水力按摩池項目工程組織與管理手冊

水力按摩池項目

工程組織與管理手冊

XXX有限公司

目錄

一、公司簡介........................................................3

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................4

三、水療健康按摩池功效.............................................6

四、必要性分析.....................................................7

五、貨物招標應遵循的原則...........................................8

六、貨物招標的特別規(guī)定.............................................9

七、工程咨詢服務費用計算..........................................15

八、國際工程咨詢服務的采購方式及程序.............................21

九、招標文件編制與發(fā)放............................................27

十、簽訂合同.......................................................33

十一、工程項目管理模式的選擇.....................................34

十二、工程項目業(yè)主方管理模式.....................................35

十三、工程項目各階段主要工作內(nèi)容.................................44

十四、工程項目周期及階段劃分.....................................46

十五、工程項目的特征..............................................47

十六、工程項目的分類..............................................50

十七、工程項目設(shè)計階段的安全管理..................................51

十八、工程項目實施階段的安全管理..................................55

十九、工程項目職業(yè)健康安全管理相關(guān)規(guī)定...........................60

二十、工程項目健康、安全與環(huán)境管理的含義.........................79

二十一、工程項目環(huán)境管理的含義....................................82

二十二、工程項目環(huán)境影響評價.....................................83

二十三、項目進度計劃..............................................85

項目實施進度計劃一覽表............................................85

二十四、投資方案..................................................86

建設(shè)投資估算表.....................................................88

建設(shè)期利息估算表...................................................89

流動資金估算表.....................................................90

總投資及構(gòu)成一覽表.................................................91

項目投資計劃與資金籌措一覽表......................................93

一、公司簡介

（一）公司基本信息

1、公司名稱：XXX有限公司

2、法定代表人：賀xx

3、注冊資本：1170萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx

5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期：2014-11-6

7、營業(yè)期限：2014-11-6至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司簡介

公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導“誠信尊重”

的企業(yè)情懷；堅持“品質(zhì)營造未來，細節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以

“真誠服務贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學發(fā)

展觀縱觀全局，爭取實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標。

本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經(jīng)營理念，堅持“客戶第

一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務。公司堅持“責任+愛心”的服

務理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務作為企業(yè)立世之本，在服務社會、方

便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業(yè)主的需要，是我們不

懈的追求”的企業(yè)觀念，面對經(jīng)濟發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以

高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

在提高發(fā)展平衡性、包容性、可持續(xù)性的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟保持中高

速，增長速度高于全國平均水平；發(fā)展邁入中高端，質(zhì)量效益提升幅

度高于周邊地區(qū)；環(huán)境治理大見效，空氣質(zhì)量改善程度明顯高于以往;

生產(chǎn)總值比2010年翻一番以上，城鄉(xiāng)居民人均可支配收入比2010年

翻一番以上；到2020年如期全面建成小康社會。

——綜合實力跨上新臺階。經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，全省生產(chǎn)總值年

均增長7%左右，到2020年突破4萬億元，一般公共預算收入年均增長

8%以上，到2020年力爭達到4000億元，基礎(chǔ)設(shè)施支撐能力顯著增強。

一一協(xié)同發(fā)展取得新進展。承接非首都功能疏解取得重大成效，

區(qū)域一體化交通網(wǎng)絡(luò)基本形成，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量得到有效改善，產(chǎn)業(yè)聯(lián)

動發(fā)展實現(xiàn)重要突破，公共服務共建共享取得積極成效，與京津發(fā)展

差距縮小，建設(shè)全國現(xiàn)代商貿(mào)物流重要基地、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級試驗區(qū)、

新型城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)統(tǒng)籌示范區(qū)、京津冀生態(tài)環(huán)境支撐區(qū)取得重大進展。

——轉(zhuǎn)型升級實現(xiàn)新突破。創(chuàng)新能力顯著提升，全社會研發(fā)經(jīng)費

支出明顯提高，產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平，鋼鐵、水泥、玻璃等行業(yè)過剩

產(chǎn)能化解任務全面完成，新增長點形成規(guī)模，消費對經(jīng)濟增長貢獻明

顯加大，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化取得明顯進展，服務業(yè)主導作用明顯增強，戰(zhàn)略

性新興產(chǎn)業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重達到20%以上。

——新型城鎮(zhèn)化邁出新步伐。城鎮(zhèn)化進程進一步加快，城鎮(zhèn)體系

更趨合理，城鎮(zhèn)功能和服務能力顯著提升，城鄉(xiāng)發(fā)展一體化水平顯著

提高，具備條件的農(nóng)村全部建成美麗鄉(xiāng)村，全省常住人口城鎮(zhèn)化率達

到60%左右，戶籍人口城鎮(zhèn)化率達到45%左右。

——改革開放開創(chuàng)新局面。重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)芍改革取得決定性

成果，改革紅利充分釋放，參與國際經(jīng)濟合作競爭的能力和水平進一

步提升，基本構(gòu)建起開放型經(jīng)濟體系。

——人民生活得到新改善。居民收入增長高于經(jīng)濟增長，就業(yè)持

續(xù)增加，社會保障體系更加健全，公共服務水平穩(wěn)步提高，現(xiàn)行標準

下農(nóng)村貧困人口實現(xiàn)脫貧，貧困縣全部摘帽，解決區(qū)域性整體貧困，

人民群眾生活質(zhì)量、健康水平、居住環(huán)境明顯提升C

——社會文明達到新水平。中國夢和社會主義核心價值觀更加深

入人心，公民思想道德素質(zhì)、科學文化素質(zhì)、法治素質(zhì)明顯提高，人

民民主更加健全，社會事業(yè)全面發(fā)展，公共文化服務體系基本建成，

社會治理體系更加完善，社會更加和諧穩(wěn)定。

——生態(tài)文明建設(shè)取得新成效。污染治理和生態(tài)修復實現(xiàn)重大突

破，空氣質(zhì)量明顯好轉(zhuǎn)，生產(chǎn)方式和生活方式綠色、低碳水平上升，

污染嚴重的城市力爭退出全國空氣質(zhì)量后10位，森林覆蓋率提高到

35%,天藍、地綠、水清、村美的美麗河北基本展現(xiàn)。

三、水療健康按摩池功效

1、美容美體

保持身體健康兼維系良好身材，必須考量多種因素，譬如說攝取

低卡路里的飲食、運動、刺激血液循環(huán)與淋巴循環(huán)、松弛緊張肌肉，

這些都是水療的部份。另外，水療配合上海藻之海洋療法，還可經(jīng)由

皮膚吸收各種礦物質(zhì)與稀有微量元素，恢復細胞內(nèi)部的平衡；再藉由

淋巳循環(huán)的滲透與刺激，排除毒素，具有持續(xù)恢復體能的效果。

2、抵抗壓力

人體的自然平衡始終受到外在壓力因素威脅，為了因應，人體內(nèi)

部會自動釋放一連串神經(jīng)性荷爾蒙，也就是所謂的適應癥候群。水療

抗壓的設(shè)計便能提供舒解壓力。

3、瘦身

攝取低熱量飲食、運動以及態(tài)度的改變，是瘦身根本之道。水療

治療有助于松弛體內(nèi)液體，體內(nèi)流動的水份總量大約增加30%,可減少

人體組織內(nèi)，或組織與組織之間的銜接脂肪細胞團群。水療還可以加

速體內(nèi)脂肪與醺類的新陳代謝作用。水療按摩配合上海藻的應用，在

減輕體重方面確有功效。

4、加快新陳代謝

在水療作用下，代謝過程加強，低溫水療時更是如此。低溫水療

主要作用于脂肪代謝，提高氣體代謝，過熱或過冷水療時，還可令氮

與蛋白質(zhì)代謝增高，但作用停止后即可恢復。

5、促進排汗

在熱作用下，汗腺分泌加強，汗液大量排出，而使血液濃縮，組

織內(nèi)的水份進入血管，故可促使?jié)B出液的吸收，許多有害代謝產(chǎn)物及

毒素隨汗排出。但大量出產(chǎn)則可使氯化鈉大量損失，令身體有衰弱感,

因此，水療時應注意患者排汗的情況，因為在熱作用下，有時汗液分

泌可達卜2公升或更多。

四、必要性分析

1、提升公司核心競爭刀

項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充

流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用

水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展c同時資金補充流

動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支

持，提高公司核心競爭力。

五、貨物招標應遵循的原則

工程項目貨物招標投標活動除應遵循公開、公平、公正和誠實信

用的原則外，還應遵守下列原則：

(1)質(zhì)量保證原則。招標采購的貨物必須保證質(zhì)量，必須符合設(shè)

