2024年權益融資條款文檔

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年權益融資條款文檔本合同目錄一覽1.權益融資概述1.1融資總額1.2融資用途1.3融資方式2.投資者權益2.1投資額度2.2投資價格2.3投資權益3.融資期間3.1融資開始日期3.2融資結束日期3.3融資續(xù)約條款4.融資條件4.1融資前提條件4.2融資后續(xù)條件5.融資價格調整5.1價格調整機制5.2價格調整時間5.3價格調整幅度6.投資者權益保護6.1信息披露6.2股東大會參與權6.3優(yōu)先購買權7.違約責任7.1融資方違約7.2投資者違約7.3違約處理方式8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3訴訟管轄地9.合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止情形10.保密條款10.1保密內容10.2保密期限10.3泄密責任11.合同的附件11.1附件清單11.2附件的有效性12.合同的簽署12.1簽署日期12.2簽署地點12.3簽署主體13.合同的書面語言13.1合同文本13.2翻譯版本13.3解釋權歸屬14.其他條款14.1強制性條款14.2非強制性條款14.3未盡事宜第一部分：合同如下：第一條權益融資概述1.1融資總額甲乙雙方同意，本次權益融資總額為人民幣【】（大寫：【】元整），融資額度根據(jù)實際資金需求可由雙方協(xié)商調整。1.2融資用途甲方同意將本次融資所得資金主要用于【】（具體用途），以促進公司業(yè)務發(fā)展，提高經(jīng)營效益。1.3融資方式本次權益融資采用【發(fā)行股票/發(fā)行債券/增資擴股等方式】進行，具體方式由雙方協(xié)商確定。第二條投資者權益2.1投資額度每位投資者的最低投資額度為人民幣【】（大寫：【】元整），投資額度由投資者根據(jù)自身意愿及資金狀況自行確定。2.2投資價格甲方同意本次權益融資的每股價格為人民幣【】（大寫：【】元整），投資價格由雙方協(xié)商確定。2.3投資權益投資者根據(jù)其投資額度，享有甲方公司【%】的股份，并享有【】等權益。具體權益由雙方在股權協(xié)議中詳細約定。第三條融資期間3.1融資開始日期本次權益融資的開始日期為2024年【】月【】日。3.2融資結束日期本次權益融資的結束日期為2024年【】月【】日。3.3融資續(xù)約條款如甲方需要在融資結束日期后繼續(xù)融資，應提前【】天通知投資者，并按照雙方協(xié)商確定的條件和方式進行。第四條融資條件4.1融資前提條件4.2融資后續(xù)條件第五條融資價格調整5.1價格調整機制如遇市場環(huán)境變化，甲方可以根據(jù)實際情況調整融資價格，調整機制如下：【】5.2價格調整時間價格調整時間定為每年【】月【】日。5.3價格調整幅度價格調整幅度不得超過【%】，具體幅度由雙方協(xié)商確定。第六條投資者權益保護6.1信息披露甲方應按照相關法律法規(guī)和協(xié)議約定，及時、準確、完整地披露公司信息，包括但不限于財務報告、業(yè)務發(fā)展情況等。6.2股東大會參與權投資者有權參加甲方公司的股東大會，并享有表決權、提案權等股東權利。6.3優(yōu)先購買權在甲方進行權益融資時，投資者享有優(yōu)先購買權，具體權利由雙方在股權協(xié)議中詳細約定。第七條違約責任7.1融資方違約甲方如違反本協(xié)議的約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.2投資者違約投資者如違反本協(xié)議的約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。7.3違約處理方式違約處理方式按照雙方協(xié)商確定的方式進行，或根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定進行。第八條爭議解決8.1爭議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構爭議解決機構為甲方所在地人民法院。8.3訴訟管轄地訴訟管轄地為甲方所在地。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并自【】日起履行。9.2合同變更程序本協(xié)議的變更應由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。