上市公司監(jiān)管法律問題探討考核試卷

上市公司監(jiān)管法律問題探討考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在探討上市公司監(jiān)管法律問題，檢驗考生對相關法律法規(guī)的理解和應用能力，以及分析解決實際問題的能力。

一、單項選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.下列哪項不屬于中國證監(jiān)會的主要職責？（）

A.對上市公司信息披露進行監(jiān)管

B.對證券交易活動進行監(jiān)管

C.對銀行存款業(yè)務進行監(jiān)管

D.對證券市場進行宏觀調控

2.上市公司信息披露義務人違反信息披露義務，給投資者造成損失的，應當承擔什么責任？（）

A.民事責任

B.行政責任

C.刑事責任

D.民事責任和行政責任

3.下列哪項不是上市公司信息披露的重大事件？（）

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動

B.公司減資或者增資

C.公司收購其他公司

D.公司經(jīng)營范圍發(fā)生變更

4.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向哪些機構申報所持有的公司股份？（）

A.證監(jiān)會

B.證券交易所

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

5.上市公司年度報告應當在每年度結束之日起多少日內編制完成并披露？（）

A.45日

B.60日

C.90日

D.120日

6.上市公司信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以采取什么措施？（）

A.責令改正

B.暫停上市

C.撤銷上市

D.罰款

7.上市公司董事會秘書的職責不包括以下哪項？（）

A.組織籌備董事會會議

B.擬訂公司信息披露文件

C.代表公司簽署重大合同

D.負責公司信息披露工作

8.上市公司股東大會審議事項需要臨時提請的，應當在會議召開多少日前提出？（）

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

9.下列哪項不屬于上市公司關聯(lián)交易的范疇？（）

A.公司與其子公司之間的交易

B.公司與控股股東之間的交易

C.公司與實際控制人之間的交易

D.公司與公司董事之間的交易

10.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易的，所得的收入應當歸誰所有？（）

A.公司

B.個人

C.國家

D.社會公益組織

11.上市公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，可能對公司的持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的，應當在多少日內向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告？（）

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

12.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署什么？（）

A.證明

B.承諾

C.質詢

D.意見

13.上市公司應當在每年多少日內編制完成并披露年度報告？（）

A.4個月

B.6個月

C.8個月

D.10個月

14.上市公司收購人或者實際控制人通過行使表決權能夠對上市公司實際控制權產(chǎn)生重大影響的，應當具備什么條件？（）

A.收購人或者實際控制人持有公司30%以上的股份

B.收購人或者實際控制人持有公司50%以上的股份

C.收購人或者實際控制人持有公司60%以上的股份

D.收購人或者實際控制人持有公司70%以上的股份

15.上市公司收購人進行要約收購的，對收購價格的確定，應當遵循什么原則？（）

A.公平、合理

B.自愿、平等

C.公開、公正

D.及時、準確

16.上市公司收購人未按規(guī)定履行報告和公告義務的，中國證監(jiān)會可以采取什么措施？（）

A.責令改正

B.罰款

C.停止收購

D.撤銷收購

17.上市公司收購人取得被收購公司控制權后，對被收購公司繼續(xù)實施控制的時間不得超過多少年？（）

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

18.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易的，所得的收入應當歸誰所有？（）

A.公司

B.個人

C.國家

D.社會公益組織

19.上市公司年度報告應當在每年度結束之日起多少日內編制完成并披露？（）

A.45日

B.60日

C.90日

D.120日

20.上市公司信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以采取什么措施？（）

A.責令改正

B.暫停上市

C.撤銷上市

D.罰款

21.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向哪些機構申報所持有的公司股份？（）

A.證監(jiān)會

B.證券交易所

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

22.上市公司股東大會審議事項需要臨時提請的，應當在會議召開多少日前提出？（）

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

23.下列哪項不屬于上市公司關聯(lián)交易的范疇？（）

A.公司與其子公司之間的交易

B.公司與控股股東之間的交易

C.公司與實際控制人之間的交易

D.公司與公司董事之間的交易

24.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易的，所得的收入應當歸誰所有？（）

A.公司

B.個人

C.國家

D.社會公益組織

25.上市公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，可能對公司的持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的，應當在多少日內向中國證監(jiān)會和證券交易所提交臨時報告？（）

