代建項(xiàng)目部工作指引

第20頁/共86頁代建項(xiàng)目部工作指引編制：工程中心審核：公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)：公司董事長2019年7月1日實(shí)施

目錄第一章總則 4第二章項(xiàng)目管理的主要工作內(nèi)容 6第三章代建項(xiàng)目部管理模式 9附件1：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書 13附件2：代建項(xiàng)目部任命文件 14附件3：項(xiàng)目管理責(zé)任書（示例） 15附件4：質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)責(zé)任書（示例） 16附件5：代建項(xiàng)目實(shí)施方案 19第四章項(xiàng)目決策管理 23第五章項(xiàng)目報批管理 24第六章項(xiàng)目勘察設(shè)計管理 27第七章項(xiàng)目招標(biāo)與采購管理 29第八章項(xiàng)目合同管理 32第九章項(xiàng)目的施工管理 36附件1：項(xiàng)目資金使用計劃表（參考示例） 39附件2：項(xiàng)目進(jìn)度月度跟蹤表 41附件3：代建項(xiàng)目工程開工前安全條件審查表 42附件4：項(xiàng)目進(jìn)場人員報批單 43附件5：代建項(xiàng)目安全文明施工實(shí)施細(xì)則 44附件6：項(xiàng)目月度安全文明施工措施費(fèi)用申報表 46附件7：項(xiàng)目安全違約扣款通知單 47附件8：項(xiàng)目安全管理督查表 48附件9：工程質(zhì)量抽查情況通知單 49附件10：工序檢驗(yàn)記錄表 50附件11：整改通知回復(fù)單 51附件12：項(xiàng)目各參建單位需建立健全的安全管理制度和臺賬清單 52附件13：工程項(xiàng)目管理人員備案登記表 57第十章項(xiàng)目信息與檔案資料管理 59第十一章項(xiàng)目風(fēng)險管理 66附件1：項(xiàng)目施工安全總體風(fēng)險評估報告 69第十二章項(xiàng)目協(xié)調(diào)溝通管理 73附件1：XXX項(xiàng)目工程周報表 77附件2：XXX項(xiàng)目工程月報表 81第十三章項(xiàng)目竣工和驗(yàn)收管理 87第一章總則1.1、編制目的（1）規(guī)范公司代建項(xiàng)目的全過程管理，提升代建項(xiàng)目管理水平，適應(yīng)工程項(xiàng)目代建制管理制度改革要求，明確代建項(xiàng)目部的管理職責(zé)。（2）明確代建工程項(xiàng)目管理中公司與各參建單位及委托方（使用方）責(zé)、權(quán)關(guān)系，為有序和順利開展代建項(xiàng)目的協(xié)調(diào)和管理工作提供指導(dǎo)。（3）本指引涵蓋了代建項(xiàng)目從前期管理到實(shí)施管理至最終的驗(yàn)收管理的全過程，旨在為參與項(xiàng)目管理的人員提供實(shí)用操作手冊。1.2、編制依據(jù)依照廣東省、深圳市及深圳各轄區(qū)相關(guān)主管部門出臺的政府投資項(xiàng)目代建制相關(guān)管理規(guī)定、實(shí)施辦法等要求，參考建設(shè)行業(yè)有關(guān)政策、法規(guī)和相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司工程項(xiàng)目QHSE管理體系文件{即《XXXX公司工程項(xiàng)目HSE管理體系文件》（XXXX〔2019〕60號）、《XXXX公司工程項(xiàng)目突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案（2019版）》（XXXX〔2019〕61號）和《XXXX公司工程項(xiàng)目質(zhì)量管理體系文件》（XXXX〔2019〕62號）｝的總稱，以下簡稱為公司工程項(xiàng)目QHSE管理體系文件}要求，結(jié)合公司近年從事代建項(xiàng)目管理的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，由工程中心組織編制而成。1.3、主要內(nèi)容本指引以項(xiàng)目全生命周期為主線，結(jié)合項(xiàng)目前期階段代建管理、項(xiàng)目實(shí)施和竣工驗(yàn)收階段代建管理事務(wù)內(nèi)容，具體劃分為：決策管理、報批管理、勘察設(shè)計管理、招標(biāo)和采購管理、合同管理、施工管理（包括進(jìn)度管理、投資管理、質(zhì)量管理、安全與文明施工管理、信息和檔案資料管理、溝通和協(xié)調(diào)管理、風(fēng)險和應(yīng)急管理）和竣工驗(yàn)收管理等章節(jié)。1.4、適用范圍本指引可作為公司各代建項(xiàng)目部履行代建合同實(shí)施主體職責(zé)和代建項(xiàng)目全過程管理職責(zé)的工作范本或指南，未明確的部分依照公司工程項(xiàng)目QHSE管理體系文件執(zhí)行。第二章項(xiàng)目管理的主要工作內(nèi)容代建項(xiàng)目以控制投資額、保證項(xiàng)目工期及安全質(zhì)量為建設(shè)目標(biāo)，在委托方、使用單位、財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督下負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位。針對代建項(xiàng)目管理的總體要求是：對項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、安全和建設(shè)周期采用科學(xué)的方法和手段進(jìn)行控制，協(xié)調(diào)有關(guān)單位之間的關(guān)系，向委托人提交可行的項(xiàng)目前期和后期的管理工作計劃以及完整的建設(shè)管理服務(wù)檔案資料，組織工程的交工、竣工驗(yàn)收及綜合驗(yàn)收，并使工程順利投入使用，在辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)證書后移交給委托人（使用單位）。2.1、全過程代建項(xiàng)目的階段劃分及管理流程（1）全過程代建項(xiàng)目階段劃分（參考示例圖）全過程代建項(xiàng)目的階段劃分（參考示例圖）參照深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《深圳市政府投資建設(shè)項(xiàng)目審批事項(xiàng)目錄》（深府辦函[2018]189號）文件，代建項(xiàng)目分為立項(xiàng)及用地規(guī)劃許可、建設(shè)工程規(guī)劃許可和概算批復(fù)、施工許可和竣工驗(yàn)收和不動產(chǎn)登記四個階段。（2）全過程代建項(xiàng)目管理流程圖（參考示例圖）全過程代建項(xiàng)目管理流程圖（參考示例圖）2.2、代建項(xiàng)目管理的主要工作內(nèi)容代建項(xiàng)目的管理一般從簽訂代建合同開始，組織進(jìn)行項(xiàng)目前期報批報建，進(jìn)行設(shè)計和施工招標(biāo)，辦理施工許可，直至項(xiàng)目移交、通過工程竣工結(jié)算審計并完成保修服務(wù)為止。相關(guān)工作內(nèi)容如下圖（參考示例圖）代建項(xiàng)目管理工作內(nèi)容（參考示例圖）第三章代建項(xiàng)目部管理模式3.1、代建項(xiàng)目部組織架構(gòu)代建合同簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和公司簽訂《項(xiàng)目負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書》，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員名單，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)經(jīng)工程中心批準(zhǔn)并正式下發(fā)文件后正式成立，代建項(xiàng)目部作為公司針對某個具體代建項(xiàng)目設(shè)立的非常設(shè)管理機(jī)構(gòu)，將代表公司全面推動建設(shè)項(xiàng)目的各項(xiàng)工作，代表公司協(xié)調(diào)建設(shè)項(xiàng)目各參與方的關(guān)系，代表公司進(jìn)行與委托方的及時溝通。公司代建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理原則是：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對公司工程中心負(fù)責(zé)，項(xiàng)目部各專業(yè)小組對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。代建項(xiàng)目部組織架構(gòu)圖（參考示例圖）3.2、代建項(xiàng)目部各崗位職責(zé)分工2.4.1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是公司代建項(xiàng)目第一責(zé)任人，根據(jù)公司授權(quán)，代表公司全權(quán)負(fù)責(zé)代建項(xiàng)目的組織實(shí)施工作，主要職責(zé)為：根據(jù)公司制定的管理目標(biāo)，提名并授權(quán)組建項(xiàng)目部，建立人員崗位管理責(zé)任制；在招標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、合同談判及項(xiàng)目管理中，簽署文件，簽發(fā)通知、會議紀(jì)要、聯(lián)系單等文件；組織編制項(xiàng)目代建實(shí)施方案、項(xiàng)目進(jìn)度計劃、投資計劃、質(zhì)量計劃、招標(biāo)和采購計劃；組織編制項(xiàng)目部規(guī)章制度；作為代建合同公司首席負(fù)責(zé)人，代表公司履行合同義務(wù)、監(jiān)督合同執(zhí)行、運(yùn)用合同的法律約束手段把項(xiàng)目各參建單位統(tǒng)一到項(xiàng)目目標(biāo)和合同條款上來，確保工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；匯總工程進(jìn)展的各項(xiàng)情況及問題并及時向委托方和公司匯報，為決策提供咨詢。2.4.2、項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人授權(quán)，負(fù)責(zé)代建項(xiàng)目的日常管理工作，主持代建項(xiàng)目部的日常工作，主持有關(guān)專題會議，審查處理施工、設(shè)計、監(jiān)理單位提出的技術(shù)文件，負(fù)責(zé)論證、評價，負(fù)責(zé)代建項(xiàng)目部質(zhì)量、安全和應(yīng)急等的管理，督促其他單位建立和完善項(xiàng)目管理體系，協(xié)調(diào)處理與項(xiàng)目有關(guān)的各方之間的關(guān)系，編制項(xiàng)目周報、月報，負(fù)責(zé)檢查各專業(yè)工作組的執(zhí)行情況，及時向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報。2.4.3、項(xiàng)目報建組負(fù)責(zé)項(xiàng)目報建工作，配合委托方辦理各項(xiàng)報建手續(xù)的報批報審，負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工手續(xù)的協(xié)調(diào)辦理，負(fù)責(zé)建設(shè)過程報批報建資料的收集與歸檔，負(fù)責(zé)該階段與委托方（使用方）溝通并及時向執(zhí)行經(jīng)理匯報。