2023年金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表

附：

1.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表

2.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表

3.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表

4.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表

5.金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表

6.金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表

7.金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)其他機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表

8.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)

9?反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄

10.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢(xún)通知書(shū)

11.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)

12.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄

13.約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書(shū)

14.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄

15.反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)

附1

金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況統(tǒng)計(jì)表

填報(bào)單位：年度

制度名稱(chēng)主要內(nèi)容制定部門(mén)制定時(shí)間相關(guān)文號(hào)

制表人:聯(lián)系電話:填報(bào)日期：

附2

金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表

填報(bào)單位：年度

反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)單位負(fù)責(zé)人反洗錢(qián)部門(mén)負(fù)責(zé)人反洗錢(qián)人員

（或職能部門(mén)名

姓名職務(wù)聯(lián)系電話姓名聯(lián)系電話專(zhuān)職兼職

稱(chēng)）

制表人:聯(lián)系電話:填報(bào)日期：

附3

金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳情況統(tǒng)計(jì)表

填報(bào)單位:年度

培訓(xùn)工作

序號(hào)培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)對(duì)象參加人數(shù)培訓(xùn)方式

1

2

3

4

5

6

宣傳活動(dòng)

序號(hào)活動(dòng)時(shí)間宣傳內(nèi)容參加人數(shù)亙傳月式發(fā)放材料

份數(shù)

1

2

3

4

5

制表人:聯(lián)系電話:填報(bào)日期：

附4

金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作內(nèi)部審計(jì)情況統(tǒng)計(jì)表

填報(bào)單位：年度

審計(jì)部門(mén)審計(jì)期限審計(jì)項(xiàng)目名稱(chēng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主問(wèn)題整改情況

名稱(chēng)及主要內(nèi)容要問(wèn)題

制表人：聯(lián)系電話：填報(bào)日期：

附5

金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表

填報(bào)單位：年季度

一、識(shí)別客戶(hù)

單位：家

項(xiàng)目新客戶(hù)一次性交易跨境匯兌其他情形

總數(shù)

通過(guò)代理行識(shí)§!!數(shù)

通過(guò)第三方識(shí)別數(shù)

與離岸中心有關(guān)的

對(duì)受益人數(shù)

公等十

客匿名、假名

戶(hù)證件造假

發(fā)現(xiàn)

證件失效

問(wèn)題

利用他人證件

3摩嫌疑人

其他情形

總數(shù)

通過(guò)代建行識(shí)別數(shù)

通過(guò)第三方識(shí)別數(shù)

封

居民

其中他人代理的

對(duì)非居■

私民其中他人代理的

客合計(jì)

戶(hù)匿名、假名

證件造假

發(fā)現(xiàn)

證件失效

問(wèn)題

利用他人證件

力廊嫌疑人

其他情形

合計(jì)

二、重新識(shí)別客戶(hù)

對(duì)公客戶(hù)對(duì)私客戶(hù)

重新識(shí)別原因

總數(shù)涉及受益人的總數(shù)居民非居民

變更重要信息

其中查實(shí)的

行為異常

其中查實(shí)的

3巳罪嫌疑人

其中查實(shí)的

涉及可疑交

易

其中直實(shí)的

其他情形

其中查實(shí)的

合計(jì)

查實(shí)合計(jì)數(shù)

留存證件失效

已更新數(shù)

三、涉及可疑交易識(shí)別情況

新建立業(yè)務(wù)關(guān)系和提供一次性服務(wù)中識(shí)別的客戶(hù)身份重新識(shí)別中發(fā)現(xiàn)的

限額以上一次性服務(wù)

新建業(yè)務(wù)可疑數(shù)可疑數(shù)客戶(hù)身份可疑數(shù)客戶(hù)交易行為可疑數(shù)

附6

金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)表

填報(bào)單位：年季度

交當(dāng)期可疑交易報(bào)告其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告

易

類(lèi)單位可疑交個(gè)人可疑交

單位可疑交易個(gè)人可疑交易

型易報(bào)告（份易報(bào)告（份公安機(jī)關(guān)反

報(bào)告（份數(shù)/報(bào)告（份數(shù)/金

數(shù)/金額）數(shù)/金額）饋情況

金額）額）

人

民

幣

可

疑

交

易

外

匯

可

疑

交

易

制表人：聯(lián)系電話：填表日期：

注："單位"和"個(gè)人”以在統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的賬戶(hù)性質(zhì)確定「當(dāng)期可疑交易報(bào)告”指報(bào)告期

內(nèi)所有可疑交易報(bào)告「‘其中向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告”指《金融機(jī)商反洗錢(qián)規(guī)定》第十三條規(guī)定的

可疑交易報(bào)告。

附7

金融機(jī)構(gòu)協(xié)助公安機(jī)關(guān)、其他機(jī)關(guān)

打擊洗錢(qián)活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表

填報(bào)單位:年季度

被協(xié)助部門(mén)協(xié)助時(shí)間協(xié)助內(nèi)容效果協(xié)助協(xié)助次

次數(shù)數(shù)合計(jì)

公

安

機(jī)

關(guān)

其

他

機(jī)

關(guān)

制表人:聯(lián)系電話:填表日期：

附8

中國(guó)人民銀行行（部）

反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)

根據(jù)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要，你單位一年—月—日?qǐng)?bào)

送的信息不準(zhǔn)確（或不完整），請(qǐng)你單位將下列資料

于—年—月日前報(bào)送中國(guó)人民銀行行。

一、需要補(bǔ)充的資料

二、需要說(shuō)明的問(wèn)題

聯(lián)系人：聯(lián)系電話:

傳真：

附件：

特此通知。

（簽章）

-OO年月曰

附9

中國(guó)人民銀行行（部）

反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管電話記錄

時(shí)間地點(diǎn)

被通話單位

被通話人職務(wù)

通話人記錄人

逋話內(nèi)容：

處理情況：

附10

中國(guó)人民銀行行（部）

反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢(xún)通知書(shū)

對(duì)于以下所列事項(xiàng)，請(qǐng)你單位在一年—月日前以書(shū)面形

式向中國(guó)人民銀行行回復(fù)。

詢(xún)問(wèn)事項(xiàng)：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話:

（簽章）

二OO年月曰

附11

中國(guó)人民銀行行（部）

反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪通知書(shū)

為了,我行將派

同志于年月日前往你單位，了解以下情況：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話:

（簽章）

=oo年月曰

附12

中國(guó)人民銀行行（部）

反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪調(diào)查記錄

時(shí)間：年—月—日

地點(diǎn)：_______________________

走訪人：

姓名：職務(wù)：

姓名：職務(wù)：

被走訪機(jī)構(gòu)：

參與人員:

內(nèi)容:

事實(shí)與評(píng)價(jià):

發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題:

被走訪機(jī)構(gòu)意見(jiàn)及簽章:

編號(hào)：

時(shí)恒：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第18頁(yè)共21頁(yè)

附13

中國(guó)人民銀行行（部）

約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書(shū)

根據(jù)反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作需要,茲定于一年—月

日—時(shí)—分在,我行約見(jiàn)你單

位同志（先生/女士）就

等事項(xiàng)談話，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)赴約會(huì)談。如有特殊情況不能參

加，請(qǐng)?zhí)崆皶?shū)面說(shuō)明。

特此通知。

第18頁(yè)共21頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)恒：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第19頁(yè)共21頁(yè)

（簽章）

二oo年月曰

附14

中國(guó)人民銀行行（部）

反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話記錄

編號(hào):

時(shí)間點(diǎn)

約見(jiàn)方

被約見(jiàn)方

出席人員

第1