檔案安全隱患排查清單

檔案安全隱患排查清單一、目的

本制度旨在規(guī)范檔案安全管理，確保檔案資料的安全、完整與保密，通過建立健全的隱患排查治理機制，預(yù)防和減少檔案安全風(fēng)險，提高檔案管理的安全性和有效性，保障國家利益和公共利益不受損失。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國各級檔案管理部門、企事業(yè)單位的檔案安全管理工作。

2.本制度規(guī)定了檔案安全隱患排查的基本原則、程序、方法和要求。

3.本制度適用于檔案實體安全、信息安全、保密安全等方面的隱患排查工作。

三、職責(zé)

1.檔案管理部門職責(zé)：

（1）制定和完善檔案安全管理制度，確保檔案安全管理的規(guī)范化和制度化。

（2）組織檔案安全隱患排查，確保檔案安全。

（3）對排查出的隱患進行整改，確保整改措施到位。

（4）定期向上級部門報告檔案安全管理情況。

2.企事業(yè)單位職責(zé)：

（1）建立健全檔案安全管理體系，明確檔案安全管理的責(zé)任部門和責(zé)任人。

（2）按照本制度的要求，開展檔案安全隱患排查工作。

（3）對排查出的隱患進行整改，確保整改措施到位。

（4）定期向檔案管理部門報告檔案安全管理情況。

3.檔案工作人員職責(zé)：

（1）嚴(yán)格遵守檔案安全管理制度，確保檔案安全。

（2）積極參與檔案安全隱患排查工作，發(fā)現(xiàn)隱患及時報告。

（3）對排查出的隱患進行整改，確保整改措施到位。

（4）提高檔案安全意識，加強檔案安全防護措施。

四、隱患排查范圍

1.檔案實體安全隱患排查：

（1）檔案庫房建筑結(jié)構(gòu)安全隱患，包括庫房建筑主體結(jié)構(gòu)安全、防潮、防火、防盜、防蟲鼠等設(shè)施的安全性能。

（2）檔案裝具安全隱患，包括檔案柜、密集架等裝具的牢固性、安全性及是否符合檔案存放標(biāo)準(zhǔn)。

（3）檔案保護設(shè)施安全隱患，包括溫濕度控制設(shè)備、消防設(shè)施、安全監(jiān)控系統(tǒng)等是否正常運行。

（4）檔案搬運、運輸過程中的安全隱患，包括搬運工具的安全性能、運輸途中的安全防護措施等。

2.檔案信息安全隱患排查：

（1）檔案信息管理系統(tǒng)安全隱患，包括系統(tǒng)安全性、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)措施、用戶權(quán)限管理等方面。

（2）檔案信息傳輸安全隱患，包括網(wǎng)絡(luò)傳輸安全、數(shù)據(jù)加密、防病毒、防黑客攻擊等措施。

（3）檔案信息存儲安全隱患，包括存儲設(shè)備的安全性、數(shù)據(jù)存儲策略、數(shù)據(jù)恢復(fù)能力等。

3.檔案保密安全隱患排查：

（1）檔案保密制度安全隱患，包括保密制度是否完善、保密措施是否到位、保密意識教育是否普及。

（2）檔案保密設(shè)施安全隱患，包括保密柜、保密室等保密設(shè)施的安全性能。

（3）檔案工作人員保密行為安全隱患，包括工作人員保密意識、保密行為規(guī)范等。

4.檔案環(huán)境安全隱患排查：

（1）檔案庫房環(huán)境安全隱患，包括庫房內(nèi)溫濕度、空氣質(zhì)量、光照等環(huán)境因素是否適宜檔案保存。

（2）周邊環(huán)境安全隱患，包括庫房周邊是否存在安全隱患，如易燃易爆物品、污染源等。

5.檔案管理流程安全隱患排查：

（1）檔案收集、整理、歸檔、保管等環(huán)節(jié)的安全隱患。

（2）檔案借閱、利用、銷毀等環(huán)節(jié)的安全隱患。

（3）檔案工作人員操作流程的安全隱患。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面排查檔案管理中的安全隱患。