2.4.4、合約采購組負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目招標(biāo)文件和招標(biāo)計劃，負(fù)責(zé)對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的管理，劃分合同包，監(jiān)督招標(biāo)的各個程序，為委托方提供招標(biāo)決策；負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同的歸口管理，監(jiān)督合同承諾的實(shí)現(xiàn)及合同履行的手段，組織進(jìn)行合同和招采管理，組織項(xiàng)目施工單位、監(jiān)理單位和工程設(shè)備、材料等招標(biāo)和采購工作，監(jiān)督施工單位招標(biāo)采購工作，負(fù)責(zé)該階段與委托方（使用方）的溝通及時向執(zhí)行經(jīng)理匯報。2.4.5、工程管理組對工程項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌管理，對項(xiàng)目設(shè)計進(jìn)行對口管理，協(xié)調(diào)業(yè)主進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化，確保出圖質(zhì)量和進(jìn)度；審核各種施工方案，組織專家評審新技術(shù)、新材料和各工藝樣板，及時解決項(xiàng)目建設(shè)過程中的各種技術(shù)問題；根據(jù)公司文件要求對監(jiān)理單位、施工單位進(jìn)行有效管理；審核上報的各種方案、計劃、報告、變更申請、報表等文件；進(jìn)行各工序的質(zhì)量驗(yàn)收及竣工驗(yàn)收、審核計量證書和各種試驗(yàn)或批準(zhǔn)承包人的試驗(yàn)；對項(xiàng)目安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)負(fù)責(zé)管理，并采取措施，以確保這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；編制項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計劃和施工總進(jìn)度、年度、季度計劃并對進(jìn)度實(shí)施情況進(jìn)行檢查、對比、分析，采取措施，確保計劃的實(shí)現(xiàn)。負(fù)責(zé)該階段與委托方（使用方）的溝通并及時向執(zhí)行經(jīng)理匯報。2.4.6、造價控制組負(fù)責(zé)對工程總投資進(jìn)行控制，對總投資目標(biāo)進(jìn)行分解，進(jìn)行階段性成本目標(biāo)成果管理，編制年、季、月度投資計劃，按時向委托人提出投資計劃申請；進(jìn)行限額設(shè)計管理；負(fù)責(zé)工程計量、進(jìn)度款支付的審核，協(xié)助做好各項(xiàng)成本分析，辦理工程竣工結(jié)算，做好投資控制工作；負(fù)責(zé)工程財務(wù)管理；負(fù)責(zé)編制資金使用計劃；負(fù)責(zé)該階段與委托方（使用方）的溝通并及時向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報。2.4.7、綜合組負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案、文件等接收和歸檔管理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目部行政、考勤、財務(wù)、會務(wù)和后勤管理，統(tǒng)一管理代建項(xiàng)目部的車輛、辦公用品等，協(xié)調(diào)各工作組之間辦公資源的分配與使用，統(tǒng)籌代建項(xiàng)目部的后勤保障工作。代建項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和代建團(tuán)隊(duì)人員的資質(zhì)要求、能力和工作經(jīng)驗(yàn)等須滿足公司文件要求，代建項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須和公司簽訂《項(xiàng)目負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書》，代建項(xiàng)目部由公司工程中心下發(fā)正式成立文件，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和工程中心簽訂《項(xiàng)目管理責(zé)任書》和《項(xiàng)目質(zhì)量和安全文明生產(chǎn)責(zé)任書》，并由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織編制《代建項(xiàng)目實(shí)施方案》。相關(guān)成果文件記錄：《項(xiàng)目負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書》代建項(xiàng)目部任命文件《項(xiàng)目管理責(zé)任書》《項(xiàng)目質(zhì)量和安全文明生產(chǎn)責(zé)任書》《代建項(xiàng)目實(shí)施方案》附件1：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書經(jīng)公司研究決定，茲授權(quán)我公司同志（身份證：）為項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過程的管理及協(xié)調(diào)工作。授予權(quán)限如下：1、參與項(xiàng)目招標(biāo)、投標(biāo)和合同簽訂工作；2、參與組建項(xiàng)目部，合理調(diào)配項(xiàng)目管理人員，組織制定項(xiàng)目的各項(xiàng)管理制度；3、組織編制項(xiàng)目代建實(shí)施方案和實(shí)施細(xì)則，組織審核審查和簽發(fā)項(xiàng)目施工組織設(shè)計、施工計劃、施工方案、專項(xiàng)方案、項(xiàng)目通知單和聯(lián)系單等，對代建全過程進(jìn)行監(jiān)督管理；4、組織編制項(xiàng)目施工進(jìn)度計劃、設(shè)備及物資招采計劃等，組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目施工圖設(shè)計及審圖等滿足項(xiàng)目建設(shè)需要；5、協(xié)調(diào)和處理與該項(xiàng)目管理有關(guān)的內(nèi)部和外部事項(xiàng)；6、定期組織召開項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度等專題會，組織對項(xiàng)目工程質(zhì)量、過程控制記錄、安全等的定期檢查考評。委托期限為該工程代建合同簽訂之日起至該工程竣工驗(yàn)收并完成移交止，此委托書中被委托人不得轉(zhuǎn)委托。授權(quán)單位：（蓋章）法定代表人（簽名）：授權(quán)日期：附件2：代建項(xiàng)目部任命文件XXXX有限公司工程中心人字[20XX]XXX號關(guān)于成立“XXXX公司***工程代建項(xiàng)目部”的通知各部門：經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人XXX推薦，工程中心研究決定成立“XXXX有限公司***工程代建項(xiàng)目部”，其成員分工如下：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)理：工程管理組：項(xiàng)目報建組：設(shè)計技術(shù)管理組：造價控制組：綜合組：請代建項(xiàng)目部團(tuán)隊(duì)成員各司其職，恪守職業(yè)道德。請各部門給予配合工作。XXXX有限公司工程中心20**年**月**日附件3：項(xiàng)目管理責(zé)任書（示例）項(xiàng)目名稱項(xiàng)目業(yè)主單位計劃開工時間預(yù)計竣工時間責(zé)任清單：1、嚴(yán)格履行公司與業(yè)主單位簽訂的代建合同，落實(shí)項(xiàng)目管理考核目標(biāo)；2、根據(jù)工程建設(shè)要求，組織編制項(xiàng)目代建實(shí)施方案和實(shí)施細(xì)則，對代建全過程進(jìn)行有效控制，確保工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用管控等符合業(yè)主單位和公司管理要求；3、組織編制項(xiàng)目施工進(jìn)度計劃、招采計劃、組織策劃、實(shí)施管理策劃、投資策劃等并督促執(zhí)行；4、根據(jù)工程建設(shè)要求，編制項(xiàng)目第三方服務(wù)、施工承包商、設(shè)備及物資招采等計劃并組織實(shí)施；5、編制出圖計劃，督促設(shè)計團(tuán)隊(duì)確保方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等實(shí)施進(jìn)度滿足施工需要；6、合理調(diào)配人、財、物等資源，協(xié)調(diào)決策代建工作中出現(xiàn)的問題，滿足代建工作需要；7、根據(jù)項(xiàng)目施工內(nèi)容及進(jìn)度計劃，合理編制項(xiàng)目資金計劃、月度用款計劃，及時、準(zhǔn)確的進(jìn)行項(xiàng)目費(fèi)用核算并按月進(jìn)行歸集與分配，根據(jù)項(xiàng)目資金使用核算及分析結(jié)果，編制項(xiàng)目資金使用書面報告；8、組織制定項(xiàng)目建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)章制度和工作界面的協(xié)調(diào)管理；9、組織召開項(xiàng)目質(zhì)量、安全專題會，組織對項(xiàng)目工程質(zhì)量、安全的定期檢查；10、組織項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、移交，配合項(xiàng)目委托單位完成項(xiàng)目結(jié)算、決算工作；11、根據(jù)業(yè)主單位委托，協(xié)調(diào)辦理項(xiàng)目前期相關(guān)手續(xù)；12、編制項(xiàng)目工作總結(jié)，做好項(xiàng)目資料編制、收集、整理、錄入、歸檔工作；13、項(xiàng)目評價不合格，項(xiàng)目部須按照代建類項(xiàng)目相關(guān)獎懲政策及公司內(nèi)部考核機(jī)制承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任及罰金；14、項(xiàng)目竣工完成，經(jīng)公司核算后的代建管理費(fèi)評定為不合格的，須承擔(dān)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任；15、與項(xiàng)目管理相關(guān)的其他工作。項(xiàng)目管理考核目標(biāo)：1、項(xiàng)目投資控制目標(biāo)：；2、項(xiàng)目建設(shè)工期目標(biāo)：；3、項(xiàng)目質(zhì)量及安全管理目標(biāo)：請見《項(xiàng)目質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)責(zé)任書》；4、項(xiàng)目招投標(biāo)管理目標(biāo)：項(xiàng)目所有招投標(biāo)符合國家、廣東省和深圳市有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)范要求，本項(xiàng)目屬于政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目招投標(biāo)還須滿足政府投資項(xiàng)目相關(guān)規(guī)定；5、項(xiàng)目成本管控目標(biāo)：；6、項(xiàng)目反腐保廉目標(biāo)：；7、工程中心負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人附件4：質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)責(zé)任書（示例）項(xiàng)目名稱項(xiàng)目業(yè)主單位計劃開工時間預(yù)計竣工時間責(zé)任清單：承擔(dān)代建項(xiàng)目施工質(zhì)量及安全生產(chǎn)的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督責(zé)任；；；5、保證項(xiàng)目標(biāo)書和合同中有符合代建項(xiàng)目實(shí)際要求的安全文明施工內(nèi)容及獎罰條款，并在項(xiàng)目建設(shè)過程中按合同約定對各參建單位進(jìn)行獎懲；，監(jiān)督施工單位落實(shí)對地下管線和周圍7、組織審核審查代建項(xiàng)目的施工組織設(shè)計、施工計劃、施工方案和專項(xiàng)方案，項(xiàng)目相關(guān)通知單、聯(lián)系單的協(xié)調(diào)處理；；；10、組織建立并保存完整的項(xiàng)目建設(shè)全過程質(zhì)量、安全的記錄和報告；11、按要求及時報告項(xiàng)目質(zhì)量事故和安全生產(chǎn)事故；12、避免項(xiàng)目出現(xiàn)13、與項(xiàng)目質(zhì)量及安全文明生產(chǎn)管理相關(guān)的其他工作。