2024證券從業(yè)《金融市場基礎知識》習題及答案

2024證券從業(yè)《金融市場基礎學問》習題及答案

單項選擇題

1.收購要約的期限為（）。

A.30~45日

B.30~60日

C.30~75日

D.60~9。日

2.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴峻的，處5年以下有期徒刑或者拘

役，并處以或者單處違法所得（）罰金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

3.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列（）依次進

行安排。

①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債

務；

⑤按股東持股比例安排剩余資產。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

4.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項

決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由（）的無關聯(lián)

關系董事出席即可實行。

A.1/3

B.過半數

C.2/3

D.全體

5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得

低于公司注冊資本的（）。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

6.公司犯供應虛假財務會計報告罪，對公司干脆負責的主管人員和其他干脆責任

人員，處（）有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

7.在下列（）情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者托付資金，

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

C.證券公司借用客戶資金30日內還清

D.法律規(guī)定的其他情形

8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他支配與他人共同

持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，接著進行收購的，應當依法向該上市

公司全部股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

9.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（）日內將收購狀況報告國務院證

券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表（）以上基金份額的持有人參

與。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

11.股份公司上市條件的股本總額為（）萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

12.（）確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的

基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

13.國務院證券監(jiān)督管理機構確定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行

托管的，托管期限T殳不超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

14.證券公司的設立應當經（）批準。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.國務院證券監(jiān)督管理機構

D.省級地方人民政府

15.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過（）個

月。

A.3

B.6

C.12

D.24

16.依據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司設立分支機構，必需經

（）批準。

A.中國人民銀行

B.當地政府

C.財政部

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

17.證券公司依據國家規(guī)定，不行以（）證券類金融產品。

A.發(fā)行

B.交易

C.托付他人代為買賣

D銷售

18.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括（）。

A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金

的運用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C.經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公

開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

19.首次公開發(fā)行股票數量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股

A.2

B.3

C.4

D.5

20.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心

旨在（）。

A.愛護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮供應法律保障，提高上市公司

質量

參考答案及具體解析

1.B。解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購

期限不得少于30日，且不得超過60日。

2.B。解析：依據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內

幕信息的知情人員或者非法獲得證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄

露內幕信息罪，情節(jié)嚴峻的，處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所

得1倍以上5倍以下罰金丁情節(jié)特殊嚴峻的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違

法所得1倍以上5倍以下罰金。

3.B。解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產在分

別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款，清償公

司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例安排，股份有限公司按股東持

有的股份比例安排。

4.B。解析：依據《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規(guī)定，上

市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使

表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯(lián)關系董事

出席即可實行，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數通過。

5.D。解析：《中華人民共和國公司法》其次十七條規(guī)定，全體股東的貨幣

出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

6.A。解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負有信息披

露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾供應虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報

告，或者對依法應當披露的其他重要信息不依據規(guī)定披露，嚴峻損害股東或者其他人

利益，或者有其他嚴峻情節(jié)的，對其干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員，處3

年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

7.CO解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得

動用客戶的交易結算資金或者托付資金：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結算或

者客戶提款。（2）客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。（3）法律規(guī)定的其他

情形。

8.D。解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他

支配與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，接著進行收購的，應當

依法向該上市公司全部股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

9.B。解析：《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為

完成后，收購人應當在15日內將收購狀況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易

所，并予公告。

10.B。解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份

額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參與，方可召開。

ll.Co解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股

本總額為3000萬元。

12.A。解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股

份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基

本法律準則。

13.C。解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理

機構確定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12

個月。

14.C。解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設立證券公司，應當

具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并

經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

15.B0解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般

不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管

理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

16.D。解析：依據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券

公司設立、收購或者撤銷分支機構，必需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

17.CO解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證

券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定托付他人代為買賣證券類金融產品。

18.C。解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內容除A、B、

D三項外，還包括：（1）投送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定

股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。（2）證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的

承銷方式。（3）證券公司承銷證券約定的內容。（4