2024證券從業(yè)資格考試-章節(jié)習(xí)題-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

2024證券從業(yè)資格考試章節(jié)習(xí)題證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問

第一章證券市場(chǎng)概述學(xué)問

單項(xiàng)選擇題

1、有價(jià)證券是（）的一種形式。

A、真實(shí)資本

B、虛擬資本

C、貨幣資本

D、商品資本

2、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。

A、股票和基金證券

B、債券和金融期貨

C、股票和債券

D、基金證券和金融期貨

3、證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)分散功能

B、資本定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、籌資-投資功能

4、中心銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣（），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀

調(diào)控。

A、金融債券或公司債券

B、公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券

C、政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券

D、政府債券或金融債券

5、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的改變，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官

方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（）。

A、信托投資公司

B、主權(quán)財(cái)寶基金

C、國(guó)家開發(fā)銀行

D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

6、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證

券交易所為愛護(hù)個(gè)人投資者的利益，特殊規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)

在3億日元以上，并有（）年以上交易閱歷的投資者參加交易。

A、4

B、3

C、2

D、1

7、依據(jù)我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

【）、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

8、1602年，在（）成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

A、英國(guó)的倫敦

B、美國(guó)的紐約

C、美國(guó)的華盛頓

D、荷蘭的阿姆斯特丹

9、依據(jù)我國(guó)政府對(duì)HTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)

公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）；加入后3年內(nèi)，外資比例

不超過（）。

A、33%,49%

B、40%,50%

C、55%,49%

D、33%,50%

10、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A、股票

B、公司債券

C、金融證券

【）、商業(yè)票據(jù)

11、由于中心政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常狀況下，中心政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),

因此，這一類證券被視為（）。

A、低風(fēng)險(xiǎn)證券

B、高風(fēng)險(xiǎn)證券

C、風(fēng)險(xiǎn)證券

D、無風(fēng)險(xiǎn)證券

12、對(duì)社會(huì)公益基金相識(shí)錯(cuò)誤的是（）。

A、我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

C、社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

D、社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

13、有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ǎ?/p>

A、具有交換價(jià)值

B、具有運(yùn)用價(jià)值

C、代表著肯定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

D、具有價(jià)值

14、2024年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人干脆投資境外證券市場(chǎng)

的試點(diǎn)，標(biāo)記著資本項(xiàng)卜外匯管制起先松動(dòng)。

A、天津?yàn)I海新區(qū)

B、上海浦東新區(qū)

C、青島四方新區(qū)

I）、深圳光明新區(qū)

15、依據(jù)我國(guó)政府對(duì)打（）的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)干脆從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華

代表處成為證券交易所的特殊會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。

A、國(guó)務(wù)院

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、國(guó)家外匯管理局

16、2024年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（），2024年首次公開

發(fā)行股票融資位列全球第一。

A、一

B、二

C、三

【答案解析】本題考查主權(quán)財(cái)寶基金。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的改變，目前不少國(guó)

家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)

行投資的主權(quán)財(cái)寶基金。

6、【正確答案】D

【答案解析】本題考查投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性。日本東京證券交易所與倫敦

證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為愛護(hù)個(gè)人投資者的利益，

特殊規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有1年以上交易

閱歷的投資者參加交易。。

7、【正確答案】C

【答案解析】本題考查自律性組織。依據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)

構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)辦會(huì)。依據(jù)■《證券登記結(jié)算管理方法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

8、【正確答案】D

【答案解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

9、【正確答案】A

【答案解析】本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。依據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)

證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外

資比例不超過33機(jī)加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

10、【正確答案】C

【答案解析】本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行

的證券稱為金融證券。

11、【正確答案】D

【答案解析】本題考查無風(fēng)險(xiǎn)證券。由于中心政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常

狀況下，中心政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券。

12、【正確答案】B

【答案解析】社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教化發(fā)展基金、文學(xué)嘉獎(jiǎng)

基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

13、【正確答案】C

【答案解析】本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著肯定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可

憑該證券干脆取得肯定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)

上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

14、【正確答案】A

【答案解析】2024色8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人干脆

投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)記著資本項(xiàng)下外匯管制起先松動(dòng)。