計文件和合同文件對貨物的技術(shù)性能方面的要求。

(2)安全保證原則。招標采購的貨物必須安全，在運輸、安裝、

調(diào)試和使用過程中，要保證人身和財產(chǎn)的絕對安全,

(3)進度保證原則。招標采購的貨物必須按期到貨，保證與工程

項目相關(guān)各方面的進度要求一致，不因貨物供應進度產(chǎn)生問題，而影

響工程總進度，使項目拖期。

(4)經(jīng)濟原則°在保證貨物質(zhì)量前提下，貨物必須遵守低成本、

低位格、使用時低消耗的原則，每種貨物的購置費用，原則上不應超

過計劃安排的投資額。

（5）國產(chǎn)化原則。貨物采購要立足國內(nèi)，除個別關(guān)鍵設(shè)備國內(nèi)無

法生產(chǎn)以外，凡是國內(nèi)能生產(chǎn)的，且能保證質(zhì)量的，原則上就不應再

到國外采購Q

六、貨物招標的特別規(guī)定

（一）招標主體

工程項目貨物招標投標活動，依法由招標人負責。工程項目招標

人對項目實行總承包招標時，未包括在總承包范圍內(nèi)的貨物屬于依法

必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當由工程項

目招標人依法組織招標；以暫估價形式包括在總承包范圍內(nèi)的貨物屬

于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當依

法紐織招標6實踐中暫估價貨物招標相對成熟的做法主要有三種：一

是工程項目招標人和總承包中標人共同招標；二是工程項目招標人負

責招標，給予總承包中標人參與權(quán)和知情權(quán)；三是總承包中標人負責

招標，給予工程項目招標人參與權(quán)和決策權(quán)。合同雙方當事人的風險

和責任承擔由合同約定。

（二）招標條件

依法必須招標的工程項目，應當具備下列條件才能進行貨物招標:

招標人已經(jīng)依法成立；

按照國家有關(guān)規(guī)定應當履行項目審批、核準或者備案手續(xù)的，已

經(jīng)審批、核準或者備案；

有相應資金或者資金來源已經(jīng)落實；

能夠提出貨物的使用與技術(shù)要求。

（三）招標文件

主要內(nèi)容

工程項目貨物招標文件一般包括下列內(nèi)容：

招標公告或者投標邀請書；

投標人須知；

投標文件格式；

技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及其他要求；

評標標準和方法；

合同主要條款。

招標文件的實質(zhì)性要求

招標人應當在招標文件中規(guī)定實質(zhì)性要求和條件，說明不滿足其

中任何一項實質(zhì)性要求和條件的投標將被拒絕，并用醒目的方式標明;

沒有標明的要求和條件在評標時不得作為實質(zhì)性要求和條件。對于非

實質(zhì)性要求和條件，應規(guī)定允許偏差的最大范圍、最高項數(shù)，以及對

這些偏差進行調(diào)整的方法。國家對招標貨物的技術(shù)、標準、質(zhì)量等有

規(guī)定的，招標人應當按照其規(guī)定在招標文件中提出相應要求。

標包劃分和分包

招標貨物需要劃分標包的，招標人應合理劃分標包，確定各標包

的交貨期，并在招標文件中如實載明。招標人不得以不合理的標包限

制或者排斥潛在投標人或者投標人。依法必須進行招標的項目的招標

人不得利用標包劃分規(guī)避招標。招標人允許中標人對非主體貨物進行

分包的，應當在招標文件中載明。主要設(shè)備、材料或者供貨合同的主

要部分不得要求或者允許分包。除招標文件要求不得改變標準貨物的

供應商外，中標人經(jīng)招標人同意改變標準貨物的供應商的，不應視為

轉(zhuǎn)包和違法分包。

招標文件技術(shù)要求

技術(shù)規(guī)格要求

招標文件中的技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及其他要求部分應詳細說明擬采購

的貨物設(shè)計意圖、標準規(guī)范、特殊功能要求，以及應注意的事項。如

設(shè)備采購，要說明用途、性能、大小、材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、操作條件、輔件、

維護要求等，都要提供詳細的技術(shù)數(shù)據(jù)。招標文件規(guī)定的各項技術(shù)規(guī)

格應當符合國家技術(shù)法規(guī)的規(guī)定，不得要求或標明某一特定的專利技

術(shù)、商標、名稱、設(shè)計、原產(chǎn)地或供應者等，不得含有傾向或者排斥

潛在投標人的其他內(nèi)容。如果必須引用某一供應者的技術(shù)規(guī)格才能準

確或清楚地說明擬招標貨物的技術(shù)規(guī)格時，則應當在參照后面加上

“或相當于”的字樣。

圖紙

圖紙是重要技術(shù)性文件，招標文件中必須提供設(shè)備、材料等詳細

的、齊全的圖紙，其中包括總圖、制造詳圖、安裝圖、備品備件圖以

及相關(guān)技術(shù)文件等。

評標方法

對于技術(shù)簡單或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一的貨物，一

般采用經(jīng)評審的最低投標價法進行評標，但最低投標價不得低于成本;

對于技術(shù)復雜或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一的貨物，一

般采用綜合評估法進行評標。

（四）投標人

投標人是響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。法定代

表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控

股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。一個制造商對同一品牌

同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標。違法上述規(guī)定的，

相關(guān)投標均無效。

（五）投標文件

投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應當對

招標文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應。工程項目貨物投標文件

一般包括下列內(nèi)容；

投標函；

投標一覽表；

對技術(shù)性能參數(shù)的詳細描述；

商務和技術(shù)偏差表；

投標保證金；

有關(guān)資格證明文件；

招標文件要求的其他內(nèi)容。

投標人根據(jù)招標文件載明的貨物實際情況，擬在中標后將供貨合

同中的非主要部分進行分包的，應當在投標文件中載明。

（六）簽訂合同

招標人不得向中標人提出壓低報價、增加配件或者售后服務量以

及其他超出招標文件規(guī)定的違背中標人意愿的要求，以此作為發(fā)出中

標通知書和簽訂合同的條件。

招標人和中標人應當在投標有效期內(nèi)并在自中標通知書發(fā)出之日

起30日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同°招標人

和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

貨物合同與工程合同相比，除了在雙方的權(quán)利和義務、違約索賠

等內(nèi)容類似以外，還有其特殊內(nèi)容，如產(chǎn)品檢驗、測試方法與時間，

產(chǎn)品的包裝要求，運輸工具和運輸方式，駐廠催交人員和監(jiān)造人員的

工作生活條件等等，這些都要在合同中明確約定。

根據(jù)眾多貨物的不同特點，可采取多種方式簽訂合同。

對于重要的設(shè)備，最好與一個總廠廠商簽訂合同，不要分散簽訂,

這樣有利于管理。

對于長時間使用的大宗材料，最好能與幾家供貨廠商簽訂連續(xù)供

貨和定期結(jié)算的供貨合同，以防止獨家供貨時，廠商一旦出現(xiàn)問題會

造成延期供貨。

對于零星物資供應也要引起足夠重視。施工現(xiàn)場常因某些零星的

少量物資短缺而不得不臨時局部停工，這將會打亂整個施工計劃。

在執(zhí)行訂貨合同過程中，咨詢工程師要密切注意合同履行進展情

況，及時做出調(diào)整和補充定貨。一個大型工程項目的貨物供應可能要

簽訂數(shù)十個采購合同，其中總有某些合同由于各種原因可能造成延誤、

變更，甚至違約、終止等，發(fā)現(xiàn)這類情況，采購組織應及時作出反應,

采取補救措施。

必須審批的工程項目，貨物合同價格應當控制在批準的投資概算

范圍內(nèi)；確需超出范圍的，應當在中標合同簽訂前，報原項目審批部

門審查同意。項目審批部門應當根據(jù)招標的實際情況，及時作出批準

或者不予批準的決定；項目審批部門不予批準的，招標人應當自行平

衡超出的概算。

七、工程咨詢服務費用計算

不同的工程咨詢項目，簽訂不同類型的合同，采用不同的計費方

式。常用的咨詢服務收費方式有人月費單價法、按日計費法、成本加

酬金計費法、總價法、工程造價百分比法以及顧問費法等方法。如何

選用計費方式，完全取決于咨詢項目的工作內(nèi)容和性質(zhì)、采用的合同

類型等。咨詢服務范圍非常明確，且咨詢單位可以控制費用的項目，

可以采用總價法、工程造價百分比法，也可以采用成本加固定酬金法;