項(xiàng)目質(zhì)量及安全生產(chǎn)考核目標(biāo)：工程中心負(fù)責(zé)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人附件5：代建項(xiàng)目實(shí)施方案XXXX項(xiàng)目實(shí)施方案（示例）編制人：審核人：批準(zhǔn)人：編制單位：XXXX項(xiàng)目代建項(xiàng)目部（蓋章）日期：2019年6月目錄1.項(xiàng)目概述1.1項(xiàng)目概況1.2項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)1.3服務(wù)內(nèi)容1.4建設(shè)過程各階段管理策劃 1.5代建方案動態(tài)管理 2.項(xiàng)目組織架構(gòu)2.1組織架構(gòu)及人員配備2.2項(xiàng)目管理部組織機(jī)構(gòu)部門職責(zé)2.3項(xiàng)目管理部人員崗位職責(zé) 3.項(xiàng)目管理工作程序和工作制度3.1本項(xiàng)目工作程序3.2代建單位工作制度3.3本項(xiàng)目統(tǒng)一用表4.項(xiàng)目計劃管理4.1總進(jìn)度安排4.2進(jìn)度管理工作目標(biāo)及內(nèi)容4.3項(xiàng)目進(jìn)度管理工作分析與設(shè)想4.4項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計劃4.5進(jìn)度計劃管理工作方法和措施4.6疑難節(jié)點(diǎn)進(jìn)度安排及控制措施5.項(xiàng)目需求及設(shè)計管理5.1設(shè)計管理目標(biāo) 5.2設(shè)計控制管理工作內(nèi)容5.3設(shè)計質(zhì)量控制管理措施 5.4設(shè)計投資控制管理措施 5.5設(shè)計進(jìn)度控制管理措施 5.6設(shè)計優(yōu)化措施6.項(xiàng)目投資管理6.1投資目標(biāo)6.2投資控制依據(jù)6.3投資控制原則 6.4投資控制措施7.項(xiàng)目報建報批管理 7.1工程前期代建工作目標(biāo) 7.2工程前期代建工作內(nèi)容7.3工程前期代建工作重點(diǎn)難點(diǎn)分析 7.4工程前期代建工作措施 7.5前期工作計劃 8.招標(biāo)采購與合同管理8.1項(xiàng)目招標(biāo)與采購管理方案8.2合同管理方案9.項(xiàng)目現(xiàn)場管理9.1項(xiàng)目質(zhì)量管理方案和控制措施9.2項(xiàng)目安全管理措施9.3施工管理措施 10.項(xiàng)目風(fēng)險管理 10.1項(xiàng)目風(fēng)險界定和分類10.2風(fēng)險的識別10.3建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，控制項(xiàng)目風(fēng)險，減少風(fēng)險，確保效益11.項(xiàng)目驗(yàn)收及移交管理 11.1竣工驗(yàn)收管理11.2工程竣工驗(yàn)收及移交管理11.3項(xiàng)目移交管理12.項(xiàng)目信息（檔案）管理12.1集中統(tǒng)一管理12.2建設(shè)工程文件地歸檔和要求12.3建設(shè)工程文件立卷原則與方法12.4歸檔時間和套數(shù)12.5工程資料審核程序12.6照片檔案管理12.7電子文檔地管理 12.8項(xiàng)目資料移交管理 13.附件：《項(xiàng)目總體進(jìn)度控制計劃橫道圖》第四章項(xiàng)目的決策管理4.1、項(xiàng)目決策管理的重要性代建項(xiàng)目決策階段要對工程項(xiàng)目投資的必要性、可能性、可行性，以及為什么要投資、何時投資、如何實(shí)施等重大問題進(jìn)行科學(xué)論證和多方案比選，對工程項(xiàng)目長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)效益和戰(zhàn)略方向起著決定性的作用。決策階段是建設(shè)項(xiàng)目前期工作的重點(diǎn)，在項(xiàng)目周期中處于十分重要的地位，其工作質(zhì)量對項(xiàng)目投資具有決定性的作用。代建項(xiàng)目決策管理工作是指從項(xiàng)目建議書編制到項(xiàng)目可行性研究報告批復(fù)完成的全部管理工作。4.2、項(xiàng)目決策階段各參與方工作內(nèi)容決策階段各參與方工作內(nèi)容一覽表階段序號工作任務(wù)委托單位/使用單位代建單位工程咨詢單位發(fā)展改革部門其它部門規(guī)土部門決策階段1項(xiàng)目建議書審核申報編制審批2項(xiàng)目選址意見書審核申報編制審批3項(xiàng)目前期意見書（如有）審核申報編制審批4代建方案編制編制審批審批5代建合同簽訂編制審批審批6履約保函審核提供7可行性研究報告審核申報編制審批8建筑工程質(zhì)量潛在缺陷保險投保配合項(xiàng)目決策階段各方參與工作內(nèi)容一覽表（參考示例）第五章項(xiàng)目報批管理5.1、項(xiàng)目報批管理的各參與方工作職責(zé)在代建項(xiàng)目管理過程中，代建單位代表委托單位依照建設(shè)程序辦理行政審批手續(xù)。代建項(xiàng)目的報批管理貫穿于項(xiàng)目建設(shè)行為的始終，但密集于項(xiàng)目建設(shè)的前期，組織良好的項(xiàng)目報批管理是代建單位履行代建管理的重要環(huán)節(jié)。代建項(xiàng)目報批管理各參與方工作內(nèi)容一覽表（參考示例）序號工作任務(wù)委托單位/使用單位代建單位咨詢單位設(shè)計單位/施工單位發(fā)改部門規(guī)土部門住建部門其他相關(guān)部門1項(xiàng)目首次前期經(jīng)費(fèi)下達(dá)申報申報審批2項(xiàng)目選址及用地預(yù)審意見和規(guī)劃設(shè)計要點(diǎn)審批申報申報提供資料審批3固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查審核申報編制審批4可行性研究報告審核申報編制審批5項(xiàng)目建設(shè)用地規(guī)劃許可證申報申報審批6劃撥土地決定書或簽訂土地使用權(quán)出讓合同申報申報審批7開設(shè)路口審批、市政管線接口審批意見申報申報編制審批8建設(shè)工程規(guī)劃許可證申報申報審批9建設(shè)工程方案設(shè)計招標(biāo)備案審核申報審批10初步設(shè)計概算審核申報編制審批11建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)公告和招標(biāo)組織形式備案審核申報編制備案12政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)方案核準(zhǔn)（如有）審核申報編制核準(zhǔn)13超限高層建筑工程抗震設(shè)防審批申報申報編制審批14建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價文件審批申報申報編制審批15環(huán)境影響評價技術(shù)審查申報申報編制審批16地質(zhì)災(zāi)害性評估申報申報編制審批17新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生審查申報申報編制審批18交通建設(shè)項(xiàng)目方案設(shè)計審查申報申報編制審批19占用、挖掘道路審批申報申報編制審批20建設(shè)項(xiàng)目用水節(jié)水評估報告?zhèn)浒干陥笊陥缶幹茖徟?1建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批申報申報編制審批22城市排水許可申報申報編制審批23建設(shè)項(xiàng)目使用林地審批申報申報編制審批24占用城市綠地和砍伐、遷移城市樹木審批申報申報編制審批25建設(shè)工程消防、人防、防雷設(shè)計審查申報申報編制審批26特種設(shè)備施工告知申報申報提供資料審批27施工變壓器報裝/銷戶等事項(xiàng)申報申報提供資料審批28建設(shè)工程設(shè)計審查申報申報編制審批29建設(shè)項(xiàng)目用水報裝申報申報審批30建設(shè)工程施工合同備案申報申報備案31供排水管線遷移申報申報編制審批32燃?xì)夤艿辣Ｗo(hù)協(xié)議申報申報審批33建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督備案申報申報備案34建設(shè)工程安全監(jiān)督備案申報申報備案35建設(shè)項(xiàng)目報建費(fèi)核繳提供資料申報核定36建設(shè)工程施工許可證辦理申報申報核發(fā)31涉及在軌道交通、燃?xì)?、電力、電信、水?wù)等設(shè)施控制保護(hù)范圍內(nèi)施工的保護(hù)方案和承諾書申報申報編制/提供資料審批32其它事項(xiàng)申報申報編制/提供資料審批注：委托單位與代建單位工作內(nèi)容同為“申報”時，委托單位工作內(nèi)容意為配合申報，最終以項(xiàng)目代建合同中有關(guān)約定、相關(guān)法規(guī)及政府部門規(guī)定為準(zhǔn)。根據(jù)深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《深圳市政府投資建設(shè)項(xiàng)目審批事項(xiàng)目錄》（深府辦函[2018]189號，以下簡稱為“目錄”）文件精神，政府投資項(xiàng)目審批事項(xiàng)目錄共有50項(xiàng)，其中，應(yīng)辦理審批事項(xiàng)15個，可能涉及辦理的審批事項(xiàng)35個，應(yīng)辦理審批事項(xiàng)為每個建設(shè)項(xiàng)目均必須辦理的審批事項(xiàng)，主要為控制節(jié)點(diǎn)事項(xiàng)。除此之外的可能涉及辦理的審批事項(xiàng)，為根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際情況可能需要辦理的審批事項(xiàng)，均為非控制節(jié)點(diǎn)事項(xiàng)，《目錄》對政府投資建設(shè)項(xiàng)目辦理的事項(xiàng)名稱、辦理?xiàng)l件、申請材料、辦理時限、辦理結(jié)果等均做了規(guī)范和明確，政府投資建設(shè)項(xiàng)目報建審批應(yīng)嚴(yán)格按照《目錄》辦理?！赌夸洝泛汀墩顿Y建設(shè)項(xiàng)目報建人員培訓(xùn)手冊》電子版請咨詢工程中心獲得。第六章項(xiàng)目勘察設(shè)計管理6.1、項(xiàng)目勘察設(shè)計管理各參與方職責(zé)及工作流程項(xiàng)目勘察設(shè)計管理的首要任務(wù)是將不同階段的勘察設(shè)計任務(wù)進(jìn)行分析，明確各階段目標(biāo)并將其逐步細(xì)化，繪制詳細(xì)的任務(wù)分解表，保證各階段的勘察設(shè)計管理工作都有明確的責(zé)任主體。