投資基金管理有限公司內(nèi)控制度

投資基金管理有限公司內(nèi)掌控度第一章總則第一條目的和適用范圍為確保投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）內(nèi)部運(yùn)作的合規(guī)性、規(guī)范性和高效性，提升企業(yè)管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控本領(lǐng)，特訂立本《投資基金管理有限公司內(nèi)掌控度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本制度”）。本制度適用于公司內(nèi)部各部門(mén)、崗位以及全部員工的行為規(guī)范，是公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控的基本法律依據(jù)。公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保在公司內(nèi)部運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)均依照內(nèi)掌控度和要求進(jìn)行操作。第二條內(nèi)控定義內(nèi)控是指公司為達(dá)成戰(zhàn)略目標(biāo)，并在法律、法規(guī)和規(guī)章制度的框架下，通過(guò)合理的管理結(jié)構(gòu)、明確的職責(zé)分工、科學(xué)的制度體系，以及合理風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控措施，保護(hù)公司資產(chǎn)安全、提高經(jīng)營(yíng)效率、保證信息可靠、確保資源合理配置的一系列組織和措施。公司認(rèn)為有效的內(nèi)掌控度是企業(yè)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和掌控的緊要手段，是落實(shí)公司整治的基礎(chǔ)。第二章內(nèi)控管理體系第三條公司內(nèi)控體系的構(gòu)成公司內(nèi)控體系由戰(zhàn)略管理層、內(nèi)控管理部門(mén)和各部門(mén)內(nèi)控執(zhí)行團(tuán)隊(duì)構(gòu)成。公司戰(zhàn)略管理層負(fù)責(zé)整體內(nèi)控體系的規(guī)劃、訂立和監(jiān)督，確定內(nèi)控目標(biāo)、策略和政策，把握內(nèi)控的發(fā)展方向。公司內(nèi)控管理部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)控規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，訂立內(nèi)掌控度和流程，引導(dǎo)各部門(mén)內(nèi)控工作的開(kāi)展，供應(yīng)內(nèi)控培訓(xùn)和咨詢(xún)服務(wù)。各部門(mén)內(nèi)控執(zhí)行團(tuán)隊(duì)由具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的員工構(gòu)成，負(fù)責(zé)各自部門(mén)的內(nèi)控工作落地執(zhí)行，并定期報(bào)告工作進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)情況。第四條內(nèi)控目標(biāo)和原則公司內(nèi)控目標(biāo)是確保公司業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)性、規(guī)范性和高效性，保護(hù)公司資產(chǎn)安全，提高業(yè)務(wù)管理效率，減少風(fēng)險(xiǎn)和損失，供應(yīng)完善的決策依據(jù)。公司內(nèi)控原則是全面管理、全員參加、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向和連續(xù)改進(jìn)的原則，即全部員工都應(yīng)參加內(nèi)控工作，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，不絕完善內(nèi)控體系，提升公司管理水平。第三章內(nèi)掌控度建設(shè)第五條內(nèi)掌控度的規(guī)劃與訂立公司內(nèi)掌控度是內(nèi)控體系的核心，是規(guī)范公司內(nèi)部運(yùn)作的基本法規(guī)。公司內(nèi)控管理部門(mén)應(yīng)依照法律法規(guī)要求和公司戰(zhàn)略目標(biāo)，訂立內(nèi)掌控度的規(guī)劃和計(jì)劃，確保內(nèi)掌控度與公司業(yè)務(wù)相適應(yīng)。內(nèi)掌控度的訂立應(yīng)涵蓋公司內(nèi)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確各個(gè)部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，明確工作流程和工作規(guī)范。第六條內(nèi)控流程與審批制度公司內(nèi)控管理部門(mén)應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)流程訂立相應(yīng)的內(nèi)控流程和審批制度，確保各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)性和規(guī)范性。內(nèi)控流程和審批制度應(yīng)明確工作職責(zé)、權(quán)限和審批要求，避開(kāi)權(quán)責(zé)不清、濫用職權(quán)等問(wèn)題的發(fā)生。第四章內(nèi)控執(zhí)行和監(jiān)督第七條內(nèi)控執(zhí)行各部門(mén)內(nèi)控執(zhí)行團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)依照內(nèi)掌控度和流程的要求，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決內(nèi)部潛在風(fēng)險(xiǎn)。公司內(nèi)控管理部門(mén)應(yīng)對(duì)內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，及時(shí)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況，并提出改進(jìn)建議。第八條內(nèi)控監(jiān)督公司內(nèi)控管理部門(mén)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告機(jī)制，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在風(fēng)險(xiǎn)。公司戰(zhàn)略管理層應(yīng)對(duì)內(nèi)控管理部門(mén)的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，確保內(nèi)控工作的有效性和合規(guī)性。第五章責(zé)任與追究第九條內(nèi)部責(zé)任公司全體員工應(yīng)明確各自的職責(zé)和權(quán)限，嚴(yán)格依照內(nèi)控規(guī)定履行職責(zé)，確保工作的合規(guī)性和規(guī)范性。各部門(mén)內(nèi)控執(zhí)行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)自身部門(mén)的內(nèi)控工作落實(shí)和執(zhí)行，對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有監(jiān)測(cè)與防備責(zé)任。第十條違規(guī)懲罰對(duì)于違反內(nèi)掌控度的行為，公司將依據(jù)違規(guī)程度和影響后果，依據(jù)公司管理規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的懲罰并追究相應(yīng)責(zé)任。對(duì)于重點(diǎn)違規(guī)行為將依照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行處理。第六章附則第十一條本制度解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司戰(zhàn)略管理層全部，公司戰(zhàn)略管理層對(duì)本制度進(jìn)行解釋和修訂。第十二條生效日期本制度自頒布之日起生效，并替換之前的相關(guān)制度。以上為投資基金管理有限公司內(nèi)掌控度。該制度旨在確保公司內(nèi)部運(yùn)作的合規(guī)性、規(guī)范性和高效性，提升企業(yè)管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控本領(lǐng)。公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保在公司內(nèi)部運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)均依照內(nèi)掌控度和要求進(jìn)行操作。公司內(nèi)控管理部門(mén)應(yīng)實(shí)施內(nèi)控規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，并引導(dǎo)各部門(mén)內(nèi)控工作的開(kāi)展。各部門(mén)內(nèi)控執(zhí)行團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)各自部門(mén)的內(nèi)控工作落地執(zhí)行，并定期報(bào)告工作進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)情況。公司將依據(jù)本制度對(duì)違反內(nèi)控規(guī)定的行為進(jìn)行相應(yīng)懲罰，保證內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)能