公司治理與監(jiān)督機(jī)制管理制度

公司整治與監(jiān)督機(jī)制管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范公司整治與監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，提高公司整治水平，確保公司健康發(fā)展，訂立本規(guī)章制度。第二條適用范圍本規(guī)章制度適用于本公司全體員工，包含高級(jí)管理人員、普通員工，以及其他與公司有合作關(guān)系的相關(guān)方。第三條基本原則公司整治與監(jiān)督機(jī)制應(yīng)當(dāng)遵從公正、公平、公開、透亮的原則。公司整治與監(jiān)督機(jī)制應(yīng)當(dāng)符合公司法律法規(guī)，保障公司和股東利益。公司整治與監(jiān)督機(jī)制應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部掌控的緊要性，提高公司運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)管控水平。第四條術(shù)語定義本規(guī)章制度中的以下術(shù)語定義如下：1.公司：指本公司，即_______________（公司全稱）。2.股東：指持有公司股份的法定股東。3.高級(jí)管理人員：指公司董事、高級(jí)主管及其他具有決策、管理權(quán)力的人員。4.監(jiān)督機(jī)制：指公司內(nèi)部掌控體系和外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間的有機(jī)結(jié)合。第二章公司整治結(jié)構(gòu)第五條公司股東大會(huì)公司設(shè)立股東大會(huì)，是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使法定職責(zé)，決議公司的重點(diǎn)事項(xiàng)。股東大會(huì)依照公司法規(guī)定的程序、方式進(jìn)行召開，由董事會(huì)負(fù)責(zé)組織和實(shí)施。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)包含常規(guī)股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)，常規(guī)股東大會(huì)每年至少召開一次。股東大會(huì)需提前通知全部股東，并公告于公司官方網(wǎng)站。第六條董事會(huì)公司設(shè)立董事會(huì)，是執(zhí)行公司決策的核心機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展方向。董事會(huì)由董事構(gòu)成，董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期為三年。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期召開會(huì)議，會(huì)議決議需遵從合法、合規(guī)、合理的原則。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)訂立決策程序，保證決策的科學(xué)性、公正性和高效性。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行董事考核制度，對(duì)董事履職情況進(jìn)行評(píng)估。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和完善獨(dú)立董事制度，確保董事會(huì)決策的獨(dú)立性。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部掌控制度，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部掌控審計(jì)。第七條監(jiān)事會(huì)公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，是監(jiān)督公司日常經(jīng)營(yíng)管理的機(jī)構(gòu)，履行法定職責(zé)。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期與董事相同。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期召開會(huì)議，會(huì)議決議需遵從合法、合規(guī)、合理的原則。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)履行職責(zé)，對(duì)董事會(huì)決策進(jìn)行合法性和合規(guī)性審查。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行監(jiān)事考核制度，對(duì)監(jiān)事履職情況進(jìn)行評(píng)估。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)合作，開展內(nèi)部掌控審計(jì)工作。第八條高級(jí)管理人員責(zé)任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司的規(guī)章制度，維護(hù)公司利益。高級(jí)管理人員在履職過程中應(yīng)當(dāng)做到誠(chéng)實(shí)守信，忠于職守，不得違法違規(guī)。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)訂立公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施有效的管理措施，推動(dòng)公司連續(xù)發(fā)展。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部掌控制度，保證公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范性和合規(guī)性。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)良好的內(nèi)外部合作關(guān)系，推動(dòng)公司與相關(guān)方的和諧發(fā)展。第三章監(jiān)督機(jī)制第九條內(nèi)部掌控制度公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部掌控制度，以有效管理和掌控風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部掌控制度應(yīng)當(dāng)包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和掌控、內(nèi)部審計(jì)、信息披露等方面的內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)部掌控制度進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。第十條外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)公司應(yīng)當(dāng)建立與外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系，接受其監(jiān)督和引導(dǎo)。外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)包含監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等。公司應(yīng)當(dāng)樂觀搭配外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的審查和調(diào)查工作，供應(yīng)必需的信息和數(shù)據(jù)。第十一條信息披露公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、真實(shí)、全面地披露與公司整治和經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的緊要信息。公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的規(guī)范性和透亮度。公司應(yīng)當(dāng)在指定的信息披露平臺(tái)上進(jìn)行信息披露，并定期公告于公司官方網(wǎng)站。第十二條舉報(bào)和投訴制度公司應(yīng)當(dāng)建立健全舉報(bào)和投訴制度，保護(hù)舉報(bào)人和投訴人的合法權(quán)益。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)和投訴進(jìn)行調(diào)查和處理，保證及時(shí)反饋結(jié)果。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)虛假舉報(bào)和投訴進(jìn)行處理，保護(hù)公司的合法權(quán)益。第四章法律責(zé)任和違紀(jì)處理第十三條法律責(zé)任公司全體員工應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，敬重合同商定。公司全體員工在工作中如有違反法律法規(guī)的行為，將承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條違紀(jì)處理公司對(duì)違反規(guī)章制度的員工將進(jìn)行相應(yīng)的違紀(jì)處理，包含警告、記過、記大過、辭退等處理措施。具體違紀(jì)處理方式和程序?qū)⒁罁?jù)不同情況進(jìn)行決議。第五章附則第十五條修訂和解釋本規(guī)章制度的修改和解釋權(quán)歸公司全部，并由董事會(huì)決議。第十六條生效日期本規(guī)章制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效，并正式執(zhí)行。第十七條其他事項(xiàng)與本規(guī)章