nèi)容包括證券賬戶管理、證券登記、證券存管與托管、證券結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律責(zé)任等方面的規(guī)定。特點(diǎn)強(qiáng)調(diào)貨銀對(duì)付原則，即證券交收與資金交收同時(shí)進(jìn)行；明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的地位和職責(zé)；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障結(jié)算資金的安全；強(qiáng)化法律責(zé)任，加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度。主要內(nèi)容與特點(diǎn)證券登記結(jié)算基本概念及流程02證券登記結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的行為。證券登記結(jié)算定義證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)是確保證券發(fā)行和交易活動(dòng)正常進(jìn)行的重要條件，也是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障投資者合法權(quán)益的重要手段。證券登記結(jié)算作用證券登記結(jié)算定義及作用投資者參與證券交易，首先需要開(kāi)立證券賬戶，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)。證券賬戶開(kāi)立證券登記證券交易結(jié)算發(fā)行人發(fā)行證券后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)證券進(jìn)行登記，確認(rèn)證券權(quán)屬關(guān)系。在證券交易過(guò)程中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券交易所的交易結(jié)果，為買賣雙方辦理結(jié)算交收業(yè)務(wù)。030201登記結(jié)算流程簡(jiǎn)介負(fù)責(zé)制定證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程；提供證券登記、存管、結(jié)算服務(wù)；監(jiān)督結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)等。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議；按照協(xié)議約定參與證券交易的結(jié)算；承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任等。結(jié)算參與人負(fù)責(zé)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定開(kāi)立證券賬戶；保證其資金賬戶內(nèi)有足額資金用于證券交易的資金交收；承擔(dān)相應(yīng)的證券交易風(fēng)險(xiǎn)等。投資者相關(guān)參與方職責(zé)劃分證券賬戶與登記管理要求03開(kāi)設(shè)條件投資者需符合相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)定的開(kāi)戶條件，如年齡、民事行為能力、資信狀況等。開(kāi)戶程序投資者需向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券公司提出申請(qǐng)，提交身份證明、聯(lián)系方式等必要材料，并按照規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用。經(jīng)過(guò)審核后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券公司將為投資者開(kāi)立證券賬戶。證券賬戶開(kāi)設(shè)條件與程序VS投資者需及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券公司申報(bào)賬戶信息變更，如姓名、身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券公司在核實(shí)投資者身份后，將為其辦理賬戶信息變更手續(xù)。賬戶注銷投資者在銷戶前需清空證券賬戶內(nèi)的證券和資金，并向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券公司提出銷戶申請(qǐng)。經(jīng)過(guò)審核后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證券公司將為投資者辦理銷戶手續(xù)，并注銷其證券賬戶。信息變更賬戶信息變更及注銷規(guī)定登記資料保存和查詢制度證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者的證券賬戶資料、交易記錄、托管資料等，保存期限不得少于20年。同時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要措施確保資料的安全、完整和可用。資料保存投資者有權(quán)查詢其證券賬戶資料、交易記錄、托管資料等，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者提供查詢服務(wù)。同時(shí)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)等有權(quán)依法查詢投資者的證券賬戶資料和交易記錄等。資料查詢交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則與操作指南04遵循貨銀對(duì)付（DVP）原則，確保資金和證券的同時(shí)交割，降低結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。交易結(jié)算原則根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)需求，選擇合適的結(jié)算方式，如全額結(jié)算、凈額結(jié)算等。方式選擇交易結(jié)算原則及方式選擇資金交收和證券交收流程梳理資金交收流程包括資金劃付、資金清算、資金交收等環(huán)節(jié)，確保資金及時(shí)、準(zhǔn)確到賬。證券交收流程包括證券劃轉(zhuǎn)、證券清算、證券交收等環(huán)節(jié)，確保證券及時(shí)、準(zhǔn)確過(guò)戶。建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)管理，采取多種措施防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。制定應(yīng)急預(yù)案，建立快速響應(yīng)機(jī)制，確保在異常情況下能夠及時(shí)、有效地處理風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)防范措施應(yīng)急處理機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防范措施和應(yīng)急處理機(jī)制監(jiān)管檢查與法律責(zé)任追究05包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、系統(tǒng)安全等方面的情況。監(jiān)管檢查內(nèi)容采用現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，運(yùn)用科技手段提高檢查效率和準(zhǔn)確性。檢查方法對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取監(jiān)管措施，包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等。監(jiān)管措施監(jiān)管檢查內(nèi)容和方法論述

