期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理辦法合同編號：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為期貨交易所，乙方為期貨交易參與者，雙方為共同維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本《期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》。第一條風(fēng)險(xiǎn)管理原則1.1甲方作為期貨交易所，應(yīng)公平、公正、公開地提供交易服務(wù)，維護(hù)交易秩序，保障交易安全。1.2乙方作為期貨交易參與者，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則，自覺接受風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行。第二條風(fēng)險(xiǎn)管理范圍2.1甲方風(fēng)險(xiǎn)管理范圍包括：交易風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.2乙方風(fēng)險(xiǎn)管理范圍包括：交易操作風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理措施3.1甲方風(fēng)險(xiǎn)管理措施：(1)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保交易系統(tǒng)安全可靠；(2)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對突發(fā)市場事件的能力；(3)對乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提高乙方風(fēng)險(xiǎn)意識；(4)對交易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)處理；(5)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。3.2乙方風(fēng)險(xiǎn)管理措施：(1)加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保交易操作合規(guī)、合法；(2)建立健全資金管理制度，保證資金安全；(3)根據(jù)市場情況，合理配置交易資金，控制交易規(guī)模；(4)對交易人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高交易技能和風(fēng)險(xiǎn)意識；(5)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。第四條風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任4.1甲方責(zé)任：(1)因甲方原因?qū)е陆灰紫到y(tǒng)故障，影響乙方正常交易的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；(2)甲方未按約定提供交易服務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；(3)甲方未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.2乙方責(zé)任：(1)乙方未按約定履行交易義務(wù)的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；(2)乙方未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致?lián)p失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；(3)乙方違反法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則，造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條爭議解決5.1雙方在履行本辦法過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。第六條合同的生效、變更和終止6.1本《期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2本《期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的變更或終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。第七條其他約定7.1本《期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。7.2本《期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方：__________乙方：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度2.期貨交易參與者的資金管理制度3.期貨交易規(guī)則4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案5.交易操作手冊6.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)資料7.法律法規(guī)及相關(guān)政策文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定提供交易服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，構(gòu)成違約。2.甲方未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致乙方損失的，構(gòu)成違約。3.乙方未按約定履行交易義務(wù)，或未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致?lián)p失的，構(gòu)成違約。4.乙方違反法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則，造成損失的，構(gòu)成違約。5.雙方未按約定履行合同義務(wù)，或未履行協(xié)商、爭議解決等程序的，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋：1.期貨交易所：指提供期貨交易服務(wù)的組織，為期貨交易的買賣雙方提供交易平臺。2.期貨交易參與者：指在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的買方和賣方。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：指對期貨交易過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和控制的過程。4.交易風(fēng)險(xiǎn)：指因市場價(jià)格波動、交易對手信用風(fēng)險(xiǎn)等因素可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。5.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)：指在期貨交易結(jié)算過程中，因資金或貨物交收不及時(shí)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。6.市場風(fēng)險(xiǎn)：指因市場行情變動導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。7.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：指因交易系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)傳輸錯(cuò)誤等因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。8.法律風(fēng)險(xiǎn)：指因法律法規(guī)變動或違反法律法規(guī)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.交易系統(tǒng)故障：及時(shí)與甲方溝通，暫停交易，待故障修復(fù)后再進(jìn)行交易。2.資金風(fēng)險(xiǎn)：合理配置交易資金，控制交易規(guī)模，進(jìn)行資金風(fēng)險(xiǎn)評估。3.信用風(fēng)險(xiǎn)：對交易對手進(jìn)行信用評估，可采用保證金制度、擔(dān)保等方式降低信用風(fēng)險(xiǎn)。4.操作風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)內(nèi)部管理，定期對交易人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高交易技能和風(fēng)險(xiǎn)意識。5.法律法規(guī)變動：密切關(guān)注法律法規(guī)動態(tài)，及時(shí)調(diào)整合同條款，確保合同的合法性。五、所有應(yīng)用場景：1.期貨交易所與期貨交易參與者之間