監(jiān)督與合規(guī)制度

監(jiān)督與合規(guī)制度第一章總則第一條目的和適用范圍為了加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)管理，維護(hù)良好的企業(yè)形象和企業(yè)利益，規(guī)范員工的行為準(zhǔn)則，特訂立本制度。適用于本企業(yè)全體員工，在其工作中必需遵守本制度的規(guī)定。第二條原則和要求提倡誠實(shí)守信、依法合規(guī)、嚴(yán)守職業(yè)道德的原則；強(qiáng)調(diào)監(jiān)督與合規(guī)的責(zé)任落實(shí)；設(shè)立監(jiān)督與合規(guī)部門，落實(shí)具體的監(jiān)督與合規(guī)措施；加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高員工的監(jiān)督與合規(guī)意識(shí)。第二章員工監(jiān)督與合規(guī)責(zé)任第三條遵守法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度全體員工必需遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)定；全體員工應(yīng)當(dāng)具備合法的從業(yè)資格，不得從事與其職責(zé)不符的工作。第四條保守商業(yè)秘密全體員工必需保守商業(yè)秘密，不得挪用、泄露或竊取商業(yè)秘密；保密責(zé)任在員工離職后仍然有效。第五條與利益相關(guān)方的關(guān)系全體員工與公司合作伙伴、客戶、供應(yīng)商和競爭對手之間的交往必需遵守法律、合規(guī)和道德操守；全體員工禁止以任何形式收受或予以賄賂。第六條禁止內(nèi)部交易和掌控市場全體員工禁止利用內(nèi)部信息進(jìn)行股票買賣，禁止利用內(nèi)部信息掌控市場；全體員工禁止在股票市場上從事違法、違規(guī)行為。第七條誠信經(jīng)營和競爭行為全體員工必需遵守公平競爭原則，不得從事不正當(dāng)競爭行為；全體員工必需誠實(shí)守信，不得制造虛假宣傳。第三章監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)的職責(zé)第八條設(shè)置監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)公司設(shè)立監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督與合規(guī)的事務(wù)；監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備充分的獨(dú)立性和權(quán)威性。第九條定期審核與改進(jìn)監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行整改；推行連續(xù)改進(jìn)，完善監(jiān)督與合規(guī)制度。第十條接受舉報(bào)和投訴員工可以匿名或?qū)嵜虮O(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)舉報(bào)違反監(jiān)督與合規(guī)制度的行為；監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)對舉報(bào)和投訴進(jìn)行調(diào)查，對屬實(shí)的違規(guī)行為進(jìn)行處理。第十一條監(jiān)督與合規(guī)培訓(xùn)監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織監(jiān)督與合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)；新員工入職時(shí)必需接受監(jiān)督與合規(guī)培訓(xùn)。第四章違規(guī)行為的處理第十二條處理程序和權(quán)力對違反監(jiān)督與合規(guī)制度的行為，監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行調(diào)查，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的處理；處理包含但不限于警告、罰款、降職、開除等。第十三條后果預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，避開違規(guī)行為的發(fā)生；在違規(guī)行為發(fā)生后，及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)查和整改。第十四條報(bào)告和公示監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)應(yīng)向上級(jí)主管部門報(bào)告重點(diǎn)違規(guī)行為的處理情況；對重點(diǎn)違規(guī)行為，監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)可以在法律允許的范圍內(nèi)公示。第五章績效考核與獎(jiǎng)懲制度第十五條考核制度績效考核中將監(jiān)督與合規(guī)情況作為緊要指標(biāo)之一；對在監(jiān)督與合規(guī)方面表現(xiàn)突出的員工予以適當(dāng)嘉獎(jiǎng)。第十六條違規(guī)行為的影響違規(guī)行為將影響員工的晉升、職級(jí)和獎(jiǎng)金等；對于多次違規(guī)的員工，可能會(huì)暫時(shí)停止或停止其合約。第十七條激勵(lì)機(jī)制建立激勵(lì)機(jī)制，鼓舞員工依照監(jiān)督與合規(guī)要求行事；針對優(yōu)秀的監(jiān)督與合規(guī)實(shí)踐，予以適當(dāng)?shù)募为?jiǎng)和表揚(yáng)。第六章附則第十八條本制度的解釋和修改監(jiān)督與合規(guī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋本制度的相關(guān)規(guī)定，并對本制度進(jìn)行必需的修改；對本制度的修改必需經(jīng)過合規(guī)機(jī)構(gòu)的審批并及時(shí)通知全體員工。第十九條附加規(guī)定本制度未涉及的內(nèi)容，可以結(jié)合實(shí)際情況訂立相應(yīng)規(guī)定；本制度與其他企業(yè)規(guī)章制度存在沖突時(shí)，以本制度為準(zhǔn)。結(jié)語本監(jiān)督與合規(guī)制度旨在規(guī)范員工的行為準(zhǔn)則，保護(hù)企業(yè)利益和員工權(quán)益。全體員工應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定，在工作中強(qiáng)化合