如何制定期貨公司風(fēng)險控制制度

如何制定期貨公司風(fēng)險控制制度合同編號：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為期貨公司，乙方為與甲方進行期貨交易的客戶，雙方為平等自愿、公平公正的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方提供期貨交易服務(wù)，乙方進行期貨交易的事宜，達成如下協(xié)議：第一條交易品種及交易時間1.1甲方提供的期貨交易品種為：__________1.2甲方提供的期貨交易時間為：__________第二條交易方式及交易規(guī)則2.1乙方通過甲方的交易系統(tǒng)進行期貨交易，交易規(guī)則如下：(1)乙方須按照甲方的交易規(guī)則進行操作，包括但不限于下單、撤單、修改持倉等；(2)乙方須遵守甲方的交易時間，如有特殊情況，需提前向甲方申請；(3)乙方在進行交易時，須遵守國家法律法規(guī)及期貨交易所的規(guī)定；(4)乙方應(yīng)保證其交易資金的合法來源，不得從事任何違法交易活動。第三條風(fēng)險控制及保證金制度3.1甲方為保障期貨交易的順利進行，對乙方實行風(fēng)險控制及保證金制度，具體規(guī)定如下：(1)乙方在進行期貨交易時，須按照甲方規(guī)定的保證金比例繳納保證金；(2)乙方需在規(guī)定的時間內(nèi)足額繳納保證金，否則甲方有權(quán)限制乙方的交易；(3)甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整保證金比例，乙方應(yīng)予以遵守；(4)乙方在交易過程中，如遇虧損，需及時追加保證金，否則甲方有權(quán)強行平倉。第四條交易費用及結(jié)算4.1甲方有權(quán)根據(jù)國家法律法規(guī)及期貨交易所的規(guī)定，向乙方收取交易手續(xù)費、倉儲費等相關(guān)費用；4.2乙方的交易盈虧，以甲方交易系統(tǒng)顯示的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；4.3乙方需在規(guī)定的時間內(nèi)與甲方完成交易結(jié)算，逾期未結(jié)算的，甲方有權(quán)采取相應(yīng)措施。第五條違約責(zé)任5.1乙方如違反本合同的任何條款，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；5.2甲方如違反本合同的任何條款，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年；7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；7.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.期貨交易操作指南2.期貨交易規(guī)則3.期貨交易風(fēng)險說明書4.期貨交易保證金比例調(diào)整通知5.交易費用明細表6.期貨交易結(jié)算確認單7.訴訟申請書二、違約行為及認定：1.乙方未按約定時間繳納保證金，或未足額繳納保證金2.乙方未按甲方規(guī)定的時間進行交易，或未遵守交易規(guī)則進行操作3.乙方交易資金來源不合法，或從事違法交易活動4.甲方未按約定時間提供交易服務(wù)，或未遵守交易規(guī)則進行操作5.甲方未按約定收取交易費用，或未在規(guī)定時間內(nèi)完成結(jié)算三、法律名詞及解釋：1.期貨交易：指買賣期貨合約的交易活動2.保證金：為確保交易履約，由乙方按一定比例繳納的資金3.強行平倉：甲方在乙方未追加保證金的情況下，強制平掉乙方的持倉4.交易手續(xù)費：乙方進行期貨交易時，需支付給甲方的費用四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.乙方忘記繳納保證金解決辦法：甲方應(yīng)及時通知乙方，提醒其繳納保證金，避免交易受限2.甲方交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障解決辦法：甲方應(yīng)及時修復(fù)故障，并向乙方道歉，必要時進行賠償3.乙方遇到交易糾紛解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通協(xié)商，如協(xié)商不成，可向法院提起訴訟4.甲方未按約定時間完成結(jié)算解決辦法：甲方應(yīng)及時完成結(jié)算，并向乙方解釋原因，如因故意延遲，乙方可要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任五、所有應(yīng)用場景：1.期貨公司為客戶提供的期貨交易服務(wù)2.客戶