而咨詢服務范圍不太明確或難以準確確定范圍的項目，可以按照咨詢

專家提供服務時發(fā)生的費用計費，采用人月費單價法、按日計費法及

顧問費法更為適合。

（一）人月費單價法

人月費單價法是目前國際上廣泛采用的一種工程咨詢服務費用的

估算方法，也是國際競爭性工程咨詢招標常用的費用計算方法Q應用

人月費單價法計算工程咨詢服務費用，由酬金、可報銷費用和不可預

見費三部分組成。

酬金

咨詢項目的酬金部分由承擔咨詢?nèi)蝿杖w成員酬金總和構(gòu)成。每

位咨詢?nèi)藛T的酬金數(shù)額等于他（她）的人月費率乘以其人月數(shù)。

人月費率。人月費率也稱月酬金，由咨詢?nèi)藛T的基本工資、社會

福利費、海外津貼與艱苦地區(qū)津貼，以及咨詢單位管理費和利潤組成。

基本工資。咨詢單位付給咨詢?nèi)藛T的月工資，不包括其他額外收

入。

社會福利費。咨詢單位為工作人員支付的社會保障費及其他福利

和津貼費。主要有：退休基金；休假日工資（包括公共假日、每年咨

詢單位規(guī)定的休假、病假等）；各種津貼費，如住房津貼、交通津貼、

生活津貼等；獎金；社會保險費；健康和醫(yī)療費；其他費用。社會福

利費一般取基本工資的某個百分比計算。

海外津貼與艱苦地區(qū)津貼。是咨詢單位發(fā)給在海外或在艱苦地區(qū)

執(zhí)行咨詢?nèi)蝿盏墓ぷ魅藛T的補助費，其數(shù)額根據(jù)不同的國別和地區(qū)以

及生活條件的艱苦程度來確定。

咨詢單位管理費。該項費用是咨詢單位用于行政管理和業(yè)務經(jīng)營

活動方面的費用，一般以單位的年度費用支出為依據(jù)，,可以采用基本

工資的某個百分比計算。根據(jù)一些國際金融組織的規(guī)定，社會福利費、

咨詢單位管理費可分別按與基本工資的比例關(guān)系計算，所占比例要根

據(jù)上年度（世界銀行規(guī)定為前3年）咨詢單位損益表、社會福利費明

細表和管理費明細表中的實際數(shù)據(jù)確定。因此，在財務建議書中報價

時，應附有經(jīng)過注冊會計師事務所審計的損益表、福利明細表和管理

費明細表作為證明材料。

咨詢單位利潤。指稅前利潤，通常以基本工資、社會福利費和咨

詢單位管理費之和的百分比來計算。

以上5部分相加就得出項目咨詢?nèi)藛T的人月費率。

在工程咨詢市場上，由于咨詢?nèi)藛T來自不同的國家，技術(shù)水平不

同，咨詢項目的復雜程度不同，人月費率的數(shù)額彼此相差很大。來自.

美國、加拿大等發(fā)達國家的咨詢專家的人月費率較高，而來自印度、

馬來西亞等發(fā)展中國家的咨詢專家的人月費率較低c

我國咨詢專家在海外執(zhí)行咨詢?nèi)蝿眨磭H慣例計算人月費率時,

必須考慮到我國基本工資包含的內(nèi)容和國外不同，報價不宜過低，避

免造成誤解，被國外同行和客戶認為我國咨詢專家水平低，并影響咨

詢單位的收益。

人月數(shù)的計算。人月數(shù)是以月數(shù)計算的咨詢?nèi)藛T的工作時間。根

據(jù)委托服務范圍對咨詢?nèi)蝿账鞯恼f明，可確定預期的咨詢工作類型

和范圍、工作深度和進度，編制詳細的作業(yè)計劃、專業(yè)分工與人員配

備.以及相應的進度計劃。進度計劃通常以簡單直觀的“橫道圖”表

示，作為計算各位咨詢?nèi)藛T工作月數(shù)的依據(jù)。由此可以很容易地得到

每個咨詢?nèi)藛T的人月數(shù)。利用已計算出的人月費率而人月數(shù)相乘，可

以分別計算出每個咨詢?nèi)藛T的酬金。

項目的全部咨詢?nèi)藛T的酬金之和就是應支付的咨詢服務費中的酬

金部分。

可報銷賽用

可報銷費用是為執(zhí)行咨詢服務任務而發(fā)生的工作費用，預算中包

括：

國際與國內(nèi)交通旅行費；

食宿費（世行、亞行規(guī)定每一類地區(qū)有對應的食宿標準）；

通訊費；

各種資料的編制、打印、復印、郵寄費；

辦公設(shè)備、用品費；

為當?shù)靥峁┑脑O(shè)施和服務所付的費用；

其他工作費用。

以上各項花費為可報銷費用，客戶按具體開支準予報銷。

不可預見費

不可預見費是指在執(zhí)行咨詢?nèi)蝿盏倪^程中發(fā)生在酬金和可報銷費

用之外的費用。例如由于工作量額外增加而導致的咨詢專家酬金；由

于通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費用的增加等c該項費用相當于

客戶的備用金，通常取酬金和可報銷費用之和的5%~15虬如果不發(fā)生

上述情況，客戶則不支付這項費用。

按以上方法估算出咨詢?nèi)藛T的酬金、可報銷費用和不可預見費并

相加，即得出按人月費單價法計算的咨詢服務費用的數(shù)額。

（二）按日計費法

按日計費法是按咨詢?nèi)藛T的工作日數(shù)計算所需費用的計費方法，

即以每日費率乘以相應的工作日數(shù)，加上其他非工資性的工作支出，

如差旅費、辦公費等。計算工作日時，應按每日8小時計算，并應包

括咨詢?nèi)藛T為執(zhí)行咨詢?nèi)蝿諘r所付出的全部時間，如旅途時間等。對

于加班工作時間應相應地提高費率。

（三）成本加酬金法

成本加酬金法是在經(jīng)雙方討論同意的估算成本的基礎(chǔ)上，再加一

筆酬金的計費方法。酬金可以是雙方事先商定的固定數(shù)目的金額或按

成本的某個百分比計取，這里所說的成本包括咨詢?nèi)藛T的工資與各種

社會福利費，辦公費、差旅費等可報銷費用，以及咨詢項目的管理費;

