《大型主題游樂園特種設(shè)備安全風險分級管控和事故隱患排查治理體系建設(shè)實施指南》

ICS13.200

CCSC75/79

32

江蘇省地方標準

DB32/TXXXX—XXXX

大型主題游樂園特種設(shè)備安全風險分級管

控和事故隱患排查治理體系建設(shè)實施指南

lementationGuidelinesfortheConstructionofSafetyRiskGrading

ControlandAccidentHiddenDangerInvestigationandGovernanceSystem

forSpecialEquipmentinLargeThemeAmusementParks

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2023.04.21）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB32/TXXXX—XXXX

大型主題游樂園特種設(shè)備安全風險分級管控和事故隱患排查治理

體系建設(shè)實施指南

1范圍

本文件提供了江蘇省內(nèi)大型主題游樂園（以下簡稱“游樂園”）開展特種設(shè)備風險分級管控和隱患

排查治理體系建設(shè)實施的的指導和建議，給出了工作流程、總體要求、風險分級管控、隱患排查治理等

方面相關(guān)信息。

本文件適用于江蘇省內(nèi)大型主題游樂園開展特種設(shè)備風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)工作。

非特種設(shè)備亦可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T27921-2011風險管理風險評估技術(shù)

GB/T33942-2017特種設(shè)備事故應急預案編制導則

DB32/T4086特種設(shè)備風險分級管控工作規(guī)范

DB32/T4087特種設(shè)備隱患排查治理工作規(guī)范

DB32/T4088特種設(shè)備雙重預防機制建設(shè)規(guī)范

TSG03-2015特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導則

TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則

3術(shù)語和定義

DB32/T4088界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

大型主題游樂園largethemeamusementparks

大型主題游樂園是指以營利為目的興建的，占地和投資達到一定規(guī)模，實行封閉管理，以大型游樂

設(shè)施為主體的為游客有償提供休閑體驗、文化娛樂產(chǎn)品或服務的園區(qū)。

3.2

風險估計riskestimation

確定傷害可能達到的嚴重程度和傷害發(fā)生的概率。

[GB/T15706—2012,定義3.14]

3.3

固有風險lnherentrisk

沒有采取任何措施來改變風險的可能性或影響情況下面臨的風險。

4工作流程

1

DB32/TXXXX—XXXX

4.1游樂園雙重預防的實施可按照圖1的工作流程進行。

4.2游樂園在開展雙重預防工作時，可根據(jù)本單位實際情況調(diào)整圖1的工作流程。

機構(gòu)設(shè)置

制度建設(shè)

人員培訓

持

續(xù)

風險識別隱患排查計劃制定

風改

進

險

風險分析隱患排查

評

否

估是否發(fā)現(xiàn)隱患

風險評價

是

否

是否特種設(shè)備隱患

風險分級管控

按照其是

他要求隱患分類分級

隱患治理

不符合

驗收與評估

符合

溝通和記錄

監(jiān)督檢查

圖1雙重預防工作流程圖

5總體要求

5.1游樂園可根據(jù)DB32/T4088和TSG08-2017的要求，結(jié)合本單位的規(guī)模、特種設(shè)備類別、數(shù)量、安

全運行狀況以及外部環(huán)境來建立、實施、保持和改進特種設(shè)備雙重預防工作機制。建議結(jié)合游樂園現(xiàn)有

安全管理機構(gòu)，在其中配備用于雙重預防工作開展的資源，明確其雙重預防工作職責。在原有的特種設(shè)

備安全管理制度的基礎(chǔ)上增加風險分級管控及隱患排查治理制度，形成完備的特種設(shè)備安全管理手冊

（附錄A）。雙重預防機制的建立和實施需覆蓋游樂園所有特種設(shè)備及其使用區(qū)域。

2

DB32/TXXXX—XXXX

5.2游樂園根據(jù)雙重預防機制有效實施的需要，編制培訓計劃，分層次、分階段組織全員對本單位的

雙重預防機制的標準、程序、方法進行培訓學習，并保留培訓記錄。

5.3游樂園根據(jù)安全生產(chǎn)信息化管理的要求，利用信息化技術(shù)，建立雙重預防管理信息系統(tǒng)，必要時

與當?shù)叵嚓P(guān)監(jiān)管信息系統(tǒng)相連接。企業(yè)自身不能建立信息化管理系統(tǒng)時可使用“江蘇省特種設(shè)備雙重預

防信息化云平臺”系統(tǒng)，使用要求詳見附錄B。

5.4游樂園需完整保存體現(xiàn)風險管控和隱患排查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。

需存檔的資料至少應包括風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表、風險分級管控清單、隱患排查項