15、【正確答案】B

【答案解析】本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。依據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)

證券機(jī)構(gòu)干脆從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特殊會(huì)員的申請(qǐng)

可由證券交易所受理。

16、【正確答案】C

【答案解析】2024年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2024年首

次公開發(fā)行股票融資位列全球第-o

17、【正確答案】A

【答案解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易

所。

18、【正確答案】A

【答案解析】2000年3月18口，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所

簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

19、【正確答案】A

【答案解析】反映記券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率（證券市值/GDP）。

其次章股票

單項(xiàng)選擇題

1、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（）。

A、股票是綜合權(quán)利記券

B、股票是證權(quán)證券、資本證券

C、股票是有價(jià)證券

D、股票是非要式證券

2、證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有干脆支配處理權(quán)的證券是（）。

A、證權(quán)證券

B、物權(quán)證券

C、債權(quán)證券

D、要式證券

3、股票最基本的特征是（）。

A、參加性

B、流淌性

C、收益性

D、風(fēng)險(xiǎn)性

4、關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是（）。

A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系

B、股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑

證

D、由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆

穩(wěn)定的自有資本

5、我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少

于公司股份總數(shù)的（）。

A、25%

B、30%

C、35%

D、45%

6、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（）。

A、資產(chǎn)增值

B、接受的贈(zèng)與

C、股票發(fā)行溢價(jià)

D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

7、股票及其他有價(jià)記券的理論價(jià)格是以肯定的（）計(jì)算出來的將來收入的現(xiàn)值。

A、必要收益率

B、無風(fēng)險(xiǎn)利率

C、定期存款利息率

D、存款打算金率

8、公司的財(cái)務(wù)平安也主要是指公司償還債務(wù)從而避開破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債

與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或平安性，這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司

自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為（）。

A、周轉(zhuǎn)率

B、杠桿比率

C、銷售利潤(rùn)率

D、凈資產(chǎn)收益率

9、下列屬于財(cái)政政策手段的是（）。

A、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B、存款打算金制度

C、再貼現(xiàn)政策

D、調(diào)整稅率

10、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是（）。

A、可以以股東身份參加股份公司的重大事項(xiàng)決策

B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)安排權(quán)

C、股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

11、一般股票股東要求安排公司資產(chǎn)的權(quán)利不是隨苣的，一般股票股東行使剩余資產(chǎn)安

排權(quán)的先決條件是（）。

A、出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B、股東大會(huì)作出削減公司注冊(cè)資本的決議

C、公司違續(xù)5年虧損

I）、公司解散清算

12、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先依次依

次是（）。

A、一般股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

B、債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東

C、優(yōu)先股股東、一般股股東、債權(quán)人

D、優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東

13、下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是（）。

A、外資股

B、國(guó)家股

C、社會(huì)公眾股

D、法人股

14、確定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（）。

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

【）、清算價(jià)值

15、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括

（）。

A、行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的一般股票

B、不行使權(quán)利而聽任其過期失效

C、按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)肯定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

【）、將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得肯定的酬勞

16、股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而實(shí)行的舉措。

A、A股

B、H股

C、B股

D、G股

17、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由（）一樣同意提出。

A、董事會(huì)

B、高級(jí)管理人員

C、全體流通股股東

D、全體非流通股股東

18、下列關(guān)于B股的第述錯(cuò)誤的是（）。

A、實(shí)行非記名股票形式

B、以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣

C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管

單項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】D

【答案解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

2、【正確答案】B

【答案解析】本題考查物權(quán)證券。

3、【正確答案】C

【答案解析】本題考查股票最基本的特征一一收益性。

4、【正確答案】A

【答案解析】本題考查股票的永久性特征。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)

系，二者是并存的關(guān)系，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

5、【正確答案】C

【答案解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的

股份不得少于公司股份總數(shù)的35%o

6、【正確答案】C

【答案解析】本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公

積金來源。

7、【正確答案】A

【答案解析】本題考查股票的理論價(jià)格,股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以肯定的

