投顧合同范例

投顧合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

鑒于甲方（以下簡稱“甲方”）擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，乙方（以下簡稱“乙方”）希望甲方為其提供投資咨詢服務(wù)，雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方委托甲方提供投資咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方應(yīng)遵循乙方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為乙方提供投資策略建議。

2.甲方應(yīng)定期向乙方提供市場分析、投資動(dòng)態(tài)、行業(yè)研究等投資相關(guān)信息。

3.甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行投資組合的優(yōu)化和調(diào)整。

4.甲方應(yīng)隨時(shí)關(guān)注乙方的投資需求，及時(shí)提供針對(duì)性的投資建議。

二、服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

2.如需續(xù)簽，雙方應(yīng)提前______個(gè)月進(jìn)行協(xié)商，并在本合同到期前達(dá)成書面協(xié)議。

三、服務(wù)費(fèi)用

1.甲方提供投資咨詢服務(wù)，乙方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用。

2.服務(wù)費(fèi)用按月計(jì)收，每月______元。

3.乙方應(yīng)于每月______日前將服務(wù)費(fèi)用支付至甲方指定的賬戶。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、投資信息等負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開本合同內(nèi)容。

3.本保密條款在本合同終止后仍然有效。

五、違約責(zé)任

1.如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本

2.乙方身份證明

3.投資策略說明書

4.投資組合說明書

5.投資協(xié)議書

6.其他雙方認(rèn)為有必要附在本合同中的文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

鑒于甲方（以下簡稱“甲方”）作為專業(yè)的投資顧問，擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，乙方（以下簡稱“乙方”）希望甲方為其提供投資咨詢服務(wù)，并引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為投資平臺(tái)，雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方委托甲方提供投資咨詢服務(wù)，并引入丙方作為投資平臺(tái)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方應(yīng)遵循乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為乙方提供投資策略建議。

2.甲方應(yīng)定期向乙方提供市場分析、投資動(dòng)態(tài)、行業(yè)研究等投資相關(guān)信息。

3.甲方應(yīng)協(xié)助乙方在丙方平臺(tái)上進(jìn)行投資組合的優(yōu)化和調(diào)整。

二、丙方責(zé)任

1.丙方應(yīng)提供安全、可靠的在線投資交易平臺(tái)，確保乙方投資資金的合法合規(guī)使用。

2.丙方應(yīng)對(duì)乙方在平臺(tái)上的交易行為進(jìn)行監(jiān)管，防止違規(guī)操作。

3.丙方應(yīng)定期向甲方提供乙方投資組合的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)和交易記錄。

三、甲方權(quán)益

1.甲方有權(quán)根據(jù)乙方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，獨(dú)立制定投資策略。

2.甲方有權(quán)對(duì)丙方的平臺(tái)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)建議。

3.甲方有權(quán)獲得乙方支付的服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求丙方協(xié)助收取。

四、服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

2.如需續(xù)簽，雙方應(yīng)提前______個(gè)月進(jìn)行協(xié)商，并在本合同到期前達(dá)成書面協(xié)議。

五、服務(wù)費(fèi)用

1.甲方提供投資咨詢服務(wù)，乙方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用。

2.服務(wù)費(fèi)用按月計(jì)收，每月______元。

3.乙方應(yīng)于每月______日前將服務(wù)費(fèi)用支付至甲方指定的賬戶。

六、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、投資信息等負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開本合同內(nèi)容。

七、違約責(zé)任

1.如乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.如丙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.如因乙方或丙方違約導(dǎo)致本合同無法履行，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方或丙方承擔(dān)違約責(zé)任。

八、限制條款

1.乙方不得將本合同項(xiàng)下的任何權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。

2.甲方有權(quán)拒絕乙方提出的任何不合理要求，包括但不限于調(diào)整投資策略、增加服務(wù)費(fèi)用等。

九、爭議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同一式兩份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本