目清單、隱患排查治理臺賬等內(nèi)容；涉及重大風險、嚴重事故隱患時，其辨識/評價/整改過程記錄、風

險控制措施及其實施、改進記錄和驗收記錄等，應單獨建檔管理。

5.5游樂園宜建立安全生產(chǎn)雙重預防機制建設(shè)工作的目標責任考核、獎懲機制，并嚴格執(zhí)行，目標責

任考核和獎懲情況應記錄并歸檔。

5.6游樂園可按照DB32/T4088-2021中的要求，適時和定期對風險分級管控和隱患排查治理雙重預防

機制運行情況進行評審，每12個月評審次數(shù)不少于1次。當發(fā)生更新時應及時組織評審，并保存評審

記錄。

6風險分級管控

6.1分級管控基本要求

游樂園按照附錄C表C.1的格式填寫《特種設(shè)備信息表》，依據(jù)本文件中安全風險分級管控標準及風

險評價方法，進行園內(nèi)大型游樂設(shè)施、起重機械、壓力容器等特種設(shè)備的風險辨識、評價、確定風險等

級等工作，明確分級管控的責任部門、責任人，落實管控措施，形成風險分級管控清單，并建立相應的

工作機制和制度。

6.2風險識別

6.2.1風險點確定

游樂園的風險點為單臺特種設(shè)備及其相關(guān)的作業(yè)活動時，風險點名稱可以用單臺特種設(shè)備的名稱來

命名。可以參考DB32/T4086的要求編制園內(nèi)每臺設(shè)備的《設(shè)備風險點清單》和《作業(yè)過程風險清單》（附

錄C表C.2和表C.3）。已按照GB／T16856、GB/T39043及GB／T26610等標準進行過識別的風險點可沿用

原識別結(jié)果或在其基礎(chǔ)上進行調(diào)整。

6.2.2危險源辨識

風險點可能包含多個危險源，在危險源辨識時，企業(yè)可按照TSG03-2015《特種設(shè)備事故報告和調(diào)

查處理導則》列出的爆炸、墜落、剪切、觸電、碰撞、擠壓、故障、受困等事故特征，對該臺特種設(shè)備

及其運行過程中潛在危險有害因素進行辨識，辨識范圍應考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因

素四個方面，其中：

——人的因素包括安全管理人員和作業(yè)人員（修理、操作人員）的持證情況、安全培訓、人員配

置、人員作業(yè)過程中的危險因素以及游客的不安全行為等；

——物的因素包括特種設(shè)備本體的維護保養(yǎng)狀況、運行區(qū)域及警示標識、設(shè)備基礎(chǔ)、安裝及連接、

動力裝置、機械傳動、乘人設(shè)施、電氣控制裝置、安全保護裝置、安全防護等；

——環(huán)境因素包括設(shè)備使用強度、使用頻率等設(shè)備環(huán)境以及溫度、濕度、天氣、樹木、山體等自

然環(huán)境等；

3

DB32/TXXXX—XXXX

——管理因素包括安全管理機構(gòu)的組織架構(gòu)、安全管理制度、操作規(guī)程、應急預案、特種設(shè)備安

全技術(shù)檔案等。

6.2.3危險源辨識的方法

危險源辨識的方法包括頭腦風暴法、SCL（安全檢查表法）、FTA（故障樹分析法）、FMEA（失效模

式與影響分析）、JHA（工作危害分析）、PHA（預先危險分析）、HAZOP（危險與可操作性分析）、LEC

（作業(yè)條件危險性分析法）評價法等，各技術(shù)方法在安全評估各階段的適用性見表1。

表1風險評估技術(shù)在各階段的適用性

風險評估技術(shù)風險識別風險分析（風險估計）

頭腦風暴法SAA

安全檢查表法SANA

預先危險分析法SANA

故障模式與影響分析法SASA

危害與可操作分析法SAA

工作危害分析法SANA

故障樹分析法AA

作業(yè)條件危險性分析法ASA

風險矩陣法ASA

注:SA表示特別適合；A表示適合；NA表示不適合

對單臺設(shè)備宜采用FTA（故障樹分析法）、FMEA（失效模式與影響分析）等方法，格式可參考附錄D

表D.1。

對于作業(yè)活動宜采用JHA（工作危害分析）、LEC（作業(yè)條件危險性分析法）方法。

對于新游樂園或新投入運營項目宜采用頭腦風暴法、PHA（預先危險分析）、HAZOP（危險與可操作

性分析）方法。

日常檢查宜采用SCL（安全檢查表法）進行危險源辨識：

——由熟悉特種設(shè)備及其相關(guān)作業(yè)活動的安全管理人員、作業(yè)人員以及行業(yè)專家等組成辨識小組；

——以有關(guān)特種設(shè)備的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準、制度，以及特種設(shè)備事故、相