2.檢查內(nèi)容應(yīng)包括檔案實體安全、信息安全、保密安全及環(huán)境安全等方面。

3.檢查應(yīng)由檔案管理部門負責(zé)人牽頭，相關(guān)工作人員參與，形成檢查小組。

4.檢查后應(yīng)形成詳細的檢查報告，對發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄，并提出整改措施。

（二）專業(yè)檢查

1.針對檔案管理中的特定環(huán)節(jié)或技術(shù)問題，組織專業(yè)檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)由具備相關(guān)專業(yè)知識和技能的人員進行。

3.檢查內(nèi)容應(yīng)包括檔案設(shè)施設(shè)備的安全性、檔案信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性等。

4.專業(yè)檢查應(yīng)至少每年進行一次，根據(jù)需要可增加檢查頻率。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)季節(jié)特點，對檔案庫房環(huán)境進行專項檢查。

2.春季重點檢查防潮、防蟲鼠；夏季重點檢查防霉、防火；秋季重點檢查防干燥；冬季重點檢查防凍、防漏。

3.季節(jié)性檢查應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)氐臍夂驐l件和檔案庫房的實際情況進行。

4.檢查后應(yīng)針對季節(jié)特點采取相應(yīng)的防護措施。

（四）節(jié)假日檢查

1.在重大節(jié)假日前后，對檔案安全進行專項檢查。

2.檢查重點包括檔案庫房的安全設(shè)施、檔案信息系統(tǒng)的運行狀態(tài)、檔案保密措施的執(zhí)行情況。

3.節(jié)假日檢查應(yīng)由值班人員負責(zé)，確保檔案安全無虞。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查由檔案工作人員在日常工作過程中進行，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施。

2.定期檢查根據(jù)檔案安全管理的實際情況，制定檢查計劃，確保每月至少進行一次。

3.日常檢查和定期檢查應(yīng)記錄在案，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患進行跟蹤管理，確保整改措施的落實。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長假前對檔案庫房及其周邊工業(yè)設(shè)備進行徹底的安全檢查，確保所有設(shè)備均處于關(guān)閉狀態(tài)或安全運行。

2.檢查檔案庫房內(nèi)的消防設(shè)施，包括消防栓、滅火器等是否在有效期內(nèi)，消防通道是否暢通。

3.對檔案庫房內(nèi)的電氣系統(tǒng)進行安全檢查，包括電線、插座、開關(guān)等是否存在老化、破損現(xiàn)象，電氣設(shè)備是否有過載保護。

