二零二四年度某金融機構(gòu)與投資者之間的投資顧問合同2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度某金融機構(gòu)與投資者之間的投資顧問合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同當事人1.2合同標的1.3合同期限1.4合同金額2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議與策略2.2市場分析報告2.3投資組合管理2.4風險評估與控制2.5溝通與反饋3.投資者權(quán)利與義務(wù)3.1投資者權(quán)利3.2投資者義務(wù)4.投資顧問權(quán)利與義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利4.2投資顧問義務(wù)5.收費標準與支付方式5.1收費標準5.2支付方式5.3付款期限6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密義務(wù)6.3違約責任7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序12.其他約定12.1法律適用12.2通知與送達12.3合同份數(shù)13.合同附件14.合同簽署第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同當事人1.2合同標的1.2.1本合同標的為投資顧問為投資者提供投資咨詢服務(wù)。1.3合同期限1.3.1本合同期限自雙方簽署之日起至二零二四年十二月三十一日止。1.4合同金額1.4.1本合同金額為人民幣壹拾萬元整。2.投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議與策略2.1.1投資顧問應(yīng)根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，提供投資建議和策略。2.2市場分析報告2.2.1投資顧問應(yīng)定期向投資者提供市場分析報告，內(nèi)容包括但不限于宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析等。2.3投資組合管理2.3.1投資顧問應(yīng)根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，管理投資者的投資組合。2.4風險評估與控制2.4.1投資顧問應(yīng)定期對投資者的投資組合進行風險評估，并提出相應(yīng)的風險控制措施。2.5溝通與反饋2.5.1投資顧問應(yīng)與投資者保持定期溝通，及時反饋投資組合的表現(xiàn)和風險狀況。3.投資者權(quán)利與義務(wù)3.1投資者權(quán)利3.1.1投資者有權(quán)要求投資顧問提供真實、準確的投資咨詢服務(wù)。3.1.2投資者有權(quán)了解投資顧問提供的服務(wù)內(nèi)容、收費標準等相關(guān)信息。3.2投資者義務(wù)3.2.1投資者應(yīng)按照投資顧問的建議進行投資決策。3.2.2投資者應(yīng)按照合同約定支付投資顧問服務(wù)費用。4.投資顧問權(quán)利與義務(wù)4.1投資顧問權(quán)利4.1.1投資顧問有權(quán)根據(jù)合同約定向投資者收取服務(wù)費用。4.2投資顧問義務(wù)4.2.1投資顧問應(yīng)按照合同約定提供投資咨詢服務(wù)。4.2.2投資顧問應(yīng)保持職業(yè)道德，保守投資者商業(yè)秘密。5.收費標準與支付方式5.1收費標準5.1.1本合同服務(wù)費用為人民幣壹拾萬元整，按年收取。5.2支付方式5.2.1投資者應(yīng)在本合同簽訂之日起五個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費用人民幣伍萬元整。5.2.2投資者應(yīng)于每年合同期限屆滿前五個工作日內(nèi)支付下一年的服務(wù)費用。5.3付款期限5.3.1投資者應(yīng)按照合同約定的付款期限支付服務(wù)費用。6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1本合同涉及的所有商業(yè)秘密和投資者個人信息。6.2保密義務(wù)6.2.1投資者、投資顧問及其工作人員對本合同涉及的保密內(nèi)容負有保密義務(wù)。6.3違約責任6.3.1違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。8.違約責任8.1違約情形8.1.1投資者未按合同約定支付服務(wù)費用的。8.1.2投資顧問未按合同約定提供投資咨詢服務(wù)的。8.1.3投資顧問泄露投資者商業(yè)秘密或個人信息的。8.1.4投資者違反保密義務(wù)的。8.2違約責任承擔8.2.1投資者未按合同約定支付服務(wù)費用的，應(yīng)向投資顧問支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費用的百分之十。8.2.2投資顧問未按合同約定提供投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為投資者實際損失的三倍。8.2.3投資顧問泄露投資者商業(yè)秘密或個人信息的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償投資者因此遭受的損失。8.2.4投資者違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償投資顧問因此遭受的損失。8.3違約賠償8.3.1合同雙方因違約行為造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔全部賠償責任。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1本合同爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除合同的。10.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法繼續(xù)履行的。10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿的。