關(guān)事故和突發(fā)事件資料作為編制安全檢查表的依據(jù)；

——以“可能導致的事故特征及后果”為線索，按照設(shè)備管理的區(qū)域和結(jié)構(gòu)對危險源（危害因素）

進行分類劃分，確定檢查項目。針對每一檢查項目，列出檢查要求和標準，對照檢查要求和

標準逐項檢查并確定不符合檢查要求的情況和后果等，提出改進措施。附錄D表D.2給出了

基于SCL（安全檢查表法）的大型游樂設(shè)施危險源辨識示例。

6.3風險分析

6.3.1風險分析基本要求

4

DB32/TXXXX—XXXX

風險分析是根據(jù)風險類型、獲得的信息和風險評估結(jié)果的使用目的，對識別出的風險進行定性和定

量的分析，為風險評價和風險管控提供支持。風險分析要考慮導致風險的原因和危險源、風險事件的正

面和負面的后果及其發(fā)生的概率、影響后果和其他可能的因素、不同風險及其危險源的相互關(guān)系等，還

要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果?？紤]的因素包括但不限于以下內(nèi)容：

a)設(shè)備參數(shù)；

b)使用要求及作業(yè)工藝；

c)特定時段；

d)使用年限；

e)使用環(huán)境、場所；

f)設(shè)備狀態(tài)及檢驗情況；

g)人的因素。

6.3.2風險估計

風險估計是風險分析中的重要步驟，是確定每種危險源可能導致傷害的嚴重程度和發(fā)生概率,并據(jù)

此判斷其風險等級。常用的風險估計工具包括LS（風險矩陣法）、LEC（作業(yè)條件危險性分析法）、FMEA

（失效模式與影響分析）等。

采用風險矩陣法進行風險分析，可按照DB32/T4086附錄G的內(nèi)容進行，也可參考表2、表3的內(nèi)容進

行自行設(shè)計。

表2風險發(fā)生可能性標準

級別12345

極低低中高極高

某些情況下可能發(fā)多數(shù)情況下可能發(fā)

某段時間內(nèi)發(fā)生的極不可能發(fā)生偶爾發(fā)生經(jīng)常發(fā)生

生生

概率

未來10年內(nèi)不會發(fā)未來5-10年內(nèi)可能未來2-5年內(nèi)可能未來1年內(nèi)可能發(fā)未來1年內(nèi)至少發(fā)

生發(fā)生1次發(fā)生1次生1次生1次

表3風險發(fā)生嚴重程度標準

級別12345

人員傷亡無傷亡輕微受傷重傷，喪失勞動能力1-10人死亡10人以上死亡

1萬元以上50萬元50以上100萬元以

直接經(jīng)濟損失無損失1萬元以下100萬元以上

以下下

日常運行不受影響輕微影響中度影響嚴重影響重大影響

財產(chǎn)損失可忽略輕微中等較大極大

5分鐘以上30分鐘30分鐘以上60分鐘60分鐘以上240分

游樂設(shè)施高空滯留5分鐘以下240分鐘以上

以下以下鐘以下

負面消息內(nèi)部流傳，負面消息當?shù)鼐植控撁嫦⒃谀骋粎^(qū)負面消息在全國流受監(jiān)管部門調(diào)查、公

企業(yè)聲譽

不受影響流傳，輕微損害域流傳，中等損害傳，較大損害眾關(guān)注度高，造成無

5

DB32/TXXXX—XXXX

級別12345

法彌補的損害

注：所稱的“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)

6.3.3風險點的風險等級確定原則

風險點的風險等級應綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動、設(shè)備周邊環(huán)境、管理方面等因

素。當風險點由若干危險源組成時，取其全部危險源中的最高風險值為該風險點的風險等級。

6.4風險評價

6.4.1風險評價開展原則

風險評價是對比風險分析結(jié)果和風險準則，以確定風險和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。

企業(yè)應結(jié)合自身特點，制定風險可接受目標，根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能性等評估設(shè)備的風險，

按照設(shè)備風險評估判定準則，確定風險等級。對于不可接受的風險應先采取風險應對措施，降低風險等

級。特種設(shè)備風險等級劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個級別。

風險可接受目標的制定應結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應當充分考慮以下要求：

a)有關(guān)特種設(shè)備安全有關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準；

b)游樂園的安全管理、技術(shù)標準；

c)游樂園的特種設(shè)備安全方針和目標等；

d)游樂園的經(jīng)濟、技術(shù)情況；

e)游樂園的安全投入情況。

6.4.2重大風險確定原則

a)采用風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）等風險評估方法確定為重大風險

的；

b)違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

c)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、100萬以上財產(chǎn)損失

事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

d)游樂園所屬特種設(shè)備存在T/CPSAEGT008-2019及《特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查辦法》第二十五