代建項(xiàng)目勘察設(shè)計管理各參與方職責(zé)分配表（參考示例）參與單位工作任務(wù)勘察單位設(shè)計單位代建單位使用單位委托單位審圖機(jī)構(gòu)施工單位監(jiān)理單位咨詢單位招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)方案設(shè)計階段設(shè)計任務(wù)書負(fù)責(zé)確認(rèn)方案招標(biāo)組織確認(rèn)負(fù)責(zé)方案設(shè)計文件負(fù)責(zé)管理配合確認(rèn)方案優(yōu)化負(fù)責(zé)管理確認(rèn)初勘階段勘察任務(wù)書負(fù)責(zé)確認(rèn)勘察招標(biāo)管理確認(rèn)負(fù)責(zé)勘察方案負(fù)責(zé)確認(rèn)管理配合初勘報告負(fù)責(zé)使用管理審查配合初步設(shè)計階段設(shè)計任務(wù)書負(fù)責(zé)確認(rèn)初步設(shè)計招標(biāo)組織配合確認(rèn)負(fù)責(zé)初步設(shè)計文件負(fù)責(zé)管理配合確認(rèn)設(shè)計概算負(fù)責(zé)管理確認(rèn)審查詳勘階段詳勘報告負(fù)責(zé)使用管理審查配合施工圖設(shè)計階段設(shè)計任務(wù)書負(fù)責(zé)確認(rèn)施工圖設(shè)計招標(biāo)組織確認(rèn)負(fù)責(zé)施工圖設(shè)計文件負(fù)責(zé)管理確認(rèn)審查配合施工圖預(yù)算負(fù)責(zé)管理確認(rèn)審查施工階段資料管理參與管理監(jiān)督參與參與參與參與地勘及設(shè)計的現(xiàn)場服務(wù)配合配合組織參與參與參與參與設(shè)計交底與圖紙會審參與組織參與參與參與參與專項(xiàng)設(shè)計及深化設(shè)計審查管理配合確認(rèn)審查配合配合參與設(shè)計變更負(fù)責(zé)管理確認(rèn)審查配合配合參與6.2、項(xiàng)目勘察設(shè)計管理工作內(nèi)容設(shè)計是工程建設(shè)質(zhì)量的保證，也是決定工程質(zhì)量的關(guān)鍵因素。代建項(xiàng)目設(shè)計各階段管理任務(wù)表（參考示例）階段管理任務(wù)設(shè)計階段方案設(shè)計階段（1）編制方案設(shè)計任務(wù)書中有關(guān)質(zhì)量管理的內(nèi)容；（2）組織專家對設(shè)計方案進(jìn)行評審并協(xié)助委托方選定設(shè)計方案；（3）審核設(shè)計方案是否滿足國家及委托方的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)；（4）從質(zhì)量管理角度提出方案優(yōu)化意見；（5）審核設(shè)計優(yōu)化方案是否滿足規(guī)劃及其他規(guī)范要求；（6）組織專家對優(yōu)化設(shè)計方案進(jìn)行評審；（7）在方案設(shè)計階段進(jìn)行協(xié)調(diào)，督促設(shè)計單位完成設(shè)計工作；（8）編制方案設(shè)計階段質(zhì)量控制總結(jié)報告。初步設(shè)計階段（1）編制初步設(shè)計任務(wù)書中有關(guān)質(zhì)量管理的內(nèi)容；（2）審核初步設(shè)計是否滿足國家及委托方的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)；（3）對重要專業(yè)問題組織專家論證，提出咨詢報告；（4）組織專家對初步設(shè)計進(jìn)行評審；（5）分析初步設(shè)計對質(zhì)量目標(biāo)的風(fēng)險，并提出風(fēng)險管理的對策與建議；（6）若有必要，組織專家對結(jié)構(gòu)方案進(jìn)行分析論證；（7）對智能化總體方案進(jìn)行專題論證及技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；（8）對建筑設(shè)備系統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)等進(jìn)行分析、論證，提出咨詢意見；（9）審核各專業(yè)工種設(shè)計是否符合規(guī)范要求；（10）審核各特殊工藝設(shè)計、設(shè)備選型，提出合理化建議；（11）在初步設(shè)計階段進(jìn)行設(shè)計協(xié)調(diào)，督促設(shè)計單位完成設(shè)計工作；（12）審核初步概算，使之符合立項(xiàng)時的投資要求；（13）編制初步設(shè)計階段質(zhì)量控制總結(jié)報告。施工圖設(shè)計階段（1）在施工圖設(shè)計階段進(jìn)行設(shè)計協(xié)調(diào)，跟蹤審核設(shè)計圖，發(fā)現(xiàn)圖中的問題，及時向設(shè)計單位提出，督促設(shè)計單位完成設(shè)計工作；（2）審核施工圖設(shè)計與說明是否與初步設(shè)計要求一致，是否符合國家有關(guān)設(shè)計規(guī)范、有關(guān)設(shè)計質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)需要提出修改意見，確保設(shè)計質(zhì)量達(dá)到設(shè)計合同要求及獲得政府有關(guān)部門審查通過；（3）審核施工圖設(shè)計是否有足夠的深度，是否滿足施工招標(biāo)及施工操作要求，確保施工進(jìn)度計劃順利進(jìn)行；（4）審核各專業(yè)設(shè)計的施工圖紙是否符合設(shè)計任務(wù)書的要求，是否符合規(guī)范及政府有關(guān)規(guī)定的要求，是否滿足材料設(shè)備采購及施工的要求；（5）對項(xiàng)目所采用的主要設(shè)備、材料充分了解其用途，并做出市場調(diào)查報告；對設(shè)備、材料的選用提出咨詢報告，在滿足功能要求的條件下，盡可能降低工程成本。（6）控制設(shè)計變更質(zhì)量按規(guī)定的管理程序辦理變更手續(xù)（7）審核施工圖預(yù)算，必須滿足投資要求（8）編制施工圖設(shè)計階段質(zhì)量管理總結(jié)報告專項(xiàng)設(shè)計及深化設(shè)計階段（1）編制專項(xiàng)設(shè)計及深化設(shè)計任務(wù)書，明確委托方需求、設(shè)計總包配合要求、專項(xiàng)設(shè)計及深化設(shè)計技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、完成的設(shè)計成果內(nèi)容，要求專項(xiàng)設(shè)計及深化設(shè)計人員嚴(yán)格按照這些規(guī)定編制設(shè)計文件；；（2）根據(jù)設(shè)計任務(wù)書，編制專項(xiàng)設(shè)計及深化設(shè)計的設(shè)計方案及質(zhì)量計劃書（3）加強(qiáng)專項(xiàng)設(shè)計及深化設(shè)計過程的溝通與交流，各方及時提交設(shè)計輸入數(shù)據(jù)；（4）專項(xiàng)設(shè)計及深化設(shè)計應(yīng)履行完善的簽字、蓋章等手續(xù)的出圖程序。（5）加強(qiáng)設(shè)計成果的會審工作，層層把關(guān)，全面校審，確保滿足總設(shè)計要求第七章項(xiàng)目招標(biāo)與采購管理7.1、代建項(xiàng)目招采管理各參與方之間的組織關(guān)系及責(zé)任分配（1）政府投資項(xiàng)目代建模式的招標(biāo)與采購關(guān)系示意圖（參考示例圖）政府投資項(xiàng)目代建模式的招標(biāo)與采購關(guān)系示意圖（參考示例圖）（2）代建項(xiàng)目的招標(biāo)采購管理中關(guān)鍵主體是代建單位，它為委托人提供服務(wù)，接受委托人的監(jiān)督。代建單位通過招標(biāo)與采購確認(rèn)下一級服務(wù)、貨物、施工的供應(yīng)商；達(dá)到限額以上的建設(shè)工程及相關(guān)的服務(wù)及貨物的采購，依法在深圳市建設(shè)工程交易服務(wù)中心進(jìn)行公開招標(biāo)。在深圳市建設(shè)工程服務(wù)中心進(jìn)行公開招標(biāo)項(xiàng)目的各參與方職責(zé)分配表如下：在深圳市建設(shè)工程服務(wù)中心進(jìn)行公開招標(biāo)項(xiàng)目的各參與方職責(zé)分配表（參考示例表）序號參與方工作內(nèi)容各參與單位職責(zé)分工委托方代建單位招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)投標(biāo)單位招投標(biāo)監(jiān)督部門1具備招標(biāo)條件審核組織審核行政監(jiān)督2編制招標(biāo)文件，準(zhǔn)備備案資料監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督3發(fā)布招標(biāo)公告監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督4勘察現(xiàn)場（如需）監(jiān)督審核組織參與行政監(jiān)督5投標(biāo)答疑監(jiān)督審核組織參與行政監(jiān)督6開標(biāo)監(jiān)督審核組織參與行政監(jiān)督7資格后審監(jiān)督負(fù)責(zé)審核行政監(jiān)督8清標(biāo)監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督9入圍（如需）監(jiān)督負(fù)責(zé)組織行政監(jiān)督10評標(biāo)監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督11定標(biāo)監(jiān)督負(fù)責(zé)組織行政監(jiān)督12中標(biāo)公示監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督13處理質(zhì)疑（如需）監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督14發(fā)中標(biāo)通知書監(jiān)督審核組織行政監(jiān)督15簽訂承包合同監(jiān)督組織參與行政監(jiān)督7.2、項(xiàng)目招標(biāo)與采購管理工作內(nèi)容（1）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，審核采購條件，確認(rèn)采購方式；（2）根據(jù)業(yè)主及項(xiàng)目需求制定采購方案；（3）應(yīng)遵循原則：合法合規(guī)、責(zé)任明確、經(jīng)濟(jì)高效、客觀務(wù)實(shí)、便于操作；（4）執(zhí)行采購計劃，確保采購時間滿足施工進(jìn)度要求；（5）把控采購程序，確保合法合規(guī)；（6）擬定合同主要條款，代建項(xiàng)目安健環(huán)管理協(xié)議、施工安全獎懲規(guī)定、安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)和公司對代建項(xiàng)目的相關(guān)管理要求均需作為合同附件；（7）邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、抽取、詢價等采購方式的流程按《XXXX公司工程類項(xiàng)目招標(biāo)采購管理辦法》（XXXX〔2018〕115號）等相關(guān)規(guī)定及流程執(zhí)行。7.3、項(xiàng)目招標(biāo)與采購管理流程（公開招標(biāo)）（1）在深圳市建設(shè)工程交易服務(wù)中心進(jìn)行公開招標(biāo)項(xiàng)目的流程如下（僅供參考，相關(guān)規(guī)定和流程以住建部門規(guī)定為準(zhǔn)）：項(xiàng)目公開招標(biāo)采購流程圖（參考示例圖）第八章項(xiàng)目合同管理8.1、項(xiàng)目合同關(guān)系及各參與方工作職責(zé)（1）代建項(xiàng)目的合同管理是指代建單位與委托方通過合同的方式明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，并授權(quán)代建單位對工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全過程或分階段的管理和服務(wù)工作；同時，代建單位根據(jù)委托方委托的管理和服務(wù)內(nèi)容，承擔(dān)與工程建設(shè)相關(guān)的管理工作，合同應(yīng)附有公司工程項(xiàng)目QHSE管理體系文件要求的代建項(xiàng)目安健環(huán)協(xié)議及其它規(guī)定的內(nèi)容。