必要收益率計(jì)算出來的將來收入的現(xiàn)值。

8、【正確答案】B

【答案解析】本題考查杠桿比率的含義。

9、【正確答案】D

【答案解析】本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。

10、【正確答案】A

【答案解析】本題考查一般股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這

是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參加股份公司的重大事項(xiàng)決策。

11、【正確答案】D

【答案解析】一般股票股東要求安排公司資產(chǎn)的權(quán)利不是隨意的，必需是在公司解散

清算之時(shí)。

12、【正確答案】B

【答案解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)

公司剩余資產(chǎn)的安排上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、一般股票股東之前。

13、【正確答案】B

【答案解析】本題考查國(guó)家股。國(guó)有股權(quán)的組成部分有國(guó)家股和國(guó)有法人股。

14、【正確答案】C

（答案解析】股票的內(nèi)在價(jià)值確定股票市場(chǎng)價(jià)格。

15、【正確答案】C

【答案解析】享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，即

行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的一般股票；將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得肯定的酬勞；不行使權(quán)利而

聽任其過期失效。

16、【正確答案】A

【答案解析】本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股

東之間的利益平衡問題而實(shí)行的舉措。

17、【正確答案】D

【答案解析】本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)

由全體非流通股股東一樣同意提出。

18、【正確答案】A

【答案解析】本題考查B股。B股實(shí)行記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

第三章債券

單項(xiàng)選擇題

1、關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A、債券本身有肯定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C、債券的流淌并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流淌，債券獨(dú)立于熨際資本之外

I）、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是干脆支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

2、（）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一股

股票交換的選擇權(quán)。

A、附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B、附有出售選擇權(quán)條款的債券

C、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券

D、附有交換條款的債券

3、依據(jù)債券形態(tài)的不同，債券可以分為（）。

A、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

B、零息債券、附息債券和息票累積債券

C、政府債券、金融債券和公司債券

D、中心債券和地方債券

4、金融債券的發(fā)行主體是（）。

A、政府

B、股份公司

C、非股份制企業(yè)

【）、銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

5、關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是（）。

A、記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，平安性較高

B、發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易平安

C、投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶

D、我國(guó)1994年起先發(fā)行記賬式國(guó)債

6、在各類債券中，（）的信用等級(jí)是最富的，通常被稱為金邊債券。

A、國(guó)際債券

B、公司債券

C、政府債券

D、金融債券

7、依據(jù)資金用途分類，國(guó)債可以分為（）。

A、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、斗爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

B、短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

C、流通國(guó)債和非流通國(guó)債

I）、實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債

8、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A、針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B、采納實(shí)名制，不行流通轉(zhuǎn)讓

C、收益平安穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D、采納電了?方式記錄債權(quán)

9、財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債,

期限為30年，年利率為7.2%,所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債

屬于（）。

A、財(cái)政國(guó)債

B、特殊債券

C、保值債券

D、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

10、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于（）。

A、國(guó)民黨政府時(shí)期

B、北洋政府時(shí)期

C、1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行

D、1994年，我國(guó)政策性銀行成立后

11、中心銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)整基礎(chǔ)貨幣而干脆面對(duì)公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)

行的短期債券，期限通常為（）.

A、6個(gè)月?1年

B、3個(gè)月?6個(gè)月

C、6個(gè)月?3年

【）、3個(gè)月?3年

12、信用公司債券屬于（）范疇。

A、金融債券

B、擔(dān)保證券

C、抵押證券

D、無擔(dān)保證券

13、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）。

A、發(fā)行要素

B、適用的法規(guī)

C、所換股份的來源

D、發(fā)債主體和償債主體

14、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)驗(yàn)了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者漸漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主

要投資者出現(xiàn)在（）階段。

A、再度發(fā)展期

B、發(fā)展期

C、整頓期

【）、萌芽期

15、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱（）。

A、揚(yáng)基債券

B、武士債券

C、外國(guó)債券

D、無國(guó)籍債券

16、國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為（）。

A、武士債券

B、揚(yáng)基債券

C、熊貓債券

D、龍債券

17、關(guān)于外國(guó)債券的論述錯(cuò)誤的是（）。

A、武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券

B、外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

C、外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券

I）、債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

18、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱為

（）。

A、歐洲債券

B、國(guó)際債券

C、亞洲債券

D、外國(guó)債券

19、2024年8月，（）正式頒布熨施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)方法》，標(biāo)記著我國(guó)公司債