條規(guī)定的嚴重事故隱患的；

e)由于設(shè)備本體原因發(fā)生過重大及以上事故的同類型特種設(shè)備（注：同類型特種設(shè)備指具有相

同工藝、相同運行條件的承壓類特種設(shè)備或者相同品種、相同批次、相同使用條件的機電類

特種設(shè)備）；

f)法律、法規(guī)中規(guī)定的其他重大風險或負有監(jiān)督管理職能的部門認定為重大危險源的特種設(shè)備；

g)超過設(shè)計使用年限的特種設(shè)備（包括通過改造或重大修理延期使用的大型游樂設(shè)施等）。

6.4.3固有風險的確定

對于設(shè)備風險源（點）固有風險的評估分級，除采用上述確定原則，也可采用附錄E表E.1-表E.8

直接進行風險分級。

6.5風險分級管控

6.5.1風險分級管控實施

6

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游樂園根據(jù)確定的評價方法與風險準則對單臺特種設(shè)備進行風險評價分級后，按照表4《風險等級

對照表》規(guī)定的對應原則，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示重大風險、較大風險、一般風險和

低風險，并對該臺特種設(shè)備實施分級管控。

風險辨識和評價后在其基礎(chǔ)上，增加“管控層級”、“責任人”后，形成《風險分級管控清單》（見

附錄F表F.1、F.2），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。

表4風險等級對照表（風險準則）

管控級別

評價方法

重大風險（紅）較大風險（橙）一般風險（黃）低風險（藍）

風險矩陣（LS）法1級2級3級4-5級

作業(yè)條件危險性分160-320分（不含32070-160分（不含160

大于320分小于70分

析法（LEC）分）分）

6.5.2風險控制措施

游樂園宜按照DB32/T4086中表1的要求制定分級管控措施。在前期危險源辨識的基礎(chǔ)上進行風險分

析，針對可能存在的不同風險，制定切實可行、便于操作、風險可控的管控措施。

——工程技術(shù)措施包括：

1)開展定期檢查、檢驗和定期修理保養(yǎng)；

2)設(shè)置警示標識、警示用語和乘客須知，提高安全乘坐意識，降低風險；

3)自身技術(shù)力量不足時，可以委托有相應資質(zhì)的單位通過相應技術(shù)手段來降低風險。

——管理措施包括：

1)制定實施安全操作規(guī)程等；

2)建立各種安全管理制度，督促進行落實，明確各項工作的責任人等；

3)配備足夠數(shù)量的大型游樂設(shè)施作業(yè)人員；

4)相關(guān)人員持證作業(yè)；

5)定期開展安全隱患排查工作。

——培訓教育措施包括：

1)員工入職培訓；

2)每年再培訓；

3)安全管理人員及作業(yè)人員繼續(xù)教育；

4)相關(guān)標準更新發(fā)布后，積極參加學習培訓；

5)其他方面的培訓。

——個體防護措施包括勞保用品等。

——應急措施包括：

1)緊急情況分析、按照GB/T33942-2017《特種設(shè)備事故應急預案編制導則》編制的應急預

案（包括應急指揮機構(gòu)組織圖、應急救援流程圖、疏散線路圖、內(nèi)部/外部應急相關(guān)機構(gòu)

人員聯(lián)系方式等）、現(xiàn)場處置方案的制定（針對不同特種設(shè)備形成詳細附件，包括操作

流程圖）、應急物資的準備（包括應急設(shè)備/物資的清單、布置圖等）；

2)通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減少安全不良

后果。

7

DB32/TXXXX—XXXX

6.5.3風險告知及報告

游樂園結(jié)合風險評價的結(jié)果，將制定的風險控制措施告知內(nèi)部員工，涉及公眾使用的特種設(shè)備還需

告知相關(guān)方（如游客），并進行風險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓，使其掌握本崗位所涉及的風險點

和危險源，包含單臺特種設(shè)備的風險等級、危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信

息。同時建立安全風險公告制度，在安全管理機構(gòu)設(shè)置游樂園安全風險分級管控公告欄，在每臺設(shè)備上

設(shè)立特種設(shè)備安全風險告知牌，在重要崗位處設(shè)立作業(yè)風險告知卡（格式參見附錄F）。同時按照規(guī)定

及時向相關(guān)政府職能部門上報較大以上風險。

7隱患排查治理

7.1排查治理基本要求

游樂園可依據(jù)DB32/T4087中4.2條的要求建立實施機構(gòu)，實施機構(gòu)一般為企業(yè)的特種設(shè)備安全管理

機構(gòu)。也可根據(jù)企業(yè)實際的組織構(gòu)架分開設(shè)立，設(shè)備管理部門負責設(shè)備的隱患排查治理；運營部門負責

日常管理、環(huán)境隱患排查治理；人事管理部門負責相關(guān)人員（操作人員、維修人員等）的隱患排查治理。

實施機構(gòu)的設(shè)立應以文件形式明確各個部門之間的職責權(quán)限與接口關(guān)系，確保所有環(huán)節(jié)均被覆蓋。相關(guān)