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

26.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署什么？（）

A.證明

B.承諾

C.質詢

D.意見

27.上市公司應當在每年多少日內編制完成并披露年度報告？（）

A.4個月

B.6個月

C.8個月

D.10個月

28.上市公司收購人或者實際控制人通過行使表決權能夠對上市公司實際控制權產(chǎn)生重大影響的，應當具備什么條件？（）

A.收購人或者實際控制人持有公司30%以上的股份

B.收購人或者實際控制人持有公司50%以上的股份

C.收購人或者實際控制人持有公司60%以上的股份

D.收購人或者實際控制人持有公司70%以上的股份

29.上市公司收購人進行要約收購的，對收購價格的確定，應當遵循什么原則？（）

A.公平、合理

B.自愿、平等

C.公開、公正

D.及時、準確

30.上市公司收購人未按規(guī)定履行報告和公告義務的，中國證監(jiān)會可以采取什么措施？（）

A.責令改正

B.罰款

C.停止收購

D.撤銷收購

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.上市公司信息披露的基本原則包括哪些？（）

A.及時性

B.準確性

C.完整性

D.公開性

2.上市公司信息披露義務人包括哪些？（）

A.公司董事

B.公司監(jiān)事

C.公司高級管理人員

D.公司控股股東

3.上市公司信息披露的義務包括哪些？（）

A.定期報告

B.臨時報告

C.董事會決議

D.監(jiān)事會決議

4.上市公司年度報告應披露的內容有哪些？（）

A.公司概況

B.財務會計報告

C.經(jīng)營情況分析

D.公司治理結構

5.上市公司臨時報告應披露的重大事件包括哪些？（）

A.公司減資或者增資

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動

C.公司收購其他公司

D.公司經(jīng)營范圍發(fā)生變更

6.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持股份的變動情況，應當在多少日內報告？（）

A.3日內

B.5日內

C.10日內

D.15日內

7.上市公司在下列哪些情況下應當提交臨時報告？（）

A.公司發(fā)生重大虧損

B.公司進行重大投資

C.公司進行重大資產(chǎn)重組

D.公司發(fā)生重大訴訟

8.上市公司信息披露義務人違反信息披露義務，可能承擔的法律責任有哪些？（）

A.民事責任

B.行政責任

C.刑事責任

D.行政處分

9.中國證監(jiān)會對上市公司監(jiān)管的主要手段有哪些？（）

A.行政處罰

B.證券市場禁入

C.限制或暫停交易

D.限制或暫停信息披露

10.上市公司信息披露義務人未按規(guī)定披露信息，給投資者造成損失的，應當承擔什么責任？（）

A.民事責任

B.行政責任

C.刑事責任

D.賠償責任

11.上市公司內部控制的目標有哪些？（）

A.提高公司治理水平

B.防范經(jīng)營風險

C.提高經(jīng)營效率

D.保護投資者利益

12.上市公司內部控制制度應當遵循的原則有哪些？（）

A.全面性

B.實施性

C.合規(guī)性

D.有效性

13.上市公司內部控制制度包括哪些內容？（）

A.內部控制環(huán)境

B.風險評估

C.控制活動

D.信息與溝通

14.上市公司內部控制評價的內容有哪些？（）

A.內部控制制度的設計

B.內部控制制度的執(zhí)行

C.內部控制制度的監(jiān)督

D.內部控制制度的效果

15.上市公司內部控制缺陷的分類有哪些？（）

A.設計缺陷

B.執(zhí)行缺陷

C.監(jiān)督缺陷

D.效果缺陷

16.上市公司信息披露義務人未按規(guī)定披露信息，可能受到的行政處罰包括哪些？（）

A.警告

B.罰款

C.暫停上市

D.市場禁入

17.上市公司信息披露義務人違反信息披露義務，可能承擔的刑事責任有哪些？（）

A.虛假陳述罪

B.重大遺漏罪

C.誤導性陳述罪

D.操縱證券市場罪

18.上市公司內部控制制度的設計應當考慮的因素有哪些？（）

A.公司規(guī)模

B.產(chǎn)業(yè)結構

C.市場環(huán)境

D.競爭對手

19.上市公司內部控制制度的執(zhí)行應當遵循的原則有哪些？（）

A.依法合規(guī)

B.層級分明

C.權責明確

D.風險控制

20.上市公司內部控制制度的信息與溝通應當包括哪些內容？（）

A.內部控制信息的收集

B.內部控制信息的處理

C.內部控制信息的傳遞

D.內部控制信息的反饋

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.中國證監(jiān)會是國務院直屬的______機構，負責全國證券市場的監(jiān)督管理。