券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

A、中國(guó)人民銀行

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、國(guó)務(wù)院

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

20、下列不屬于1981年以后我國(guó)發(fā)行的?般國(guó)債的是（）。

A、記賬式國(guó)債

B、憑證式國(guó)債

C、儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

D、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

單項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】D

【答案解析】債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是干脆支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資

產(chǎn)全部權(quán)表現(xiàn)，而是?種債權(quán)。

2、【正確答案】D

【答案解析】本題考查附有交換條款的債券的含義。附有交換條款的債券是指?jìng)?/p>

有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一般股票交換的選擇權(quán)。

3、【正確答案】A

【答案解析】本題考查債券的分類。依據(jù)債券形態(tài)的不同，債券可以分為實(shí)物債券、

憑證式債券和記賬式債券，

4、【正確答案】D

【答案解析】金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

5、【正確答案】C

【答案解析】本題考查記賬式債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必需在證券交易所

設(shè)立賬戶。

6、【正確答案】C

【答案解析】本題考查政府債券。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通

常被稱為"金邊債券”。

7、【正確答案】A

【答案解析】本題考查國(guó)債的分類。依據(jù)舉債債務(wù)對(duì)籌集資金運(yùn)用方向的規(guī)定，國(guó)債

可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、斗爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

8、【正確答案】A

【答案解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）針對(duì)個(gè)人投

資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。

9、【正確答案】B

【答案解析】本題考查特殊債券。特殊國(guó)債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債。

10、【正確答案】B

【答案解析】我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期。

11、【正確答案】I）

【答案解析】本題考查中心銀行票據(jù)。中心銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月?3年，

12、【正確答案】I）

【答案解析】信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)

保證券范疇。

13、【正確答案】A

【答案解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。

14、【正確答案】A

【答案解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段。在投資者結(jié)構(gòu)上，機(jī)構(gòu)投資者漸漸

成為企業(yè)債券的主要投資者。

15、【正確答案】D

【答案解析】歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，也稱為無國(guó)籍債券。

16、【正確答案】C

【答案解析】國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券

17、【正確答案】B

【答案解析】歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。所以

選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

18、【正確答案】B

【答案解析】本題考杳國(guó)際債券的定義,國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上

以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

19、【正確答案】B

【答案解析】2024年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)方法》。

20、【正確答案】D

【答案解析】本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于一般國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類型的

國(guó)債

第四章證券投資基金

單項(xiàng)選擇題

1、對(duì)證券投資基金的相識(shí)錯(cuò)誤的是（）。

A、將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金

的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)

C、基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯合起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取

資產(chǎn)的增值

D、基金對(duì)投資的最低限額要求很高

2、證券投資基金與股票、債券具有肯定的區(qū)分，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B、籌集資金的投向不同

C、投資主體不同

D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

3、下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是（）。

A、將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式

發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B、基金的設(shè)土程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立.法人機(jī)構(gòu)

C、其資金是通過發(fā)行一般股票籌集的公司法人的資本

D、契約型基金起源于美國(guó)，后來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)非常

流行

4、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)分的闡述錯(cuò)誤的是（）。

A、封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限

B、封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，開放式基金的基金規(guī)模是固定的

C、封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加肯定百分比的購(gòu)

買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同

D、投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式

基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)

5、按（）劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

A、投資標(biāo)的

B、組織形式

C、運(yùn)作方式

D、投資目標(biāo)

6、在我國(guó)，依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理方法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于

股票的，為股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

【）、80%

7、下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（）o

A、期貨基金

B、期權(quán)基金

C、認(rèn)股權(quán)證基金

D、股票基金

8、QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債

券等有價(jià)證券投資的基金，（）年我國(guó)推出了首批QDII基金。

A、2024

B、2024

C、2024

D、2024

9、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（）。

A、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

B、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失

10、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）

擔(dān)當(dāng)。

A、信托投資公司

B、實(shí)力雄厚的證券公司

C、商業(yè)銀行

D、基金公司

11、證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是（）。

A、基金持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金投資者

12、公開披露的基金信息不包括（）。

A、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

B、基金份額上市交易公告書

C、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)料

D、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

13、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B、管理實(shí)力風(fēng)險(xiǎn)