文件應經(jīng)過隱患排查治理負責人的審核。隱患排查治理實施機構(gòu)的組成可參考附錄G圖G.1。

根據(jù)DB32/T4087中第6章的要求編制隱患排查治理計劃，形成隱患排查項目清單。隱患排查項目

清單見附錄G表G.1。

7.2隱患排查

7.2.1排查類型、周期和組織級別

依據(jù)DB32/T4087中的要求進行隱患排查，隱患排查一般分為日常排查和專項排查兩種方式。

日常排查

日常排查包括試運行安全檢查、日常檢查和維護保養(yǎng)、定期安全檢測。對日常維護保養(yǎng)和試運行檢

查等自行檢查中發(fā)現(xiàn)的異常情況均為隱患。大型游樂設(shè)施（含附屬壓力容器）及觀光車輛可由修理、操

作人員進行日常排查。起重機械、電梯等可由修理人員、安全管理人員進行日常排查，在日常排查時，

發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即采取緊急措施，并按照規(guī)定程序向安全管理負責人和有關(guān)

負責人報告。

排查人員：持證的特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備修理、操作人員或經(jīng)過企業(yè)專業(yè)培訓的人員。

排查周期：每日。

組織級別：安全管理員負責。

專項排查

根據(jù)單位實際情況開展的專項隱患排查工作，可以分為定期排查、投訴排查、重點時段排查和事故

類排查等：

a)定期排查是指游樂園結(jié)合實際情況，根據(jù)年度計劃定期開展的隱患排查工作。游樂園可以結(jié)