而酬金包含咨詢單位的利潤、咨詢專家的獎金等。酬金的數(shù)額大小依

據(jù)服務范圍和復雜程度確定，酬金的組成分項需要單列出來并依照日

程表或根據(jù)進度目標支付°如果咨詢?nèi)藛T與客戶雙方商定需要增加人

員以便按原定期限完成任務，則通常增付給他們的只是成本費用，而

不增加酬金或利潤。

（四）總價法

總價法是工程咨詢單位與客戶針對某項咨詢?nèi)蝿丈潭ǖ囊钥們r計

算咨詢服務費用的方法。根據(jù)咨詢?nèi)蝿盏木唧w情況無雙方協(xié)議，可分

為固定總價和調(diào)值總價等形式。

固定總價是指雙方一旦就總支付費用達成協(xié)議，支付費用的總金

額就被固定下來，不因?qū)嶋H執(zhí)行的咨詢?nèi)蝿毡阮A計的工作量大而增加

費用。如果原計劃咨詢?nèi)蝿沼休^大變更或增加新的內(nèi)容，工作量增加

的部分應另外協(xié)商計算費用。

調(diào)值總價常用于服務時間較長（如一年以上）的咨詢?nèi)蝿眨诤?/p>

同條款中通常雙方商定；如果在咨詢?nèi)蝿請?zhí)行過程中出現(xiàn)通貨膨脹等

情況，合同總價可根據(jù)合同規(guī)定的方法作適當?shù)恼{(diào)整。

（五）工程造價百分比法

工程造價百分比法是按工程建設(shè)項目總投資（估算或概算）的某

個百分比計算咨詢費用。一般情況下，工程造價低的項目取費百分比

高一些，工程造價高的項目取費百分比低一些；工程難度大、技術(shù)復

雜的項目取費標準高于工程難度小、技術(shù)不復雜的項目。根據(jù)咨詢服

務內(nèi)容的不同取費高低可以有較大差異。國際金融組織，如世界銀行

不主張采用工程造價百分比法計算工程咨詢費用，認為不利于降低工

程成本。

（六）顧問費法

顧問費法是客戶在一段時間內(nèi)聘用個人咨詢專家或咨詢單位提供

咨詢服務，以支付顧問費的方式計算咨詢費用。這同企業(yè)雇用顧問律

師類似，適合于持續(xù)時間較長，又需要依靠咨詢專家的知識和經(jīng)驗隨

時提供咨詢服務的項目。顧問費的數(shù)額高低與工程咨詢服務的性質(zhì)、

工作內(nèi)容和價值有關(guān)，也與咨詢專家的經(jīng)驗、專業(yè)知識和技術(shù)水平有

關(guān)。顧問費的支付方式可以按月支付，或按雙方事先商定的其他方式

支付。

八、國際工程咨詢服務的采購方式及程序

（一）國際工程咨詢服務常用采購方式

國際上通行的工程咨詢服務的采購方式有兩類：招標方式和非招

標方式。我國使用國際金融組織貸款項目的咨詢服務，分別采用公開

招標、邀請招標、框架合同、競爭性談判、直接委托等方式選聘咨詢

單位和個人咨詢專家Q與國際通行的工程咨詢服務常用的采購方式基

本相同。

框架合同

框架合同選擇方式，是通過公開招標、邀請招標相結(jié)合的兩階段

招標選聘咨詢單位，執(zhí)行框架合同咨詢?nèi)蝿??？蚣芎贤x聘方式的第

一階段，是選聘人確定咨詢服務框架合同范圍并編制招標文件，然后

按照公開招標程序選聘，并分別與經(jīng)評審后排名前4s6名的咨詢單位

簽訂框架合同保留協(xié)議，形成保留咨詢單位短名單°框架合同選聘方

式的第二階段，是選聘人細化框架合同內(nèi)的咨詢?nèi)蝿詹⒕幹凭唧w項目

招標文件，按照邀請招標的程序和評審辦法，評審各保留咨詢單位提

供的具體項目的技術(shù)建議書和財務建議書，從中選定綜合分數(shù)排名第

一的咨詢單位，并與其談判和簽訂框架合同內(nèi)具體項目咨詢服務合同。

合同金額在限額以內(nèi)，需要較長時間陸續(xù)完成的系列咨詢服務項

目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同選聘方式：

工程項目管理咨詢或幾個階段咨詢的系列項目；

咨詢服務內(nèi)容和特點相同的項目；

咨詢服務內(nèi)容和特點不同的短期、簡單的項目。

框架合同方式，是亞洲開發(fā)銀行倡導的一種采購方式。

個人咨詢專家的選聘

選聘個人咨詢專家的方式，一般是由選聘人向幾個具備相應資格

或能力的專家發(fā)送委托咨詢服務范圍材料，并通知其準備個人應聘材

料。選聘人通過調(diào)查、面談或組織資格評估，選擇專業(yè)技術(shù)知識、工

作經(jīng)驗最符合要求的專家承擔咨詢?nèi)蝿?。選聘個人咨詢專家，應符合

下列條件：

個人能夠獨立完成，選聘咨詢單位不值得；

除辦公條件外，不需要個人所在單位提供支持、組織管理和承擔

責任；

個人的經(jīng)驗和資歷是主要的合格條件。聘請個人咨詢專家，一般

是承擔課題研究、參加評審工作或擔任咨詢顧問等，有的相對固定，

有的“一事一聘”，視工程咨詢?nèi)蝿盏木唧w情況而定，選聘過程和環(huán)

節(jié)也因不同情況而簡單或復雜。

（二）國際工程咨詢服務采購程序

對于咨詢服務而言，世亞行貸款項目的選擇方法主要包括6類一

一基于質(zhì)量和費用的選擇、基于質(zhì)量的選擇、固定預算下的選擇、最

低費用的選擇、基于咨詢顧問資歷的選擇和單一來源的選擇。其中，

基于質(zhì)量和費用的選擇方法、基于質(zhì)量的選擇方法是采購咨詢服務最

常用的兩種方法。

基于質(zhì)量和費用的選擇

基于質(zhì)量和費用的選擇是在列入短名單的咨詢公司中使用競爭程

序，根據(jù)其技術(shù)建議書的質(zhì)量和所提供服務的價格來選擇咨詢公司。

具體選擇程序如下：

準備任務大綱，明確咨詢服務的工作目標和范圍、職能和職責等;