10.2.2合同解除的。11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同并加蓋公章或合同專用章。11.2合同變更程序11.2.1合同任何一方提出變更要求的，應(yīng)書面通知對方。11.2.2雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議，作為本合同的附件。12.其他約定12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2通知與送達12.2.1雙方應(yīng)通過書面形式進行通知與送達。12.2.2通知與送達應(yīng)以掛號信、特快專遞或合同約定的其他方式發(fā)送至對方指定的地址。12.3合同份數(shù)12.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.合同附件13.1.1投資者基本信息13.1.2投資顧問基本信息13.1.3投資組合管理方案13.1.4其他雙方約定的文件。14.合同簽署14.1本合同自雙方簽署之日起生效。14.2合同簽署地點：[簽署地點]14.3合同簽署日期：[簽署日期]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除投資者和投資顧問之外的，在合同履行過程中可能介入的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.2第三方的責任15.2.1第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，對因其介入行為導(dǎo)致合同無法履行或造成損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方在合同履行過程中享有合同約定的權(quán)利，包括但不限于獲取合同相關(guān)信息、參與合同履行的監(jiān)督和評估等。15.4第三方的義務(wù)15.4.1第三方應(yīng)確保其提供的資料真實、準確、完整，并對提供的信息承擔相應(yīng)的法律責任。15.4.2第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露合同內(nèi)容或投資者的商業(yè)秘密。16.第三方介入的程序16.1第三方介入需經(jīng)投資者和投資顧問雙方書面同意。16.2第三方介入前，投資者和投資顧問應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)協(xié)議。16.3第三方介入后，投資者、投資顧問和第三方應(yīng)共同遵守本合同的約定。17.第三方責任限額17.1第三方在本合同項下的責任限額，應(yīng)在本合同附件中明確約定。17.2第三方的責任限額包括但不限于：17.2.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致合同無法履行或造成損失的。17.2.2第三方在履行合同過程中泄露投資者商業(yè)秘密或個人信息的。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方在合同履行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任，應(yīng)與本合同其他各方明確劃分。18.2投資者與投資顧問之間的權(quán)利、義務(wù)和責任，不受第三方介入的影響。18.3投資者、投資顧問與第三方之間的權(quán)利、義務(wù)和責任，應(yīng)在本合同附件中明確約定。19.第三方介入的變更19.1第三方介入的變更需經(jīng)投資者、投資顧問和第三方三方書面同意。19.2第三方介入的變更應(yīng)在本合同附件中明確約定，包括但不限于：19.2.1第三方的更換。19.2.2第三方責任限額的調(diào)整。19.2.3第三方權(quán)利、義務(wù)和責任的變更。20.第三方介入的爭議解決20.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)按照本合同第九條“爭議解決”的約定解決。20.2投資者、投資顧問與第三方之間的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。21.第三方介入的終止21.1第三方介入的終止需經(jīng)投資者、投資顧問和第三方三方書面同意。21.2第三方介入終止后，投資者、投資顧問和第三方應(yīng)按照本合同約定履行相應(yīng)的后續(xù)義務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者基本信息要求：提供投資者的全名、身份證號碼、聯(lián)系方式、住址等個人信息。說明：用于確認投資者的身份和聯(lián)系方式。2.投資顧問基本信息要求：提供投資顧問的全名、營業(yè)執(zhí)照號碼、聯(lián)系方式、住址等基本信息。說明：用于確認投資顧問的身份和資質(zhì)。3.投資組合管理方案要求：詳細列出投資組合的構(gòu)成、投資策略、風險控制措施等。說明：用于指導(dǎo)投資顧問進行投資組合管理。4.第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)和責任。說明：用于規(guī)范第三方在合同履行過程中的行為。5.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細列出第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、收費標準、付款方式等。說明：用于明確第三方服務(wù)的具體條款。6.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機構(gòu)和程序。說明：用于解決投資者與投資顧問之間的爭議。7.合同變更協(xié)議要求：詳細列出合同變更的內(nèi)容、生效日期等。說明：用于記錄合同變更的實際情況。8.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)合同履行過程中的具體情況，可能需要其他相關(guān)文件作為附件。說明：用于補充和完善合同內(nèi)容。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為及責任認定違約行為：未按合同約定支付服務(wù)費用。