合設(shè)備修理保養(yǎng)和法定檢驗過程，由安全管理員同步開展定期排查。當企業(yè)自身能力不足時，

可以聘請專業(yè)機構(gòu)或人員來協(xié)助進行專項排查工作。排查周期：根據(jù)單位實際情況；組織級

別：安全管理員負責；

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DB32/TXXXX—XXXX

b)投訴排查是指游樂園收到乘客以及其他相關(guān)人員對特種設(shè)備的投訴后開展的隱患排查工作。

排查周期：隨機；組織級別：安全管理員負責；

c)重點時段排查主要是指法定節(jié)假日或大型群眾性活動前對園內(nèi)特種設(shè)備的安全狀況、安全管

理情況、應急預案情況等進行檢查，特別對各級管理人員、修理人員、操作人員在班在崗以

及安全措施、應急預案的落實情況等進行重點檢查。排查周期：法定節(jié)假日前；組織級別：

由單位主要負責人參與；

d)事故類排查是對游樂園內(nèi)部發(fā)生事故或故障、同類型設(shè)備發(fā)生事故后根據(jù)監(jiān)察機構(gòu)要求或自

行開展的專項隱患檢查，此類排查應舉一反三，避免同類型事故發(fā)生。排查周期：隨機；組

織級別：安全管理負責人參與；

e)監(jiān)察機構(gòu)的安全檢查、檢驗機構(gòu)的年度定期檢驗、委托機構(gòu)的檢測（如安全評估、無損檢測）

等外部機構(gòu)開展的檢查檢驗檢測活動可視為專項排查。

7.2.2排查記錄

排查發(fā)現(xiàn)的隱患應形成記錄，游樂園可以根據(jù)自身管理要求設(shè)計表格或采用DB32/T4087附錄A中的

表格（示例見附錄G表G.2）。排查中發(fā)現(xiàn)的較大事故隱患和嚴重事故隱患應及時報告游樂園隱患排查治

理負責人，隱患排查治理負責人應在隱患治理前采取設(shè)備停用、區(qū)域封閉、人員停崗等措施。

外部機構(gòu)（例如監(jiān)察機構(gòu)的安全檢查、檢驗機構(gòu)的定期檢驗等）發(fā)現(xiàn)的異常情況及問題等也應視為

隱患并進行記錄。

7.3隱患治理

根據(jù)DB32/T4087中第9章的要求進行隱患治理。隱患治理應有相應治理方案。對于日常檢查發(fā)現(xiàn)的

一般事故隱患或能及時整改的較大事故隱患，企業(yè)可以通過編制通用的治理方案（如管理制度或作業(yè)指

導書等）及時消除隱患并留有治理記錄（例如維修記錄、維修后的試運行記錄等）。其他情況的隱患治

理應按照DB32/T4087中9.2條的要求制定專項治理方案并填寫記錄，記錄示例見附錄G表G.3。

7.4驗收與評估

一般事故隱患的治理班組級負責人簽字驗收；較大事故隱患的治理由部門級負責人簽字驗收；嚴重

事故隱患的治理責任部門負責人驗收與評估，由隱患排查治理負責人組織復查。

排查出的隱患需及時消除，并填寫《特種設(shè)備隱患排查治理臺賬》。附錄G表G.4為采用DB32/T4087

中臺賬格式的示例。

9

DB32/TXXXX—XXXX

A

A

附錄A

（資料性）

大型主題游樂園安全管理制度

A.1大型主題游樂園特種設(shè)備安全管理手冊目錄示例

表A.1大型主題游樂園特種設(shè)備安全管理手冊目錄

章節(jié)內(nèi)容

1.企業(yè)簡介

1.1企業(yè)概況

1.2主要游樂設(shè)施

1.3重大危險源

一、企業(yè)情況

2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

3.特種設(shè)備概況

3.1特種設(shè)備統(tǒng)計

3.2特種設(shè)備現(xiàn)場分布

1.行政組織架構(gòu)

2.特種設(shè)備安全和雙重預防管理機構(gòu)

3.特種設(shè)備安全管理人員任命書

二、組織架構(gòu)、職責與承諾

4.特種設(shè)備安全與雙重預防管理職能分配表

5.特種設(shè)備安全管理目標責任書、承諾書

6.特種設(shè)備安全管理崗位職責

1.企業(yè)安全生產(chǎn)方針和目標

三、安全管理方針和目標

2.特種設(shè)備安全管理方針和目標

1.特種設(shè)備采購、安裝、驗收管理制度

2.特種設(shè)備使用登記管理制度

3.特種設(shè)備定期檢驗管理制度

4.特種設(shè)備檢查與維護保養(yǎng)管理制度

5.特種設(shè)備修理、改造管理制度

6.特種設(shè)備延壽、報停、報廢管理制度

四、特種設(shè)備安全管理制度7.特種設(shè)備安全技術(shù)檔案管理制度

8.特種設(shè)備人員管理和培訓制度

9.風險分級管控管理制度

10.特種設(shè)備隱患排查治理制度

11.特種設(shè)備應急救援管理制度

12.特種設(shè)備事故報告與處理制度

13.?

1.游樂設(shè)施檢查與維護保養(yǎng)管理規(guī)定

五、特種設(shè)備安全管理規(guī)定

2.游樂設(shè)備巡檢管理規(guī)定

10

DB32/TXXXX—XXXX

章節(jié)內(nèi)容

3.游樂設(shè)施故障處理管理規(guī)定

4.游樂設(shè)施應急救援演練管理規(guī)定

5.游樂設(shè)施日常安全檢查管理規(guī)定

6.游樂設(shè)施機房與操作室管理規(guī)定

7.游樂設(shè)施檢修車間管理規(guī)定

8.游樂設(shè)施運行區(qū)域安全管理規(guī)定

9.?

1.游樂設(shè)施操作規(guī)程

2.游樂設(shè)施檢查與維護保養(yǎng)作業(yè)指導書

3.叉車安全操作規(guī)程

4.起重機械安全操作規(guī)程

六、特種設(shè)備安全操作規(guī)程及維護保養(yǎng)作業(yè)指導書

5.觀光車操作規(guī)程

6.電梯維護保養(yǎng)作業(yè)指導書

7.壓力容器與壓力管道維護保養(yǎng)作業(yè)指導書

8.?

1.特種設(shè)備專項應急預案（不含大型游樂設(shè)施）

七、特種設(shè)備專項應急預案和游樂設(shè)施現(xiàn)場應急處置方案2.游樂設(shè)施現(xiàn)場應急處置方案

3．?

A.2特種設(shè)備風險分級管控管理制度示例

特種設(shè)備風險分級管控制度

A.2.1目的

為有效貫徹實施DB32/T4086-2021《特種設(shè)備風險分級管控工作規(guī)范》標準，依據(jù)特種設(shè)備雙重

預防機制建設(shè)要求，制定本制度。

A.2.2適用范圍

本制度適用于本公司特種設(shè)備的風險分級管控，明確了風險分級管控的工作流程、工作準備、風險

評估、風險分級管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進要求。

A.2.3職責

A.2.3.1主要負責人

全面負責本公司特種設(shè)備風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作，保障風險分級管控

各環(huán)節(jié)的經(jīng)費投入。

A.2.3.2特種設(shè)備安全管理負責人

負責組織本公司特種設(shè)備的風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作。

A.2.3.3安委辦職責

11

DB32/TXXXX—XXXX

1)負責具體推進風險分級管控工作，負責建設(shè)工作的組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術(shù)指導，完