代建模式的合同關(guān)系示意圖（參考示例）代建單位合同管理過程中參與各方工作內(nèi)容一覽表（參考示例）序號工作職責(zé)內(nèi)容各參與單位職責(zé)分工委托方代建單位招標(biāo)代理公司勘察單位設(shè)計單位施工單位監(jiān)理公司工程造價咨詢公司設(shè)備供應(yīng)商1保證最大工程費(fèi)用協(xié)議書審批編制2保證最大工程費(fèi)用報告審批組織3代建項(xiàng)目資金監(jiān)管協(xié)議審批組織4建設(shè)工程質(zhì)量保證金監(jiān)管協(xié)議審批組織5建設(shè)工程合同管理計劃審批編制6建設(shè)工程合同結(jié)構(gòu)審批編制參與參與7建設(shè)工程合同評審審批負(fù)責(zé)參與參與參與8建設(shè)工程招標(biāo)工作監(jiān)督管理負(fù)責(zé)參與參與9建設(shè)工程合同談判參與組織參與參與參與參與參與參與參與10建設(shè)工程合同簽訂參與負(fù)責(zé)參與參與參與參與參與參與參與11建設(shè)工程合同補(bǔ)充協(xié)議簽署審查負(fù)責(zé)參與參與參與參與參與參與12建設(shè)工程合同執(zhí)行情況檢查、分析、總結(jié)監(jiān)督組織參與參與參與負(fù)責(zé)參與參與13建設(shè)工程合同履行，文件記錄的收集、整理監(jiān)督組織參與參與參與參與參與參與14合同管理總結(jié)報告編寫審查負(fù)責(zé)參與參與參與參與參與參與7.2、項(xiàng)目合同管理主要內(nèi)容及流程（1）代建項(xiàng)目合同管理工作內(nèi)容包括：招標(biāo)階段的合同體系策劃和合同評審；實(shí)施階段對合同進(jìn)行的管理；合同完成后的后評估；合同爭議及風(fēng)險防范；合同的檔案管理。合同管理流程如下（參考示例圖）（2）合同結(jié)構(gòu)分解及節(jié)點(diǎn)管理代建項(xiàng)目部成立后，項(xiàng)目部各專業(yè)組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)任務(wù)分解表的工作劃分將該項(xiàng)目中屬于本專業(yè)組作為發(fā)起者簽訂的合同進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，合約采購組負(fù)責(zé)匯總并報項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，作為整個項(xiàng)目的合同管理的依據(jù)。（3）合同編碼設(shè)置管理為方便合同的查詢、檢索和匯總管理，所有合同應(yīng)建立統(tǒng)一且唯一的編碼，合同簽訂完成后匯總到合約采購組進(jìn)行紙質(zhì)檔案和電子檔案的歸檔。項(xiàng)目建設(shè)工程合同編碼體系（示例），具體由各代建項(xiàng)目部依委托方和公司規(guī)定執(zhí)行。第九章項(xiàng)目的施工管理9.1、施工階段各參與單位之間的工作職責(zé)關(guān)系9.1.1施工階段各參與單位投資管理工作職責(zé)一覽表（參考示例）序號工作職責(zé)內(nèi)容各參與單位職責(zé)分工委托方/使用單位代建單位造價咨詢單位/監(jiān)理單位施工承包商等勘察/設(shè)計單位1投資管理1.1編制資金使用計劃審批編制配合1.2項(xiàng)目用款報告審批編制配合1.3投資偏差分析備案編制配合1.4工程成本分析備案審核編制1.5.1工程計量與工程款支付申請工程款支付編制1.5.2審核工程量審批審核配合1.5.3審核工程款審批審核配合1.5.4撥付工程款負(fù)責(zé)配合配合1.6.1工程變更變更的提出負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)審核負(fù)責(zé)1.6.2變更的審核審批審核審核配合配合1.7現(xiàn)場工程簽證審批審核審核配合1.8處理費(fèi)用索賠審批審核審核配合9.1.2施工階段進(jìn)度、質(zhì)量、安全及文明施工管理職責(zé)一覽表（參考示例）序號工作職責(zé)內(nèi)容各參與單位職責(zé)分工委托方代建單位造價咨詢單位監(jiān)理單位施工承包商等設(shè)計單位2進(jìn)度管理2.1編制項(xiàng)目實(shí)施方案負(fù)責(zé)配合配合2.2編制施工進(jìn)度計劃（一級和二級）審批審核負(fù)責(zé)2.3編制項(xiàng)目里程碑計劃審批編制配合配合2.4審核施工進(jìn)度計劃監(jiān)督、審批負(fù)責(zé)編制2.5審核施工組織設(shè)計監(jiān)督、審批審核編制2.6督促及審核各參建單位制定和提交月、周計劃和報告監(jiān)督審核編制2.7提交工程開工報告書審批審核申報2.8開工指令審核審批執(zhí)行2.9進(jìn)度動態(tài)跟蹤監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行2.10進(jìn)度計劃的調(diào)整、優(yōu)化監(jiān)督監(jiān)督負(fù)責(zé)2.11項(xiàng)目進(jìn)度計劃月度跟蹤表監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行2.12各參建單位進(jìn)度的協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)配合2.13工程進(jìn)度例會監(jiān)督負(fù)責(zé)配合2.14階段性工期目標(biāo)的檢查監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行2.15工期延誤的處理審批審核申請3質(zhì)量管理3.1編制項(xiàng)目質(zhì)量計劃審批審核負(fù)責(zé)3.2建立項(xiàng)目質(zhì)量管理體系監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行3.3施工許可手續(xù)辦理負(fù)責(zé)配合配合3.4圖紙會審和技術(shù)交底配合負(fù)責(zé)執(zhí)行3.5制定質(zhì)量工作程序監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行3.6材料、機(jī)械設(shè)備進(jìn)場查驗(yàn)監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行配合3.7施工、材料、設(shè)備檢驗(yàn)試驗(yàn)監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行配合3.8現(xiàn)場施工質(zhì)量的巡視檢查監(jiān)督負(fù)責(zé)配合配合3.9重點(diǎn)施工工序、部位的跟蹤檢查監(jiān)督負(fù)責(zé)配合配合3.10審核施工組織設(shè)計、施工方案監(jiān)督審查申報3.11對分項(xiàng)、分部工藝及工序的執(zhí)行監(jiān)督檢查執(zhí)行配合3.12分部、分項(xiàng)工程的中間驗(yàn)收監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行配合3.13重大質(zhì)量事故的處理配合參與參與執(zhí)行參與3.14檢查監(jiān)理日志及監(jiān)理規(guī)劃負(fù)責(zé)執(zhí)行4安全及文明施工管理4.1項(xiàng)目安全文明施工實(shí)施細(xì)則監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)配合4.2建立項(xiàng)目HSE管理文件和應(yīng)急體系，建立項(xiàng)目安全生產(chǎn)責(zé)任制監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)配合4.3項(xiàng)目開工前安全條件審查監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行配合4.4建立項(xiàng)目安全管理組織負(fù)責(zé)執(zhí)行執(zhí)行4.5督促審核查驗(yàn)項(xiàng)目參建單位的進(jìn)場人員、管理人員及進(jìn)場機(jī)械設(shè)備和安全防護(hù)設(shè)施及安全技術(shù)交底監(jiān)督審驗(yàn)負(fù)責(zé)4.6組織施工/監(jiān)理單位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，組織開工管理要求交底負(fù)責(zé)配合配合配合4.7項(xiàng)目安健環(huán)培訓(xùn)監(jiān)督配合負(fù)責(zé)配合4.8項(xiàng)目安健環(huán)檢查和隱患排查監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行配合4.9項(xiàng)目施工安全風(fēng)險評估報告監(jiān)督審查負(fù)責(zé)4.10項(xiàng)目高風(fēng)險作業(yè)許可/項(xiàng)目帶班值班和應(yīng)急值守監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行4.11組織項(xiàng)目安全周例會和月例會監(jiān)督負(fù)責(zé)配合4.12項(xiàng)目封閉施工、綠色施工、重大危險源和危大工程監(jiān)測、大型設(shè)備安全管理、臨時用電、生活區(qū)等管理監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行4.13項(xiàng)目施工安全獎懲管理、危大工程旁站監(jiān)督、項(xiàng)目安全文明施工措施監(jiān)督監(jiān)督負(fù)責(zé)配合4.14安全專項(xiàng)施工方案/專家論證監(jiān)督負(fù)責(zé)執(zhí)行4.15項(xiàng)目事件處理和應(yīng)急管理監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)4.16組織對代建項(xiàng)目進(jìn)行季度安全考評和責(zé)任制考核負(fù)責(zé)配合配合4.17組織對監(jiān)理單位進(jìn)行季度安全考評負(fù)責(zé)配合配合8.2、施工階段的管理要求施工階段投資和進(jìn)度管理，各代建項(xiàng)目部應(yīng)依照代建合同、公司《工程項(xiàng)目質(zhì)量管理體系文件》和工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)要求，組織編制資金使用計劃、項(xiàng)目里程碑計劃和一級、二級施工進(jìn)度計劃，組織審核工程量和工程款支付、簽證和變更等事項(xiàng)。施工階段質(zhì)量和安全文明施工管理，各代建項(xiàng)目依照公司工程項(xiàng)目QHSE管理體系文件監(jiān)督和組織項(xiàng)目監(jiān)理單位、施工單位落實(shí)各項(xiàng)QHSE管理要求，按本指引附錄《項(xiàng)目參建單位需建立健全的安全管理制度和臺賬清單》組織建立和完善本項(xiàng)目QHSE管理制度文件和相關(guān)記錄資料，工程中心將嚴(yán)格依照公司工程項(xiàng)目QHSE管理體系文件對各代建項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督考核。相關(guān)成果文件記錄（僅摘取部分供參考）：代建項(xiàng)目資金使用計劃表（參考示例）項(xiàng)目進(jìn)度月度跟蹤表項(xiàng)目開工前安全條件審查表項(xiàng)目進(jìn)場人員報批單項(xiàng)目安全文明施工實(shí)施細(xì)則項(xiàng)目月度安全文明施工措施費(fèi)用申報表項(xiàng)目安全違約扣款通知單項(xiàng)目安全管理督查表工程質(zhì)量抽查情況通知單項(xiàng)目工序檢驗(yàn)記錄表整改通知回復(fù)單項(xiàng)目各參建單位需建立健全的安全管理制度和臺賬清單工程項(xiàng)目管理人員備案登記表附件1：項(xiàng)目資金使用計劃表（參考示例）序號單位工程名稱xxxx年……合計第一季度第二季度第三季度第四季芳……1土地費(fèi)用2建筑安裝費(fèi)2.1建筑工程2.2裝飾裝修工程2.3安裝工程2.3.1給排水工程2.3.2暖通工程2.3.3電氣工程2.3.4弱電工程2.3.5電梯工程2.3.6消防工程2.4室外工程2.4.1道路工程2.4.2園林綠化工程2.4.3室外照明工程2.4.4室外管線工程2.4.5變配電工程2.4.6其他2.2裝飾裝修工程2.3安裝工程2.3.1給排水工程2.3.2暖通工程2.3.2電氣工程2.3.4弱電工程3工程建設(shè)其他費(fèi)用3.1可研報告編制費(fèi)3.2環(huán)境影響評價費(fèi)3.3交通影響評價費(fèi)3.4測量測繪費(fèi)3.5勘察費(fèi)3.6工程設(shè)計費(fèi)3.7施工圖審查費(fèi)3.8施工圖預(yù)算編制費(fèi)3.9招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)3.10工程監(jiān)理費(fèi)3.11項(xiàng)目管理費(fèi)3.12建設(shè)項(xiàng)目報建費(fèi)3.13竣工結(jié)算審核費(fèi)3.14其他費(fèi)用3.15可研報告編制費(fèi)4不可預(yù)見費(fèi)分項(xiàng)合計總投資額累計附件2：項(xiàng)目進(jìn)度月度跟蹤表項(xiàng)目進(jìn)度月度跟蹤表項(xiàng)目名稱施工單位項(xiàng)目開工時間監(jiān)理單位（蓋章）計劃工期本跟蹤表填報及審核（項(xiàng)目監(jiān)理單位）填報人：審核人（監(jiān)理總監(jiān)）：工程部位負(fù)責(zé)人計劃完成日期實(shí)際完成日期是否完成備注附件3：代建項(xiàng)目工程開工前安全條件審查表工程名稱：致項(xiàng)目監(jiān)理部:我方承擔(dān)的工程，已完成了開工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，特申請于年月日開工，請審查?！