4.檢查檔案庫房的通風(fēng)系統(tǒng)，確保其正常工作，以防止長假期間庫房內(nèi)濕度過高或有害氣體積聚。

5.對檔案庫房內(nèi)的供暖和制冷系統(tǒng)進行檢查，確保其能夠在長假期間自動調(diào)節(jié)溫度，防止極端天氣對檔案造成損害。

6.檢查檔案庫房的防盜設(shè)施，包括監(jiān)控攝像頭、報警系統(tǒng)等是否正常工作，確保長假期間檔案庫房的安全。

7.對檔案庫房內(nèi)的緊急疏散指示標(biāo)志進行檢查，確保其在緊急情況下能夠指引人員安全疏散。

8.長假期間應(yīng)安排值班人員，對檔案庫房進行不定時巡查，確保及時發(fā)現(xiàn)并處理可能出現(xiàn)的緊急情況。

9.值班人員應(yīng)接受必要的安全培訓(xùn)，了解應(yīng)急處理程序，確保在緊急情況下能夠迅速采取有效措施。

10.長假結(jié)束后，應(yīng)對檔案庫房進行全面的安全復(fù)查，確保所有安全隱患得到及時處理，檔案安全無虞。

（二）交通安全

1.長假期間，對檔案管理部門及檔案庫房周邊的交通狀況進行評估，確保交通順暢，無安全隱患。

2.檢查通往檔案庫房的道路是否平整、無障礙，標(biāo)識是否清晰，確保車輛和行人安全通行。

3.對檔案庫房周邊的停車場進行檢查，確保停車場照明充足，車位劃線清晰，無車輛亂停亂放現(xiàn)象。

4.檢查緊急出口和疏散通道是否暢通，無車輛占用，確保在緊急情況下人員可以迅速疏散。

5.對檔案庫房周邊的交通信號燈、交通標(biāo)志進行檢查，確保其工作正常，引導(dǎo)車輛和行人安全通行。

6.長假期間，對值班人員及來訪人員進行交通安全教育，提醒注意出行安全。

7.如遇惡劣天氣，應(yīng)及時發(fā)布交通安全提示，必要時暫停檔案庫房的對外交通，確保人員安全。

8.對檔案庫房周邊的道路交通監(jiān)控設(shè)備進行檢查，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運行，及時發(fā)現(xiàn)并處理交通安全問題。

9.值班人員應(yīng)熟悉周邊交通狀況，遇到緊急情況能夠迅速反應(yīng)，及時與交通管理部門溝通，確保交通安全。

10.長假結(jié)束后，對交通安全情況進行總結(jié)，對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，提高長假期間檔案庫房的交通安全水平。

（三）環(huán)境保護安全

1.長假前對檔案庫房周邊環(huán)境進行環(huán)保安全檢查，確保無污染源對檔案庫房構(gòu)成威脅。

2.檢查檔案庫房所在區(qū)域的空氣質(zhì)量，確保無有害氣體排放，如工廠廢氣、汽車尾氣等。

3.對檔案庫房周邊的水源進行檢查，確保水質(zhì)清潔，無工業(yè)廢水排放，防止水源污染影響檔案安全。

4.檢查檔案庫房周邊的噪聲水平，確保噪聲控制在不影響檔案保存的范圍內(nèi)，必要時采取隔音措施。

5.長假期間，對周邊環(huán)境進行監(jiān)控，防止非法傾倒垃圾或危險品，確保檔案庫房周邊環(huán)境安全。

6.檢查檔案庫房的排水系統(tǒng)，確保雨季或長假期間大量降水時，庫房內(nèi)不會發(fā)生水浸情況。

7.對檔案庫房周邊的綠化帶進行檢查，確保綠化植物不會對檔案庫房構(gòu)成安全隱患，如根系破壞、病蟲害等。

8.長假期間，應(yīng)加強對周邊環(huán)境的安全巡邏，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能對檔案庫房構(gòu)成威脅的環(huán)境問題。

9.與當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門保持溝通，了解長假期間的環(huán)保措施和應(yīng)急響應(yīng)計劃，確保檔案庫房的環(huán)保安全。

10.長假結(jié)束后，對檔案庫房周邊環(huán)境進行綜合評估，對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境安全隱患進行整改，確保檔案庫房長期處于安全的環(huán)境中。

七、隱患排查分級

1.根據(jù)隱患的性質(zhì)、可能造成的影響和緊急程度，將隱患分為以下級別：

（1）一級隱患：可能導(dǎo)致重大安全事故或嚴(yán)重損害檔案完整性的隱患。

（2）二級隱患：可能導(dǎo)致一般安全事故或?qū)n案造成一定損害的隱患。

（3）三級隱患：可能導(dǎo)致輕微安全事故或?qū)n案造成輕微損害的隱患。

2.隱患級別的判定應(yīng)由專業(yè)人員根據(jù)實際情況進行，必要時可邀請外部專家參與評估。

3.對于不同級別的隱患，應(yīng)制定相應(yīng)的排查頻率、整改措施和應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。