成公司安全風險分級管控和隱患排查治理體系文件編制。

2)明確各級管理人員和崗位人員的責任范圍和責任內(nèi)容，并定期對其雙重預防機制履職情

況進行評估考核。

3)負責組織各部門開展風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作。

A.2.3.4部門負責人職責

按照“分級管理、分級負責”、“管業(yè)務必須管安全”的原則，完成本部門范圍內(nèi)的安全風險分級

管控和隱患排查治理工作。

1)負責落實本部門風險識別、風險分析、風險評價及風險管控措施的制定；

2)負責本部門對確定的風險分級管控措施的落實；

3)負責本部門承租/承包項目危險源辨識及風險分析評價過程的審核確認；

4)負責本部門對安全風險告知、警示與報告的落實；

5)負責本部門對風險分級管控的監(jiān)督檢查的落實。

A.2.3.5各班組長(領(lǐng)班)職責

班組長是本班組及管理區(qū)域內(nèi)開展體系建設(shè)的第一責任人，對該項工作在本班組的開展全面負責，

其主要職責為：

1)負責本組職能范圍內(nèi)的危險源辨識及風險分析評價活動的組織實施；

2)負責本組職能范圍內(nèi)的危險源辨識及風險分析評價結(jié)果在安全風險分級管控體系中貫穿應用，

對工作過程中新發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報部門負責人。

A.2.3.6崗位員工職責

崗位人員應依據(jù)各自崗位責任制，積極參與并履行以下職責：

1)參與本崗位危險源辨識及風險分析評價；

2)掌握、落實本崗位風險分級管控措施；

3)參加風險分級管控培訓教育；

4)對本崗位工作過程中發(fā)現(xiàn)新的危險源或發(fā)現(xiàn)較大以上風險應及時上報班組長。

A.2.3.7相關(guān)部門

負責本部門特種設(shè)備風險識別、風險分析、風險評價和分級管控。

A.2.4管理要求

A.2.4.1總體要求

A.組織機構(gòu)

本公司成立特種設(shè)備風險分級管控工作組，成員由公司主要負責人、特種設(shè)備安全管理負責人、特

種設(shè)備安全管理員、安全環(huán)保部、設(shè)備管理部部門負責人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員組成。

設(shè)備部負責組織特種設(shè)備的風險識別、風險分析、風險評價和風險分級管控工作。

A.規(guī)章制度

設(shè)備管理部負責制定并組織實施特種設(shè)備風險分級管控制度，明確開展特種設(shè)備安全風險識別、分

析和評價的工作內(nèi)容、流程、方法及工具，針對不同等級的安全風險制定相應的分級管控措施。

12

DB32/TXXXX—XXXX

A.教育培訓

人力資源部應定期對主要負責人、特種設(shè)備安全管理負責人、各級管理人員和特種設(shè)備作業(yè)人員進

行特種設(shè)備安全風險管控教育培訓，并納入年度培訓計劃，分層次、分階段組織相關(guān)員工培訓學習，使

其掌握本單位特種設(shè)備風險類別、風險識別、分析和評價方法，風險分級管控等內(nèi)容，并定期考核，保

留相關(guān)記錄。

A.動態(tài)管理

公司每年應至少開展一次特種設(shè)備風險評估及分級管控工作。遇到新增特種設(shè)備、設(shè)備拆裝、發(fā)生

特種設(shè)備安全事故時，應及時開展特種設(shè)備風險評估，并根據(jù)風險評估結(jié)果采取必要風險應對措施。

A.2.4.2風險識別

A.資料收集與準備

在開展特種設(shè)備安全風險識別前，需要收集以下相關(guān)資料，包括但不限于：

a)相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定、標準和規(guī)范；

b)特種設(shè)備的法定檢測報告；

c)特種設(shè)備安全操作運行規(guī)程、設(shè)備完好標準、維護保養(yǎng)規(guī)程、應急處置措施；

d)特種設(shè)備工作環(huán)境條件；

e)本公司及相關(guān)行業(yè)特種設(shè)備安全事故資料。

A.特種設(shè)備安全風險辨識單元劃分

特種設(shè)備安全風險辨識單元宜劃分為設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動兩類。風險識別應覆蓋本單位全部特種設(shè)

備及其作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)（正常、異常、緊急）、不同時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）和不同

環(huán)境帶來的影響。按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則劃分風

險源辨識單元。根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及DB32/T4086-2021標準要求組織對本公司內(nèi)的特種設(shè)

備及其作業(yè)活動進行風險源排查，填寫“設(shè)備風險源（點）清單”、“作業(yè)過程風險源（點）清單”。

A.風險識別方法

依據(jù)DB32/T4086《特種設(shè)備風險分級管控工作規(guī)范》要求，考慮GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》

和GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》開展特種設(shè)備風險識別工作。本公司特種設(shè)備風