準備費用估算及預算；

刊登廣告；

準備咨詢公司長、短名單；

準備并發(fā)出建議書征詢文件，包括：邀請信、咨詢顧問須知、技

術(shù)建議書標準格式、財務建議書標準格式、任務大綱、標準合同格式、

世亞行成員國名單；

接收建議書：技術(shù)建議書和財務建議書應分別裝在密封的信封中

同時提交（即采用雙信封形式提交技術(shù)建議書和財務建議書）；

評審技術(shù)建議書：對技術(shù)建議書進行質(zhì)量評審并打分，評審因素

一般包括：

咨詢公司與咨詢?nèi)蝿沼嘘P(guān)的特別經(jīng)驗；

針對任務大綱制定的方法和工作計劃的適當性；

提供咨詢?nèi)蝿盏闹饕獦I(yè)務人員的資格和勝任能力，考慮人員的一

般資格、對工作的適合性、在類似地區(qū)工作的經(jīng)驗卻語言；

知識轉(zhuǎn)讓（培訓）計劃的適應性；

主要人員中當?shù)厝藛T的參與。

財務建議書公開拆封：對于技術(shù)建議書未能達到最低的合格分或

技術(shù)建議書被認為未對建議書征詢文件和任務大綱做出響應的咨詢公

司，其財務建議書將不予拆封并在合同簽訂后被原封退回。借款人應

通知那些達到最低合格分的咨詢公司，并告知拆封財務建議書的日期、

時間和地點。在拆封財務建議書時，應大聲宣讀咨洵公司的名稱、技

術(shù)得分和建議的價格。

評審財務建議書：如財務建議書存在算術(shù)錯誤，應予以校正。一

般情況下，最低報價的建議書可得財務滿分100分，其他建議書的財

務得分按其報價成反比遞減。

質(zhì)量和費用綜合評審：總分應在對質(zhì)量和費用的得分加權(quán)后再相

加得到，并決定了咨詢公司的最終排名。費用權(quán)重一般為20隊

談判并向所選中的公司授予合同：借款人應邀請得分最高的公司

進行談判。談判應包括對技術(shù)建議書、建議的技術(shù)方式與方法、工作

計劃、組織機構(gòu)與人員配備的討論以及咨詢公司對改進任務大綱的建

議。借款人和咨詢公司將共同確定任務大綱、人員配備、工作時間表、

后勤支持和遞交報告等內(nèi)容。如果談判失敗無法達成協(xié)議，借款人將

邀請排名表中的下一家咨詢公司進行合同談判。

基于質(zhì)量的選擇

基于質(zhì)量的選擇是僅對技術(shù)建議書的質(zhì)量進行評審，而與技術(shù)建

議書排名最高的咨詢公司就財務建議書與合同進行談判的一種方法。

征詢文件只要求咨詢公司提交技術(shù)建議書（不提交財務建議書），

在使用基于質(zhì)量和費用的選擇方法中所使用的方法完成技術(shù)建議書評

審后，借款人應要求獲最高技術(shù)分的咨詢公司提供一份詳細的財務建

議書。然后，借款人應與咨詢公司就財務建議書和合同進行談判。

固定預算下的選擇

此方法僅適用于簡單的咨詢?nèi)蝿?，而且能夠準確地界定，同時預

算也是固定的。建議書征詢文件應說明可獲得的預算，并要求咨詢公

司以不同的信封分別提交其在預算范圍內(nèi)的最佳技術(shù)和財務建議書。

首先對所有技術(shù)建議書進行評審，然后當眾拆封達到最低合格分的咨

詢公司的財務建議書，并宣布其報價。超過指定預算金額的建議書應

被拒絕。余者中技術(shù)建議書得分最高的咨詢公司將被邀請進行合同談

判。

最低費用的選擇

此方法僅適用于為標準的或常規(guī)性質(zhì)的咨詢?nèi)蝿眨▽徲?、非復雜

工程的工程設(shè)計等）選擇咨詢公司，而這類任務一般都有公認的慣例

和標準。使用此方法時，應為“質(zhì)量”設(shè)定一個“最低”合格分值。

短名單上的咨詢公司將被邀請同時用兩個信封分別提交技術(shù)建議書和

財務建議書。首先對所有技術(shù)建議書進行評審，未達到最低合格分的

技術(shù)建議書將被拒絕，其余的財務建議書將被當眾拆封。報價最低的

咨詢公司將被邀請進行合同談判。

基于咨詢顧問資歷的選擇

此方法可用于小型的咨詢?nèi)蝿眨ㄍǔ２怀^20萬美元），不宜為

此準備和評審有競爭的建議書。在這種情況下，借款人應準備任務大

綱，尋求有興趣的意向表示、咨詢公司與咨詢?nèi)蝿沼嘘P(guān)的經(jīng)驗和能力

情況，制定短名單，選擇擁有最合適資質(zhì)和業(yè)績的公司。被選中的公

司應提交一份技術(shù)財務綜合建議書，然后受邀請進行合同談判。

單一來源的選擇

使用此方法選擇咨詢公司將無法得到質(zhì)量和費用方面的競爭所帶

來的好處，同時在選擇過程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情況

下使用。

只有在單一來源的選擇方法表現(xiàn)出比競爭性選擇具有明顯優(yōu)勢時,

此方法才是適當?shù)模哼@項工作是公司以前承擔工作的自然連續(xù)；或在

緊急情況下，如應對災害以及在緊急情況之后的一段時間內(nèi)所需要的

咨詢服務；或非常小的咨詢?nèi)蝿眨ㄍǔ２怀^10萬美元）；或只有一

家公司是合格的或具有特殊價值的經(jīng)驗。

九、招標文件編制與發(fā)放

招標文件是招標人向投標人發(fā)出的，向其提供編寫投標文件所需

的資料，并說明招標項目情況、招標投標規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文

件。一般情況下，在發(fā)布招標公告或發(fā)出投標邀請書前，招標人或其

委托的招標代理機構(gòu)應根據(jù)招標項目的特點和要求編制招標文件。

(一)招標文件編制原則

招標文件的編制應遵循下列原則和要求：

(1)招標文件必須遵守國家有關(guān)招標投標的法律、法規(guī)和部門規(guī)章

的規(guī)定，避免出現(xiàn)招標文件發(fā)售、澄清或者修改、投標文件遞交時限

少于法定時限等情況。

(2)招標文件必須遵循公開、公平、公正的原則，不得以不合理的

條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇。

(3)招標文件必須遵循誠實信用的原則，招標人向投標人提供的工

程情況，特別是工程項目的審批、資金來源和落實等情況，都要確保

真實和可靠。

(4)招標文件內(nèi)容應當完整，文字應當嚴謹、規(guī)范，避免出現(xiàn)文件

前后不一致、條款存在歧義或者重大漏洞等現(xiàn)象，損害招投標當事人

的利益。例如，招標文件介紹的工程情況和提出的要求，必須與資格

預審文件的內(nèi)容相一致；招標文件要能清楚地反映工程的規(guī)模、性質(zhì)、

商務和技術(shù)要求等內(nèi)容，設(shè)計圖紙應與技術(shù)規(guī)范或技術(shù)要求相一致，

使招標文件系統(tǒng)、完整、準確。

(5)招標文件應當針對招標項目技術(shù)、經(jīng)濟特點和實際需求編制，

擬訂的投標人資格條件和評標辦法要保證充分競爭及科學擇優(yōu)，合同

條款要考慮發(fā)包人和承包人之間風險的合理分擔、招標人對項目風險

的管理能力和意愿等因素。

(二)招標文件內(nèi)容

主要內(nèi)容

招標人根據(jù)施工招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件

一般包括下列

內(nèi)容；

(1)招標公告或投標邀請書；

(2)投標人須知；

(3)合同主要條款；

(4)投標文件格式；

(5)采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單：

(6)技術(shù)條款；

⑺設(shè)計圖紙;

(8)評標標準和方法；

⑼投標輔助材料。

招標人應當在招標文件中規(guī)定實質(zhì)性要求和條件，并用醒目的方

式標明。招標人可以要求投標人在提交符合招標文件規(guī)定要求的投標

文件外，提交備選投標方案，但應當在招標文件中做出說明，并提出

相應的評審和比較辦法。施工招標項目工期較長的，招標文件中可以

規(guī)定工程造價指數(shù)體系、價格調(diào)整因素和調(diào)整方法C

招標人編制的招標文件的內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定,

違反公開、公平、公正和誠實信用原則，影響潛在投標人投標的，依

法必須進行招標的項目的招標人應當在修改招標文件后重新招標。

技術(shù)指標

招標文件規(guī)定的各項技術(shù)標準應符合國家強制性標準，并均不得

要求或標明某一特定的專利、商標、名稱、設(shè)計、原產(chǎn)地或生產(chǎn)供應

者，不得含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內(nèi)容c如果必須引用某

一生產(chǎn)供應者的技術(shù)標準才能準確或清楚地說明擬招標項目的技術(shù)標

準時，則應當在參照后面加上“或相當于”的字樣C

標段劃分

施工招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應當合理劃分

標段、確定工期，并在招標文件中載明°對工程技術(shù)上緊密相連、不

可分割的單位工程不得分割標段。招標人不得以不合理的標段或工期

限制或者排斥潛在投標人或者投標人。依法必須進行施工招標的項目

的招標人不得利用劃分標段規(guī)避招標。

投標有效期

招標文件應當規(guī)定一個適當?shù)耐稑擞行冢员ＷC招標人有足夠

的時間完成評標和與中標人簽訂合同。投標有效期從投標人提交投標

文件截止之日起計算。在原投標有效期結(jié)束前，出現(xiàn)特殊情況的，招

標人可以書面形式要求所有投標人延長投標有效期c投標人同意延長

的，不得要求或被允許修改其投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容，但應當相應延

長其投標保證金的有效期；投標人拒絕延長的，其投標失效，但投標

人有權(quán)收回其投標保證金。因延長投標有效期造成投標人損失的，招

標人應當給予補償，但因不可抗力需要延長投標有效期的除外。

（三）招標文件發(fā)放

發(fā)放形式

招標人應當按招標公告或者投標邀請書規(guī)定的時間、地點，向合

格的投標申請人發(fā)放招標文件。招標人可以通過信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒

介發(fā)布招標文件，也可以通過出售方式發(fā)布書面招標文件。通過信息

網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布的招標文件與書面招標文件具有同等法律效力,

但出現(xiàn)不一致時以書面招標文件為準。招標人應當保持書面招標文件

原始正本的完好。

發(fā)放時限

自招標文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。

招標文件售出后，不予退還。

文件收費

對招標文件的收費應當限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以

營利為目的。對于所附的設(shè)計文件，招標人可以向投標人酌收押金；

對于開標后投標人退還設(shè)計文件的，招標人應當向投標人退還押金。

投標文件編制時間

招標人應當確定投標人編制投標文件所需要的合理時間。依法必

須進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文

件截止之日止，最短不得少于20日。

（四）招標文件的澄清和修改

招標人可以對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改。澄清

或者修改的內(nèi)容可能影響投標文件編制的，招標人應當在投標截止時

間至少15日前，以書面形式通知所有獲取招標文件的潛在投標人；不

足15日的，招標人應當順延提交投標文件的截止時間。

（五）對招標文件的異議

潛在投標人或者其他利害關(guān)系人對招標文件有異議的，應當在投

標截止時間10日前提出。招標人應當自收到異議之日起3日內(nèi)作出答

復；作出答復前，應當暫停招標投標活動。

十、簽訂合同

招標人和中標人應當在投標有效期內(nèi)并在自中標通知書發(fā)出之日

起30日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人

和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提交；拒絕

提交的，視為放棄中標項目。履約保證金不得超過中標合同金額的10沆

招標人要求中標人提供履約保證金的，招標人應當同時向中標人提供

工程款支付擔保。招標人不得擅自提高履約保證金，不得強制要求中

標八墊付中標項目建設(shè)資金。

合同中確定的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、建設(shè)內(nèi)容、合同價格應當控