違法行為認(rèn)定和處罰標(biāo)準(zhǔn)明確違法行為認(rèn)定明確證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)中的違法行為種類和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，如虛假登記、違規(guī)結(jié)算、挪用客戶資金等。處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違法行為的性質(zhì)和情節(jié)，依法給予警告、罰款、沒(méi)收違法所得、撤銷任職資格等行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。從重處罰情形對(duì)于嚴(yán)重違法違規(guī)行為，如涉及金額巨大、影響惡劣等，將從重處罰以維護(hù)市場(chǎng)秩序。公布投訴舉報(bào)電話、郵箱等聯(lián)系方式，方便投資者和社會(huì)公眾反映問(wèn)題。投訴舉報(bào)途徑建立證券登記結(jié)算糾紛調(diào)解機(jī)制，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解等方式解決糾紛；投資者還可以通過(guò)仲裁、訴訟等途徑維護(hù)自身權(quán)益。糾紛解決機(jī)制加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)工作，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力。投資者保護(hù)投訴舉報(bào)途徑和糾紛解決機(jī)制修訂后《證券登記結(jié)算管理辦法》解讀06修訂后的《證券登記結(jié)算管理辦法》更好地貫徹落實(shí)了《證券法》的相關(guān)要求，完善了證券登記結(jié)算制度，提升了市場(chǎng)規(guī)范化水平。貫徹落實(shí)《證券法》要求DVP改革是證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的重要一環(huán)，修訂后的管理辦法為DVP改革的穩(wěn)步推進(jìn)提供了有力保障。穩(wěn)步推進(jìn)DVP改革通過(guò)完善證券登記結(jié)算制度，可以更好地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，增強(qiáng)市場(chǎng)信心。加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)修訂背景及意義闡述明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)修訂后的管理辦法進(jìn)一步明確了證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)，包括證券賬戶管理、證券登記、證券存管、證券結(jié)算等。完善證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了完善，包括證券交易的清算交收、證券非交易過(guò)戶、質(zhì)押式回購(gòu)等業(yè)務(wù)規(guī)則。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理要求修訂后的管理辦法強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)管理要求，包括建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、完善風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等，以防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。新增或修改條款內(nèi)容剖析修訂后的《證券登記結(jié)算管理辦法》實(shí)施后，預(yù)計(jì)將進(jìn)一步提升證券市場(chǎng)規(guī)范化水平，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。同時(shí)，DVP改革的推進(jìn)也將對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。市場(chǎng)影響預(yù)測(cè)各市場(chǎng)參與主體應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)修訂后的管理辦法精神，按照要求完善內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施防范風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)策略對(duì)市場(chǎng)影響預(yù)測(cè)和應(yīng)對(duì)策略總結(jié)與展望未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)07法律法規(guī)體系尚待完善01盡管《證券登記結(jié)算管理辦法》已經(jīng)過(guò)修訂，但相關(guān)配套法律法規(guī)仍需進(jìn)一步完善，以適應(yīng)證券市場(chǎng)不斷發(fā)展的需要。市場(chǎng)參與者合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)02部分市場(chǎng)參與者對(duì)證券登記結(jié)算的合規(guī)性認(rèn)識(shí)不足，存在違規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)系統(tǒng)存在安全隱患03證券登記結(jié)算系統(tǒng)涉及大量的數(shù)據(jù)傳輸和處理，技術(shù)系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性至關(guān)重要。然而，當(dāng)前系統(tǒng)仍存在一定的安全隱患，需要加強(qiáng)技術(shù)防范和風(fēng)險(xiǎn)管理。當(dāng)前存在問(wèn)題和挑戰(zhàn)分析123加快制定和完善與證券登記結(jié)算相關(guān)的配套法律法規(guī)，明確各方職責(zé)和權(quán)利，為市場(chǎng)提供清晰、穩(wěn)定的法律環(huán)境。完善法律法規(guī)體系通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式提高市場(chǎng)參與者的合規(guī)意識(shí)，加大對(duì)違規(guī)行為的處罰力度，維護(hù)市場(chǎng)秩序。加強(qiáng)市場(chǎng)參與者合規(guī)管理加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)的研發(fā)和維護(hù)，采用先進(jìn)的安全技術(shù)和措施，確保數(shù)據(jù)傳輸和處理的安全性和穩(wěn)定性。提升技術(shù)系統(tǒng)安全保障能力改進(jìn)建議以及優(yōu)化方向探討03監(jiān)管科技逐步應(yīng)用隨著監(jiān)管科技的不斷發(fā)