責任認定：投資者應(yīng)向投資顧問支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費用的百分之十。示例：若合同約定服務(wù)費用為人民幣伍萬元，投資者未支付，則應(yīng)支付違約金人民幣伍仟元。2.投資顧問違約行為及責任認定違約行為：未按合同約定提供投資咨詢服務(wù)。責任認定：投資顧問應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為投資者實際損失的三倍。示例：若因投資顧問未提供投資咨詢服務(wù)導(dǎo)致投資者損失人民幣壹萬元，則投資顧問應(yīng)支付違約金人民幣叁萬元。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：泄露投資者商業(yè)秘密或個人信息。責任認定：第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償投資者因此遭受的損失。示例：若第三方泄露投資者商業(yè)秘密導(dǎo)致投資者損失人民幣壹拾萬元，則第三方應(yīng)賠償投資者壹拾萬元。4.其他違約行為及責任認定違約行為：違反保密義務(wù)、違反合同約定的其他義務(wù)等。責任認定：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和后果，由違約方承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度某金融機構(gòu)與投資者之間的投資顧問合同1本合同目錄一覽1.合同雙方的基本信息1.1金融機構(gòu)的基本信息1.2投資者的基本信息2.合同簽訂的目的和依據(jù)3.投資顧問服務(wù)的范圍和內(nèi)容3.1投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容3.2投資顧問服務(wù)的期限4.投資顧問的職責和義務(wù)4.1投資顧問的職責4.2投資顧問的義務(wù)5.投資者的權(quán)利和義務(wù)5.1投資者的權(quán)利5.2投資者的義務(wù)6.投資收益和風險承擔6.1投資收益的分配方式6.2風險的識別和評估6.3風險的承擔方式7.信息的披露和保密7.1信息的披露要求7.2保密義務(wù)8.合同的變更和解除8.1合同變更的條件8.2合同解除的條件9.違約責任9.1違約行為的界定9.2違約責任的承擔10.爭議解決方式10.1爭議解決途徑10.2爭議解決機構(gòu)11.合同的生效和終止11.1合同生效的條件11.2合同終止的條件12.其他約定事項12.1其他條款的約定12.2其他事項的約定13.合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資顧問服務(wù)費用明細表13.3附件三：風險提示書14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方的基本信息1.1金融機構(gòu)的基本信息金融機構(gòu)名稱：[金融機構(gòu)全稱]注冊地址：[金融機構(gòu)注冊地址]法定代表人：[金融機構(gòu)法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[金融機構(gòu)聯(lián)系電話]1.2投資者的基本信息投資者名稱：[投資者全稱]注冊地址：[投資者注冊地址]法定代表人：[投資者法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[投資者聯(lián)系電話]2.合同簽訂的目的和依據(jù)本合同的簽訂旨在明確金融機構(gòu)與投資者之間的投資顧問關(guān)系，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，本著公平、自愿、誠實信用的原則，共同建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。3.投資顧問服務(wù)的范圍和內(nèi)容3.1投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容（1）對投資者的投資需求進行調(diào)研和分析；（2）為投資者提供投資策略建議；（3）協(xié)助投資者進行投資決策；（4）定期向投資者報告投資狀況；（5）根據(jù)市場變化調(diào)整投資組合；（6）提供投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。3.2投資顧問服務(wù)的期限本合同約定的投資顧問服務(wù)期限為自合同生效之日起至[具體日期]，合同期滿前[具體日期]前，雙方可協(xié)商續(xù)簽。4.投資顧問的職責和義務(wù)4.1投資顧問的職責（1）嚴格遵守法律法規(guī)，維護投資者合法權(quán)益；（2）根據(jù)投資者的投資目標和風險承受能力，提供專業(yè)、合理的投資建議；（3）及時向投資者披露投資相關(guān)的信息；（4）保守投資者商業(yè)秘密，不得泄露；（5）按照約定，定期向投資者提供投資報告。4.2投資顧問的義務(wù)（1）提供的服務(wù)必須真實、準確、完整；（2）不得利用職務(wù)之便謀取私利；（3）遵守職業(yè)道德，維護行業(yè)形象。5.投資者的權(quán)利和義務(wù)5.1投資者的權(quán)利（1）了解投資顧問提供的服務(wù)內(nèi)容；（2）要求投資顧問提供投資建議；（3）對投資顧問提供的服務(wù)提出意見和建議；（4）要求投資顧問保密；（5）根據(jù)市場變化，調(diào)整投資策略。5.2投資者的義務(wù)（1）如實提供個人和投資相關(guān)信息；（2）遵守投資顧問的建議，承擔投資風險；（3）按照約定支付投資顧問服務(wù)費用；（4）配合投資顧問進行投資決策；（5）遵守合同約定。6.投資收益和風險承擔6.1投資收益的分配方式投資者根據(jù)投資顧問提供的建議進行投資，投資收益由投資者自行承擔，投資顧問不參與收益分配。6.2風險的識別和評估投資顧問在提供服務(wù)過程中，將對投資風險進行識別和評估，并將評估結(jié)果告知投資者。6.3風險的承擔方式投資者根據(jù)投資顧問的評估，自行承擔投資風險，投資顧問不對投資損失承擔責任。8.