制在批準的初步設(shè)計及概算文件范圍內(nèi)；確需超出規(guī)定范圍的，應當

在中標合同簽訂前，報原項目審批部門審查同意。凡應報經(jīng)審查而未

報的，在初步設(shè)計及概算調(diào)整時，原項目審批部門一律不予承認。

招標人不得直接指定分包人，對于不具備分包條件或者不符合分

包規(guī)定的，招標人有權(quán)在簽訂合同或者中標人提出分包要求時予以拒

絕。發(fā)現(xiàn)中標人轉(zhuǎn)包或違法分包時，可要求其改正；拒不改正的，可

終止合同，并報請有關(guān)行政監(jiān)督部門查處。監(jiān)理人員和有關(guān)行政部門

發(fā)現(xiàn)中標人違反合同約定進行轉(zhuǎn)包或違法分包的，應當要求中標人改

正，或者告知招標人要求其改正；對于拒不改正的，應當報請有關(guān)行

政監(jiān)督部門查處。

中標通知書發(fā)出后，中標人放棄中標項目的，元正當理由不與招

標人簽訂合同的，在簽訂合同時向招標人提出附加條件或者更改合同

實質(zhì)性內(nèi)容的，或者拒不提交所要求的履約保證金的，取消其中標資

格，投標保證金不予退還；給招標人的損失超過投標保證金數(shù)額的，

中標人應當對超過部分予以賠償；沒有提交投標保證金的，應當對招

標人的損失承擔賠償責任。

招標人無正當理由不與中標人簽訂合同，給中標人造成損失的，

招標人應當給予賠償。招標人最遲應當在與中標人簽訂合同后5日內(nèi),

向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。

十一、工程項目管理模式的選擇

多種工程項目管理模式是在國內(nèi)外長期實踐中形成的，并得到普

遍認可的一系列慣例。這些模式還在不斷地得到創(chuàng)新和完善。

每一種模式都有其優(yōu)勢和局限性，適應于不同種類的工程項目。

項目管理者可根據(jù)工程項目的特點選擇合適的工程項目管理模式。

業(yè)主方在選擇工程項目管理模式時，應考慮的主要因素包括；（1）

項目的復雜性和對項目的進度、質(zhì)量、投資等方面的要求；（2）資金

來源，融資有關(guān)各方對項目的特殊要求；（3）法律法規(guī)、部門規(guī)章以

及項目所在地政府的要求；（4）項目管理者和參與者對該管理模式認

知和熟悉的程度；（5）項目的風險分擔，即項目各方承擔風險的能力

和管理風險的水平；（6）項目實施所在地建設(shè)市場的適應性，在市場

上能否找到合格的實施單位（承包商、管理分包商等）。

一個項目也可以選擇多種項目管理模式。當業(yè)主方的項目管理能

力比較強時，可將一個工程建設(shè)項目劃分為幾個部分，分別采用不同

的項目管理模式。一般說來，工程項目的管理模式由業(yè)主方選定，但

總承包商也可選用一些其需要的項目管理模式。工程咨詢方也應充分

了解和熟悉國際上通用的和新發(fā)展的項目管理模式，為業(yè)主選擇項目

管理模式當好顧問，在項目實施過程中協(xié)助業(yè)主方做好項目管理或提

供項目管理服務。

十二、工程項目業(yè)主方管理模式

業(yè)主是工程項目的總策劃者、總組織者和總集成者，因此其管理

模式很大程度上決定了項目管理的總體框架。根據(jù)業(yè)主方項目管理的

能力水平以及工程項目的復雜程度，業(yè)主的管理模式可分為業(yè)主自行

管理模式和委托管理模式。

（一）業(yè)主自行管理模式

業(yè)主自行管理模式即業(yè)主方主要依靠自身力量進行工程項目管理,

在項目策劃及實施過程中，也經(jīng)常聘用投資咨詢公司、監(jiān)理公司等協(xié)

助進行部分管理，但主要工作由業(yè)主方自行完成。自行管理方式可以

充分保障業(yè)主方對工程項目的控制，可以隨時采取措施以保障業(yè)主利

益的最大化，但也具有組織機構(gòu)龐大、專業(yè)力量不足、管理資源利用

率低等缺點，對于缺少連續(xù)性項目的業(yè)主而言，不利于管理經(jīng)驗的積

累等。

（二）業(yè)主委托管理模式

近年來，由于社會分工體系的進一步深化，以及工程項目技術(shù)含

量的不斷增大，工程項目管理對高質(zhì)量專業(yè)化管理的要求也越來越迫

切，委托專業(yè)機構(gòu)進行項目管理成為一種趨勢。

1項目管理（ProjectManagement,PM〉服務模式

項目管理服務是指從事工程項目管理的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合

同約定，代表業(yè)主對工程項目的組織實施進行全過程或若干階段或部

分內(nèi)容的管理和服務。

項目管理企業(yè)按照合同約定，在工程項目決策階段，可為業(yè)主編

制可行性研究報告，進行可行性分析和項目策劃；在工程項目的準備

和實施階段，可為業(yè)主提供招標代理、設(shè)計管理、采購管理、工程監(jiān)

理、施工管理和試運行（竣工驗收）等服務，代表業(yè)主對工程項目進

行質(zhì)量、安全、進度、費用、合同、信息等管理和控制。項目管理企

業(yè)不直接與該工程項目的總承包企業(yè)或勘察、設(shè)計、供貨、施工等企

業(yè)簽訂合同。項目管理企業(yè)一般應按照合同約定承擔相應的管理責任。

該模式由項目管理企業(yè)按合同約定管理內(nèi)容代替業(yè)主進行管理與

協(xié)調(diào)，即代行發(fā)包人（業(yè)主）的管理職責。一般情況下，從項目建設(shè)

一開始就對項目全過程進行管理，可以充分發(fā)揮項目管理企業(yè)經(jīng)理的

專業(yè)經(jīng)驗和優(yōu)勢，做到專業(yè)的人做專業(yè)的事，且管理思路前后統(tǒng)一，

確保項目目標的一致性和有效持續(xù)；當業(yè)主同時開發(fā)多個項目時，可

以避免本單位項目管理人員經(jīng)驗不足的缺陷，有效避免失誤和損失；

業(yè)主方可以比較方便地提出必要的設(shè)計和施工方面的變更，通過專業(yè)

的項目管理人員與設(shè)計單位溝通，可提高溝通效率知質(zhì)量。但該模式

也會出現(xiàn)一些問題，例如，對于沒有合約管理經(jīng)驗的業(yè)主在簽署合同

時，往往對項目管理企業(yè)的職責不易明確，管理過程中出現(xiàn)問題難以

追究責任。因而，目前委托項目管理模式主要用于大型項目或復雜項

目，特別適用于業(yè)主管理能力不強的項目。

2.頂目管理承包（ProjectManagementContracting,PMC）模式

PMC模式是指由業(yè)主通過招標方式聘請項目管理承包商，作為業(yè)主

代表或業(yè)主的延伸，對項目全過程進行集成化管理°該模式下，PMC承

包商須與業(yè)主簽訂合同，并與業(yè)主聘用的咨詢單位、專業(yè)咨詢顧問密

切合作，對工程進行計劃、管理、協(xié)調(diào)和控制。業(yè)主一般不與施工單

位和材料、設(shè)備供應商簽訂合同，但對某些專業(yè)性很強的工程內(nèi)容和

工程專用材料、設(shè)備，業(yè)主可直接與施工單位和材料、設(shè)備供應商簽

訂合同。業(yè)主與PMC承包商所簽訂的合同既包括管理服務的內(nèi)容，也

包括工程施工承包的內(nèi)容。

PMC作為一種項目管理漠式，并沒有取代原有的項目前期工作和項

目實施工作。其本質(zhì)上只是受業(yè)主委托，代表業(yè)主對原有的項目前期

工作和項目實施進行管理、監(jiān)督和指導，是工程公司或項目管理公司

利用其管理經(jīng)驗、人才優(yōu)勢在項目管理領(lǐng)域的拓展C

PMC模式可充分發(fā)揮管理承包商在項目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一

協(xié)調(diào)和管理項目的設(shè)計與施工，減少矛盾；管理承包商負責管理整個

施工前階段和施工階段，有利于減少設(shè)計變更；業(yè)主與管理承包商的

合同關(guān)系簡單、組織協(xié)調(diào)比較有利，可以提早開工，可采用快速路徑

法施工，縮短項目工期。其缺點是，由于業(yè)主與施工承包商沒有合同

關(guān)系，控制施工難度較大；業(yè)主對工程費用也不能直接控制，存在很

大風險。

3.代理型CM(ConstructionManagement)模式

CM模式又稱階段發(fā)包方式或快速軌道方式，與設(shè)計圖紙全部完成

之后才進行招標的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式不同，其特點是：由業(yè)主委托

的CM方式項目負責人（以下簡稱CM經(jīng)理）與設(shè)計單位、咨詢工程師

組成一個聯(lián)合小組，共同負責組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計和施工。

在項目的總體規(guī)劃、布局和設(shè)計時，要考慮到控制項目的總投資，在

主體設(shè)計方案確定后，完成一部分工程的設(shè)計，即對這一部分工程進

行招標，發(fā)包給一家承包商施工，由業(yè)主直接與承包商簽訂施工承包

合同。

CM模式可以縮短工程項目從規(guī)劃、設(shè)計到竣工的周期，整個工程

可以提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風險，較早地取得收益；CM單位

或CM經(jīng)理早期即介入設(shè)計管理，因而設(shè)計者可聽取CM經(jīng)理的建議，

預先考慮施工因素，以改進設(shè)計的可施工性，還可運用價值工程改進

設(shè)計，以節(jié)省投資；可以先進行分項設(shè)計，分項競爭性招標，并及時

施工，因而設(shè)計變更較少。但分項招標可能導致承包費用較高，因而

要做好分析比較，研究項目分項的多少，充分發(fā)揮專業(yè)分包商的專長。

采用代理型CM模式時，CM經(jīng)理作為業(yè)主的代理，按照項目規(guī)模、

服務范圍和時間長短收取服務費，一般采用固定酬金加管理費（成本

補償合同）。業(yè)主在各施工階段和承包商簽訂工程施工合同。在代理

型CM模式的情況下，業(yè)主可自由選定建筑師/工程師進行設(shè)計；在招

標前可確定完整的工作范圍和項目原則；也可以有完善的管理與技術(shù)