跏┕挝槐卷?xiàng)目安全管理制度已經(jīng)建立；□項(xiàng)目安全管理協(xié)議和安全生產(chǎn)責(zé)任書已經(jīng)簽訂；□安全文明施工實(shí)施細(xì)則已經(jīng)編制完成并經(jīng)審批；□本項(xiàng)目施工總體風(fēng)險分析報告已提交；□施工總平面布置圖及安全責(zé)任區(qū)劃分已經(jīng)編制并經(jīng)審批；□施工電源、水源已經(jīng)布置并經(jīng)驗(yàn)收；□本項(xiàng)目施工組織設(shè)計、專項(xiàng)施工方案、臨時用電方案已報批；□施工安全措施已經(jīng)編制并經(jīng)交底；□現(xiàn)場圍擋、洗車設(shè)施、道路和七牌一圖等已布置到位；□臨建設(shè)施布置滿足建設(shè)方要求；□安全文明設(shè)施和勞動防護(hù)用品已經(jīng)布置到位；□應(yīng)急救援體系和應(yīng)急救援物質(zhì)已經(jīng)建立；□施工單位資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證已經(jīng)報審；□項(xiàng)目經(jīng)理、特殊工種、安全管理人員資格證書已經(jīng)報審；□分包單位安全資格審查文件已報審；□進(jìn)場人員進(jìn)行了三級安全教育；□進(jìn)場人員工傷保險和意外傷害險全覆蓋。施工單位（章）：

項(xiàng)目經(jīng)理:年月日監(jiān)理單位審查意見：項(xiàng)目監(jiān)理部（章）：

總監(jiān)理工程師：年月日代建項(xiàng)目部審批意見：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：年月日1、本表一式五份，由施工單位填報并存三份，施工單位、監(jiān)理單位各一份，代建項(xiàng)目部一份，代建項(xiàng)目部交工程中心一份。2、報審中的審查事項(xiàng)符合要求的，項(xiàng)目監(jiān)理單位審查確認(rèn)后在“□”內(nèi)打“√”。附件4：項(xiàng)目進(jìn)場人員報批單申報日期編號（施工單位項(xiàng)目部填）施工單位名稱工程項(xiàng)目名稱序號姓名性別崗位工種/特種作業(yè)證書/職業(yè)資格證書健康證明勞動合同入場安全教育工傷及意外保險身份證號碼預(yù)計退場時間其他說明事項(xiàng):施工單位審查意見及蓋章：負(fù)責(zé)人簽名：時間:監(jiān)理單位審核意見及蓋章：審核人簽名：時間：1、本表一式三份，由施工單位填報并存三份，施工單位、監(jiān)理單位和代建單位各一份，2、請施工單位認(rèn)真如實(shí)填寫。附件5：代建項(xiàng)目安全文明施工實(shí)施細(xì)則XXXXXXXXXXXXXXX工程安全文明施工實(shí)施細(xì)則編制：審核：批準(zhǔn)：XXXX公司20XX年XX月XX日框架舉例：1.編制依據(jù)2.工程概況3.施工計劃4.項(xiàng)目安全管理目標(biāo)和安全文明施工組織機(jī)構(gòu)5.施工安全風(fēng)險評估和應(yīng)急救援物資管理6.安全施工管理方案（現(xiàn)場準(zhǔn)備、總平面布置、施工臨時用電、施工道路、施工用水、腳手架、塔吊、消防、危險物品等施工安全保證措施）7.危大工程專項(xiàng)管理8.安全文明施工規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（現(xiàn)場封閉施工管理、材料堆放、機(jī)械設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化管理、定型化安全標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)施、加工棚、倉庫、安全標(biāo)識和宣傳牌、生活區(qū)管理、綠色施工等）9.環(huán)境保護(hù)措施10.職業(yè)健康措施11.項(xiàng)目應(yīng)急管理附件6：項(xiàng)目月度安全文明施工措施費(fèi)用申報表工程名稱：致：（監(jiān)理單位）按《建筑工程安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)用及使用管理規(guī)》（建辦[2005]89號）、《關(guān)于印發(fā)廣東省建設(shè)廳建筑工程安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)用管理辦法的通知》（粵建管字[2007]39號）等法律法規(guī)和代建單位安全制度要求，我方于年月日至年月日，投入安全文明施工措施費(fèi)用共元，現(xiàn)將相關(guān)措施項(xiàng)目清單、簽證手續(xù)、發(fā)票等投入證明文件提交，請予審查批準(zhǔn)。附：1.本月安全文明措施費(fèi)投入實(shí)施情況清單；2.安全文明措施項(xiàng)目簽證手續(xù)；3.投入證明文件，包括發(fā)票等；施工單位（蓋章）項(xiàng)目經(jīng)理日期監(jiān)理單位意見（蓋章）：安全監(jiān)理工程師：總監(jiān)理工程師：日期：代建項(xiàng)目部意見：日期：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：本表一式四份：代建單位二份，監(jiān)理單位、施工單位各一份。附件7：項(xiàng)目安全違約扣款通知單工程名稱：編號：項(xiàng)目編號-AK-單位代碼-001違約扣款事由代建單位于2019年月日的現(xiàn)場安全巡查中，發(fā)現(xiàn)存在以下隱患\違章違規(guī)行為：1.2.3.4.依據(jù)代建單位與您單位的施工合同約定及代建單位管理制度，現(xiàn)對您單位處以人民幣元的違約扣款，并要求上述隱患于2019年月日前完成現(xiàn)場整改，整改完成后報監(jiān)理單位進(jìn)行復(fù)查。違章違規(guī)照片如下：依據(jù)合同規(guī)定，違約扣款從工程進(jìn)度款中扣除，不得以保證金、繳現(xiàn)金等形式代替扣除；安全違約扣款不代表施工單位可以不整改或整改不到位，限定時間內(nèi)未完成整改的，由原處罰提出單位按日加重處罰。監(jiān)理單位簽字蓋章：安全監(jiān)理：監(jiān)理總監(jiān)：代建項(xiàng)目部審核：代建項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：日期：注：工程中心在進(jìn)行項(xiàng)目安全檢查抽查和考評時發(fā)現(xiàn)的重大隱患、不安全行為和管理隱患，工程中心可直接開具違約扣款通知單，工程中心開具的違約扣款通知單無需經(jīng)監(jiān)理單位和代建項(xiàng)目部審核簽字。工程中心簽發(fā)：專職工程師：工程中心領(lǐng)導(dǎo)：注：本違約扣款通知單一式三份，施工單位、監(jiān)理單位和代建單位各一份。附件8：項(xiàng)目安全管理督查表督查表編號：項(xiàng)目代碼-AD-順序號檢查單位/部門XXXX/檢查日期檢查人員簽名姓名部門職務(wù)(職稱)檢查內(nèi)容受檢項(xiàng)目XXXX建設(shè)工程項(xiàng)目受檢項(xiàng)目施工單位/項(xiàng)目經(jīng)理檢查記錄整改要求檢查人(簽名):整改時間:自年月日到年月日檢查陪同及簽收人：代建（總包）項(xiàng)目部：施工單位：監(jiān)理單位：注：請代建項(xiàng)目部、總包項(xiàng)目部通過《整改回復(fù)單》的形式回復(fù)給工程中心。說明：1.此次檢查為代建單位（工程中心）按規(guī)定對各項(xiàng)目進(jìn)行的安全管理監(jiān)督抽查，受檢查地點(diǎn)多、現(xiàn)場施工環(huán)境和工序復(fù)查、檢查人員能力水平等因素影響，本次檢查可能有未發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場隱患或管理問題，故項(xiàng)目施工單位（總包項(xiàng)目部）和監(jiān)理單位仍須按法規(guī)要求進(jìn)行施工安全管理和監(jiān)督檢查，及時消除事故隱患，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任；2.本檢查表由代建單位（工程中心）檢查人員現(xiàn)場填寫，代建項(xiàng)目部簽字簽收后復(fù)印留底并交施工單位，施工單位以整改回復(fù)單的形式回復(fù)給代建項(xiàng)目部，代建項(xiàng)目部再回復(fù)給工程中心；公司總包項(xiàng)目，由總包項(xiàng)目部陪同檢查人員簽收后復(fù)印留底，總包項(xiàng)目部整改完畢后以整改回復(fù)單的形式回復(fù)給工程中心；3.為盡快消除隱患，各代建（總包）項(xiàng)目部、施工單位和監(jiān)理單位參與安全管理督查時必須記錄相應(yīng)問題，檢查完畢后必須立即安排整改。附件9：工程質(zhì)量抽查情況通知單編號：項(xiàng)目代碼-ZD-順序號施工單位：監(jiān)理單位：工序名稱：里程：材料、機(jī)械、設(shè)備、人員情況：現(xiàn)場施工質(zhì)量情況：檢查結(jié)論：檢查單位:檢查人：現(xiàn)場施工單位項(xiàng)目經(jīng)理：現(xiàn)場監(jiān)理總監(jiān)：日期：年月日注：第一聯(lián)施工單位留存，第二聯(lián)監(jiān)理單位留存，第三聯(lián)代建項(xiàng)目部留存，第四聯(lián)工程中心留存。附件10：工序檢驗(yàn)記錄表工序檢驗(yàn)記錄表監(jiān)理單位：施工單位：編號：工序名稱里程報檢時間檢驗(yàn)時間檢驗(yàn)通過時間累計報檢次數(shù)第次監(jiān)理工程師檢查結(jié)論：報檢人：檢查人（監(jiān)理工程師）：年月日年月日說明：1、本表由監(jiān)理工程師現(xiàn)場進(jìn)行工序質(zhì)量評定表一同填寫；2、本表由項(xiàng)目監(jiān)理部歸檔備查；3、同一工序第三次報檢未能通過的請及時報代建項(xiàng)目部。附件11：整改通知回復(fù)單整改通知回復(fù)單工程名稱致XXX項(xiàng)目部□/工程中心□：我方接到編號為的（整改通知單□項(xiàng)目安全管理督查表□相關(guān)檢查通報、投訴□）后，已按要求完成了整改工作，現(xiàn)報上，請予以復(fù)查。附：整改報告整改單位(章)：項(xiàng)目經(jīng)理：日期：監(jiān)理單位復(fù)查意見：監(jiān)理單位總監(jiān)：日期：代建項(xiàng)目部審查意見：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：日期：注：1.本表一式四份，由整改單位填報，代建單位存二份、整改單位存一份、監(jiān)理單位存一份。2.整改單位應(yīng)在接到通知單后三天內(nèi)簽署回復(fù)意見，送達(dá)代建單位。3.如是公司總包項(xiàng)目，此整改通知回復(fù)單直接報給公司工程中心。附件12：項(xiàng)目各參建單位需建立健全的安全管理制度和臺賬清單一、代建項(xiàng)目部安全管理規(guī)章制度：（1）安全生產(chǎn)責(zé)任制度。