證券公司財務內控機制

證券公司財務內控機制合同編號：__________證券公司財務內控機制合同甲方：__________乙方：__________鑒于甲乙雙方本著平等互利的原則，就乙方為甲方提供證券公司財務內控機制服務事宜，經充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條服務內容1.1乙方根據(jù)甲方的要求，為甲方制定財務內控機制方案，包括但不限于內部控制制度、風險管理制度、財務報表體系、審計制度等。1.2乙方應確保所提供的財務內控機制方案符合我國法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定及證券行業(yè)的最佳實踐。1.3乙方在為甲方提供服務期間，應保證所提供的財務內控機制方案的實施能夠有效防范和控制甲方財務風險，提升甲方的財務管理水平。第二條服務期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，服務期限為____年。2.2服務期滿后，如甲方認為乙方提供的服務滿意，雙方可簽訂新的服務協(xié)議。第三條服務費用3.1乙方為甲方提供財務內控機制服務的費用為人民幣____元（大寫：____________________元整）。3.2甲方應按照本協(xié)議約定的時間和方式支付服務費用。第四條保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第五條違約責任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2若乙方未按照約定時間、質量完成財務內控機制方案的制定，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.證券公司財務內控機制服務方案2.內部控制制度3.風險管理制度4.財務報表體系5.審計制度6.商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等相關資料二、違約行為及認定：1.乙方未按照約定時間、質量完成財務內控機制方案的制定，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。2.任何一方違反本協(xié)議的約定，導致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指依照《中華人民共和國證券法》設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。2.財務內控機制：指證券公司為防范和控制財務風險，確保公司財務報告的真實、準確、完整，采取的一系列內部控制措施。3.內部控制制度：指證券公司為合理保證公司運營效率、財務報告的真實性和合規(guī)性，對內部組織結構、業(yè)務流程、風險控制等方面的制度安排。4.風險管理制度：指證券公司為識別、評估、監(jiān)控和控制業(yè)務過程中的各類風險，確保公司穩(wěn)健經營和持續(xù)發(fā)展而制定的制度。5.財務報表體系：指證券公司按照我國會計準則和相關法規(guī)要求，編制的反映公司財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量等方面的報表。6.審計制度：指證券公司為保證財務報告的真實、準確、完整，依據(jù)國家審計法規(guī)和公司內部審計要求，對財務報告進行審計的制度。7.商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未按照約定時間完成財務內控機制方案的制定。解決辦法：甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。2.問題：乙方提供的財務內控機制方案不符合甲方要求。解決辦法：甲方有權要求乙方在規(guī)定時間內重新制定方案，必要時可尋求第三方專業(yè)機構的支持。3.問題：甲方未按照約定時間支付服務費用。解決辦法：甲方應按照本協(xié)議約定的時間和方式支付服務費用，否則乙方有權解除本協(xié)議。4.問題：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議。解決辦法：雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。五、所有應用場景：1.證券公司需要建立健全財務內控機制，以符合我國法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定。2.證券公司尋求專業(yè)機構為其提供財務