支持。但是在明確整個項目的成本之前，投入較大；索賠與變更的費

用可能較高，業(yè)主方投資風險很大；由于分階段招標，CM經(jīng)理不可能

對進度和成本作出保證。

4.風險型CM模式

對于風險型CM模式來說，CM經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)計階段相當于業(yè)主的

顧問，在施工階段擔任總承包商的角色，一般業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保

證最大工程費用（GMP）以保證業(yè)主的投資控制。如工程結(jié)算超過GMP,

由CM經(jīng)理的公司賠償；如果低于GMP,節(jié)約的投資歸業(yè)主，但可按約

定給予CM經(jīng)理公司一定比例的獎勵性提成。GMP包括工程的預算總成

本和CM經(jīng)理的酬金，但不包括業(yè)主方的不可預見費、管理費、設(shè)計費、

土地費、拆遷費和其他業(yè)主自行采購、發(fā)包的工作費用等。，

5.“代建制”模式

1993年開始，針對政府投資項目投資部門、管理部門與建設(shè)單位

三方之間存在的利益矛盾沖突，以及由此導致的投資質(zhì)量效益不佳、

過程無法有效控制等問題，我國部分省市通過采用招標或直接委托等

方式，將一些基礎(chǔ)設(shè)施和社會公益性的政府投資項目委托給一些有實

力的專業(yè)公司，由這些公司代替業(yè)主對項目實施管理，并在改革中不

斷對這種方法加以完善，逐步發(fā)展成為現(xiàn)在的項目代建制度?！秶鴦?/p>

院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)（2004）號）指出：對非經(jīng)營性

政府投資項目加快推行“代建制”，即通過招標等方式，選擇專業(yè)化

的項目管理單位負責建設(shè)實施，嚴格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣

工驗收后移交給使用單位。

“代建制”是指投資方通過規(guī)定的程序，委托或聘用具有相應資

質(zhì)的工程管理公司或具備相應工程管理能力的其他企業(yè)，代理投資人

或建設(shè)單位組織和管理項目建設(shè)的模式?！按ㄖ啤笔且环N特殊的項

目管理方式?！按ㄖ?'除項目管理的內(nèi)容外，還包括項目策劃，報

批，辦理規(guī)劃、土地、環(huán)評、消防、市政、人防、綠化、開工等手續(xù),

采購施工承包商和監(jiān)理服務單位等內(nèi)容。目前，“代建制”的運作模

式主要有兩種：

（1）“委托代理合同”模式。由“項目法人”（或“項目業(yè)主”）

采用招標投標方式選定一個工程管理單位作為“代建單位”，與“代

建單位“（受托方）簽訂“代建合同”。由代建單位代行項目業(yè)主的

職能，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，辦理有關(guān)審批手續(xù)，自主選擇工程

服務商和承包商并與其簽署相關(guān)合同。項目建成后協(xié)助委托人組織項

目的驗收。

（2）以常設(shè)性事業(yè)單位為主，實行相對集中的專業(yè)化管理。即成立

政府投資項目建設(shè)管理機構(gòu)，全權(quán)負責公益性項目的建設(shè)實施，建成

后移交使用單位。如深圳市借鑒香港做法，成立工務局，作為負責政

府投資的市政工程和其他重要公共工程建設(shè)專門管理機構(gòu)，代表政府

行使項目業(yè)主職能。

從工程項目的代建范圍來劃分，“代建制”的實施方式分為全過

程代建和兩階段代建。

(1)全過程代建。即委托單位根據(jù)批準的項目建議書，面向社會招

標選擇代建單位，由代建單位根據(jù)批準的項目建議書，從項目的可研

報告開始介入，負責可研報告、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、招標采購、

建設(shè)實施乃至于竣工驗收的全過程管理。

(2)兩階段代建。即將建設(shè)項目分為項目前期工作階段代建和項目

建設(shè)實施階段代建。

1)前期代建。由投資人直接委托或招標選擇前期代理單位，根據(jù)

批準的項目建議書，協(xié)助編制可行性研究報告，完成項目報批手續(xù)，

通過招標落實設(shè)計單位，辦理并取得規(guī)劃許可證和土地使用證，協(xié)助

完成土地使用拆遷工作，以及初步設(shè)計概算的批復等代建管理工作。

2)實施期工程代建。根據(jù)批準的初步設(shè)計概算，對施工圖設(shè)計、

授權(quán)代建人辦理開工申請報告，辦理并取得施工許可證，通過招標選

擇施工單位、監(jiān)理單位等，組織管理協(xié)調(diào)工程的施工建設(shè)實施，履行

工程如期竣工驗收和移交等交付使用的代建管理工作職責。負責組織

簽署保修合同，以確保工程項目在保修期內(nèi)的正常使用。

依據(jù)《基本建設(shè)項目建設(shè)成本管理規(guī)定》（財建（2016）504號），

政府設(shè)立（或授權(quán)）、政府招標產(chǎn)生的代建制項目，代建管理費由同級

財政部門根據(jù)代建內(nèi)容和要求，按照不高于項目建設(shè)管理費標準核定,

計入項目建設(shè)成本。對于建設(shè)地點分散、點多面廣以及使用新技術(shù)、

新工藝等的項目，代建管理費確需超過本規(guī)定確定的開支標準的，應

按照有關(guān)權(quán)限進行審核批準與備案。代建管理費核定和支付應當與工

程進度、建設(shè)質(zhì)量結(jié)合，與代建內(nèi)容、代建績效掛鉤，實行獎優(yōu)罰劣。

同時滿足按時完成項目代建任務、工程質(zhì)量優(yōu)良、項目投資控制在批

準概算總投資范圍3個條件的，可以支付代建單位利潤或獎勵資金，

代建單位利潤或獎勵資金一般不得超過代建管理費的10%,需使用財政

資金支付的，應當事前報同級財政部門審核批準；未完成代建任務的,

應當扣減代建管理費。

6.設(shè)計一管理核式

設(shè)計一管理模式通常是指由同一單位向業(yè)主提供設(shè)計和施工管理

服務的項目管理方式。設(shè)計一管理模式可以通過兩種形式實施。業(yè)主

與設(shè)計一管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設(shè)計一管理公司

負責設(shè)計并對項目實施進行管理。該模式通常以設(shè)計單位為主，可對

總承包商或分包商采用階段發(fā)包方式，從而加快工程進度。設(shè)計一管

理公司的設(shè)計能力相對較強，能充分發(fā)揮其在設(shè)計方面的長項；但施

工管理能力較差，因此無法有效管理施工承包商。

十三、工程項目各階段主要工作內(nèi)容

工程項目管理隨項目周期的全過程次第展開。項目周期的不同階

段，由于工作內(nèi)容和要求不同，管理工作的重點也不同。

1.工程項目前期階段

這一階段的主要工作包括：投資機會研究、初步可行性研究、可

行性研究、項目評估及決策等。該階段的主要任務是對工程項目投資

的必要性、可能性、可行性、合理性，以及何時投資、在何地建設(shè)、

如何實施等重大問題，進行科學論證和多方案比較C本階段雖然投入

少，但對項目效益影響大，前期決策的失誤往往會導致重大的投資損

失。為保證工程項目決策的科學性，可行性研究和項目評估工作應委

托具有相應能力的咨詢公司獨立進行，涉及多專業(yè)領(lǐng)域的應由不同的

專業(yè)咨詢公司來完成Q該階段的工作重點是對項目投資建設(shè)的必要性

和可行性進行分析論證，提出指標性目標，并作出科學決策Q

2工程項目準備階段

該階段的主要工作包括：工程項目的初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，工

程項目征地及建設(shè)條件的準備，工程招標并與承包人簽訂承包合同，

獲得相關(guān)工程建設(shè)行政許可，貨物采購等。本階段是戰(zhàn)略決策的具體

化，為落實可行性研究提出的指標性目標制定實施計劃，在很大程度

上決定了工程項目實施的成敗及能否高效率地達到預期目標。該階段

的工作重點是準備和安排工程項目所需建設(shè)條件，以工程項目開工建

設(shè)為結(jié)束。

3.工程項目實施階段

該階段的主要任務是將建設(shè)投人要素進行組合，形成工程實物形

態(tài)，實現(xiàn)投資決策目標。在這一階段，通過施工、采購等活動，在規(guī)