（2）安全組織機(jī)構(gòu)工作制度。 （3）安全教育培訓(xùn)管理制度。（4）安全檢查與評價工作制度。（5）安全工作例會制度。（6）文明施工管理制度。（7）施工機(jī)械與特種設(shè)備安全監(jiān)督管理制度。（8）項(xiàng)目HSE信息溝通管理制度。（9）環(huán)境保護(hù)與職業(yè)健康監(jiān)督管理制度。（10）安全生產(chǎn)獎懲制度。（11）安全風(fēng)險管控與隱患排查管理制度。（12）消防安全管理制度。（13）事故管理制度。二、代建項(xiàng)目部安全管理臺賬：（1）適用的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范與上級安全文件等。（2）項(xiàng)目管理方案、工程項(xiàng)目安全管理制度、項(xiàng)目安全管理技術(shù)交底文件。（3）安全工作計劃、總結(jié)、匯報材料和安全文件、安全簡報及安全發(fā)文記錄。（4）安全生產(chǎn)責(zé)任書、安健環(huán)管理協(xié)議、施工單位安全文明施工實(shí)施細(xì)則。（5）項(xiàng)目施工安全風(fēng)險報告及安全應(yīng)急管理、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演習(xí)記錄。（6）安全信息（安全檢查通報、簡報、安全管理、監(jiān)理人員建檔登記）。（7）安全工作會議記錄（會議紀(jì)要、通知、簽到簿、原始記錄）。（8）項(xiàng)目安全管理考評記錄。（9）安全檢查、安全施工問題整改通知單、停工整頓通知單、整改反饋記錄。（10）安全培訓(xùn)考試登記臺賬、監(jiān)督檢查施工單位安全教育培訓(xùn)及體檢記錄、監(jiān)督檢查施工單位特種作業(yè)人員安全教育培訓(xùn)及體檢記錄。（11）監(jiān)督檢查施工單位施工機(jī)械與特種設(shè)備準(zhǔn)入、重大火災(zāi)隱患及消防、車輛交通安全管理、環(huán)境保護(hù)與職業(yè)健康管理、施工單位安全生產(chǎn)費(fèi)用投入情況記錄。（12）分包隊(duì)伍安全資質(zhì)審查檔案。（13）監(jiān)督施工機(jī)械拆裝資質(zhì)審查和使用備案資料。（14）施工方案（作業(yè)指導(dǎo)書）安全施工措施編制審批程序表、重大和特殊措施審批記錄。（15）管理人員巡檢日志。（16）事故檔案及統(tǒng)計報表。三、監(jiān)理單位項(xiàng)目部安全規(guī)章制度：（1）安全生產(chǎn)責(zé)任制度。（2）安全教育培訓(xùn)制度。（3）安全工作例會制度。（4）安全審查備案制度。（5）安全檢查、巡視和旁站工作制度。（6）隱患排查治理工作制度。（7）交通安全管理制度。（8）應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)制度。（9）安全信息管理制度。四、監(jiān)理單位項(xiàng)目部安全管理臺賬：（1）安全監(jiān)理有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等依據(jù)性文件（含有效文件清單）和上級文件。（2）總監(jiān)及安全監(jiān)理人員資質(zhì)資料。（3）工程項(xiàng)目安全管理制度、安全文明施工策劃、安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化配置手冊。（3）安全監(jiān)理工作策劃、安全監(jiān)理制度、安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、安全監(jiān)理文件、工程監(jiān)理月報。（4）施工組織設(shè)計、工程承包合同、分包合同、分包隊(duì)伍安全資質(zhì)審查表、安全施工管理協(xié)議、二次策劃、單位工程安全策劃。（5）危險源辨識及應(yīng)急管理、風(fēng)險管理、應(yīng)急設(shè)備臺賬、應(yīng)急演習(xí)記錄。（6）安全信息（安全檢查通報、簡報、安全管理人員建檔登記）。（7）安全會議記錄（會議紀(jì)要、通知、簽到簿、原始記錄）。（8）施工單位安全考核記錄、月（年）度基本情況統(tǒng)計表。（9）安全檢查、安全施工問題通知單、安全監(jiān)理工程師聯(lián)系單、停工整頓通知單、整改反饋記錄。（10）安全教育登記臺賬、監(jiān)督檢查施工單位安全教育培訓(xùn)及體檢記錄、監(jiān)督檢查施工單位特種作業(yè)人員安全教育培訓(xùn)及體檢記錄。（11）安全考核登記臺賬、安全罰款通知單。（12）監(jiān)督檢查施工單位施工機(jī)械與特種設(shè)備準(zhǔn)入、重大火災(zāi)隱患及消防、車輛交通安全管理、環(huán)境保護(hù)與職業(yè)健康管理、施工單位安全生產(chǎn)費(fèi)用投入情況記錄。（13）施工機(jī)械拆裝資質(zhì)審查和使用備案、安全準(zhǔn)用證、施工機(jī)械進(jìn)退場記錄等資料。（14）施工方案（作業(yè)指導(dǎo)書）安全施工措施編制審批程序表、安全施工措施審查、重大工序交接簽證記錄。（15）安全旁站監(jiān)理記錄表、監(jiān)理文件審查記錄表。（16）安全監(jiān)理日志、監(jiān)理安全巡視檢查記錄表。（17）安全事故調(diào)查處理統(tǒng)計資料。（18）其他安全監(jiān)理資料。五、施工單位安全管理規(guī)章制度：（1）安全施工責(zé)任制度。（2）安全生產(chǎn)委員會工作制度。（3）安全教育培訓(xùn)制度。（4）安全施工措施交底制度。（5）安全施工檢查制度。（6）安全技術(shù)措施與交底制度。（7）安全作業(yè)許可證管理制度。（8）安全工作例會制度。（9）事故調(diào)查、處理、統(tǒng)計、報告制度。（10）安全考核（含違章考核）與獎勵制度。（11）臨時用電管理制度。（12）安全設(shè)施、防護(hù)用品管理制度。（13）職業(yè)健康管理制度。（14）防火、防爆安全管理制度。（15）施工機(jī)械、安全防護(hù)設(shè)施安全管理制度。（16）腳手架搭拆、使用管理制度。（17）交通安全管理制度。（18）消防保衛(wèi)管理制度。（19）文明施工（含成品保護(hù)）管理制度。（20）分包工程（含臨時工）安全管理制度。（21）隱患排查治理管理制度。（22）特種作業(yè)人員管理制度。（23）危險物品及重大危險源管理制度。（24）應(yīng)急管理制度。六、施工單位安全管理臺賬：（1）安全施工有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等依據(jù)性文件（含有效文件清單）。（2）安全健康與環(huán)境管理制度、安全與健康工作程序。（3）安全文明施工實(shí)施細(xì)則、單位工程安全策劃、作業(yè)指導(dǎo)書（安全施工措施）編審程序表、安全工作計劃、安全工作總結(jié)。（4）專業(yè)施工組織設(shè)計、大中型起重機(jī)械（含提升設(shè)備）安裝及拆除有關(guān)合格證明文件、工程承包合同、分包合同、安全責(zé)任書、安全施工管理協(xié)議等。（5）安全文件（安全簡報）及收發(fā)學(xué)習(xí)記錄。（6）專職（兼職）安全管理人員登記檔案。（7）安全工作會議及安全活動記錄。（8）安全教育培訓(xùn)、考試記錄（含試卷）及新進(jìn)場人員三級安全教育記錄。（9）安全檢查及整改登記、安全施工問題通知單(附整改反饋單)。（10）違章及罰款登記(含罰款通知單)、安全獎勵登記。（11）安全施工作業(yè)票。（12）各類事故及懲處登記、各類事故月(年)報表。（13）分包隊(duì)伍安全資質(zhì)審查表及現(xiàn)場準(zhǔn)入審查表。（14）安全技術(shù)措施計劃（含文明施工措施計劃）與實(shí)施登記。（15）安全文明施工措施補(bǔ)助費(fèi)使用記錄。（16）職工體檢表(含有毒有害作業(yè)人員體檢檔案)。（17）特種作業(yè)人員登記檔案（包括登高作業(yè)人員體檢情況登記表）。（18）安全防護(hù)用品（用具）臺賬、試驗(yàn)、鑒定記錄及領(lǐng)用記錄。（19）安全安全防護(hù)設(shè)施臺賬及領(lǐng)用記錄。（20）安全施工措施交底簽字記錄。（21）重大施工項(xiàng)目、重要施工工序、特殊作業(yè)、危險性作業(yè)安全施工措施審查記錄。（22）防爆物品管理記錄。（23）現(xiàn)場應(yīng)急處置方案及演練記錄。(24)職業(yè)健康安全危害源及環(huán)境因素清單、職業(yè)健康安全危害源及環(huán)境因素辨識與風(fēng)險評價、適用法律法規(guī)清單。（25）各類安全報表及安全事故調(diào)查處理記錄。七、施工單位機(jī)械管理臺賬：（1）適用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和上級有關(guān)文件以及本企業(yè)相關(guān)文件要求等。（2）機(jī)械管理體系網(wǎng)絡(luò)圖、崗位責(zé)任制、機(jī)械管理制度。（3）進(jìn)場機(jī)械驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)場機(jī)械臺賬明細(xì)、機(jī)械驗(yàn)收確認(rèn)表。（4）機(jī)械操作人員登記名冊、機(jī)械操作人員資格證件復(fù)印件。（5）起重機(jī)械安裝拆除作業(yè)指導(dǎo)書、機(jī)械改造（維修）方案、機(jī)械防風(fēng)（防撞）措施、安裝拆除維修隊(duì)伍資質(zhì)復(fù)印件。（6）現(xiàn)場所用機(jī)械的安全操作規(guī)程復(fù)印件。（7）檢查記錄表、整改通知單、驗(yàn)收單、檢查小結(jié)、通報等。（8）起重機(jī)械自檢報告書、特種設(shè)備檢測機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)報告書復(fù)印件、檢驗(yàn)合格證復(fù)印件。（9）專項(xiàng)檢驗(yàn)報告（焊縫探傷、軌道測量、結(jié)構(gòu)核算、鋼絲繩測量、機(jī)械停工修復(fù)記錄等）。（10）機(jī)械事故和未遂事故調(diào)查處理報告。（11）機(jī)械緊急情況應(yīng)急預(yù)案及演練計劃、記錄等。（12）租賃機(jī)械明細(xì)、租賃合同協(xié)議、維修保養(yǎng)計劃等附件13：工程項(xiàng)目管理人員備案登記表項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目類別職務(wù)姓名技術(shù)職稱崗位證書及編號身份證/社保憑證等資料所在單位名稱聯(lián)系方式代建項(xiàng)目部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)理工程組負(fù)責(zé)人XX組負(fù)責(zé)人監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表土建監(jiān)理工程師安全監(jiān)理工程師電氣監(jiān)理工程師暖通監(jiān)理工程師XXXX工程師施工單位項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目副經(jīng)理項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目土建負(fù)責(zé)人項(xiàng)目安裝負(fù)責(zé)人項(xiàng)目安全負(fù)責(zé)人項(xiàng)目商務(wù)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)人項(xiàng)目XX負(fù)責(zé)人代建項(xiàng)目部復(fù)核意見1、（施工單位））項(xiàng)目經(jīng)理法人委托書、建設(shè)工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書有（）；無（）；2、（監(jiān)理單位）總監(jiān)理工程師法人委托書、建設(shè)工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書有（）；無（）3、施工單位、監(jiān)理人員配備是否與中標(biāo)文件一致一致（）；不一致（）復(fù)核結(jié)果：符合有關(guān)規(guī)定（）；不符合有關(guān)規(guī)定（）代建項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人（公章）年月日注：此表由代建項(xiàng)目部填寫，代建項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)核，報公司工程中心備案。