9.3合同終止情形（1）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（2）因履行期限屆滿而自然終止；（3）一方嚴重違反本協(xié)議，另一方有權解除本協(xié)議；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第十條保密條款10.1保密內容甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，均應予以保密。10.2保密期限保密期限為【】年，自本協(xié)議生效之日起計算。10.3泄密責任如甲乙雙方違反保密義務，泄露保密信息，泄露方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。第十一條合同的附件11.1附件清單本協(xié)議附件包括：【】等。11.2附件的有效性附件與本協(xié)議具有同等法律效力，甲乙雙方應按照附件的約定履行各自的義務。第十二條合同的簽署12.1簽署日期本協(xié)議簽署日期為2024年【】月【】日。12.2簽署地點本協(xié)議簽署地點為【】。12.3簽署主體甲方（融資方）：【】乙方（投資者）：【】第十三條合同的書面語言13.1合同文本本協(xié)議的正式文本為中文，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2翻譯版本如甲乙雙方同意，可以簽訂英文或其他語言的翻譯版本，翻譯版本與中文文本具有同等法律效力。13.3解釋權歸屬本協(xié)議的解釋權歸甲乙雙方共同所有。第十四條其他條款14.1強制性條款本協(xié)議中的強制性條款【】等，甲乙雙方均應嚴格執(zhí)行。14.2非強制性條款本協(xié)議中的非強制性條款【】等，甲乙雙方可以根據(jù)實際情況選擇是否履行。14.3未盡事宜本協(xié)議未涉及的事宜，甲乙雙方應本著誠信、公平的原則，協(xié)商處理。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構等。1.2第三方介入的范圍（1）第三方為甲乙雙方提供咨詢服務，如財務咨詢、法律咨詢等；（2）第三方參與甲乙雙方的業(yè)務合作，如技術合作、市場拓展等；（3）第三方協(xié)助甲乙雙方進行合同履行，如中介機構協(xié)助完成股權轉讓等；（4）其他甲乙雙方認為需要第三方介入的情形。第二條第三方介入的義務與責任2.1第三方介入的義務第三方應按照甲乙雙方的約定，履行相關義務，包括但不限于提供專業(yè)服務、協(xié)助甲乙雙方解決問題等。2.2第三方介入的責任第三方應承擔因其履行不當導致的甲乙雙方的損失，并按照甲乙雙方的約定承擔違約責任。第三條第三方介入的權益保護3.1第三方權益的保護甲乙雙方應尊重第三方的合法權益，包括但不限于保護第三方的商業(yè)秘密、維護第三方的名譽等。3.2第三方權益的界定甲乙雙方與第三方之間的權益界定，應依據(jù)相關法律法規(guī)、合同約定以及公平原則進行。第四條第三方介入的合同修改4.1第三方介入的合同修改當甲乙雙方同意第三方介入時，甲乙雙方應與第三方簽訂補充協(xié)議，明確第三方的權利義務以及與甲乙雙方的關系。4.2第三方合同的審批甲乙雙方應按照本合同的約定，對第三方的合同進行審批，確保第三方合同的合法性、合規(guī)性。第五條第三方責任限額5.1第三方責任限額的確定甲乙雙方與第三方在補充協(xié)議中約定第三方的責任限額，包括但不限于賠償限額、承擔責任的方式等。5.2第三方責任限額的調整甲乙雙方可以根據(jù)實際情況，協(xié)商調整第三方的責任限額。第六條第三方介入的爭議解決6.1第三方爭議的解決第三方介入引發(fā)的爭議，應通過甲乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依照本合同的爭議解決方式解決。6.2第三方爭議的管轄第三方爭議的管轄法院應為本合同約定的訴訟管轄地。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件（1）第三方履行完畢其義務；（2）甲乙雙方與第三方協(xié)商一致終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。7.2第三方介入終止后的義務第三方在終止介入后，應繼續(xù)履行其承擔的合同義務，確保甲乙雙方的權益不受損害。第八條第三方介入的告知義務8.1第三方介入的告知義務甲乙雙方在引入第三方介入時，應向對方告知第三方的基本信息、合同內容等相關事項。8.2第三方介入的披露義務甲乙雙方應按照本合同的約定，及時披露第三方介入的相關信息，確保雙方權益的平衡。