C、匯率風(fēng)險(xiǎn)

D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

14、（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和

計(jì)算依據(jù)。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金資產(chǎn)凈值

C、基金份額凈值

D、基金資產(chǎn)估值

15、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。

A、基金負(fù)債

B、基金份額凈值

C、各類證券的價(jià)值

D、證券基金的費(fèi)用

16、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是（）。

A、托管費(fèi)通常依據(jù)基金資產(chǎn)凈值的肯定比率提取，逐口計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管

人

B、目前，我國(guó)封閉式基金依據(jù)0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C、我國(guó)開放式基金依據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%

I）、股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

單項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不

高。

2、【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)分一一反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同、

籌集資金的投向不同、風(fēng)險(xiǎn)水平不同。

3、【正確答案】A

【答案解析】本題考查契約型基金。選項(xiàng)BC屬于公司型基金的特點(diǎn)。契約型基金起源

于英國(guó)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

4、【正確答案】B

【答案解析】本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)分。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)

模限制，封閉式基金的基金規(guī)模是固定的。

5、【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券投資基金的分類。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為

債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

6、【正確答案】B

【答案解析】本題考查股票基金的概念。在我國(guó)，依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理方法》

的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

7、【正確答案】D

【答案解析】本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投

資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

8、【正確答案】C

【答案解析】2024年我國(guó)推出了首批QDII基金。

9、【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。

10、【正確答案】C

【答案解析】我國(guó)K證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管

資格的商業(yè)銀行擔(dān)當(dāng)。

11、【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金管理人?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金

資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。

12、【正確答案】C

【答案解析】本題考查公開披露的基金信息。選項(xiàng)C是公開披露基金信息不得有的行

為。

13、【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。

14、【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金份額凈值?；鸱蓊~錚值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要

指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù).

15、【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的

價(jià)值。

16、【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金托管費(fèi)。我國(guó)開放式基金依據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托

管費(fèi)，通常低于0.25%。

第五章金融衍生工具

單項(xiàng)選擇題

1、金融衍生工具交易一般只須要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或

互換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特性。

A、跨期性

B、杠桿性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

2、信用衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

A、各種貨幣

B、股票或股票指數(shù)

C、利率或利率的載體

D、基礎(chǔ)產(chǎn)品所縝含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

3、除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期

權(quán)通常被稱為（）。

A、美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、奇異型期權(quán)

D、修正美式期權(quán)

4、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本緣由是（）。

A、新技術(shù)革命

B、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

C、金融自由化

D、避險(xiǎn)

5、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、金融期貨

C、金融期權(quán)

D、金融互換

6、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中（）品種

最為活躍。

A、2天

B、7天

C、10天

D、15天

7、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。

A、利率期貨

B、債券期貨

C、貨幣期貨

D、股權(quán)類期貨

8、以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A、市政債券指數(shù)期貨

B、國(guó)債期貨

C、市政債券期貨

D、金融債券期貨

9、中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的是（）。

A、滬深300指數(shù)

B、上證50指數(shù)

C、深證100指數(shù)

D、上證100指數(shù)

10、金融期貨的（）功能，就是通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖

定將來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。

A、套期保值

B、價(jià)格發(fā)覺

C、投機(jī)

D、套利

11、關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)覺功能論述錯(cuò)誤的是（）。

A、今日的期貨價(jià)格可能就是將來的現(xiàn)貨價(jià)格

B、期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

C、期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

D、理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不

會(huì)與之存在差異

12、目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A、按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

B、按名義金額計(jì)算的互換交易

C、金融期貨合約

D、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

13、下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A、期權(quán)交易事實(shí)上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡

B、期權(quán)的賣方在收取了肯定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在肯定期限內(nèi)必需無條件聽從買方的選

擇并履行成交時(shí)的承諾

C、金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

D、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出

售肯定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

14、依據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C、基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D、選擇權(quán)的性質(zhì)

15、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述錯(cuò)誤的是（）。

A、認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

B、認(rèn)股權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行

C、行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人

【）、我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)證

16、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是（）。

A、套期保值

B、附有轉(zhuǎn)股權(quán)

C、雙重選擇權(quán)

D、單項(xiàng)選擇權(quán)

17、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C、收益保證型和非收益保證型

D、基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

18、最早的證券化產(chǎn)品以（）房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券（MES）.