4.隱患排查結(jié)果應(yīng)記錄在案，并按照隱患級別進行分類管理。

八、隱患排查管理

1.建立隱患排查責(zé)任制度，明確各層級、各部門的排查責(zé)任。

2.制定隱患排查計劃，包括排查時間、排查內(nèi)容、排查方法、排查人員等。

3.實施隱患排查時，應(yīng)嚴(yán)格按照計劃執(zhí)行，確保排查全面、深入。

4.排查結(jié)束后，應(yīng)及時匯總排查結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患進行登記、分類和評估。

5.對排查出的隱患，應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限。

6.整改完成后，應(yīng)進行復(fù)查，確保整改措施得到有效執(zhí)行，隱患得到妥善處理。

7.建立隱患排查檔案，記錄隱患排查的歷史數(shù)據(jù)，用于分析隱患發(fā)展趨勢和改進排查策略。

8.定期對隱患排查工作進行總結(jié)，評估排查效果，不斷提高隱患排查的質(zhì)量和效率。

9.加強隱患排查的宣傳和培訓(xùn)，提高全體工作人員的安全意識和排查能力。

10.建立獎懲機制，對在隱患排查工作中表現(xiàn)突出的個人或集體給予獎勵，對未履行排查責(zé)任的個人或集體進行處罰。

九、事故隱患排查報告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報告：

（1）每次隱患排查結(jié)束后，應(yīng)及時編制事故隱患排查報告。

（2）報告應(yīng)詳細記錄排查時間、排查人員、排查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)隱患的描述、隱患級別、可能造成的后果、臨時應(yīng)對措施等。

（3）報告應(yīng)由排查負責(zé)人簽字確認，并提交給檔案管理部門負責(zé)人。

（4）對于一級和二級隱患，應(yīng)立即上報給上級管理部門，并根據(jù)需要啟動應(yīng)急響應(yīng)機制。

（5）報告應(yīng)定期匯總，作為改進隱患排查工作和安全管理的依據(jù)。

2.隱患建檔監(jiān)控：

（1）對排查出的所有隱患進行登記建檔，實行痕跡化管理。

（2）隱患檔案應(yīng)包括隱患的詳細描述、整改措施、整改期限、整改責(zé)任人、整改結(jié)果等信息。

（3）建立隱患整改跟蹤機制，定期對整改情況進行監(jiān)控，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

（4）整改完成后，應(yīng)對隱患檔案進行更新，記錄整改過程和結(jié)果。

（5）隱患檔案應(yīng)便于查詢和管理，以便于分析隱患發(fā)生的原因和規(guī)律，為預(yù)防類似隱患提供參考。

（6）定期對隱患檔案進行審查，確保檔案的準(zhǔn)確性和完整性。

（7）對于反復(fù)出現(xiàn)的隱患，應(yīng)進行分析研究，制定長效的預(yù)防和整改措施。

（8）隱患檔案應(yīng)作為安全教育和培訓(xùn)的重要資料，提高全體工作人員的安全意識和應(yīng)對能力。

十、考核

1.建立隱患排查治理工作的考核機制，確保各項工作得到有效執(zhí)行。

2.考核內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查的及時性、全面性、準(zhǔn)確性，整改措施的落實情況，以及隱患檔案的管理情況。

3.考核應(yīng)分為定期考核和不定期抽查兩種形式，定期考核至少每年進行一次。

4.考核由檔案管理部門負責(zé)人組織，相關(guān)工作人員參與，必要時可邀請外部專家參與考核工作。

5.考核結(jié)果應(yīng)公開透明，對表現(xiàn)優(yōu)秀的個人或集體給予表彰和獎勵，對未達到考核標(biāo)準(zhǔn)的個人或集體進行約談和整改。

6.考核指標(biāo)應(yīng)包括以下方面：

（1）隱患排查覆蓋率：確保隱患排查覆蓋到所有檔案管理環(huán)節(jié)。

（2）隱患整改率：對發(fā)現(xiàn)的安全隱患，按時整改的比例。