2.乙方身份證明

3.丙方營業(yè)執(zhí)照副本

4.投資策略說明書

5.投資組合說明書

6.投資協(xié)議書

7.其他三方認(rèn)為有必要附在本合同中的文件

第三方介入的意義和目的：

1.通過引入丙方作為投資平臺(tái)，可以為乙方提供更加安全、便捷的投資服務(wù)。

2.丙方作為專業(yè)平臺(tái)，有助于提高投資效率，降低交易成本。

3.丙方對(duì)乙方交易行為的監(jiān)管，有助于保障甲方投資策略的有效實(shí)施。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.甲方作為專業(yè)的投資顧問，擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，能夠?yàn)橐曳教峁└哔|(zhì)量的投資咨詢服務(wù)。

2.甲方對(duì)丙方的監(jiān)督權(quán)，有助于保障乙方投資資金的安全和收益。

3.甲方在合同中的主導(dǎo)地位，有助于維護(hù)自身合法權(quán)益，確保投資咨詢服務(wù)的質(zhì)量和效果。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

鑒于乙方（以下簡稱“乙方”）作為投資者，希望獲取專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，甲方（以下簡稱“甲方”）作為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，提供資產(chǎn)管理服務(wù)，并引入第三方（以下簡稱“丙方”）作為資金托管機(jī)構(gòu)，雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方委托甲方進(jìn)行資產(chǎn)管理，并引入丙方作為資金托管事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、資產(chǎn)管理服務(wù)內(nèi)容

1.甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定資產(chǎn)管理方案。

2.甲方應(yīng)定期向乙方提供資產(chǎn)配置建議、市場分析、投資組合調(diào)整等服務(wù)。

3.甲方應(yīng)確保資產(chǎn)管理的透明度，及時(shí)向乙方報(bào)告投資情況。

二、丙方責(zé)任

1.丙方作為資金托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)保管乙方的投資資金，確保資金安全。

2.丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，對(duì)甲方進(jìn)行資金使用監(jiān)督。

3.丙方應(yīng)定期向乙方提供資金托管報(bào)告，確保資金流向的透明性。

三、乙方權(quán)益

1.乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)市場變化和自身需求，調(diào)整資產(chǎn)管理方案。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供詳細(xì)的資產(chǎn)管理報(bào)告，包括資產(chǎn)配置、收益情況等。

3.乙方有權(quán)在合同約定的情況下，提前終止資產(chǎn)管理服務(wù)。

四、服務(wù)期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

2.如需續(xù)簽，雙方應(yīng)提前______個(gè)月進(jìn)行協(xié)商，并在本合同到期前達(dá)成書面協(xié)議。

五、服務(wù)費(fèi)用

1.甲方提供資產(chǎn)管理服務(wù)，乙方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用。

2.服務(wù)費(fèi)用按季度計(jì)收，每個(gè)季度______元。

3.乙方應(yīng)于每個(gè)季度______日前將服務(wù)費(fèi)用支付至甲方指定的賬戶。

六、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容、資產(chǎn)管理方案、投資信息等負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開本合同內(nèi)容。

七、違約責(zé)任

1.如甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.如丙方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

八、限制條款

1.甲方不得未經(jīng)乙方同意，擅自調(diào)整資產(chǎn)配置或進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資。

2.甲方不得將乙方資產(chǎn)用于自身或其他第三方的不當(dāng)用途。

九、爭議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同一式兩份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本

2.乙方身份證明

3.丙方營業(yè)執(zhí)照副本

4.資產(chǎn)管理方案說明書

5.資產(chǎn)配置說明書

6.資金托管協(xié)議書

7.其他三方認(rèn)為有必要附在本合同中的文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.通過甲方提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，乙方能夠更好地實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)控制。

2.乙方在合同中的主導(dǎo)地位，確保了資產(chǎn)管理的透明度和靈活性，滿足乙方的個(gè)