合同的變更和解除8.1合同變更的條件（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致，認為有必要變更合同條款；（2）法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致合同部分條款不再適用；（3）因不可抗力因素，使合同無法繼續(xù)履行。8.2合同解除的條件（1）一方違反合同約定，嚴重損害另一方利益；（2）一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同主要義務(wù)；（3）合同約定的解除條件成就；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。9.違約責任9.1違約行為的界定（1）未按照合同約定履行義務(wù)；（2）未按照合同約定的時間、方式提供或獲取信息；（3）泄露對方商業(yè)秘密；（4）違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失。9.2違約責任的承擔（1）違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；（2）因違約行為導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的解除責任；（3）違約方應(yīng)承擔因違約行為產(chǎn)生的調(diào)查、鑒定、訴訟等費用。10.爭議解決方式10.1爭議解決途徑（1）雙方友好協(xié)商解決；（2）提交[具體仲裁機構(gòu)]仲裁；（3）向人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)（1）仲裁機構(gòu)：[具體仲裁機構(gòu)名稱]；（2）法院：[具體人民法院名稱]。11.合同的生效和終止11.1合同生效的條件（1）雙方簽字蓋章；（2）合同條款明確；（3）合同內(nèi)容不違反法律法規(guī)。11.2合同終止的條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同約定的終止條件成就；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。12.其他約定事項12.1其他條款的約定（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；（2）本合同未盡事宜，以法律法規(guī)為準。12.2其他事項的約定（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）本合同未盡事宜，由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：投資顧問服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資顧問服務(wù)費用明細表13.3附件三：風險提示書14.合同簽署及生效日期本合同于[具體日期]簽訂，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同中“第三方”指除甲、乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、咨詢機構(gòu)、評估機構(gòu)等。15.2第三方介入的目的第三方介入旨在協(xié)助甲、乙雙方更好地履行本合同，提高服務(wù)質(zhì)量，確保合同目的的實現(xiàn)。16.第三方介入的條款16.1第三方介入的申請16.2第三方介入的協(xié)商（1）第三方的職責和義務(wù)；（2）第三方的權(quán)利；（3）第三方的服務(wù)費用及支付方式；（4）第三方介入的時間及期限。17.甲乙雙方的額外條款17.1第三方職責（1）根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。17.2第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定獲得相應(yīng)的服務(wù)費用；（2）在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，享有相應(yīng)的決策權(quán)；（3）在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，享有相應(yīng)的知情權(quán)。17.3第三方義務(wù)（1）遵守法律法規(guī)；（2）按照合同約定提供服務(wù)；（3）對提供的服務(wù)質(zhì)量承擔責任。18.第三方責任限額18.1責任限額的定義本合同中“責任限額”指第三方因提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失時，第三方應(yīng)承擔的最高賠償責任。18.2責任限額的約定（1）第三方責任限額為人民幣[具體金額]；（2）第三方責任限額的計算方式為：實際損失金額×[賠償比例]；（3）若第三方責任限額不足以彌補實際損失的，第三方應(yīng)承擔全部賠償責任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系由甲乙雙方另行簽訂的協(xié)議約定，本合同對此不做規(guī)定。19.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系由甲乙雙方另行簽訂的協(xié)議約定，本合同對此不做規(guī)定。19.3第三方與甲乙雙方的劃分（1）第三方與甲乙雙方的關(guān)系由甲乙雙方另行簽訂的協(xié)議約定，本合同對此不做規(guī)定；（2）第三方介入本合同時，應(yīng)尊重甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。20.第三方介入的合同變更20.1合同變更的申請甲乙雙方可向?qū)Ψ教岢鲎兏竞贤纳暾?，包括但不限于增加、修改或刪除第三方介入的相關(guān)條款。20.2合同變更的生效經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，變更后的合同條款自雙方簽字蓋章之日起生效。21.第三方介入的合同解除21.1合同解除的條件（1）第三方違反合同約定；（2）甲乙雙方協(xié)商一致；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。21.2合同解除的程序（1）甲乙雙方應(yīng)