2.上市公司信息披露的基本原則之一是______，即信息披露應當及時、準確、完整。

3.上市公司年度報告應當在每年度結束之日起______日內編制完成并披露。

4.上市公司臨時報告應當披露的重大事件之一是______，即公司減資或者增資。

5.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持股份的變動情況，應當在______日內報告。

6.上市公司信息披露義務人違反信息披露義務，給投資者造成損失的，應當承擔______責任。

7.上市公司內部控制的目標之一是______，即防范經(jīng)營風險。

8.上市公司內部控制制度應當遵循的原則之一是______，即合規(guī)性。

9.上市公司內部控制制度的設計應當考慮的因素之一是______，即市場環(huán)境。

10.上市公司內部控制制度的執(zhí)行應當遵循的原則之一是______，即層級分明。

11.中國證監(jiān)會對上市公司監(jiān)管的主要手段之一是______，即行政處罰。

12.上市公司信息披露義務人違反信息披露義務，可能受到的行政處罰之一是______，即警告。

13.上市公司內部控制評價的內容之一是______，即內部控制制度的設計。

14.上市公司內部控制缺陷的分類之一是______，即執(zhí)行缺陷。

15.上市公司內部控制制度的信息與溝通應當包括的內容之一是______，即內部控制信息的收集。

16.上市公司信息披露義務人違反信息披露義務，可能承擔的刑事責任之一是______，即虛假陳述罪。

17.上市公司內部控制制度的設計應當考慮的因素之一是______，即公司規(guī)模。

18.上市公司內部控制制度的執(zhí)行應當遵循的原則之一是______，即權責明確。

19.上市公司內部控制制度的信息與溝通應當包括的內容之一是______，即內部控制信息的反饋。

20.上市公司年度報告應當披露的內容之一是______，即公司概況。

21.上市公司臨時報告應當披露的重大事件之一是______，即公司進行重大資產(chǎn)重組。

22.上市公司內部控制的目標之一是______，即提高公司治理水平。

23.上市公司內部控制制度應當遵循的原則之一是______，即全面性。

24.上市公司信息披露義務人未按規(guī)定披露信息，可能受到的行政處罰之一是______，即罰款。

25.上市公司內部控制制度的信息與溝通應當包括的內容之一是______，即內部控制信息的處理。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司股份的，自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。（）

2.上市公司披露的信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（）

3.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，不得買賣本公司股票。（）

4.上市公司年度報告可以不披露公司的財務狀況和經(jīng)營成果。（）

5.上市公司臨時報告應當在重大事件發(fā)生后立即披露。（）

6.上市公司收購人進行要約收購的，收購價格應當高于被收購公司股票當前市場價格。（）

7.上市公司收購完成后，收購人應當繼續(xù)維持被收購公司的獨立運營。（）

8.上市公司內部控制制度的設計應當以公司利益最大化為目標。（）

9.上市公司內部控制評價應當由公司內部人員進行。（）

10.上市公司信息披露義務人違反信息披露義務，情節(jié)嚴重的，可以暫?；蛘呓K止其股票上市交易。（）

11.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易的，所得的收入應當歸公司所有。（）

12.上市公司內部控制缺陷一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司應當立即采取整改措施。（）

13.上市公司內部控制制度的信息與溝通應當保證內部控制信息及時、準確地傳遞給相關人員。（）

14.上市公司收購人未按規(guī)定履行報告和公告義務的，中國證監(jiān)會可以暫停其收購活動。（）

15.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后六個月內，不得在與原任職公司同行業(yè)或者同類業(yè)務的公司任職。（）

16.上市公司內部控制評價應當每年至少進行一次。（）

17.上市公司信息披露義務人未按規(guī)定披露信息，給投資者造成損失的，應當承擔無限責任。（）

18.上市公司內部控制制度的設計應當符合國家有關法律法規(guī)的要求。（）

19.上市公司內部控制缺陷的分類中，設計缺陷是指內部控制制度本身存在缺陷。（）

20.上市公司內部控制制度的信息與溝通應當包括內部控制信息的歸檔和保管。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請闡述上市公司信息披露的法律意義及其在證券市場中的作用。

2.分析上市公司內部控制制度的設計原則及其在防范風險中的作用。

3.討論中國證監(jiān)會對上市公司監(jiān)管的主要手段及其效果。

4.結合實際案例，分析上市公司信息披露違法行為的成因及法律責任。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題一：某上市公司在披露年度報告時，故意隱瞞了其主營業(yè)務收入下降的事實，導致投資者對公司前景產(chǎn)生誤解，股價出現(xiàn)大幅下跌。請分析該公司的行為是否構成信息披露違法行為，并說明理由。

2.案例題二：某上市公司在收購另一家公司時，未按規(guī)定披露其與被收購公司實際控制人之間的關聯(lián)關系，也未披露實際控制人持有被收購公司股份的情況。在收購完成后，該關聯(lián)關系被揭露，導致市場對公司收購行為產(chǎn)生質疑。請分析該公司的行為是否構成信息披露違法行為，并說明理由。

標準答案

一、單項選擇題

1.C

2.A

3.D

4.B

5.B

6.A

7.C

8.A

9.D

10.A

11.C

12.B

13.B

14.B

15.A

16.A

17.C

18.A

19.A

20.D

21.D

22.A

23.D

24.A

25.C

二、多選題

1.ABCD

2.ABC

3.ABC

4.ABCD

5.ABCD

6.BC

7.ABCD

8.ABC

9.ABCD

10.ABC

11.ABC

12.ABCD

13.ABCD

14.ABC

15.ABC

16.ABCD

17.ABCD

18.ABC

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.證券監(jiān)督管理

2.及時性、準確性、完整性

3.90

4.公司減資或者增資

5.5

6.民事