第十章項(xiàng)目信息與檔案資料管理信息和檔案資料是實(shí)施項(xiàng)目目標(biāo)控制的基礎(chǔ)、是決策的依據(jù)、是各方單位之間關(guān)系的紐帶、是做好協(xié)調(diào)組織工作的重要媒介。代建項(xiàng)目部應(yīng)按照系統(tǒng)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求，建立項(xiàng)目信息與檔案資料管理制度，做好包括各種技術(shù)文件資料和竣工圖紙，以及政府規(guī)定辦理的各種報批文件的管理。10.1、工程項(xiàng)目信息及檔案資料的傳遞10.1.1信息及檔案資料發(fā)送必備條件：發(fā)送單位、簽發(fā)人、發(fā)出時間、接收單位、接收時間、接收人、送交有關(guān)部門（領(lǐng)導(dǎo)）時間、簽收人。10.1.2一般信息及文件檔案傳遞設(shè)計出施工圖后經(jīng)審圖單位簽認(rèn)，每份圖均需設(shè)計、審圖單位蓋章圖紙方能生效。承包商不得使用未經(jīng)監(jiān)理發(fā)送的圖紙。設(shè)計變更（工程變更）所出圖紙均應(yīng)遵守上述程序。10.1.3工程流轉(zhuǎn)文件格式。各類工程流轉(zhuǎn)文件的格式規(guī)定如下：工程聯(lián)系單。工程聯(lián)系單由發(fā)文單位名稱、文件編碼、主送、抄送單位、文件屬性（工作階段、專業(yè)、文件類型）、標(biāo)題、正文（聯(lián)系事項(xiàng)）、簽發(fā)人、經(jīng)辦人、審核人、簽收人、日期及主送單位回復(fù)意見組成。傳真。傳真由發(fā)送方地址、電話、傳真號碼、單位名稱、文件編碼、收件人、收件人單位、抄送單位、收件人電話、傳真號碼，標(biāo)題、簽發(fā)人、經(jīng)辦人、傳真頁數(shù)、日期、回復(fù)要求（緊急、請審閱、批注、答復(fù)、傳閱）、正文（聯(lián)系事項(xiàng)）組成。備忘錄。各責(zé)任方之間有關(guān)工程問題之情況說明，背景材料，證明材料等可使用備忘錄。備忘錄由發(fā)送方名稱、發(fā)件人、文件編碼、收件人、收件人單位、抄送單位、日期、標(biāo)題、正文（聯(lián)系事項(xiàng)）組成。通知。是指由參加本項(xiàng)目建設(shè)的各方為項(xiàng)目發(fā)出的有關(guān)工程施工、進(jìn)度、質(zhì)量、安全及其它有關(guān)事項(xiàng)的通知。會議紀(jì)要。會議紀(jì)要由會議主題、文件編碼、會議名稱、會議舉行的日期、時間、地點(diǎn)，主持人、與會人員、缺席人員，會議紀(jì)要正文、記錄員、打字員、簽發(fā)人、印發(fā)份數(shù)、傳閱單位。文件。參建各方為本項(xiàng)目發(fā)出的關(guān)于工程施工、進(jìn)度、質(zhì)量及其它有關(guān)事項(xiàng)的文件。發(fā)文記錄。發(fā)文記錄表格發(fā)文記錄表格由文件名稱（主題）、文件類型、文件編碼（編號）、發(fā)文單位、日期、時間、收件人、抄送人、經(jīng)辦人、發(fā)文回執(zhí)組成。收文記錄。收文記錄由文件名稱（主題）、文件類型、文件編碼（編號）、發(fā)文單位、日期、時間、收件人、抄送人、經(jīng)辦人、送文回執(zhí)組成。10.2、信息和檔案資料管理的方法與手段10.2.1日常管理做好項(xiàng)目管理日志及工程大事記。做好合同批復(fù)等各類往來文件的批復(fù)與存檔。做好項(xiàng)目協(xié)調(diào)會、技術(shù)專題會的會議紀(jì)要。做好施工現(xiàn)場記錄和信息反饋，管理好實(shí)施期間的各類技術(shù)文檔。按照項(xiàng)目管理合同的要求編制項(xiàng)目管理月報。對項(xiàng)目管理的往來資料予以登記，并借助計算機(jī)進(jìn)行管理。管理資料分類存放并編目，以利于查尋。管理資料的收發(fā)借閱，需經(jīng)資料管理人員辦理相關(guān)手續(xù)。督促檢查各單位檔案和資料管理工作。10.2.2檔案資料歸檔管理項(xiàng)目竣工后，代建項(xiàng)目部整理檔案資料，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)后，按項(xiàng)目所在地住建部門要求歸檔，并報工程中心備份。依據(jù)委托代建合同的約定，向使用單位和委托方報送管理資料，整理移交的文件包括項(xiàng)目決策立項(xiàng)文件、用地拆遷文件、勘察設(shè)計文件、招投標(biāo)文件、各種項(xiàng)目合同、工程開工文件、商務(wù)文件、竣工驗(yàn)收及備案文件等。10.2.3信息和檔案資料管理的手段設(shè)立專業(yè)人員，建立檢查考核制度，配備計算機(jī)，保證工程信息的實(shí)時處理和高效應(yīng)用。10.3、信息和檔案資料管理的總體要求10.3.1資料管理執(zhí)行國家和當(dāng)?shù)卣鞴懿块T的規(guī)定。10.3.2技術(shù)文檔必須完整、準(zhǔn)確、真實(shí)，并做到整潔、裝訂整齊、簽字手續(xù)完備，圖片、照片等要附情況說明。不接受經(jīng)涂改的技術(shù)資料。10.3.3竣工圖應(yīng)反映實(shí)際情況，做到圖物相符，加蓋竣工圖章。各類施工記錄、檢測記錄、交接驗(yàn)收記錄和變更簽證應(yīng)齊全。10.3.4建設(shè)項(xiàng)目施工過程中的圖片、照片、錄音、錄象等材料，以及建設(shè)項(xiàng)目施工過程中的重大事件、事故等，應(yīng)有完整文字說明，同時要詳細(xì)填寫檔案資料情況登記表。10.3.5技術(shù)資料整理與項(xiàng)目進(jìn)展同步進(jìn)行。10.4、檔案資料管理的內(nèi)容10.4.1工程竣工時，應(yīng)將工程往來批件、技術(shù)資料和施工圖紙整理完好歸檔，其內(nèi)容包括建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件、施工技術(shù)資料、設(shè)備和材料的質(zhì)量保證資料、財務(wù)報表、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料、項(xiàng)目投入使用的技術(shù)準(zhǔn)備文件等。10.4.2代建項(xiàng)目部按照工程技術(shù)資料管理的總體要求，檢查工程技術(shù)檔案是否規(guī)范、齊全、正確，檔案組卷和裝訂是否符合歸檔要求，檔案移交手續(xù)是否規(guī)范。10.4.3移交。涉及項(xiàng)目保修的各類合同、文件、資料由代建項(xiàng)目部整理成冊逐次移交委托方。10.5、檔案資料的收集10.5.1收集范圍。凡是反映與項(xiàng)目有關(guān)的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載體的文件，都應(yīng)收集齊全，歸入建設(shè)項(xiàng)目成套檔案。10.5.2收集時間。各類文件應(yīng)按文件形成的先后順序或項(xiàng)目完成情況及時收集，凡是引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備文件必須首先由委托方（或接受委托的承包單位）登記、歸檔，再行譯校、復(fù)制和分發(fā)使用。10.6、歸檔資料的質(zhì)量要求10.6.1字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字手續(xù)完備。10.6.2永久、長期保存的文件的不應(yīng)用易褪色的書寫材料（紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。10.6.3復(fù)印、打印文件及照片字跡、線條和影像的清晰及牢固程序應(yīng)符合設(shè)備標(biāo)定質(zhì)量。10.6.4錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性。10.6.5電子文件應(yīng)以光盤為長期儲存介質(zhì)。10.7、項(xiàng)目檔案資料的整理與歸檔10.7.1形成或收到的有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的前期文件、設(shè)備技術(shù)文件、交工試運(yùn)行（生產(chǎn)）及驗(yàn)收文件，應(yīng)根據(jù)文件的性質(zhì)、內(nèi)容，分別按年度、項(xiàng)目的單項(xiàng)或單位工程整理。10.7.2勘察、設(shè)計單位形成的基礎(chǔ)材料和項(xiàng)目設(shè)計文件（施工圖除外），應(yīng)按項(xiàng)目或?qū)I(yè)整理。10.7.3施工技術(shù)文件應(yīng)按單項(xiàng)工程的專業(yè)、階段整理；檢查驗(yàn)收記錄、質(zhì)量評定及監(jiān)理文件按單位工程整理。10.7.4設(shè)備、技術(shù)、工藝、專利及商檢索賠文件等應(yīng)由承辦單位整理；現(xiàn)場使用的譯文及安裝、調(diào)試形成的非標(biāo)準(zhǔn)圖、交工圖、設(shè)計變更、試運(yùn)行及維護(hù)中形成的文件、工程事故處理文件由項(xiàng)目承包商整理。10.7.5組卷要遵循專案文件的形成規(guī)律和成套性特點(diǎn)，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系；分類科學(xué)，組卷合理；管理性文件按問題、時間或依據(jù)性、基礎(chǔ)性、項(xiàng)目交工驗(yàn)收文件組卷；設(shè)計變更文件、工程聯(lián)系單、監(jiān)理文件按文種組卷，原材料試驗(yàn)按單項(xiàng)工程組卷。10.7.6項(xiàng)目施工文件按單項(xiàng)工程或裝置、階段、結(jié)構(gòu)、專業(yè)組卷；項(xiàng)目竣工圖按結(jié)構(gòu)、水電、暖通、消防、環(huán)保等順序組卷；設(shè)備文件按專業(yè)、臺件等組卷；管理性文件按問題、時間或依據(jù)性、基礎(chǔ)性、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件組卷；設(shè)計變更文件、工程聯(lián)系單、監(jiān)理文件按文種組卷，原材料試驗(yàn)按單項(xiàng)工程組卷。10.7.7案卷及卷內(nèi)文件不重份；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該卷保管期限從長。10.8、項(xiàng)目歸檔卷內(nèi)文件的排列10.8.1管理性文件按問題、時間或重要程序排列。10.8.2施工文件按管理、依據(jù)、建筑、安裝、檢測實(shí)驗(yàn)、評定、驗(yàn)收排列。10.8.3設(shè)備文件按依據(jù)性、開箱驗(yàn)收、隨機(jī)圖樣、安裝調(diào)試和運(yùn)行維修等順序排列。10.8.4交工圖按專業(yè)、圖號排列。10.8.5卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。10.9、歸檔案卷編目10.9.1編寫案卷頁號：卷內(nèi)文件有書寫內(nèi)容的頁面均編寫頁號；頁號編寫位置：單面書寫文件在右下角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖紙的頁號編寫在右下角，或標(biāo)題欄外右上方；成套圖樣或印刷成冊文件，不必重新編寫頁號；各卷之間不連續(xù)編頁號。10.9.2卷內(nèi)目錄。卷內(nèi)目錄由序號、文件編號、責(zé)任者、文件題名、日期、頁號和備注等組成：序號，應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字從1起依次標(biāo)注卷內(nèi)文件的順序，一個文件（或部件）一個號；文件編號，填寫文件文號或圖樣的圖號，或設(shè)備、項(xiàng)目代號；責(zé)任者，填寫文件形成部門或主要責(zé)任者；文件題名，填寫文件標(biāo)題全稱，或擬寫文件題名；日期，填寫文件形成日期；頁號，填寫每份文件首尾頁上標(biāo)注的頁