定的工程內(nèi)容、工期、費用、質(zhì)量范圍內(nèi)，按設(shè)計要求高效率地實現(xiàn)

工程項目目標。此階段的主要工作包括；工程項目施工、聯(lián)動試車、

試生產(chǎn)、竣工驗收等。工程項目試生產(chǎn)正常并經(jīng)業(yè)主驗收后，工程項

目實施階段即告結(jié)束。本階段在工程項目建設(shè)周期中工作量最大，投

入的人力、物力和財力最多，工程項目管理的難度也最大。

4.工程項目投產(chǎn)運營階段

該階段的工作不同于上述三個階段，主要工作由業(yè)主單位自行完

成或者成立專門的項目公司承擔。對于經(jīng)營性工程項目，如高速公路、

垃圾處理廠等，其運營階段工作較為復雜，包括經(jīng)營和維護兩大任務。

對于非經(jīng)營性工程項目，如住宅地產(chǎn)等，運營階段主要通過鑒定、修

繕、加固、拆除等活動，保證工程項目的功能、性能能夠滿足正常使

用的要求。

運營是通過開展持續(xù)的活動生產(chǎn)規(guī)定產(chǎn)品或提供服務的一種組織

職能。項目是指為創(chuàng)造獨將的產(chǎn)品、服務或成果而進行的臨時性工作。

項目管理與運營管理存在著本質(zhì)的差別。工程項目運營一般不包括在

項目管理的范疇，但在工程項目管理的全過程中必須考慮到運營問題,

因為工程項目管理的成果最終是為項目運營服務的C

從工程項目管理的角度看，在項目運營期間，主要工作有工程的

保修、回訪、相關(guān)后續(xù)服務、項目后評價等。項目后評價是指對已經(jīng)

完成的項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的、

客觀的分析，一般在項目竣工驗收后2—3年內(nèi)進行。它通過對項目實

施過程、結(jié)果及其影響進行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項目決策時

確定的預期目標以及技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會等相關(guān)指標進行對比，

找出差別和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗，汲取教訓，得到啟示，提出

對策建議，通過信息反饋，改善投資管理和決策，達到提高投資效益

的目的。

根據(jù)工程項目復雜程度和實際管理的需要，工程項目階段劃分還

可以逐級分解。

十四、工程項目周期及階段劃分

工程項目周期也稱投資建設(shè)周期，是指從提出投資設(shè)想，經(jīng)過前

期論證、投資決策、建設(shè)準備、建設(shè)實施、竣工驗攻直至投產(chǎn)運營所

經(jīng)歷的全過程。為了順利完成工程項目的投資建設(shè)，通常要把一個工

程項目劃分成若干個工作階段，以便更好地進行管理。階段劃分的數(shù)

量和必要性及每個階段所需的控制程度，取決于項目的規(guī)模、復雜程

度和潛在影響。可交付成果是指在某一過程、階段或項目完成時，必

須產(chǎn)出的任何獨特并可核實的產(chǎn)品、成果或服務能力。項目階段通常

都與特定的主要可交付成果的形成相關(guān)。通常，工程項目周期可劃分

為四個階段：前期階段、準備階段、實施階段和投產(chǎn)運營階段。

十五、工程項目的特征

1.工程項目的基本特征

(1)獨特性。盡管某些二程項目所提供的產(chǎn)品或服務具有高度的相

似性，但由于每個工程項目都具有特定的建設(shè)時間、地點和條件，其

實施都會涉及到某些以前沒有做過的事情。所以，它總是獨特的。例

如，盡管建造了成千上萬座的住宅樓，但每一座樓都是獨特的Q

(2)一次性°每個工程項目都有確定的起點和終點，所有工程項目

的實施都將達到其終點，而不是持續(xù)不斷的工作。從這個意義來講，

項目都是一次性的。當一個工程項目的目標已經(jīng)實現(xiàn)，或者已經(jīng)明確

知道該工程項目的目標不再需要或不可能實現(xiàn)時，該工程項目即達到

了它的終點。一次性并不意味著時間短，實際上許多工程項目要經(jīng)歷

若干年。

“獨特性”和“一次性”有時也分別被稱為“唯一性”和“臨時

性”，這兩點是工程項目和非工程項目共有的特征C

(3)固定性。工程項目都含有建筑安裝工程，并固定在一定的地點,

是不可移動的。工程項目都受所在地點資源、氣候、地質(zhì)等條件的制

約，這是工程項目區(qū)別于非工程項目的最主要的特征。

(4)整體性。一個工程項目往往由多個單項工程和多個單位工程組

成，彼此之間緊密相關(guān)，結(jié)合到一起才能發(fā)揮工程項目產(chǎn)品的整體功

能和效益。

(5)不可逆轉(zhuǎn)性。工程項目實施完成后，在其壽命期內(nèi)一般不會推

倒重來，那將造成很大的損失。因此，工程項目具有不可逆轉(zhuǎn)性。

(6)不確定性大。一個二程項目從策劃到建設(shè)完成往往需要幾年時

間，有的甚至更長，建設(shè)過程中涉及面廣，各種情況復雜多變，不確

定性大。不確定性會給既定的建設(shè)目標帶來風險。

2.工程項目目的復雜性

工程項目特別是大型工程項目，投資建設(shè)周期長，影響因素多，

有些因素具有不確定性和突發(fā)性，后果嚴重，從而導致工程項目的復

雜性。工程項目的復雜性主要表現(xiàn)為：

(1)工程項目交易及生產(chǎn)過程的復雜性

工程項目交易不同于一般商品的交易，具有先交易、后生產(chǎn)的典

型特征。由于工程項目各參與方溝通中存在“信息孤島”等問題，相

關(guān)因素的不確定性和風險，業(yè)主期望的不明確性、工程設(shè)計的局限性、

工程技術(shù)的復雜程度不斷增大造成的施工過程的難度等原因，導致工

程項目交易及生產(chǎn)過程的復雜性。

(2)工程項目組織的復雜性

由于工程項目的目標多，涉及面廣，群體作業(yè)，因而參與項目工

作的組織和人員也多。直接參與管理者除了項目建設(shè)單位的人員外，

還有咨詢單位的咨詢工程師，設(shè)計機構(gòu)的設(shè)計人員，勘察單位的勘察

人員，設(shè)備制造商相關(guān)人員，施工承包和分包單位的人員，工程監(jiān)理

單位的人員，而且各方可能來自不同的國家或地區(qū)，存在一定的文化

差異。此外，還涉及政府、金融、保險等機構(gòu)，以及項目所在地的社

會紐織和相關(guān)群體等。這些都是項目的利益相關(guān)方，對項目的成效關(guān)

系重大，也增加了項目管理的難度和復雜性。

(3)工程項目環(huán)境的復雜性

工程項目的建設(shè)周期長，其間國際國內(nèi)政治局勢、社會、經(jīng)濟、

法律、文化方面可能發(fā)生變化。另外，工程項目團隊的上級組織和合

作伙伴的組織也有可能發(fā)生變化，項目的建設(shè)條件知自然條件也可能

發(fā)生變化，如地震、災害等。所有這些環(huán)境的變化，都會增加項目管

理的復雜性。

十六、工程項目的分類

依據(jù)不同的標準，工程項目有著不同的分類方式。按投資來源，

分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目；

按建設(shè)性質(zhì)，分為新建項目、改建項目、擴建項目而更新改造項目；

按項目用途，分為生產(chǎn)性項目和非生產(chǎn)性項目；按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，分為工

業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目和社會事業(yè)項目等；按照項目

經(jīng)濟特征，分為經(jīng)營性項目、公益項目和其他項目c政府主管部門根

據(jù)市場監(jiān)管的需要，依據(jù)一定標準將工程項目分為大型、中型和小型

項目。不同類別的工程項目，在管理上既有共性要求，又存在一些差

別。

國際上對項目分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務對象、主要效

益特點、對社會的貢獻、資金來源等幾個方面為依據(jù)。

(1)生產(chǎn)類項目(ProductiveSectorProjects)：包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)

類Q這類項目的主要特點有：