A、非銀行金融機(jī)構(gòu)

B、中心銀行

C、政策性銀行

D、商業(yè)銀行

19、2024年以前，只有在香港上市的（）發(fā)行過二級(jí)存托憑證。

A、中華汽車

B、青島啤酒

C、平安保險(xiǎn)

D、氯堿化工

20、（）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者供應(yīng)所需的一切服務(wù)。

A、中心存托公司

B、信托投資公司

C、托管銀行

I）、存券銀行

單項(xiàng)選擇題

1、【正確答案】B

【答案解析】本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。

2、【正確答案】D

【答案解析】本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)

險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

3、【正確答案】C

【答案解析】本題考查奇異型期權(quán)。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在

大最場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

4、【正確答案】D

【答案解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本緣由是避險(xiǎn)。

5、【正確答案】A

【答案解析】金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

6、【正確答案】B

【答案解析】債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其

中7天品種最為活躍。

7、【正確答案】C

【答案解析】本題考查外匯期貨，又稱為貨幣期貨。

8、【正確答案】B

【答案解析】以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

9、【正確答案】A

【答案解析】滬深300指數(shù)是中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的。

10、【正確答案】A

【答案解析】本題考查金融期貨的套期保值功能。

11、【正確答案】D

【答案解析】本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)覺功能。理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的

持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。

12、【正確答案】B

【答案解析】目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

13、【正確答案】A

【答案解析】本題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易事實(shí)上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。

14、【正確答案】B

【答案解析】本題考查金融期權(quán)的分類。依據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金

融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

15、【正確答案】B

【答案解析】本題考查認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。

16、【正確答案】C

【答案解析】雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

17、【正確答案】A

【答案解析】本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍

生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

18、【正確答案】D

【答案解析】最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持

證券(MBS)o

19、【正確答案】A

【答案解析】2024年以前，只有在香港上市的中華汽車發(fā)行過二級(jí)存托憑證。選項(xiàng)BCD

是發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)。

20、【正確答案】D

【答案解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介

第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行

單項(xiàng)選擇題

1、按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為()。

A、公募發(fā)行和私募發(fā)行

B、私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

C、干脆發(fā)行和間接發(fā)行

D、場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行

2、()是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、

打算申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

A、公募發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、干脆發(fā)行

I)、間接發(fā)行

3、上市公司常用的增資方式是()。

A、向原股東配色股份

B、向不特定對(duì)象公升募集股份

C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、非公開發(fā)行股票

4、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法》要求發(fā)行人具備肯定的資產(chǎn)規(guī)

模，詳細(xì)規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2()0()萬元，發(fā)行后股本不少于()。

A、2000萬元

B、3000萬元

C、4000萬元

D、5000萬元

5、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理方法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價(jià)

格。

A、公開招標(biāo)方式

B、詢價(jià)方式

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D、協(xié)商定價(jià)方式

6、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。

A、詢價(jià)方式

B、公開招標(biāo)

C、協(xié)商定價(jià)方式

【）、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

7、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。

A、證券交易所

B、證券投資者

C、證券發(fā)行人

D、證券中介機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）確定。

A^中國(guó)證券監(jiān)督管理.委員會(huì)

B、財(cái)政部

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、國(guó)務(wù)院

9、當(dāng)上市公司在（）上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為

負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、中小企業(yè)板塊

B、主板市場(chǎng)

C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【）、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

10、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開指責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易

所公開指責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后（）個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券

交易所公開指責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

A、6

B、12

C、18

D、24

11、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最

高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采納議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后

成交。

A、±10%

B、±20%

C、±30%

D、±40%

12、中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在（）。

A、北京

B、上海

C、天津

D、深圳

13、下列關(guān)于簡(jiǎn)潔算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A、簡(jiǎn)潔算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

B、簡(jiǎn)潔算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)