期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供外包服務的工作指引

期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供外包服務的工作指引第一條為提高期貨公司專業(yè)化服務能力，推動期貨公司業(yè)務轉(zhuǎn)型升級，規(guī)范期貨公司為各類資產(chǎn)管理機構(gòu)提供外包服務，依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則（試行）》等有關(guān)行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則，制定本指引。第二條本指引所稱外包服務是指期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供的各類綜合金融與中后臺行政服務,主要包括：私募孵化；產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)；托管服務；產(chǎn)品銷售；產(chǎn)品運營與管理；風控管理；份額登記；估值核算；其他增值服務。期貨公司可根據(jù)自身情況選擇開展上述一項或多項業(yè)務。第三條本指引所稱資產(chǎn)管理機構(gòu)是指：（一）開展資產(chǎn)管理業(yè)務的期貨公司或其子公司；（二）私募基金管理機構(gòu)；（三）公募基金管理機構(gòu)；（四）其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。第四條中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，對期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務外包服務進行自律管理。協(xié)會對期貨公司的自律管理接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督，并與相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機制。第五條期貨公司開展外包服務，應具備相應的營運能力和風險承受能力，包括：（一）近1年期貨公司未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，被采取監(jiān)管措施或自律處分措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。（二）具有符合開展業(yè)務的專職崗位或部門，如由期貨公司現(xiàn)有部門或人員為外包業(yè)務提供相關(guān)服務的，不得是與外包服務有利益沖突的部門或人員；（三）具有完善的風險管理制度、內(nèi)部控制制度和相應的信息技術(shù)服務能力。（四）協(xié)會要求的其他條件。第六條期貨公司應審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立健全以下制度：（一）客戶信息管理制度。期貨公司應采取對不同客戶的文件資料進行分類披露、在相關(guān)的操作系統(tǒng)中設(shè)定操作人員的權(quán)限、建立相應審核機制等措施，保障客戶信息安全。（二）業(yè)務隔離制度。期貨公司外包服務應與自身其他業(yè)務相互獨立，建立并有效執(zhí)行嚴格的防火墻制度和信息隔離制度，切實防范利益輸送。（三）記錄保存制度。期貨公司應妥善保存業(yè)務合同、交易記錄、資產(chǎn)管理產(chǎn)品財務數(shù)據(jù)等相關(guān)數(shù)據(jù)檔案。（四）客戶投訴處理制度。期貨公司應有專門的崗位人員負責處理外包服務過程中的投訴或糾紛，明確相應的處理程序。第七條期貨公司應在各項外包服務業(yè)務開展之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會進行備案，備案材料包括：（一）自律承諾書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務外包服務備案表；（三）資產(chǎn)管理業(yè)務外包服務商業(yè)計劃書；（四）資產(chǎn)管理業(yè)務外包服務相關(guān)制度；（五）從事資產(chǎn)管理業(yè)務外包服務的業(yè)務人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明文件；（六）相關(guān)業(yè)務資格證明文件；（七）與資產(chǎn)管理機構(gòu)簽訂的外包服務協(xié)議；（八）協(xié)會要求的其他材料。第八條私募孵化服務是指期貨公司提供資產(chǎn)管理機構(gòu)注冊、私募基金管理人登記、稅務與法律咨詢、資金支持等服務。資金支持是指期貨公司以自有資金提供的業(yè)務支持。提供資金支持服務的期貨公司，應當符合《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則（試行）》中有關(guān)期貨公司投資限額的規(guī)定，并持續(xù)符合期貨公司風險監(jiān)管指標的要求。第九條產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)是指期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供產(chǎn)品設(shè)計、資金對接、交易通道等服務。資金對接是指期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品募集期貨公司非自有資金。第十條期貨公司為前述第三條中第（一）、（二）類資產(chǎn)管理機構(gòu)提供托管服務的，應具備以下條件：（一）具備金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格；（二）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類B級（含）；（三）具備相應的信息系統(tǒng)，且最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；（四）取得由協(xié)會出具的無異議函。為公募資產(chǎn)管理機構(gòu)提供托管服務的期貨公司，還應取得中國證監(jiān)會所要求的基金托管業(yè)務資格。期貨公司提供托管服務的，應設(shè)立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，托管服務與其他外包服務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突。第十一條產(chǎn)品銷售是指期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供銷售服務。期貨公司可為前述第三條中第（一）、（二）類資產(chǎn)管理機構(gòu)提供銷售服務；具有公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的期貨公司可為公募資產(chǎn)管理機構(gòu)提供銷售服務。開展銷售服務的期貨公司應設(shè)置有效機制，切實保障銷售結(jié)算資金安全。開立銷售結(jié)算專用賬戶的，應由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或具備公開募集證券投資基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行負責實施有效監(jiān)督。開展銷售服務的各參與方應簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責。第十二條產(chǎn)品運營與管理是指期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供賬戶開設(shè)、研究與策略、場外交易咨詢等服務。第十三條風控管理是指期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供協(xié)助風控、風控管理咨詢等服務。開展風控管理服務的期貨公司應按照事先商定的產(chǎn)品風控要素，在風險管理系統(tǒng)中設(shè)置相應的風控參數(shù)。期貨公司應按照合同或協(xié)議的要求，采取相應的風險控制、預警及處置措施。第十四條份額登記是指期貨公司接受資產(chǎn)管理機構(gòu)的委托，為投資者建立登記賬戶，為其辦理因資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額的認購、申購、贖回以及其他情形，而導致的資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額持有人和資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額持有人所持資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額數(shù)額變更的登記，以及因資產(chǎn)管理產(chǎn)品分紅而導致的資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額持有人權(quán)益變更的登記事宜。開展份額登記業(yè)務的期貨公司應當符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金份額登記的有關(guān)規(guī)定。期貨公司應保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，并應當以電子介質(zhì)的方式保存登記數(shù)據(jù)。開展份額登記業(yè)務的期貨公司可開立注冊登記賬戶，用于投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機制，切實保障投資人資金安全。第十五條估值核算是指期貨公司為資產(chǎn)管理機構(gòu)提供產(chǎn)品會計核算、凈值清算、業(yè)績報酬核算等服務。開展估值核算業(yè)務的期貨公司應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時性。第十六條期貨公司可以根據(jù)資產(chǎn)管理機構(gòu)的要求，在遵守現(xiàn)行法律法規(guī)的前提下，根據(jù)自身實際情況提供包括但不限于信息技術(shù)咨詢與軟件提供、業(yè)績鑒證、績效評估、第三方凈值公布、個性化報表定制、人才招聘與培訓等增值服務與第三方評價服務。第三方凈值公布是指對產(chǎn)品份額持有人、委托人的凈值通知。第十七條期貨公司應與資產(chǎn)管理機構(gòu)簽訂書面外包服務合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務及違約責任。第十八條期貨公司及其從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實守信、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占資產(chǎn)管理產(chǎn)品資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用資產(chǎn)管理產(chǎn)品未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。第十九條期貨公司應在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)和每個年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向協(xié)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務外包服務季報和年報。第二十條發(fā)生對資產(chǎn)管理業(yè)務外包服務有重大影響事件的，期貨公司應當在2個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。第二十一條協(xié)會對期貨公司外包服務進行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查，期貨公司應當予以配合。第二十二條期貨公司提供外包服務違反本指引或相關(guān)自律規(guī)則的，協(xié)會要求限期整改，并視情節(jié)輕重對其采取約見高管談話、訓誡、書面警示、公開譴