險識別宜采用但不限于以下方法：

a）對于作業(yè)過程風險源（點）單元采用作業(yè)危害分析法（JHA）進行識別；

b）對于設(shè)備風險源（點）單元，可采用安全檢查表法（SCL）或預先危險性分析法（PHA）、失效

模式與影響分析法（FMEA）進行識別；

c）對于復雜、危險工藝采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、事故樹分析法（FTA）、故障模式、

影響及危害性分析（FMECA）進行識別；

d）對于承壓類特種設(shè)備，參照GB/T26610開展風險識別工作；

e）對于機電類特種設(shè)備，參照GB/T16856開展風險識別工作。

A.風險描述

風險描述時包括風險源、事件（事故）、原因和后果四個方面。確定事件類別時應依據(jù)GB6441《企

業(yè)職工傷亡事故分類》事故類別進行分類；在分析事故原因時，可參考GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分

13

DB32/TXXXX—XXXX

類》和GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》。通常本公司特種設(shè)備事故原因及事故類別

見表A.2和表A.3所示。

表A.2常見特種設(shè)備事故原因分類

風險類型特種設(shè)備事故（事件）原因

1.應持證人員未持證

2.所持證不在有效期內(nèi)

3.所持證項目與作業(yè)內(nèi)容不符

4.未按制度開展安全培訓

人的因素5.安全培訓未覆蓋相關(guān)人員

6.未按規(guī)定逐臺落實安全責任人

7.未按規(guī)定配置安全管理人員

8.未按規(guī)定配置特種作業(yè)人員

10.其他（如未遵守操作規(guī)程，人為失誤等）

1.設(shè)備的生產(chǎn)未按規(guī)定由取得許可的單位實施

2.設(shè)備無產(chǎn)品質(zhì)量證明

3.設(shè)備生產(chǎn)未按規(guī)定接受監(jiān)督檢查

4.設(shè)備超過設(shè)計使用年限

5.設(shè)備本體缺陷

設(shè)備的安全附件或安全保護裝置失效或存在缺陷

物的因素6.

7.設(shè)備附帶裝置級工具存在缺陷

8.設(shè)備未按要求接受檢驗或檢驗不合格仍繼續(xù)使用

9.設(shè)備的停用或重新啟用未按規(guī)定進行

10.設(shè)備曾發(fā)生事故

11.設(shè)備未按規(guī)定進行維護保養(yǎng)

12.其他

1.涉及易燃易爆炸、劇毒等危險品

2.處于公眾聚集場所

3.未設(shè)置作業(yè)區(qū)域或作業(yè)路線

環(huán)境因素

4.未公開提供運營服務

5.設(shè)備所處自然環(huán)境不符合要求

6.其他（如一定的溫度、壓力、窒息因素等）

1.未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)

管理因素

2.未按規(guī)定建立安全節(jié)能管理制度

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DB32/TXXXX—XXXX

風險類型特種設(shè)備事故（事件）原因

3.未按規(guī)定辦理使用登記

4.未按規(guī)定逐臺套建立安全與節(jié)能技術(shù)檔案

5.操作規(guī)程缺失或不健全

6.應急預案缺失、無效或未按規(guī)定實施演練

7.相關(guān)記錄不符合要求

8.未自主開展隱患排查治理工作

9.其他

表A.3特種設(shè)備風險事件類別

特種設(shè)備種類風險事件描述

傾覆、墜落、擠壓、斷裂、碰撞、失控、故障以及所引起的人員

大型游樂設(shè)施墜落、撞擊、觸電、機械性傷害、窒息、受困（滯留）、火災燒傷

等

碰撞、傾翻、擠壓、墜落、失控、故障以及所引起的人員墜落、

場（廠）內(nèi)專用機動車輛

撞擊、碾壓等

門系統(tǒng)故障、沖頂或蹲底、其他事故以及所引起的受困（滯留）、

電梯

墜落、剪切、擠壓、撞擊、觸電、火災燒傷、其他傷害等

爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、泄漏、傾覆、變形、斷裂以及所引起

鍋爐

的沖擊、燒傷、燙傷、機械性傷害等

泄漏、爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、傾覆、變形、斷裂以及所引起

壓力容器

的中毒、窒息、沖擊、燒傷、燙傷、凍傷、腐蝕、機械性傷害等

傾覆、墜落、擠壓、斷裂、碰撞、失控、故障以及所引起的人員

起重機械

墜落、撞擊、觸電、機械性傷害等

泄漏、爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、傾覆、變形、斷裂以及所引起

壓力管道

的中毒、窒息、沖擊、燒傷、燙傷、凍傷、腐蝕、機械性傷害等

傾覆、墜落、擠壓、斷裂、碰撞、失控、故障以及所引起的人員

客運索道

墜落、撞擊、觸電、機械性傷害、受困（滯留）、火災燒傷等

A.2.4.3風險分析

A.風險分析應考慮的因素