第九條第三方介入的合規(guī)性9.1第三方介入的合規(guī)性要求第三方應遵守相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定，確保其介入行為的合規(guī)性。9.2第三方合規(guī)性的監(jiān)督甲乙雙方應監(jiān)督第三方遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定，如發(fā)現(xiàn)第三方存在違法行為，應及時制止并報告相關機構。第十條第三方介入的合同解除10.1第三方合同的解除條件（1）第三方嚴重違約；（2）第三方喪失履約能力；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。10.2第三方合同解除的程序甲乙雙方與第三方協(xié)商一致后，可以解除合同，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。第十一條第三方介入的影響評估11.1第三方介入的影響評估甲乙雙方應定期評估第三方介入的影響，如發(fā)現(xiàn)第三方介入對甲乙雙方權益造成不利影響，應及時采取措施予以糾正。11.2第三方介入的影響報告甲乙雙方應按照本合同的約定，向對方報告第三方介入的影響評估結果。第十二條第三方介入的培訓與指導12.1第三方介入的培訓甲乙雙方應根據(jù)實際情況，為第三方提供必要的培訓，確保第三方能夠正確履行其義務。12.2第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權轉讓協(xié)議附件二：融資款支付憑證附件三：投資權益證明附件四：第三方服務合同附件五：審計報告附件六：評估報告附件七：法律法規(guī)文件附件八：行業(yè)規(guī)定文件附件九：合同履行證明附件十：違約行為證明附件的詳細要求和說明：1.股權轉讓協(xié)議：載明股權轉讓的具體事項，包括但不限于轉讓股份的數(shù)量、轉讓價格、支付方式等。2.融資款支付憑證：證明甲方已按照約定向乙方支付融資款項的憑證。3.投資權益證明：證明乙方根據(jù)投資額度所享有的投資權益，如分紅權、優(yōu)先購買權等。4.第三方服務合同：明確第三方提供的服務內容、服務期限、服務質量等。5.審計報告：由第三方審計機構出具，對甲乙雙方的財務狀況進行審計。6.評估報告：由第三方評估機構出具，對甲乙雙方的業(yè)務價值進行評估。7.法律法規(guī)文件：包括本合同履行過程中適用的法律法規(guī)，如公司法、合同法等。8.行業(yè)規(guī)定文件：包括本合同履行過程中適用的行業(yè)規(guī)定，如證券法、融資租賃規(guī)定等。9.合同履行證明：證明甲乙雙方按照合同約定履行義務的文件，如履行進度報告、履行情況證明等。10.違約行為證明：證明甲乙雙方或第三方存在違約行為的文件，如違約事實證明、違約行為描述等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定時間支付融資款；2.乙方未按照約定時間提供投資權益；3.第三方未按照約定提供服務；4.甲乙雙方未按照約定履行合同義務；5.甲乙雙方提供的信息不真實、不完整；6.甲乙雙方違反保密義務；7.甲乙雙方未經(jīng)對方同意擅自變更合同內容；8.甲乙雙方延遲履行、拒絕履行合同義務；9.甲乙雙方在合同履行過程中存在欺詐行為；10.其他違反合同約定的行為。違約責任認定：1.甲方未按照約定時間支付融資款的，應支付違約金，違約金金額為未支付融資款金額的【】%；2.乙方未按照約定時間提供投資權益的，應支付違約金，違約金金額為未提供投資權益的價值的【】%；3.第三方未按照約定提供服務的，應承擔違約責任，如支付違約金、賠償損失等；4.甲乙雙方未按照約定履行合同義務的，應承擔違約責任，如支付違約金、賠償損失等；5.甲乙雙方提供的信息不真實、不完整的，應承擔違約責任，如支付違約金、賠償損失等；6.甲乙雙方違反保密義務的，應承擔違約責任，如支付違約金、賠償損失等；7.甲乙雙方未經(jīng)對方同意擅自變更合同內容的，應承擔違約責任，如支付違約金、賠償損失等；8.甲乙雙方延遲履行、拒絕履行合同義務的，應承擔違約責任，如支付違約金、賠償損失等；9.甲乙雙方在合同履行過程中存在欺詐行為的，應承擔違約責任，如支付違約金、賠償損失等；10.其他違反合同約定的行為，應根據(jù)合同約定承擔相應的違約責任。示例說明：如甲方未按照約定時間支付融資款，乙方可以要求甲方支付違約金，違約金金額為未支付融資款金額的5%。說明三：法律名詞及解釋：1.權益融資：指公司通過發(fā)行股票、